ISO 34101-3:2019
(Main)Sustainable and traceable cocoa — Part 3: Requirements for traceability
Sustainable and traceable cocoa — Part 3: Requirements for traceability
This document specifies basic requirements for the design and implementation of traceability systems within the cocoa supply chain for sustainably produced cocoa beans and cocoa products derived from sustainably produced cocoa beans that conform to ISO 34101‑2 and either ISO 34101‑1 or ISO 34101‑4:2019, Annex A or B, as described in the Introduction. This document also specifies administrative requirements for a mass balance system whereby cocoa conforming to this document can be used together with nonconforming cocoa and which provides the necessary traceability within a manufacturing process. This document specifies requirements for traceability of sustainably produced cocoa from an organization that is sustainably producing cocoa beans to the point of exit from the manufacturer of the final retail product. This document does not apply to a credit system.
Cacao durable et traçable — Partie 3: Exigences de traçabilité
Le présent document spécifie les exigences fondamentales s'appliquant à la conception et à la mise en œuvre de systèmes de traçabilité au sein de la chaîne d'approvisionnement du cacao pour les fèves de cacao produites de manière durable et les dérivés de cacao issus de fèves de cacao produites de manière durable, qui sont conformes à l'ISO 34101‑2 et à l'ISO 34101‑1 ou l'ISO 34101‑4:2019, Annexe A ou B, comme décrit dans l'Introduction. Le présent document spécifie les exigences administratives relatives à un système de bilan massique dans lequel le cacao conforme au présent document peut être utilisé conjointement avec du cacao non conforme, et qui fournit la traçabilité nécessaire au sein d'un processus de fabrication. Le présent document spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable, depuis l'organisme produisant des fèves de cacao produites de manière durable jusqu'au point de sortie de l'usine de fabrication du produit fini destiné à la vente au détail. Ce document ne s'applique pas à un système de crédit.
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INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-3
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3:
Requirements for traceability
Cacao durable et traçable —
Partie 3: Exigences de traçabilité
Reference number
©
ISO 2019
© ISO 2019
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2019 – All rights reserved
Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 5
5 Objectives . 5
6 Documented information . 5
6.1 General . 5
6.2 Creating and updating documented information. 6
6.3 Control of documented information . 6
6.3.1 Purpose . 6
6.3.2 Actions . 6
7 Requirements . 6
7.1 General requirements . 6
7.1.1 Traceability system elements . 6
7.1.2 Traceability system requirements . 7
7.2 Organizational requirements . 7
7.3 Specific requirements for documentation . 7
7.3.1 Documentation elements . 7
7.3.2 Documentation requirements . 8
8 Physical traceability . 8
8.1 Identity preserved . 8
8.2 Cocoa segregation. 9
9 Administrative traceability — Mass balance system . 9
9.1 Principles . 9
9.2 Mass balance requirements .10
9.3 Mass balance administration .11
9.3.1 General.11
9.3.2 Single-site mass balance .11
9.3.3 Multi-site mass balance.12
10 Monitoring, measurements, analysis and evaluation .12
10.1 Monitoring .12
10.2 Internal audit .12
11 Improvement .13
11.1 Nonconformity and corrective actions .13
11.2 Continual improvement .13
12 Review .13
Annex A (normative) Documentation requirements .15
Annex B (informative) Guidance on and best practices for the implementation of a
traceability system .17
Annex C (informative) Mass balance .20
Bibliography .21
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical
Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee
TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical
cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
iv © ISO 2019 – All rights reserved
Introduction
The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability
of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.
Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements of
either ISO 34101-1 or ISO 34101-4:2019, Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2.
The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium
and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in
ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system
requirements are specified in ISO 34101-1 or ISO 34101-4 as follows:
— entry: ISO 34101-4:2019, Annex A;
— medium: ISO 34101-4:2019, Annex B;
— high: ISO 34101-1.
An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level
and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry
level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to
60 months.
The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability
management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability
management system requirements (either ISO 34101-1 or ISO 34101-4:2019, Annex A or B) and the
performance requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.
This document specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the
requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans
and throughout the cocoa supply chain.
ISO 34101-4 specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced
cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the
entry and medium level for the cocoa sustainability management system.
Document Subject Intended to be applied by
ISO 34101-1 High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are
sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in ISO 34101-4.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
This Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.
document
ISO 34101-4 Requirements for certification Certification sch
...
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-3
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3:
Requirements for traceability
Cacao durable et traçable —
Partie 3: Exigences de traçabilité
Reference number
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Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
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Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 5
5 Objectives . 5
6 Documented information . 5
6.1 General . 5
6.2 Creating and updating documented information. 6
6.3 Control of documented information . 6
6.3.1 Purpose . 6
6.3.2 Actions . 6
7 Requirements . 6
7.1 General requirements . 6
7.1.1 Traceability system elements . 6
7.1.2 Traceability system requirements . 7
7.2 Organizational requirements . 7
7.3 Specific requirements for documentation . 7
7.3.1 Documentation elements . 7
7.3.2 Documentation requirements . 8
8 Physical traceability . 8
8.1 Identity preserved . 8
8.2 Cocoa segregation. 9
9 Administrative traceability — Mass balance system . 9
9.1 Principles . 9
9.2 Mass balance requirements .10
9.3 Mass balance administration .11
9.3.1 General.11
9.3.2 Single-site mass balance .11
9.3.3 Multi-site mass balance.12
10 Monitoring, measurements, analysis and evaluation .12
10.1 Monitoring .12
10.2 Internal audit .12
11 Improvement .13
11.1 Nonconformity and corrective actions .13
11.2 Continual improvement .13
12 Review .13
Annex A (normative) Documentation requirements .15
Annex B (informative) Guidance on and best practices for the implementation of a
traceability system .17
Annex C (informative) Mass balance .20
Bibliography .21
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical
Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee
TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical
cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
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Introduction
The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability
of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.
Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements of
either ISO 34101-1 or ISO 34101-4:2019, Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2.
The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium
and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in
ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system
requirements are specified in ISO 34101-1 or ISO 34101-4 as follows:
— entry: ISO 34101-4:2019, Annex A;
— medium: ISO 34101-4:2019, Annex B;
— high: ISO 34101-1.
An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level
and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry
level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to
60 months.
The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability
management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability
management system requirements (either ISO 34101-1 or ISO 34101-4:2019, Annex A or B) and the
performance requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.
This document specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the
requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans
and throughout the cocoa supply chain.
ISO 34101-4 specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced
cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the
entry and medium level for the cocoa sustainability management system.
Document Subject Intended to be applied by
ISO 34101-1 High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are
sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in ISO 34101-4.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
This Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.
document
ISO 34101-4 Requirements for certification Certification sch
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-3
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 3:
Exigences de traçabilité
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3: Requirements for traceability
Numéro de référence
©
ISO 2019
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2019
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
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E-mail: copyright@iso.org
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Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 5
5 Objectifs . 5
6 Informations documentées . 6
6.1 Généralités . 6
6.2 Création et mise à jour des informations documentées . 6
6.3 Maîtrise des informations documentées . 6
6.3.1 Finalité . 6
6.3.2 Actions . 6
7 Exigences . 7
7.1 Exigences générales . 7
7.1.1 Éléments du système de traçabilité . 7
7.1.2 Exigences relatives au système de traçabilité . 7
7.2 Exigences relatives à l’organisme . 7
7.3 Exigences spécifiques relatives à la documentation. 8
7.3.1 Éléments de la documentation . 8
7.3.2 Exigences de documentation . 8
8 Traçabilité physique . 9
8.1 Identité préservée . 9
8.2 Ségrégation du cacao . 9
9 Traçabilité administrative — Système de bilan massique .10
9.1 Principes .10
9.2 Exigences relatives au bilan massique .11
9.3 Administration du bilan massique .12
9.3.1 Généralités .12
9.3.2 Bilan massique mono-site .12
9.3.3 Bilan massique multi-sites .13
10 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .13
10.1 Surveillance.13
10.2 Audit interne .13
11 Amélioration .14
11.1 Non-conformité et actions correctives .14
11.2 Amélioration continue .14
12 Revue .14
Annexe A (normative) Exigences de documentation .16
Annexe B (informative) Recommandations et bonnes pratiques relatives à la mise en
œuvre d’un système de traçabilité .19
Annexe C (informative) Bilan massique .22
Bibliographie .23
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du
Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits
alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et
le CEN (Accord de Vienne).
Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés
Introduction
La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la
traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et
traçable.
Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives
aux systèmes de management de l’ISO 34101-1 ou l’ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B, et aux exigences
de performance de l’ISO 34101-2.
L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau
moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance
sont toutes spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de
management de la durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou l’ISO 34101-4, comme suit:
— niveau seuil: ISO 34101-4:2019, Annexe A;
— niveau moyen: ISO 34101-4:2019, Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.
Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification
initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le
niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le
passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.
Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences
relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à
la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou
ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que
les fèves de cacao sont produites de manière durable.
Le présent document spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable
(satisfaisant aux exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de
cacao de manière durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.
L’ISO 34101-4 spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable produit de
manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences relatives
au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.
ISO 34101-3:20
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-3
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 3:
Exigences de traçabilité
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3: Requirements for traceability
Numéro de référence
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ISO 2019
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2019
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
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Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 5
5 Objectifs . 5
6 Informations documentées . 6
6.1 Généralités . 6
6.2 Création et mise à jour des informations documentées . 6
6.3 Maîtrise des informations documentées . 6
6.3.1 Finalité . 6
6.3.2 Actions . 6
7 Exigences . 7
7.1 Exigences générales . 7
7.1.1 Éléments du système de traçabilité . 7
7.1.2 Exigences relatives au système de traçabilité . 7
7.2 Exigences relatives à l’organisme . 7
7.3 Exigences spécifiques relatives à la documentation. 8
7.3.1 Éléments de la documentation . 8
7.3.2 Exigences de documentation . 8
8 Traçabilité physique . 9
8.1 Identité préservée . 9
8.2 Ségrégation du cacao . 9
9 Traçabilité administrative — Système de bilan massique .10
9.1 Principes .10
9.2 Exigences relatives au bilan massique .11
9.3 Administration du bilan massique .12
9.3.1 Généralités .12
9.3.2 Bilan massique mono-site .12
9.3.3 Bilan massique multi-sites .13
10 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .13
10.1 Surveillance.13
10.2 Audit interne .13
11 Amélioration .14
11.1 Non-conformité et actions correctives .14
11.2 Amélioration continue .14
12 Revue .14
Annexe A (normative) Exigences de documentation .16
Annexe B (informative) Recommandations et bonnes pratiques relatives à la mise en
œuvre d’un système de traçabilité .19
Annexe C (informative) Bilan massique .22
Bibliographie .23
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du
Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits
alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et
le CEN (Accord de Vienne).
Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés
Introduction
La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la
traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et
traçable.
Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives
aux systèmes de management de l’ISO 34101-1 ou l’ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B, et aux exigences
de performance de l’ISO 34101-2.
L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau
moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance
sont toutes spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de
management de la durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou l’ISO 34101-4, comme suit:
— niveau seuil: ISO 34101-4:2019, Annexe A;
— niveau moyen: ISO 34101-4:2019, Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.
Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification
initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le
niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le
passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.
Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences
relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à
la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou
ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que
les fèves de cacao sont produites de manière durable.
Le présent document spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable
(satisfaisant aux exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de
cacao de manière durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.
L’ISO 34101-4 spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable produit de
manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences relatives
au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.
ISO 34101-3:20
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-3
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 3:
Requisitos para la trazabilidad
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3: Requirements for traceability
Cacao durable et traçable —
Partie 3: Exigences de traçabilité
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
©
ISO 2019
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español .v
Introducción .vi
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Principios . 5
5 Objetivos . 5
6 Información documentada . 6
6.1 Generalidades . 6
6.2 Creación y actualización de la información documentada . 6
6.3 Control de la información documentada . 6
6.3.1 Propósito . 6
6.3.2 Acciones . 6
7 Requisitos . 7
7.1 Requisitos generales . 7
7.1.1 Elementos del sistema de trazabilidad . 7
7.1.2 Requisitos para los sistemas de trazabilidad . 7
7.2 Requisitos organizacionales . 7
7.3 Requisitos específicos de la documentación . 8
7.3.1 Elementos de la documentación . 8
7.3.2 Requisitos de la documentación . 8
8 Trazabilidad física . 9
8.1 Identidad preservada . 9
8.2 Segregación del cacao . 9
9 Trazabilidad administrativa — Sistema de balance de masa .10
9.1 Principios .10
9.2 Requisitos del balance de masa .11
9.3 Administración del balance de masa .12
9.3.1 Generalidades .12
9.3.2 Balance de masa en un solo sitio .12
9.3.3 Balance de masa en multisitios .13
10 Seguimiento, mediciones, análisis y evaluación .13
10.1 Seguimiento .13
10.2 Auditoría interna .13
11 Mejora .14
11.1 No conformidades y acciones correctivas .14
11.2 Mejora continua .14
12 Revisión .14
Anexo A (normativo) Requisitos de la documentación .16
Anexo B (informativo) Orientación y mejores prácticas para la implementación
de un sistema de trazabilidad .19
Anexo C (informativo) Balance de masa .22
Bibliografía .23
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico
CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,
Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y
CEN (Acuerdo de Viena).
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Introducción
La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la
trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao
sostenible y trazable.
Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión ISO 34101-1 o ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los requisitos de
desempeño de la Norma ISO 34101-2.
El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,
medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la
Norma ISO 34101-2. Los r
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-3
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 3:
Requisitos para la trazabilidad
Sustainable and traceable cocoa —
Part 3: Requirements for traceability
Cacao durable et traçable —
Partie 3: Exigences de traçabilité
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
©
ISO 2019
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español .v
Introducción .vi
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Principios . 5
5 Objetivos . 5
6 Información documentada . 6
6.1 Generalidades . 6
6.2 Creación y actualización de la información documentada . 6
6.3 Control de la información documentada . 6
6.3.1 Propósito . 6
6.3.2 Acciones . 6
7 Requisitos . 7
7.1 Requisitos generales . 7
7.1.1 Elementos del sistema de trazabilidad . 7
7.1.2 Requisitos para los sistemas de trazabilidad . 7
7.2 Requisitos organizacionales . 7
7.3 Requisitos específicos de la documentación . 8
7.3.1 Elementos de la documentación . 8
7.3.2 Requisitos de la documentación . 8
8 Trazabilidad física . 9
8.1 Identidad preservada . 9
8.2 Segregación del cacao . 9
9 Trazabilidad administrativa — Sistema de balance de masa .10
9.1 Principios .10
9.2 Requisitos del balance de masa .11
9.3 Administración del balance de masa .12
9.3.1 Generalidades .12
9.3.2 Balance de masa en un solo sitio .12
9.3.3 Balance de masa en multisitios .13
10 Seguimiento, mediciones, análisis y evaluación .13
10.1 Seguimiento .13
10.2 Auditoría interna .13
11 Mejora .14
11.1 No conformidades y acciones correctivas .14
11.2 Mejora continua .14
12 Revisión .14
Anexo A (normativo) Requisitos de la documentación .16
Anexo B (informativo) Orientación y mejores prácticas para la implementación
de un sistema de trazabilidad .19
Anexo C (informativo) Balance de masa .22
Bibliografía .23
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico
CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,
Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y
CEN (Acuerdo de Viena).
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Introducción
La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la
trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao
sostenible y trazable.
Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión ISO 34101-1 o ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los requisitos de
desempeño de la Norma ISO 34101-2.
El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,
medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la
Norma ISO 34101-2. Los r
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Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.