ISO 37001:2016
(Main)Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use
ISO 37001:2016 specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing, maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be stand-alone or can be integrated into an overall management system. ISO 37001:2016 addresses the following in relation to the organization's activities: · bribery in the public, private and not-for-profit sectors; · bribery by the organization; · bribery by the organization's personnel acting on the organization's behalf or for its benefit; · bribery by the organization's business associates acting on the organization's behalf or for its benefit; · bribery of the organization; · bribery of the organization's personnel in relation to the organization's activities; · bribery of the organization's business associates in relation to the organization's activities; · direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party). ISO 37001:2016 is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities. ISO 37001:2016 does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences, money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose to extend the scope of the management system to include such activities. The requirements of ISO 37001:2016 are generic and are intended to be applicable to all organizations (or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public, private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors specified in 4.1, 4.2 and 4.5.
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en oeuvre
L'ISO 37001:2016 définit des exigences et fournit des préconisations pour l'établissement, la mise en ?uvre, la tenue à jour, la revue et l'amélioration d'un système de management anti-corruption. Le système peut être autonome ou intégré à un système de management global. L'ISO 37001:2016 couvre les aspects suivants en ce qui concerne les activités de l'organisme: - corruption dans les secteurs public, privé et à but non lucratif; - corruption par l'organisme; - corruption par le personnel de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt; - corruption par les partenaires commerciaux de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt; - corruption de l'organisme; - corruption du personnel de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme; - corruption des partenaires commerciaux de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme; - corruption directe et indirecte (par exemple, un pot-de-vin offert ou accepté par une tierce partie). L'ISO 37001:2016 est applicable à la corruption uniquement. Il définit des exigences et fournit des préconisations pour les systèmes de management conçus pour aider les organismes à prévenir, détecter et lutter contre la corruption, et à respecter les lois anti-corruption et leurs engagements volontaires applicables à leurs activités. L'ISO 37001:2016 n'aborde pas spécifiquement la fraude, les ententes et autres délits anti-trust/de concurrence, le blanchiment d'argent ou autres activités liées à des man?uvres frauduleuses, même si l'organisme peut choisir d'étendre le périmètre du système de management afin d'inclure de telles activités. Les exigences du présent document sont génériques et destinées à s'appliquer à tous les organismes (ou parties d'organisme), indépendamment du type, de la taille et de la nature de l'activité, qu'ils évoluent dans le secteur public, privé ou à but non lucratif. L'étendue de l'application de ces exigences dépend des facteurs décrits en 4.1, 4.2 et 4.5.
Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z navodili za uporabo
Ta dokument določa zahteve in podaja smernice za vzpostavljanje, uvajanje, vzdrževanje, pregledovanje in izboljševanje sistema vodenja za preprečevanje korupcije. Sistem je lahko samostojen ali integriran kot del celovitega sistem vodenja. Ta dokument obravnava naslednje točke v povezavi z dejavnostmi organizacije:
– podkupovanje v javnem, zasebnem in neprofitnem sektorju;
– podkupovanje s strani organizacije;
– podkupovanje s strani osebja organizacije, ki deluje v imenu organizacije ali v njeno korist;
– podkupovanje s strani poslovnih partnerjev organizacije, ki delujejo v imenu organizacije ali v njeno korist;
– podkupovanje organizacije;
– podkupovanje osebja organizacije, ki je povezano z dejavnostmi organizacije;
– podkupovanje poslovnih partnerjev organizacije, ki so povezani z dejavnostmi organizacije;
– neposredno in posredno podkupovanje (npr. podkupnina, ki jo ponudi ali sprejme tretja stranka).
Ta dokument se uporablja samo za podkupovanje. Podaja zahteve in smernice za sistem vodenja, ki je zasnovan, da pomaga organizacijam pri preprečevanju, odkrivanju in odzivanju na podkupovanje ter ravnanju v skladu z zakoni za preprečevanje korupcije in prostovoljnimi zavezami, ki veljajo za te dejavnosti.
Ta dokument ne obravnava posebej prevar, kartelov in drugih protimonopolnih kršitev, pranja denarja ali drugih dejavnosti, ki so povezane s koruptivnimi praksami, čeprav se lahko organizacija odloči, da razširi področje sistema vodenja in vključi te dejavnosti.
Zahteve tega dokumenta so splošne in so namenjene uporabi za vse organizacije (ali dele organizacij) neodvisno od vrste, velikosti in narave dejavnosti ter ne glede na to, ali delujejo v javnem, zasebnem ali neprofitnem sektorju. Obseg uporabe teh zahtev je odvisen od dejavnikov, ki so navedeni v točkah 4.1, 4.2 in 4.5.
OPOMBA 1: Za napotke glej točko A.2.
OPOMBA 2: Ukrepi, ki so potrebni za preprečevanje, odkrivanje in omejevanje podkupovanja s strani organizacije, se lahko razlikujejo od ukrepov za preprečevanje, odkrivanje in odzivanje na podkupovanje organizacije (oziroma njenega osebja ali poslovnih partnerjev, ki delujejo v imenu organizacije). Za napotke glej točko A.8.4.
General Information
Relations
Related Packages
Standards Content (Sample)
SLOVENSKI STANDARD
01-december-2016
6LVWHPLYRGHQMD]DSUHSUHþHYDQMHNRUXSFLMH=DKWHYH]QDYRGLOL]DXSRUDER
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption -- Exigences et recommandations de mise en
oeuvre
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 37001:2016
ICS:
03.100.02 Upravljanje in etika Governance and ethics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 37001
First edition
2016-10-15
Anti-bribery management systems —
Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Reference number
©
ISO 2016
© ISO 2016, Published in Switzerland
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – All rights reserved
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context . 6
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system . 6
4.4 Anti-bribery management system . 7
4.5 Bribery risk assessment . 7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment . 8
5.1.1 Governing body . 8
5.1.2 Top management . 8
5.2 Anti-bribery policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
5.3.1 Roles and responsibilities . 9
5.3.2 Anti-bribery compliance function.10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities .10
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
7 Support .11
7.1 Resources .11
7.2 Competence .12
7.2.1 General.12
7.2.2 Employment process .12
7.3 Awareness and training .13
7.4 Communication .13
7.5 Documented information .14
7.5.1 General.14
7.5.2 Creating and updating .14
7.5.3 Control of documented information .14
8 Operation .15
8.1 Operational planning and control .15
8.2 Due diligence .15
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by
business associates .16
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .17
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .17
8.9 Raising concerns .17
8.10 Investigating and dealing with bribery .18
9 Performance evaluation .18
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .18
9.2 Internal audit .19
9.3 Management review .20
9.3.1 Top management review .20
9.3.2 Governing body review .20
9.4 Review by anti-bribery compliance function .21
10 Improvement .21
10.1 Nonconformity and corrective action .21
10.2 Continual improvement .22
Annex A (informative) Guidance on the use of this document .23
Bibliography .46
iv © ISO 2016 – All rights reserved
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity assessment,
as well as information about ISO’s adherence to the World Trade Organization (WTO) principles in the
Technical Barriers to Trade (TBT) see the following URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 278, Anti-bribery
management systems.
Introducti
...
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 37001
First edition
2016-10-15
Anti-bribery management systems —
Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Reference number
©
ISO 2016
© ISO 2016, Published in Switzerland
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – All rights reserved
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context . 6
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system . 6
4.4 Anti-bribery management system . 7
4.5 Bribery risk assessment . 7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment . 8
5.1.1 Governing body . 8
5.1.2 Top management . 8
5.2 Anti-bribery policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
5.3.1 Roles and responsibilities . 9
5.3.2 Anti-bribery compliance function.10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities .10
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
7 Support .11
7.1 Resources .11
7.2 Competence .12
7.2.1 General.12
7.2.2 Employment process .12
7.3 Awareness and training .13
7.4 Communication .13
7.5 Documented information .14
7.5.1 General.14
7.5.2 Creating and updating .14
7.5.3 Control of documented information .14
8 Operation .15
8.1 Operational planning and control .15
8.2 Due diligence .15
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by
business associates .16
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .17
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .17
8.9 Raising concerns .17
8.10 Investigating and dealing with bribery .18
9 Performance evaluation .18
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .18
9.2 Internal audit .19
9.3 Management review .20
9.3.1 Top management review .20
9.3.2 Governing body review .20
9.4 Review by anti-bribery compliance function .21
10 Improvement .21
10.1 Nonconformity and corrective action .21
10.2 Continual improvement .22
Annex A (informative) Guidance on the use of this document .23
Bibliography .46
iv © ISO 2016 – All rights reserved
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity assessment,
as well as information about ISO’s adherence to the World Trade Organization (WTO) principles in the
Technical Barriers to Trade (TBT) see the following URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 278, Anti-bribery
management systems.
Introduction
Bribery is a widespread phenomenon. It raises serious social, moral, economic and political concerns,
undermines good governance, hinders development and distorts competition. It erodes justice,
undermines human rights and is an obstacle to the relief of poverty. It also increases the cost of doing
business, introduces uncertainties into commercial transactions, increases the cost of goods and
services, diminishes the quality of products and services, which can lead to loss of life and property,
destroys trust in institutions and interferes with the fair and efficient operation of markets.
Governments have made progress in addressing bribery through international agreements such as the
Organization for Economic Co-operation and Development Convention on Combating Bribery of Foreign
[15]
Public Officials in International Business
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 37001
Première édition
2016-10-15
Systèmes de management anti-
corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Numéro de référence
©
ISO 2016
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2016, Publié en Suisse
Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne peut être reproduite ni utilisée
sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur
l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – Tous droits réservés
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Contexte de l’organisme . 6
4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte . 6
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées . 7
4.3 Détermination du périmètre d’application du système de management anti-corruption . 7
4.4 Système de management anti-corruption . 7
4.5 Évaluation des risques de corruption . 8
5 Leadership . 8
5.1 Leadership et engagement. 8
5.1.1 Organe de gouvernance . 8
5.1.2 Direction. 9
5.2 Politique anti-corruption . 9
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme .10
5.3.1 Rôles et responsabilités .10
5.3.2 Fonction de conformité anti-corruption .10
5.3.3 Délégation de la prise de décision .11
6 Planification .11
6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités .11
6.2 Objectifs anti-corruption et planification des actions pour les atteindre .11
7 Support .12
7.1 Ressources .12
7.2 Compétences .12
7.2.1 Généralités .12
7.2.2 Processus relatif à l’emploi .12
7.3 Sensibilisation et formation.13
7.4 Communication .14
7.5 Informations documentées .15
7.5.1 Généralités .15
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées .15
7.5.3 Maîtrise des informations documentées .15
8 Réalisation des activités opérationnelles .16
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles .16
8.2 Diligences raisonnables .16
8.3 Moyens de contrôle financiers .17
8.4 Moyens de contrôle non financiers .17
8.5 Mise en œuvre de moyens de contrôle anti-corruption par les entités sur
lesquelles l’organisme exerce un contrôle et par les partenaires commerciaux .17
8.6 Engagements anti-corruption .18
8.7 Cadeaux, marques d’hospitalité, dons et avantages similaires .18
8.8 Gestion de l’inadéquation des moyens de contrôle anti-corruption .18
8.9 Signalement des inquiétudes .18
8.10 Enquête et traitement des cas de corruption .19
9 Évaluation des performances .20
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .20
9.2 Audit interne .20
9.3 Revue de direction .21
9.3.1 Revue de direction (à son plus haut niveau) .21
9.3.2 Revue de l’organe de gouvernance .22
9.4 Revue par la fonction de conformité anti-corruption .22
10 Amélioration .22
10.1 Non-conformité et actions correctives .22
10.2 Amélioration continue .23
Annexe A (informative) Lignes directrices pour l’utilisation du présent document .24
Bibliographie .50
iv © ISO 2016 – Tous droits réservés
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www.
iso.org/directives).
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation
de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’Organisation
mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien
suivant: www.iso.org/iso/fr/avant-propos.html
Le comité chargé de l’élaboration du présent document est le Comité de projet ISO/PC 278, Systèmes de
management anti-corruption.
Introduction
La corruption est un phénomène répandu. Elle donne lieu à des préoccupations d’ordre social, moral,
politique et économique sérieuses, entrave la bonne gouvernance, fait obstacle au développement et
fausse la concurrence. Elle affaiblit la justice, interfère avec les droits de l’Homme et nuit à la lutte
contre la pauvreté. Elle augmente en outre le coût des affaires, introduit des incertitudes au sein des
transactions commerciales, accroît le coût des biens et des services, amoindrit la qualité des produits
et des services, des répercussions qui peuvent causer des décès ou des handicaps, décrédibiliser les
institutions et interférer avec l’équité et le fonctionnement efficace des marchés.
Les gouvernements ont fait des progrès dans la lutte contre la corruption grâce à la signature d’accords
internationaux, tels que la Convention sur la lutte contre la corruption d’agents publics étrangers dans
les transactions commerciales internationales de l’Organisation de Coopération et de Développe
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 37001
Primera edición
Traducción oficial
2016-10-15
Official translation
Traduction officielle
Sistemas de gestión antisoborno —
Requisitos con orientación para su uso
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
©
ISO 2016
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2016, Publicado en Suiza
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de
esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en
Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o
al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
Índice Página
Prólogo .v
Introducción .vii
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 2
4 Contexto de la organización . 6
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto . 6
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas . 7
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno . 7
4.4 Sistema de gestión antisoborno . 7
4.5 Evaluación del riesgo de soborno . 7
5 Liderazgo . 8
5.1 Liderazgo y compromiso . 8
5.1.1 Órgano de gobierno . 8
5.1.2 Alta dirección . 8
5.2 Política antisoborno . 9
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .10
5.3.1 Roles y responsabilidades .10
5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno .10
5.3.3 Delegación de la toma de decisiones .10
6 Planificación.11
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades .11
6.2 Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos .11
7 Apoyo .12
7.1 Recursos.12
7.2 Competencia .12
7.2.1 Generalidades .12
7.2.2 Proceso de contratación .12
7.3 Toma de conciencia y formación .13
7.4 Comunicación .14
7.5 Información documentada .14
7.5.1 Generalidades .14
7.5.2 Creación y actualización .15
7.5.3 Control de la información documentada .15
8 Operación .15
8.1 Planificación y control operacional .15
8.2 Debida diligencia .16
8.3 Controles financieros .16
8.4 Controles no financieros .16
8.5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y
por socios de negocios.16
8.6 Compromisos antisobornos .17
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares .17
8.8 Gestión de los controles antisoborno inadecuados .17
8.9 Planteamiento de inquietudes .18
8.10 Investigar y abordar el soborno .18
9 Evaluación del desempeño.19
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación .19
9.2 Auditoría interna .19
9.3 Revisión por la dirección .20
9.3.1 Revisión por la alta dirección .20
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
9.3.2 Revisión por el órgano de gobierno .21
9.4 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno .21
10 Mejora .22
10.1 No conformidades y acciones correctivas .22
10.2 Mejora continua .22
Anexo A (informativo) Orientación sobre el uso de esta Norma Internacional .23
Bibliografía .48
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas
internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en
coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión
Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar
esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes
criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó
de acuerdo a las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www .iso .org/ directives.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente
recibidas. www .iso .org/ patents.
Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información que se proporciona para comodidad
del usuario y no constituye una recomendación.
Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones
relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los
principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a los Obstáculos Técnicos al
Comercio (OTC), véase la siguiente dirección: http:// www .iso .org/ iso/ foreword .html.
El comité responsable de esta norma es Comité de Proyecto ISO/PC 278, Sistemas de gestión antisoborno.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo de la versión en español
Esta
...
10773وزـــيأ ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا
ةيمسرلا ةمجرتلا
Official translation
Traduction officielle
لولأا رادصلإا
1156-51-51
مادختسلإل تاداشرإ عم تابلطتملا – ةوشرلا ةحفاكم ةرادإ مظن
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use (E)
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de miseen
oeuvre (F)
ةمجرتلا ةقد تدمتعا يتلاISO يف ءاضعأ تائيه51نع ةبانلإاب ةيمسر ةيبرع ةمجرتك ارسيوس ،فينج يف ISO ةيزكرملا ةناملأا يف تعبط
.) ii ةحفص يف ةمئاقلا رظنا (
ىعجرملا مقرلا
ISO37001/2016 (A)
ةيمسرلا ةمجرتلا
©ISO 2016
)ع( 1156/10115 وزيأ
)هيونت( ةيلوئسم ءلاخإ
اذذه ةعابط نكمي هنإف Adobe ـل صيخرتلا ةسايس بجومبو ، ةجمدُم طوطخ ىلع )PDF( فلملا اذه يوتحي دق
يذلا بوساحلا يف ةل َّمح ُم و ةصخرُمهيف ةجمدُملا طوطخلا نكت مل ام هليدعت متي َّلاأ ىلع ، هيلع علاطلإا وأ فلملا
ـذذل صيخرذذتلا ةذذسايسب للاذذخلإا ادذذع ةيلوئذذسم - فذذلملا اذذذه ذذيزنت دذذنع - ارذذطلأا ذذمحتت و . يدذذعتلا هذذيف متذذي
. لاجملا اذه لايح ةينوناق ةيلوئسم يأ محتت لاوزيلآلةماعلا ةيراتركسلانأنيح يف،Adobe
.Adobeـلا مظنل ةدحتملا ةكرشلل ةلجسم ةيراجت ةملاع Adobe ـلا دعت
ةذماعلا تاذمولعملا نذم فذلملا اذذه ءاذشنن يذف ةمدختذسملا مماربلاذب ةذصاخلا يذصافتلا ذيمج يذلع لوصحلا نكمي
وذكي أ يذعوُر ذيح ،)PDF( ءاذشنن يف ةلخادلا تاريغتملا تن سُح دقف ةعابطلا جلأو ، )PDF(فلمب ةقلعتملا
، فذلملا اذذهب لذلعتت ةلكذشم يأ شودذح ةذلاح يذفو ، يذيقتلل ةذيلودلا ةذمظنملا ءاضعلأ امئلام فلملا اذه اادختسا
.هاندأ جسملا اونعلا ىلع ةماعلا ةيراتركسلا غلابن ىجرُي
ةفصاوملا تدمتعأ يتلا ةيبرعلا سييقتلا تاهج
ندرلأا
ةيندرلأا سيياقملاو تافصاوملا ةسسؤم
تاراملإا
سيياقملاو تافصاوملل تاراملإا ةئيه
رئازجلا
سييقتلل يرئازجلا دهعملا
ةيدوعسلا
سيياقملاو تافصاوملل ةيدوعسلا ةئيهلا
قارعلا
ةيعونلا ةرطيسلاو سييقتلل يزكرملا زاهجلا
تيوكلا
ةعانصلل ةماعلا ةئيهلا
نادوسلا
سيياقملاو تافصاوملل ةينادوسلا ةئيهلا
نميلا
ةدوجلا طبضو سيياقملاو تافصاوملل ةينميلا ةئيهلا
سنوت
ةيعانصلا ةيكلملاو تافصاوملل ىنطولا دهعملا
ايروس
ةيروسلا ةيبرعلا سيياقملاو تافصاوملا ةئيه
ايبيل
ةيسايقلا ريياعملاو تافصاوملل ىنطولا زكرملا
رصم
ةدوجلاو تافصاوملل ةماعلا ةيرصملا ةئيهلا
رشنلاو عبطلا قوقح ةيامح ةقيثو
©1156وزيأ
ةليسو يأب وأ كش يأب همادختسا وأ رادصلإا اذه نم ءزج يأ جاتنن ةداعن زوجي لا ،كلذ لاخ دري كل امو .ةظوفحم قوقحلا يمج
دحا وأ هاندأ اونعلا ىلع ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا نم امن يطخ ذن ود ةقيقدلا الافلأاو خسنلا كلذ يف امب ةيكيناكيم وأ ةينورتكلا
.ةبلاطلا ةهجلا ةلود يف ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا يف ءاضعلأا تائيهلا
ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا ةيكلم قوقح بتكم
11 فينج -Ch-1211- 16 :يديربلا زمرلا
1125110221555 :فتاه
1125110221220 : كاف
copyright@iso.org :ينورتكلا ديرب
www.iso.org :ينورتكللاا قوملا
1152 يف ةيبرعلا ةخسنلارشن مت
ارسيوس يف رشنلا مت
)ع( 1156/10115 وزيأ
تايوتحملا
v . ديهمت
vi . ةمدقم
................................................................................................................ لاجملا 3
................................................................................................... ةيليمكتلا عجارملا 2
5 . فيراعتلاو تاحلطصملا 1
1 . ةأشنملا قايس 4
6 . اهقايسو ةأشنملا مهف 3/2
6 . ةينعملا ارطلأا تاعقوتو تاجايتحا مهفت 1/2
6 . ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن لاجم ديدحت 1/2
6 . ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن 2/2
0 . ةوشرلا رطاخم مييقت 1/2
0 . ةدايقلا
0 . اازتللإاو ةدايقلا 5/1
0 . همكوحلازاهج 5/5/1
2 . ايلعلا ةرادلإا 1/5/1
2 . ةوشرلا ةحفاكم ةسايس 1/1
2 . ةيسسؤملا تايحلاصلاو تايلوؤسملاو راودلأا 1/1
2 . تايلوؤسملاو راودلأا 5/1/1
2 . ةوشرلا ةحفاكمل ةقباطملا لوؤسم 1/1/1
2 . رارقلا نص ضيوفت 1/1/1
51 . طيطختلا 6
51 . صرفلاو رطاخملاعم ماعتلا تاءارجن 5/6
51 . اهقيقحتل طيطختلاو ةوشرلا ةحفاكم ادهأ 1/6
55 . معدلا 0
55 . دراوملا 5/0
55 . ةءافكلا 1/0
55 . ااع 5/1/0
55 . فيظوتلا تاءارجن 1/1/0
51 . بيردتلاو ةيعوتلا 1/0
51 . لاصتلإا 2/0
51 . ةقثوملا تامولعملا 1/0
51 . ااع 5/1/0
51 . يدحتلاو ءاشنلإا 1/1/0
51 . ةقثوملا تامولعملا طبض 1/1/0
52 . ليغشتلا 8
52 . يليغشتلا مكحتلاو طيطختلا 5/2
................................................................................................ ةبجاولا ةيانعلا 1/2
51 . ةيلاملا طباوضلا 1/2
51 . ةيلاملا ريغ طباوضلا 2/2
51 . معلا ءاكرشو ةأشنملا اهيلع رطيست يتلا تآشنملا بق نم ةوشرلا ةحفاكم طباوض ذيفنت 1/2
56 . ةوشرلا ةحفاكم تامازتلا 6/2
56 . ةهباشملا ايازملاو تاعربتلاو ةفايضلاو ايادهلا 0/2
56 . ةوشرلا ةحفاكم طباوض ةيافك ادع ةرادن 2/2
56 . واخملا ءادبن 2/2
56 . ةوشرلا تلااح م ماعتلاو ليقحتلا 51/2
50 . ءادلأا مييقت 9
iii
ISO 2016 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 1156/10115 وزيأ
50 . مييقتلا ، يلحتلا ،سايقلا ،ةبقارملا 5/2
52 . يلخادلا ليقدتلا 1/2
52 . ةرادلإا ةعجارم 1/2
52 . ايلعلا ةرادلإا ةعجارم 5/1/2
52 . همكوحلا زاهج ةعجارم 1/1/2
52 . ةوشرلا ةحفاكمل ةقباطملا لوئسم بق نم ةعجارم 2/2
11 . نيسحتلا 37
11 . يحيحصتلا ءارجلإاو ةقباطملا ادع 5/51
11 . رمتسملا نيسحتلا 1/51
15 . ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه مادختسا لوح يداشرإ ليلد )يداشرن( أ قحلملا
........................................................................................................................... رداصملا
)ع( 1156/10115 وزيأ
ديهمت
و ، )وزيلآا يف ءاضعلأا تاهجلا( ةينطولا ييقتلا تاهجل يملاع داحتا يه ) ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا(وزيلآا
اامتها اهل وضعلا ةهجلا تناك اذن و ، وزيلآل ةينفلا اجللا للاخ نم ةيلودلا تافصاوملا دادعن متي ام ابلاغ
ّ
معلا يف كراشي و . ةنجللا كلت يف ثمم هل وكي أ يف لحلا وضعلا اذهل إف ، ةينف ةنجل هل تل كُش دق عوضومب
انواعت وزيلآا واعتت و . وزيلآا م صاوت اهل يتلا ،ةيموكحلا ريغ و اهنم ةيموكحلا ةيلودلا تامظنملا كلذك
.ينقتورهكلا لاجملا يف ييقتلا مهت يتلا روملأا يمج يف )يس ين يأ( ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللا م اقيثو
.يناثلا ءزجلا - يس ين يأ/وزيلآا تاهيجوت يف ةدراولا حئاولل اقفو ةيلودلا تافصاوملا غاصتو
تائيهلاىلع ةيلودلا تافصاوملاعيراشم يزوت متي و .ةيلودلا تافصاوملا دادعا وه ةينفلا اجلل ةيسيئرلا ةمهملا
تائيهلا نم قلأا ىلع %01 ةقفاوم ةيلود تافصاومك يراشملا هذه رادصا بلطتي و .تيوصتلل ةينطولا
.تيوصتلا اهل لحي يتلا ةينطولا
محتت نل و .عارتخلاا ةءارب قوقحل ةعضاخ ةقيثولا هذه رصانع ضعبنوكت أ ةيلامتحا ىلن هابتنلاا تفل دون و
. اهعيمج وأ قوقحلا هذه نم ّيأ ديدحت ةيلوؤسم(ISO) ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا
ةحفاكم ةرادن مظنب ةصاخلا ،ISO/TC 278 ةينفلا ةنجللا ةطساوب 10115 وزيلاا ةفصاوم دادعن مت دقو
.ةوشرلا
v
ISO 2016 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 1156/10115 وزيأ
ةمدقم
ضوقيو ةريطخ ةيسايسو ةيداصتقنو ةيقلاخأو ةيعامتجن واخم ريثي امم راشتنلإا ةعساو ةرهاظ ىه ةوشرلا ن
دحلل لئاع دعتو اسنلإا قوقح ضوقتو ةلادعلا ىلع ىضقت امك ،ةسفانملا هوشيو ةيمنتلا ليعيو ةديشرلا ةمكوحلا
ديزت ىهو ةيراجتلا تلاماعملا يف نقيتلا ادعل هاعدم ىهو ىراجتلا معلا ةفلكت نم ديزت ًاضيأ ىهو .رقفلا نم
ةقثلا رمديو تاكلتمملاو حاورلأا يف رئاسخ ىلا يدؤي أ نكمي يذلاو اهتدوج نم لقتو تامدخلاو لسلا ةفلكت
.قاوسلأل لاعفلاو لداعلا يغشتلا م خادتيو تاسسؤملا ىف
ىداصتقلإا واعتلا ةمظنم ةيقافتن ثم ةيلودلا تاقافتلإا للاخ نم ةوشرلا ةهجاوم ىف ًامدقت تاموكحلا تققح دقلو
مملأا ةيقافتن ،ةيلودلا ةيراجتلا تلاماعملا ىف بناجلأا نييمومعلا نيفظوملا ةوشر ةحفاكمل (OECD) ةيمنتلاو
دارفلأا ميرجت متي هنإف ةيئاضقلا تايلاولا مظعم ىفو .ةينطولا نيناوقلا للاخ نمو داسفلا ةحفاكمل ةدحتملا
للعتي اميف هلئاسملل هضرع رثكأ دارفلأاو تآشنملا عجل ديازتم هجوت كانهو ةوشر تايلمع ىفمهطارخنلإ
.هوشرلاب
تآشنملا لتاع ىلع ةيلوئسم كانه ن .ةلكشملا هذه حل ةيفاك ريغ اهدحو نيناوقلا إف كلذ نم مغرلا ىلع
دهتست يذلا ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن للاخ نم هقيقحت نكمي يذلاو ةوشرلا ةحفاكم ىفىقابتسن كشب ةمهاسملل
ةعيبط ن .نيناوقلل لاثتملإاوحاتفنلإاو ةيفافشلاو ةهازنلا ةفاقث ءاسرلإ ةدايقلا اازتلا للاخ نمو هميدقت ةقيثولا هذه
.ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن شفوأ حاجنل ًاماه ًارمأ يه ةأشنملا ةفاقث
اهتدعاسمل ةبسانم ةرادن مظن اهمعدت )لاثتمن( هقباطم ةسايس ديج كشب رادت ىتلا ةأشنملا ضت أ قوتملا نمو
ةسايس تانوكم دحأ ةوشرلا ةحفاكم ةسايس دعتو ،ههازنلابمازتللإاو ةينوناقلا اهتامازتللإ )لاثتملإا( لباطتلا ىف
فىلاكتلا يلقت وأ بنجت ىف ةأشنملا ادعاسي اهل معادلا ةرادلإا ااظنو ةوشرلا ةحفاكم ةسايس ن .ةلماشلا لاثتملإا
زيزعتو ةيراجتلا تلاماعتلا ىفهقثلا زيزعت يفو ةوشر تايلمع ىف طروتلا نع ةمجانلا رارضلأاو رطاخملاو
.ةأشنملا ةعمس
هذه ليبطت نكميو ،ةيئاضقلا تايلاولا يمج ىفاهمادختسن نكميو ةيلودلا ةديجلا تاسرامملا ةقيثولا هذه كعت
ةلماش تاعاطقلا يمج ىف ةريبك وأ ةطسوتم وأ ةريغص تناك ءاوس تآشنملا ةفاك ىلع ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا
ً مجح ثم ماوعل اقفو ةأشنملا هجاوت ىتلا ةوشرلا رطاخم نيابتتو .حبرلل داهلا ريغو صاخلاو ااعلا عاطقلا
هذه ددحت كلذ ىلعو .ةأشنملا ةطشنأ ديقعت ىدمو مجحو ةعيبطو ةأشنملا هيف معت ىذلا عاطقلاو اهعقومو ةأشنملا
ةوشرلا رطاخم م ةبسانتملاو ةيقطنملا طباوضلاو تاءارجلإاو تاسايسلل ةأشنملا بق نم ليبطتلا ةيفيك ةقيثولا
.ةقيثولا هذه تابلطتم ليبطت لوح ىداشرن يلد )أ( لحلملا ادقيو .ةأشنملا اههجاوت ىتلا
ً
للعتي اميف بقتسملا ىف اهثودح ةيناكمن وأ ةوشر تلااح ىأ شودح ادعب انامض دعي لا ةقيثولا هذه م لباطتلا ن
دعاست أ اهنكمي ةقيثولا هذه إف كلذ مو ،ةوشرلا رطاخم ىلع ًايئاهن ءاضقلا نكمملا نم يل هنأ يح ةأشنملاب
.ةوشرلل يدصتلاو فشكو نمل ةبسانتمو ةلوقعم ريبادت ذاختإىف ةأشنملا
:ةقيثولا هذه يف ةىلاتلا ةيظفللا تاحلطصملا ادختست
.تابلطتملا ىلع لدت" ( shall ) بجي" -
.تايصوتلا ىلع لدت"(should ) يغبني" -
.صيخرتلا ةزاجن ىلع لدت"(May ) امبر" -
.ةردقلا وأ ةيناكملإا ىلع لدت" (can ) نكمي" -
.بحاصملا بلطتملا حيضوت وأ مهفل ةيداشرن وكت "ةظوحلم" تحت ةدراولا تامولعملا
تابلطتملا هذه مشتو ،ةرادلإا مظن تافصاومل ISOلا ةمظنم تابلطتم م ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه لفاوتت
ديفتسي يكل هميمصت مت ،ةيرهوجلا فيراعتلا م ةكرتشم تاحلطصمو ثامتم يسيئر صن ،يوتسملا ىلاع كيه
.ةرادن مظنك ISOلا ةمظنم نع ةرداص ةددعتم ةيلود ةيسايق تافصاوم ليبطتب اوموقي نيذلا نيمدختسملا هنم
2115 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا : ثم( يرخلأا ةرادلإا مظن تافصاوم م ماكتلاب ةقيثولا هذه اادختسن نكمي
ISOلا ةمظنم نع ةرداصلا هيلودلاهيسايقلاهفصاوملا ،"ISO 52115 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا ،" ISO
ةرادلإا تافصاومو )"I
...
МЕЖДУНАРОДНЫЙ ISO
СТАНДАРТ
Первое издание
2016-10-15
Системы менеджмента борьбы со
взяточничеством. Требования и
руководство по использованию
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Ответственность за подготовку русской версии несёт GOST R
(Российская Федерация) в соответствии со статьёй 18.1 Устава ISO
Ссылочный номер
©
ISO 2016
ДОКУМЕНТ ЗАЩИЩЕН АВТОРСКИМ ПРАВОМ
© ISO 2016, Опубликовано в Швейцарии
Все права сохраняются. Если не указано иное, никакую часть настоящей публикации нельзя копировать или использовать в
какой-либо форме или каким-либо электронным или механическим способом, включая фотокопии и записи в интернете или во
внутрисетевых электронных системах, без предварительного письменного согласия. Соответствующее разрешение может быть
получено либо от ISO по запросу, направленному по приведенному ниже адресу, или от комитета-члена ISO в стране
запрашивающего лица.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – Все права сохраняются
Содержание Страница
Предисловие . v
Введение . vi
1 Область применения. 1
2 Нормативные ссылки . 1
3 Термины и определения . 2
4 Среда организации . 7
4.1 Понимание организации и ее среды . 7
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон . 8
4.3 Определение области применения системы менеджмента борьбы со
взяточничеством . 8
4.4 Система менеджмента борьбы со взяточничеством . 8
4.5 Оценка риска взяточничества . 8
5 Руководство . 9
5.1 Руководство и обязательства . 9
5.1.1 Руководящий орган . 9
5.1.2 Высшее руководство . 9
5.2 Политика борьбы со взяточничеством . 10
5.3 Функциональные обязанности, ответственность и полномочия в организации . 11
5.3.1 Функциональные обязанности и ответственность . 11
5.3.2 Подразделение по обеспечению нормативно-правового соответствия . 11
5.3.3 Делегирование принятия решений . 12
6 Планирование . 12
6.1 Действия в отношении рисков и возможностей . 12
6.2 Цели борьбы со взяточничеством и планирование для их достижения . 12
7 Поддержка . 13
7.1 Ресурсы . 13
7.2 Компетентность . 13
7.2.1 Общие положения . 13
7.2.2 Процесс найма . 14
7.3 Осведомленность и обучение . 14
7.4 Обмен информацией . 15
7.5 Документированная информация. 16
7.5.1 Общие положения . 16
7.5.2 Создание и актуализация . 16
7.5.3 Управление документированной информацией. 16
8 Функционирование . 17
8.1 Оперативное планирование и контроль . 17
8.2 Комплексная проверка (дью дилидженс) . 17
8.3 Финансовый контроль . 18
8.4 Нефинансовый контроль . 18
8.5 Осуществление антикоррупционного контроля подконтрольными организациями и
деловыми партнерами . 18
8.6 Обязательства по борьбе со взяточничеством . 19
8.7 Подарки, представительские мероприятия, добровольные пожертвования и
подобные материальные поощрения . 19
8.8 Управление в случае неадекватности антикоррупционного контроля . 19
8.9 Растущая обеспокоенность . 19
8.10 Расследование и решение проблем взяточничества . 20
9 Оценка результативности . 21
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценивание . 21
9.2 Внутренний аудит. 21
iii
9.3 Анализ со стороны руководства . 22
9.3.1 Анализ со стороны высшего руководства . 22
9.3.2 Анализ со стороны руководящего органа . 23
9.4 Анализ со стороны подразделения по обеспечению нормативно-правового
соответствия . 23
10 Улучшение . 24
10.1 Несоответствие и корректирующее действие . 24
10.2 Постоянное улучшение . 24
Приложение А (информативное) Руководство по использованию данного документа . 25
Библиография . 51
iv
Предисловие
Международная организация по стандартизации (ISO) представляет собой организацию мирового
уровня, объединяющую национальные органы по стандартизации (комитеты-члены ISO). Работа по
подготовке международных стандартов обычно ведется через технические комитеты ISO. Каждый
комитет-член ISO, проявляющий интерес к тематике, по которой учрежден технический комитет, имеет
право быть представленным в этом комитете. Международные организации, государственные и
негосударственные, имеющие связи с ISO, также принимают участие в работе. ISO тесно сотрудничает
с Международной электротехнической комиссией (IEC) по всем вопросам стандартизации в области
электротехники.
Процедуры, используемые для разработки данного документа, и процедуры, предусмотренные для его
дальнейшего ведения, описаны в Части 1 Директив ISO/IEC. В частности, следует отметить различные
критерии утверждения, требуемые для различных типов документов ISO. Проект данного документа
был разработан в соответствии с редакционными правилами Части 2 Директив ISO/IEC.
(см. www.iso.org/directives).
Необходимо обратить внимание на возможность того, что ряд элементов данного документа могут
быть предметом патентных прав. Международная организация ISO не должна нести ответственность
за идентификацию таких прав, частично или полностью. Сведения о патентных правах,
идентифицированных при разработке документа, будут указаны во Введении и/или в перечне ISO
).
полученных объявлений о патентном праве (см. www.iso.org/patents
Любое торговое название, использованное в данном документе, является информацией,
предоставляемой для удобства пользователей, а не свидетельством в пользу того или иного товара
или той или иной компании.
Для подтверждения добровольного характера стандартов и пояснения значения специфических
терминов ISO и выражений, относящихся к оценке соответствия, а также по информации, о
выполнении ISO соглашения по техническим барьерам в торговле Всемирной Торговой Организации
(ВТО) см. www.iso.org/iso/foreword.html.
За настоящий документ ответственность несет Проектный комитет ISO/РC 278, Системы
менеджмента борьбы со взяточничеством.
v
Введение
Взяточничество является широко распространенным явлением. Оно приводит к серьезным
социальным, моральным, экономическим и политическим проблемам, мешает добросовестному
управлению, тормозит развитие и подрывает конкуренцию. Оно разрушает нормы справедливости,
права человека и препятствует оказанию помощи нуждающимся. Оно также увеличивает стоимость
ведения бизнеса, вводит неопределенность в коммерческие сделки, увеличивает стоимость товаров и
услуг, снижает качество продукции и услуг, что может привести к потере собственности и здоровья,
разрушает доверие в организациях и мешает честной и эффективной работе рынков.
Правительства ведут борьбу против взяточничества, заключая международные соглашения, такие как
Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении
[15] [14]
международных деловых операций и Конвенция ООН по борьбе с коррупцией , а также принимая
соответствующие национальные законы. В большинстве стран правонарушением считается участие
отдельных лиц в получении и даче взятки и усиливается тенденция привлечения к ответственности за
взяточничество как отдельных лиц, так и организаций.
В то же время для решения этой проблемы одного закона недостаточно. Организации несут
ответственность за эффективную борьбу со взяточничеством. Этого можно достичь посредством
внедрения системы менеджмента борьбы со взяточничеством, которая будет представлена в данном
документе, и обязательств руководства организации разработать общие принципы и подходы к
целостности, прозрачности, открытости и соответствию. Корпоративная культура организации очень
важна для успеха системы менеджмента борьбы со взяточничеством или ее неуспеха.
Хорошо управляемая организация будет руководствоваться принципами политики, поддерживаемой
соответствующими системами менеджмента, помогающими ей соблюдать свои правовые
обязательства и сохранять верность принципам. Политика борьбы со взяточничеством является
составной частью общей политики организации. Политика борьбы со взяточничеством и
поддерживающая ее система менеджмента помогает организации избежать или снизить расходы,
риски и ущерб от взяточничества, развивать доверие и доверительность в ведении дел и укреплять
свою репутацию.
Данный документ является отражением установившейся международной практики и может
использоваться в любых странах. Он применим к малым, средним и крупным организациям во всех
секторах, включая государственные, частные и некоммерческие (благотворительные) организации.
Риски возникновения взяточничества, с которыми сталкивается организация, зависят от таких
факторов, как размер организации, место и сектор, в котором действует эта организация, а также от
характера, масштаба и сложности ее деятельности. Этот документ устанавливает проведение
организацией политики, процедур и контроля пропорционально рискам возникновения взяточничества
в этой организации. В Приложении A представлено руководство по выполнению требований данного
документа.
Соответствие данному документу не может дать гарантии отсутствия взяточничества и почвы для его
возникновения в отношении организации, поскольку невозможно полностью устранить риск
взяточничества. В то же время, этот документ может помочь организации в осуществлении надежных и
пропорциональных мер, нацеленных на профилактику, выявление и реакцию на взяточничество.
В настоящем стандарте используются следующие глагольные фо
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.