ISO 28598-1:2017

Acceptance sampling procedures based on the allocation of priorities principle (APP) - Part 1: Guidelines for the APP approach

ISO 28598-1:2017 provides guidelines specifying the organizational principles of acceptance sampling in situations where the contract or the legislation provides for successive inspection to be carried out by different parties: the supplier, the customer and/or a third party. These guidelines are designed for inspection of populations of any product supplied or delivered in discrete items in lots. They are applicable to - supplier inspection (final inspection, product certification upon supplier's request), - customer inspection (incoming inspection, audit inspection, acceptance sampling), - third-party inspection (certification of product, inspection and supervision for observance of International Standard requirements, quality inspection carried out at the supplier, and/or customer, request), where the quality levels and the lot acceptability criteria are specified unilaterally by the supplier or contractually by the supplier and the customer. These guidelines are also applicable to situations when only one sampling inspection is actually needed. NOTE Single sampling APP plans by attributes are given in ISO 28598‑2. The guidelines provided by this part of ISO 28598 may be applied in developing standards on acceptance sampling for standard inspection models, specific items or quality levels, as well as in developing contracts, specifications and instructions. In contractual use of the APP, the parties concerned should acknowledge in the contract that they approve of its principles (also by referring to the present guidelines). The parties may also provide for the use of the APP in disputes and arbitration.

Règles d'échantillonnage pour acceptation fondées sur le principe d'attribution de priorités (APP) — Partie 1: Lignes directrices relatives à l'approche APP

L'ISO 28598-1 :2017 fournit des lignes directrices spécifiant les principes d'organisation de l'échantillonnage pour acceptation dans les situations où le contrat signé ou la législation en vigueur prévoit que les contrôles successifs soient effectués par différentes parties, à savoir le fournisseur, le client et/ou une tierce partie. Ces lignes directrices sont conçues pour le contrôle de populations de tout produit fourni ou livré sous forme d'unités discrètes en lots. Elles sont applicables - au contrôle effectué par le fournisseur (contrôle final, certification du produit sur demande du fournisseur), - au contrôle effectué par le client (contrôle de réception, contrôle d'audit, échantillonnage pour acceptation), et - au contrôle effectué par une tierce partie (certification du produit, contrôle et surveillance du respect des exigences des Normes internationales, contrôle qualité effectué sur demande du fournisseur et/ou du client), lorsque le fournisseur, de façon unilatérale, ou le fournisseur et le client, de façon contractuelle, spécifient les niveaux de qualité et les critères d'acceptation des lots. Elles sont également applicables aux situations où un seul contrôle par échantillonnage est effectivement nécessaire. NOTE L'ISO 28598‑2 traite des plans APP d'échantillonnage simple par attributs. Les lignes directrices fournies par la présente partie de l'ISO 28598 peuvent être utilisées pour l'élaboration de normes relatives à l'échantillonnage pour acceptation, concernant les modèles de contrôle standard et les individus ou niveaux de qualité spécifiques, ainsi que pour l'élaboration de contrats, de spécifications et d'autres instructions. Lors de l'utilisation contractuelle de la méthode APP, les parties concernées conviennent généralement dans le contrat qu'elles approuvent ses principes (également en faisant référence aux présentes lignes directrices). Les parties peuvent également prévoir de recourir à la méthode APP pour le règlement de différends et autres arbitrages.

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 22-Oct-2017
• ICS: 03.120.30 - Application of statistical methods
• Technical Committee: ISO/TC 69/SC 5 - Acceptance sampling
• Drafting Committee: ISO/TC 69/SC 5 - Acceptance sampling
• Current Stage: 9093 - International Standard confirmed
• Start Date: 13-Jun-2024
• Completion Date: 13-Dec-2025

Relations

• Revises: ISO 13448-1:2005 - Acceptance sampling procedures based on the allocation of priorities principle (APP) - Part 1: Guidelines for the APP approach
• Effective Date: 04-Nov-2015

Overview

ISO 28598-1:2017 provides guidelines for acceptance sampling organized around the allocation of priorities principle (APP). It defines organizational principles for sampling inspection where successive inspections may be carried out by different parties (supplier, customer and/or third party). The standard applies to inspection of populations of discrete items delivered in lots and supports contractual or legislative arrangements that specify quality levels and lot acceptability criteria.

Key benefits called out in the standard:

• Supports use of prior information (objective and subjective) to select sampling plans
• Enables different parties to use sampling plans matched to their resources and risk tolerance
• Reduces the likelihood of contradictory inspection results and dispute escalation
• Can progressively reduce sample sizes as trust in the supplier’s quality increases

Key topics and requirements

ISO 28598-1:2017 covers the organizational and methodological aspects (guidance, not specific numeric plans). Major technical topics include:

• Terms, definitions and symbols used in APP-based sampling
• Quality measures and the role of information in quality assurance
• Selection of sampling systems for continuing series of lots or separate lots
• Requirements for lot quality and relationships between supplier, customer and third party
• Inspection objectives for each party (supplier, customer, third party)
• System requirements: reproducibility, flexibility, accommodation of party capabilities, cost efficiency
• Prior information types and economic aspects of using prior data or trust levels
• Choosing sampling plans and schemes, constraints on risks (type I / type II), and decision rules
• Re-submission procedures for lots previously not accepted
• Informative annexes: APP explanation and recommendations on setting customer’s risk

Note: Single-sampling APP plans by attributes are provided in ISO 28598-2; development of variable-sampling plans (ISO 28598-3) is under consideration.

Practical applications and users

ISO 28598-1 is useful where contractual or regulatory frameworks require inspection by multiple parties or where parties wish to formalize inspection governance:

• Quality managers and production supervisors designing inspection strategies
• Procurement and supplier quality engineers setting contractual acceptance criteria
• Third-party certifiers and auditors coordinating inspection outcomes with suppliers/customers
• Contract drafters and legal teams who want APP principles referenced in contracts and arbitration clauses
• Statisticians and inspection planners integrating prior information and trust metrics into sampling design

Practical use cases include supplier final inspection, incoming inspection, certification-related checks, dispute resolution frameworks, and progressive sampling regimes tied to demonstrated supplier performance.

Related standards

• ISO 28598-2:2017 - coordinated single sampling plans by attributes (APP plans)
• ISO 9001 / ISO 9004 - quality management systems that can provide prior information used by APP-based sampling

Keywords: ISO 28598-1, acceptance sampling, allocation of priorities principle, APP, supplier inspection, customer inspection, third-party inspection, sampling plans, lot inspection, sampling by attributes.

Standards Content (Sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 28598-1
First edition
2017-10
Acceptance sampling procedures
based on the allocation of priorities
principle (APP) —
Part 1:
Guidelines for the APP approach
Règles d'échantillonnage pour acceptation fondées sur le principe
d'attribution de priorités (APP) —
Partie 1: Lignes directrices relatives à l'approche APP
Reference number
©
ISO 2017
© ISO 2017, Published in Switzerland
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ii © ISO 2017 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms, definitions, symbols and abbreviated terms . 2
3.1 Terms and definitions . 2
3.2 Symbols and abbreviated terms. 3
4 General overview of quality . 4
4.1 Quality measures. 4
4.2 Role of information on quality assurance . 4
5 Selection of a sampling system . 4
5.1 Relations between sampling systems . 4
5.2 Continuing series of lots . 5
5.3 Separate lots . 5
5.4 Features of the ISO 28598 sampling system . 5
6 Requirements for the quality of lots and relationships between the parties .6
6.1 Lot quality requirements . 6
6.1.1 The form of lot quality requirements. 6
6.1.2 Satisfactory and unsatisfactory lots . 6
6.1.3 Objectives . 6
6.2 Relationships of the parties concerning lot quality . 6
6.3 Preventative measures . 6
7 Objective of the inspection conducted by supplier, customer and third party .7
7.1 General . 7
7.2 Objective of the inspection conducted by the supplier . 7
7.3 Objective of the inspection conducted by the customer . 7
7.4 Objective of the inspection conducted by a third party . 7
8 Requirements of the system of sampling inspection conducted by supplier,
customer or third party . 8
8.1 Common system requirements . 8
8.2 Reproducibility of decisions made by sampling inspection results . 8
8.3 System flexibility and the possibility to accommodate individual capabilities and
interests of the inspecting parties . 8
8.4 Cost efficiency of inspection . 8
8.5 Types of information used when organizing inspection and in decision making . 9
9 Prior information . 9
9.1 Types of prior information . 9
9.2 APP approach for considering prior information . 9
9.3 Economic aspects of prior information . 9
10 Choosing sampling plans and schemes .10
10.1 General .10
10.2 Characteristics of sampling plans and schemes .10
10.3 Rights of the parties in choosing sampling plans and schemes .10
10.4 Permissible sampling plans and schemes .10
10.4.1 General.10
10.4.2 Constraints of type I .10
10.4.3 Constraints of type II .11
10.5 Setting the constraints for risks and confidence levels .11
10.5.1 Constraints of type I .11
10.5.2 Constraints of type II .12
10.6 Decision-making rules .12
10.6.1 Decision-making with respect to supplier and customer inspection .12
10.6.2 Constraints of type I .13
10.6.3 Constraints of type II .13
11 Re-submission of previously non-accepted lots on supplier inspection .13
Annex A (informative) Allocation of priorities principle .15
Annex B (informative) Recommendations for setting customer's risks on supplier inspection .20
Bibliography .26
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Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 69, Applications of statistical methods,
Subcommittee SC 5, Acceptance sampling.
This first edition of ISO 28598-1 cancels and replaces ISO 13448-1:2005, of which it constitutes a minor
revision to change the reference number from 13448-1 to 28598-1.
With the view to achieve a more consistent portfolio, TC 69/SC 5 has simultaneously renumbered the
following standards, by means of minor revisions:
Old reference New reference Title
ISO 2859-10:2006 ISO 28590:2017 Sampling procedures for inspection by attributes — Introduction
to the ISO 2859 series of standards for sampling for inspection by
attributes
ISO 8422:2006 ISO 28591:2017 Sequential sampling plans for inspection by attributes
ISO 28801:2011 ISO 28592:2017 Double sampling plans by attributes with minimal sample sizes,
indexed by producer's risk quality (PRQ) and consumer's risk
quality (CRQ)
ISO 18414:2006 ISO 28593:2017 Acceptance sampling procedures by attributes — Accept-zero sampling
system based on credit principle for controlling outgoing quality
ISO 21247:2005 ISO 28594:2017 Combined accept-zero sampling systems and process control pro-
cedures for product acceptance
ISO 14560:2004 ISO 28597:2017 Acceptance sampling procedures by attributes — Specified quality
levels in nonconforming items per million
ISO 13448-1:2005 ISO 28598-1:2017 Acceptance sampling procedures based on the allocation of priorities
principle (APP) — Part 1: Guidelines for the APP approach
ISO 13448-2:2004 ISO 28598-2:2017 Acceptance sampling procedures based on the allocation of prior-
ities principle (APP) — Part 2: Coordinated single sampling plans
for acceptance sampling by attributes
Cross references between the above listed documents have been corrected in the minor revisions.
In addition, in 5.1 and 6.1.3, the reference to ISO 2859 has been corrected to a reference to ISO 2859-1.
A list of all documents in the new ISO 28590 - ISO 28599 series of International Standards can be found
on the ISO website.
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Introduction
The ISO 28598 series provides a new acceptance sampling methodology in support of quality
management. This could be beneficial for users of ISO 9001 or ISO 9004. This part of ISO 28598 gives
guidance and explains the methodology, which is based on the “allocation of priorities principle” (APP).
ISO 28598-2 provides attributes sampling plans. Development of ISO 28598-3, to provide variables
sampling plans, is under consideration.
The procedures in the ISO 28598 series have considerable advantages under certain circumstances.
A novel feature is the ability to use practically any type of prior objective and subjective information
when determining the appropriate sampling plan. Examples of such information are inspection results
for previous lots, certification of quality management systems as being in conformity with ISO 9001,
quality control data and customers' subjective estimates of the supplier's capability to provide the
desired quality, all of which may be summarized in a trust level. This allows a progressive reduction in
sample size as the customer's trust in the producer increases.
Another advantage of the procedures arises when successive inspections of the same lot are carried
out by different parties (i.e. customer, producer and/or a third party). In the past, it was generally
accepted that the parties should use similar inspection plans or schemes. This could sometimes prove
impossible, due to the parties having different resources and capabilities for inspection. Moreover, due
to sampling variability, in up to 25 % of cases the use of similar inspection plans or schemes could
result in contradictory results between two parties. This can lead to considerable effort being required
to resolve disputes that could have been avoided from the very beginning. The APP enables each of the
parties to organize inspection in accordance with its own resources and capabilities for inspection,
thereby significantly reducing the probability of occurrence of contradictory results. The parties are
not required to coordinate their sampling plans with each other, only with specific requirements of the
sampling plans such as customer's or supplier's risks.
INTERNATIONAL STANDARD ISO 28598-1:2017(E)
Acceptance sampling procedures based on the allocation of
priorities principle (APP) —
Part 1:
Guidelines for the APP approach
1 Scope
This part of ISO 28598 provides guidelines specifying the organizational principles of acceptance
sampling in situations where the contract or the legislation provides for successive inspection to be
carried out by different parties: the supplier, the customer and/or a third party.
These guidelines are designed for inspection of populations of any product supplied or delivered in
discrete items in lots. They are applicable to
— supplier inspection (final inspection, product certification upon supplier’s request),
— customer inspection (incoming inspection, audit inspection, acceptance sampling),
— third-party inspection (certification of product, inspection and supervision for observance of
International Standard requirements, quality inspection carried out at the supplier, and/or
customer, request),
where the quality levels and the lot acceptability criteria are specified unilaterally by the supplier or
contractually by the supplier and the customer.
These guidelines are also applicable to situations when only one sampling inspection is actually needed.
NOTE Single sampling APP plans by attributes are given in ISO 28598-2.
The guidelines provided by this part of ISO 28598 may be applied in developing standards on acceptance
sampling for standard inspection models, specific items or quality levels, as well as in developing
contracts, specifications and instructions. In contractual use of the APP, the parties concerned should
acknowledge in the contract that they approve of its principles (also by referring to the present
guidelines). The parties may also provide for the use of the APP in disputes and arbitration.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 2859-1, Sampling procedures for inspection by attributes — Part 1: Sampling schemes indexed by
acceptance quality limit (AQL) for lot-by-lot inspection
ISO 2859-2, Sampling procedures for inspection by attributes — Part 2: Sampling plans indexed by limiting
quality (LQ) for isolated lot inspection
ISO 2859-3, Sampling procedures for inspection by attributes — Part 3: Skip-lot sampling procedures
ISO 3534-2, Statistics — Vocabulary and symbols — Part 2: Applied statistics
ISO 3951-1, Sampling procedures for inspection by variables — Part 1: Specification for single sampling
plans indexed by acceptance quality limit (AQL) for lot-by-lot inspection for a single quality characteristic
and a single AQL
ISO 28591, Sequential sampling plans for inspection by attributes
ISO 8423, Sequential sampling plans for inspection by variables for percent nonconforming (known
standard deviation)
ISO 9000:2015, Quality management systems — Fundamentals and vocabulary
ISO 28598-2:2017, Acceptance sampling procedures based on the allocation-of-priorities principle (APP) —
Part 2: Coordinated single sampling plans for acceptance sampling by attributes
3 Terms, definitions, symbols and abbreviated terms
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 3534-2, ISO 9000 and
ISO 28598-2 and the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at http://www.iso.org/obp
— IEC Electropedia: available at http://www.electropedia.org/
3.1 Terms and definitions
3.1.1
normative quality limit
NQL
limiting value of the lot quality level specified for the purpose of acceptance as a guaranteed lot
quality level
Note 1 to entry: A limiting quality (LQ) may also be considered to be a guaranteed lot quality level although in
that case the guarantee is assured only by a sampling plan that has a low probability of acceptance when the lot
is of the LQ. Normally it requires large sample sizes. A specified NQL should be considered as a lot quality level
guaranteed in part by a sampling plan and in part through supplementary evidence supporting the supplier’s
capability to satisfy the specified requirements. A sampling plan for LQ is utilized in the case of prior distrust in
the lot quality. A sampling plan for a NQL depends on the level of trust in the lot quality and encourages a supplier
to submit evidence other than the inspection data in support of the declared quality. In a variety of situations it
allows a considerable decrease in the cost of inspection for both the supplier and the customer.
3.1.2
satisfactory lot
lot for which the actual quality level is not worse than the specified NQL
3.1.3
unsatisfactory lot
lot for which the actual quality level is worse than the specified NQL
3.1.4
customer’s risk on supplier inspection
β
for an acceptance sampling plan fixed by the supplier, the maximum probability of a decision that
classifies a lot as satisfactory when the actual lot quality level is worse than the specified NQL
3.1.5
supplier’s risk on customer inspection
α
for an acceptance sampling plan fixed by the customer, the maximum probability of a decision that
classifies a lot as unsatisfactory when the actual lot quality level is not worse than the specified NQL
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3.1.6
schematic customer’s risk at supplier inspection
β
a
maximum probability of accepting the lot when the lot quality level in a sequence of lots is unsatisfactory
and the sampling scheme specified by a supplier is used
Note 1 to entry: A schematic risk takes into account the probability of switching to inspection plans of differing
severity.
3.1.7
schematic supplier’s risk at customer inspection
α
a
maximum probability of non-acceptance of the lot when the lot quality level in a sequence of lots is
satisfactory and the sampling scheme specified by a customer is used
Note 1 to entry: A schematic risk takes into account the probability of switching to inspection plans of differing
severity.
3.1.8
arbitration situation
situation which arises due to sampling variation when a customer rejects a lot which was accepted by
the supplier on supplier inspection using the same quality level
3.1.9
arbitration characteristic curve
curve that provides a probability that a lot with a specific quality level will be classified as satisfactory
by the sampling plan used by the supplier and as unsatisfactory by the sampling plan used by the
customer
3.1.10
inspecting party
any party that organizes and conducts sampling inspection of the lot for the purpose of acceptance
Note 1 to entry: It may be the supplier, customer or a third party.
3.1.11
trust level
customer’s estimate of the weight of prior, supplementary and indirect evidence of the supplier’s
capability to fulfill the specified quality requirements
3.1.12
supplier
organization or person that provides a product
[SOURCE: ISO 9000:2015, definition 3.2.5 – modified.]
3.1.13
customer
organization or person that receives a product
[SOURCE: ISO 9000:2015, definition 3.2.4 – modified.]
3.2 Symbols and abbreviated terms
Ac acceptance number
APP allocation of priorities principles
AQL acceptance quality limit
LQ limiting quality
NQL normative quality limit
TQM total quality management
n sample size
N lot size
T1 to T7 trust levels
α supplier’s risk on customer inspection
α schematic supplier’s risk at customer inspection
a
β customer’s risk on supplier inspection
β schematic customer’s risk at supplier inspection
a
4 General overview of quality
4.1 Quality measures
The most common measures of quality are the percentage of nonconforming items and the number of
nonconformities per 100 items of product. However, in general cases there may be other characteristics,
especially in the inspection of friable, liquid, or linearly or spatially stretched kinds of product. The
particular quality measure is specified in standards, specifications or contracts.
NOTE The inspections organized on the basis of these guidelines are treated not as an instrument for
economic and psychological pressure upon the supplier to enhance quality of the lots, but as an instrument for
information support and determination of the relations among the parties mentioned above in matters of lot
quality. Each party has the opportunity to protect its interests and rights while still observing the interests and
rights of the other parties. Thus, the ISO 28598 system treats the supplier, customer and third-party inspection
plans as an integrated and coordinated system.
4.2 Role of information on quality assurance
The efficiency resulting from using the principles stated in these guidelines increases with the degree of
attention the supplier and customer pay to the quality assurance aspects of information. The efficiency
depends on the amount and integrity of prior information (the more the amount of positive information
and the greater its integrity, the less the amount of sampling that is required). Prior information
is taken into account in defining initial data for choosing sampling plans (first of all in defining the
customer’s risk on supplier inspection) and in constructing sampling schemes. These guidelines treat
acceptance sampling as one of the elements in the information processes among the parties. In other
words, sampling procedures are treated together with all data on quality.
Annex A gives the main aspects of the allocation of priorities principle (APP).
Annex B gives recommendations for choosing the customer’s risk for supplier inspection.
5 Selection of a sampling system
5.1 Relations between sampling systems
The acceptance sampling system of the present guidelines supplement ISO 2859-1, ISO 3951-1,
ISO 28591 and ISO 8423. The following information should be referred to for the selection from these
International Standards.
4 © ISO 2017 – All rights reserved

5.2 Continuing series of lots
The sampling systems described in ISO 2859-1, ISO 2859-3, ISO 3951-1, ISO 28591 and ISO 8423 are
beneficial in the following situations:
a) a sampling inspection is conducted by a single party only (normally by the customer);
b) a continuing series of lots is considered;
c) the lots are inspected in the same sequence as those produced;
d) two or more suppliers are in competition;
e) the quality level is generally better than the AQL.
In this case, the switching rules given in ISO 2859-1, ISO 2859-3, ISO 3951-1, ISO 28591 and ISO 8423
can give the supplier a good incentive for improvement of the quality level, while purchasers can expect
tolerable protection.
5.3 Separate lots
The ISO 2859-2 system is advantageous when:
a) acceptance sampling is conducted by a single party only;
b) a unique lot is produced or an isolated one inspected;
c) it is impossible, for some reason, to use prior information on the supplier’s capabilities in order to
meet the quality requirements;
d) a long-term business relationship between the producer and the customer is not presumed;
e) large sample sizes are available.
In this case, ISO 2859-2 is reasonably supportive for the customer.
5.4 Features of the ISO 28598 sampling system
The ISO 28598 sampling system may assist when:
a) inspection is first conducted by the supplier on final inspection and then, for the same lot, by the
customer on incoming inspection (occasionally by a third party);
b) there is a long-term relationship between the producer and the customer;
c) prior information about the supplier’s capabilities to meet specified requirements is available;
d) the supplier’s responsibility for a quality guarantee involving a sampling inspection was agreed
upon in the contract;
e) both parties are interested in reducing the cost of inspection.
Data relating to an effective quality system, statistical process control, preventative actions and other
information may be considered by the customer for an approximate assessment of the strength of the
lot quality guarantee and for specifying the degree of severity of supplier lot quality inspection to be
performed.
6 Requirements for the quality of lots and relationships between the parties
6.1 Lot quality requirements
6.1.1 The form of lot quality requirements
Lot quality requirements should be specified in a contract and/or specification by agreement between
the supplier and the customer.
The requirements should be specified in terms of the normative quality limits (NQLs).
If the requirements for lot quality levels are not specified in this way, the ISO 28598 sampling system is
not applicable.
NOTE In non-contractual production, the requirements for the lot quality levels may be set in specifications
and considered as supplier information about the quality of the lots produced.
6.1.2 Satisfactory and unsatisfactory lots
In compliance with the quality level set in a contract, the delivered production lots should be judged
by the parties to be satisfactory lots (i.e. meeting specified requirements, see 3.1.2) or unsatisfactory
lots (i.e. not meeting specified requirements, see 3.1.3). Thus any lot with a quality level better than the
agreed NQL is considered to be a satisfactory lot. On the other hand, any lot with a quality level worse
than the agreed NQL is considered to be an unsatisfactory lot.
6.1.3 Objectives
For individual and wholesale deliveries, the production lot becomes the object of relationships among
the supplier, the customer and the third party and it is necessary to establish the criteria fixing the
parties’ relations regarding the lot of product. The allocation of priorities principle enables each party
to make a free choice of sampling plans and schemes (see 8.3). Therefore, in the ISO 28598 sampling
system, the lot quality criterion (NQL) should be specified regardless of the sampling plans, that is,
applied for inspection of quality conformance. This is an essential distinction of the NQL from the AQL
and the ISO 28598 sampling system from the ISO 2859-1 sampling system. NQL means that, in spite
of the activities undertaken, including sampling and screening, the supplier cannot guarantee 100 %
conformity of all items of product in a lot. However, the supplier guarantees that the actual quality level
will not exceed the specified NQL. A complete guarantee is infeasible, not least due to sampling error
and to errors inherent in the measurement and testing facilities and methods.
6.2 Relationships of the parties concerning lot quality
The supplier is obliged to deliver lots of satisfactory quality, i.e. corresponding to the specified
requirements, with the submission of enough evidence of the adequacy of lot quality to satisfy the
customer. On the other hand, the customer is not obliged to accept lots of unsatisfactory quality. On
receipt of an unsatisfactory lot and after submission of the evidence to the supplier, the customer may
return the whole lot or make the supplier undertake measures to ensure that the lot quality conforms
to specified requirements.
It is wrong to believe that an NQL allows the supplier to deliver a percentage of the product that
does not meet the requirements. The supplier is liable for the quality of each item of product. When
a nonconforming item is found, the supplier should take every necessary measure to recompense the
customer, including reclamation, repair or replacement of the nonconforming item even if the lot has
been accepted.
6.3 Preventative measures
Information about the NQL allows the customer, and/or a supplier, to establish measures for preventing
potential losses. In particular, a customer may specify in a contract the delivery of extra quantities
6 © ISO 2017 – All rights reserved

of items if critical defects are found, establish the rules for introducing discounts depending on the
NQL, or undertake other measures. Thus the NQL is the guaranteed information on lot quality for the
customer and the basis for setting the relations among the parties.
7 Objective of the inspection conducted by supplier, customer and third party
7.1 General
The contract or legislation may provide for a supplier’s obligation to demonstrate that the lots are
satisfactory by means of final inspection. The customer and third party may perform successive
inspection in order to check the validity of supplier data on lot quality. The third party may perform
inspection also in cases of arbitration or when supervising the quality of product.
These guidelines show that the main task of acceptance inspection is to confirm or repudiate the data
on the lot quality, i.e. its purported conformity with specified requirements.
All non-statistical errors should be considered in favour of the opposite party.
7.2 Objective of the inspection conducted by the supplier
Sampling inspection conducted by the supplier (supplier inspection) is treated as an instrument for
demonstrating to the customer (or his representative) and/or third party the validity of information
about the adequacy of lot quality.
Contractually specifying the NQL value, the supplier asserts by implication that the actual value of the
quality level in the lots delivered is not worse than this value (see 6.1.3). The supplier inspection should
be adequate to demonstrate that this information is true.
7.3 Objective of the inspection conducted by the customer
Sampling inspection conducted by the customer (customer inspection) may be regarded as a means
of demonstrating inadequacy of the supplier’s information concerning lot quality conformance with
specified requirements in a potential claim situation. Normally when using the sampling system of
ISO 28598 a customer inspection is not required. It is far more effective to audit a supplier’s acceptance
sampling and quality system.
7.4 Objective of the inspection conducted by a third party
An interpretation of sampling inspection performed by a third party reflects the interests of the
inspecting party.
When an inspection is conducted in the interests of the supplier, it will be regarded as a means of
demonstrating the validity of information about the compliance of lot quality with specific requirements.
When an inspection is conducted in the interests of a customer (e.g. certification of product, surveillance
or product quality inspection with the possibility of making claims against the supplier or making the
inspection results known), it is regarded as a means of demonstrating inadequate information about
the compliance of lot quality with specific requirements.
NOTE In performing an inspection for arbitration purposes, the third party acts in accordance with the
rules of the claimant.
8 Requirements of the system of sampling inspection conducted by supplier,
customer or third party
8.1 Common system requirements
If a contract or legislation provides for successive sampling inspection by various parties (supplier,
customer or third party), then the system should satisfy a set of requirements on its inspection plans.
First of all it should provide for flexibility of rules in choosing plans and schemes so as to provide for the
differences in peculiarities, limitations and circumstances of each party. Moreover, the system should
fix such requirements as necessary on the sampling plans to promote reproducibility of decisions
obtained by the various parties on the basis of inspection results.
8.2 Reproducibility of decisions made by sampling inspection results
Due to the statistical nature of sampling, successive inspections at constant lot quality may give
different results even if the inspection methodology is strictly observed. The most important example
of this is when the supplier makes a positive decision and the customer, or the third party, makes a
negative one due to the uncertainty inherent in random sampling, leading to an arbitration situation.
The system should provide for a low probability of occurrence of such cases.
For the non-reproducibility characteristic the guidelines consider the probability of both a positive
decision at supplier inspection and a negative decision at customer inspection. For the analysis of
successive inspection there is introduced the notion of an arbitration characteristic, i.e. the probability
of an arbitration situation as a function of the lot quality level. Examples of arbitration characteristics
are given in Annex A.
There is a widespread misconception that, to ensure the reproducibility of decisions, each party should
use similar plans. However, their use may give high non-reproducibility of inspection results, up to a
quarter of all cases, i.e. up to a value of the arbitration characteristic curve of 0,25. It is obvious that this
is an extremely high value and with similar plans the parties may have to go to considerable trouble to
resolve disputes, which should have been avoided when planning the inspection.
The supplier should endeavour to produce product that is considerably better than the NQL to avoid
problems of conflicting acceptance at various stages of successive inspections.
The APP concept enhances the reproducibility of the decisions being made from inspection results and
allows the assignment of any maximum value of the arbitration characteristic curve while still granting
each party a high level of freedom in choosing from inspection plans and schemes.
8.3 System flexibility and the possibility to accommodate individual capabilities and
interests of the inspecting parties
It is expedient for each party to have the opportunity to choose the inspection plans and schemes to
suit their aims, capabilities and peculiarities. These guidelines limit the variety of inspection plans and
schemes from which the parties may choose. These plans and schemes are referred to as permissible.
The criterion for an inspection plan or scheme to be permissible is a constraint on the risk of the other
party. Each party has the complete freedom to choose any inspection plan or scheme from the variety
of permissible plans without any coordination.
8.4 Cost efficiency of inspection
The system should enable inspection costs to be minimized, and an inspection to be performed in due
time and in amounts sufficient to provide for integrity of the decisions that will be based on the results.
Inspection cost reduction is achieved by granting each party the right to choose optimal plans and
schemes and also due to the opportunity to consider prior information, to adopt inspection plans and
schemes for the current quality of the process and to acquire the latest prior information.
8 © ISO 2017 – All rights reserved

8.5 Types of information used when organizing inspection and in decision making
For organizing inspection and subsequent decision-making, the following information is used:
— prior information (see Clause 9);
— basic data, treated as requirements for product quality set up in a sampling plan or scheme, and for
the integrity of a decision-making (see Clause 10);
— inspection data (see Clause 11).
9 Prior information
9.1 Types of prior information
As a rule, before sampling inspection is undertaken, a great deal of prior information is available
concerning the potential quality of lots. This includes a supplier’s reputation, quality history, data on
statistical process control, performance data information about the supplier quality system including
its certification or evaluation by a second party, inspection data from development and manufacturing,
etc. It is rare for this information to be incorporated into acceptance sampling systems. However,
neglecting this information may make sampling very expensive because of the large sample sizes that
become necessary, or may fail to provide the required level of customer protection.
These guidelines provide a method for combining prior information, including information of a
subjective nature, with inspection data, permitting a reduction in inspection effort while still
maintaining the required level of customer protection.
Subjective prior information is considered by the customer in evaluating the probability of lots of
satisfactory quality being submitted for inspection, and is used by the customer in setting his own risk
on supplier inspection (see Annex B).
NOTE In practice, specialists are often in a position to estimate lot quality prior to carrying out sampling
inspection. Most standards do not permit the subjective evaluation of lot quality to influence the determination
of appropriate sampling plans or schemes. These guidelines enable the user to integrate those prior estimates.
9.2 APP approach for considering prior information
Prior information is integrated using an APP approach and, in particular, is the basis for evaluating the
risks of the customer and the supplier (see Annex B).
Annex B presents the formula, which gives an assessment of the risk and enables the customer to consider
prior information. In fact, he should estimate the probability of unsatisfactory lots being submitted
for acceptance and, based on this estimate, set the customer’s risk value on supplier inspection. In
situations where his estimates of the probability of lots of unsatisfactory quality being submitted are
low (for example, less than 0,1), then the customer may fix the value of his risk to be rather high, even
close to or equal to 1. In the latter case the acceptance is carried out without inspection.
Suppliers may also use prior information to choose optimal sampling plans and schemes from
permissible ones, in order to meet the customer’s risk constraints. In an ideal situation, the supplier
may have a very good estimate of the process quality level. In this case the supplier may use his own
prior estimate of the lot quality level as an acceptable level corresponding to a high probability of lot
acceptance. Calculated at this value of the quality level, the probability of acceptance is interpreted as
its prior estimate.
9.3 Economic aspects of prior information
Use of prior information may provide considerable saving
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 28598-1
Première édition
2017-10
Règles d'échantillonnage pour
acceptation fondées sur le principe
d'attribution de priorités (APP) —
Partie 1:
Lignes directrices relatives à
l'approche APP
Acceptance sampling procedures based on the allocation of priorities
principle (APP) —
Part 1: Guidelines for the APP approach
Numéro de référence
©
ISO 2017
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l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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Fax [phone]
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Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes, définitions, symboles et termes abrégés . 2
3.1 Termes et définitions . 2
3.2 Symboles et termes abrégés . 4
4 Aperçu général sur la qualité . 4
4.1 Mesures de la qualité . 4
4.2 Rôle des informations sur l'assurance de la qualité . 4
5 Sélection d'un système d'échantillonnage. 5
5.1 Relations entre les systèmes d'échantillonnage . 5
5.2 Série continue de lots . 5
5.3 Lots séparés . 5
5.4 Caractéristiques du système d'échantillonnage défini dans l'ISO 28598 . 6
6 Exigences relatives à la qualité des lots et relations entre les parties .6
6.1 Exigences relatives à la qualité des lots . 6
6.1.1 Forme des exigences relatives à la qualité des lots . 6
6.1.2 Lots satisfaisants et lots non satisfaisants . 6
6.1.3 Objectifs . 6
6.2 Relations entre les parties concernant la qualité des lots . 7
6.3 Mesures préventives . 7
7 Objectif du contrôle effectué par le fournisseur, par le client et par la tierce partie .7
7.1 Généralités . 7
7.2 Objectif du contrôle effectué par le fournisseur . 7
7.3 Objectif du contrôle effectué par le client . 8
7.4 Objectif du contrôle effectué par une tierce partie . 8
8 Exigences du système de contrôle par échantillonnage effectué par le fournisseur,
par le client ou par la tierce partie . 8
8.1 Exigences communes du système . 8
8.2 Reproductibilité des décisions prises suite aux résultats du contrôle par échantillonnage 8
8.3 Souplesse du système et possibilité d'adaptation aux aptitudes et intérêts
individuels des parties en charge des contrôles . 9
8.4 Rentabilité des contrôles . 9
8.5 Types d'informations utilisées pour l'organisation d'un contrôle et pour la prise
de décisions . 9
9 Informations empiriques . 9
9.1 Types d'informations empiriques . 9
9.2 Méthode APP de prise en considération des informations empiriques .10
9.3 Aspects économiques des informations empiriques .10
10 Sélection des plans et programmes d'échantillonnage .11
10.1 Généralités .11
10.2 Caractéristiques des plans et programmes d'échantillonnage .11
10.3 Droits des parties dans le choix des plans et programmes d'échantillonnage .11
10.4 Plans et programmes d'échantillonnage acceptables .11
10.4.1 Généralités .11
10.4.2 Contraintes de type I .11
10.4.3 Contraintes de type II .12
10.5 Fixation des contraintes sur les risques et sur les niveaux de confiance .12
10.5.1 Contraintes de type I .12
10.5.2 Contraintes de type II .13
10.6 Règles décisionnelles .13
10.6.1 Prise de décision par rapport aux contrôles du fournisseur et du client .13
10.6.2 Contraintes de type I .14
10.6.3 Contraintes de type II .14
11 Nouvelle présentation au contrôle du fournisseur des lots précédemment refusés .14
Annexe A (informative) Principe d'attribution de priorités .16
Annexe B (informative) Recommandations relatives à la détermination des risques du
client dans le cas d'un contrôle du fournisseur .21
Bibliographie .27
iv © ISO 2017 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www.
iso.org/directives).
L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www.iso.org/iso/fr/avant-propos.html
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 69, Application des méthodes
statistiques, sous-comité SC 5, Échantillonnage en vue d'acceptation.
Cette première édition de l’ISO 28598-1 annule et remplace l’ISO 13448-1:2005, qui a fait l’objet d’une
révision mineure pour changer l’ancien numéro de référence, 13448-1, par le nouveau, 28598-1.
En vue d’obtenir un portfolio plus cohérent, le TC 69/SC 5 a renuméroté simultanément les normes
suivantes, par le biais de révisions mineures:
Ancienne référence Nouvelle référence Titre
ISO 2859-10:2006 ISO 28590:2017 Règles d'échantillonnage pour les contrôles par attributs —
Introduction au système d'échantillonnage pour les contrôles
par attributs de l'ISO 2859
ISO 8422:2006 ISO 28591:2017 Plans d'échantillonnage progressif pour le contrôle par attributs
ISO 28801:2011 ISO 28592:2017 Plans d'échantillonnage double par attributs, avec taille d'échan-
tillon minimale, indexés par la qualité du risque du fournisseur
(QRF) et la qualité du risque du client (QRC)
ISO 18414:2006 ISO 28593:2017 Procédures d'échantillonnage par attributs pour acceptation
— Système d'échantillonnage de tolérance zéro-défaut basé
sur le principe de crédit pour le contrôle de la qualité à la sortie
ISO 21247:2005 ISO 28594:2017 Systèmes d'échantillonnage de tolérance zéro-défaut et procé-
dures de maîtrise des processus combinés pour l'acceptation
de produits
ISO 14560:2004 ISO 28597:2017 Règles d'échantillonnage par attributs en vue d'acceptation
— Niveaux spécifiés de qualité en termes d'individus non
conformes pour un million d'individus
ISO 13448-1:2005 ISO 28598-1:2017 Règles d'échantillonnage pour acceptation fondées sur le
principe d'attribution de priorités (APP) — Partie 1: Lignes
directrices relatives à l'approche APP
ISO 13448-2:2004 ISO 28598-2:2017 Règles d'échantillonnage pour acceptation fondées sur le
principe d'attribution de priorités (APP) — Partie 2: Plans
d'échantillonnage simple coordonnés pour l'échantillonnage
pour acceptation par attributs
Les références croisées entre les documents énumérés ci-dessous ont été corrigées dans les révisions
mineures.
De plus, en 5.1 et 6.1.3, la référence à l’ISO 2859 a été corrigée pour faire référence à l’ISO 2859-1.
Une liste de tous les documents de la nouvelle série de normes ISO 28590 - ISO 28599 se trouve sur le
site Web de l’ISO.
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Introduction
L'ISO 28598 fournit une nouvelle méthodologie d'échantillonnage pour acceptation à l'appui du
management de la qualité. Elle peut être bénéfique pour les utilisateurs de l'ISO 9001 ou de l'ISO 9004.
La présente partie de l'ISO 28598 donne des indications et explique la méthodologie spécifiée, fondée
sur le «principe d'attribution de priorités» (APP). La Partie 2 fournit des plans d'échantillonnage
par attributs. L'élaboration d'une Partie 3, prévoyant des plans d'échantillonnage par variables, est
envisagée.
Les règles définies dans la présente Norme internationale présentent des avantages considérables
dans certaines situations. Une caractéristique nouvelle est la capacité à utiliser quasiment tout type
d'information objective et subjective préalable pour déterminer le plan d'échantillonnage approprié.
Citons comme exemples d'information de ce type les résultats de contrôles de lots précédents, la
certification de systèmes de management de la qualité conformes à l'ISO 9001, les données relatives à la
maîtrise de la qualité et les estimations subjectives du client eu égard à l'aptitude du fournisseur à offrir
la qualité souhaitée, tous ces exemples pouvant se résumer à un niveau de confiance. Cela permet une
réduction progressive de l'effectif d'échantillon à mesure de l'augmentation de la confiance du client à
l'égard du fournisseur.
Des contrôles successifs du même lot effectués par différentes parties (à savoir le client, le fournisseur
et/ou une tierce partie) constituent un autre avantage indéniable des règles décrites. Par le passé, il
était généralement admis que les parties concernées devaient utiliser des plans ou des programmes
de contrôle similaires. Cela pouvait se révéler parfois impossible, les parties ayant des ressources et
des aptitudes au contrôle différentes. De plus, du fait de la variabilité d'échantillonnage, l'utilisation
de plans ou de programmes de contrôle similaires pouvait aboutir, dans quelque 25 % des cas, à des
résultats contradictoires entre deux parties, entraînant le déploiement d'efforts considérables pour
résoudre des différends qui auraient pu être évités dès l'origine. La méthode APP permet à chacune
des parties d'organiser un contrôle conformément à ses propres ressources et aptitudes au contrôle,
réduisant ainsi de manière significative la probabilité d'avoir des résultats contradictoires. Les parties
ne sont pas tenues de coordonner leurs plans d'échantillonnage respectivement, mais uniquement aux
exigences spécifiques des plans d'échantillonnage, telles que les risques du client ou du fournisseur.
NORME INTERNATIONALE ISO 28598-1:2017(F)
Règles d'échantillonnage pour acceptation fondées sur le
principe d'attribution de priorités (APP) —
Partie 1:
Lignes directrices relatives à l'approche APP
1 Domaine d'application
La présente partie de l'ISO 28598 fournit des lignes directrices spécifiant les principes d'organisation
de l'échantillonnage pour acceptation dans les situations où le contrat signé ou la législation en vigueur
prévoit que les contrôles successifs soient effectués par différentes parties, à savoir le fournisseur, le
client et/ou une tierce partie.
Ces lignes directrices sont conçues pour le contrôle de populations de tout produit fourni ou livré sous
forme d'unités discrètes en lots. Elles sont applicables
— au contrôle effectué par le fournisseur (contrôle final, certification du produit sur demande du
fournisseur),
— au contrôle effectué par le client (contrôle de réception, contrôle d'audit, échantillonnage pour
acceptation), et
— au contrôle effectué par une tierce partie (certification du produit, contrôle et surveillance du respect
des exigences des Normes internationales, contrôle qualité effectué sur demande du fournisseur
et/ou du client),
lorsque le fournisseur, de façon unilatérale, ou le fournisseur et le client, de façon contractuelle,
spécifient les niveaux de qualité et les critères d'acceptation des lots.
Elles sont également applicables aux situations où un seul contrôle par échantillonnage est effectivement
nécessaire.
NOTE L'ISO 28598-2 traite des plans APP d'échantillonnage simple par attributs.
Les lignes directrices fournies par la présente partie de l'ISO 28598 peuvent être utilisées pour
l'élaboration de normes relatives à l'échantillonnage pour acceptation, concernant les modèles de
contrôle standard et les individus ou niveaux de qualité spécifiques, ainsi que pour l'élaboration de
contrats, de spécifications et d'autres instructions. Lors de l'utilisation contractuelle de la méthode
APP, les parties concernées conviennent généralement dans le contrat qu'elles approuvent ses principes
(également en faisant référence aux présentes lignes directrices). Les parties peuvent également prévoir
de recourir à la méthode APP pour le règlement de différends et autres arbitrages.
2 Références normatives
Les documents suivants cités dans le texte constituent, pour tout ou partie de leur contenu, des
exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique. Pour les
références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les éventuels
amendements).
ISO 2859-1, Règles d’échantillonnage pour les contrôles par attributs — Partie 1: Procédures
d’échantillonnage pour les contrôles lot par lot, indexés d’après le niveau de qualité acceptable (NQA)
ISO 2859-2, Règles d’échantillonnage pour les contrôles par attributs — Partie 2: Plans d’échantillonnage
pour les contrôles de lots isolés, indexés d’après la qualité limite (QL)
ISO 2859-3, Règles d’échantillonnage pour les contrôles par attributs — Partie 3: Procédures
d’échantillonnage successif partiel
ISO 3534-2, Statistique — Vocabulaire et symboles — Partie 2: Statistique appliquée
ISO 3951-1, Règles d’échantillonnage pour les contrôles par mesures — Partie 1: Spécification pour les plans
d’échantillonnage simples indexés d’après une limite de qualité acceptable (LQA) pour un contrôle lot par lot
pour une caractéristique-qualité unique et une LQA unique
ISO 28591, Plans d’échantillonnage progressif pour le contrôle par attributs
ISO 8423, Plans d’échantillonnage progressif pour le contrôle par mesures des pourcentages de non-
conformes (écart-type connu)
ISO 9000:2015, Systèmes de management de la qualité — Principes essentiels et vocabulaire
ISO 28598-2:2017, Règles d’échantillonnage pour acceptation fondées sur l’attribution des principes
de priorités (APP) — Partie 2: Plans d’échantillonnage simple coordonnés pour l’échantillonnage pour
acceptation par attributs
3 Termes, définitions, symboles et termes abrégés
3.1 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO 3534-2, l'ISO 9000 et
l'ISO 28598-2 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http://www.electropedia.org/.
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse http://www.iso.org/obp.
3.1.1
limite de qualité normative
LQN
valeur limite du niveau de qualité d'un lot spécifié pour l'acceptation comme niveau de qualité du
lot garanti
Note 1 à l'article: Une qualité limite (QL) peut également être considérée comme un niveau de qualité du lot
garanti bien que, dans ce cas, la garantie soit assurée uniquement par un plan d'échantillonnage présentant une
faible probabilité d'acceptation lorsque le lot relève de la QL. Cette dernière requiert généralement des effectifs
d'échantillons importants. Il convient de considérer une LQN spécifiée comme un niveau de qualité du lot garanti
en partie par un plan d'échantillonnage et en partie par une preuve complémentaire permettant d'attester de
l'aptitude du fournisseur à satisfaire aux exigences spécifiées. Un plan d'échantillonnage pour QL est utilisé
en cas de défiance empirique à l'égard de la qualité du lot. Un plan d'échantillonnage applicable à une LQN est
fonction du niveau de confiance à l'égard de la qualité du lot, et invite le fournisseur à faire état de preuves autres
que les données de contrôle à l'appui de la qualité déclarée. Dans diverses situations, ce plan permet de réduire
de façon considérable le coût d'un contrôle tant pour le fournisseur que pour le client.
3.1.2
lot satisfaisant
lot pour lequel le niveau de qualité réel n'est pas moins bon que la LQN spécifiée
3.1.3
lot non satisfaisant
lot pour lequel le niveau de qualité réel est moins bon que la LQN spécifiée
2 © ISO 2017 – Tous droits réservés

3.1.4
risque du client dans le cas d'un contrôle du fournisseur
β
pour un plan d'échantillonnage pour acceptation fixé par le fournisseur, probabilité maximale de
classement d'un lot comme satisfaisant, lorsque le niveau de qualité réel du lot est moins bon que la LQN
spécifiée
3.1.5
risque du fournisseur dans le cas d'un contrôle du client
α
pour un plan d'échantillonnage pour acceptation fixé par le client, probabilité maximale de classement
d'un lot comme non satisfaisant, lorsque le niveau de qualité réel du lot n'est pas moins bon que la LQN
spécifiée
3.1.6
risque schématique du client dans le cas d'un contrôle du fournisseur
β
a
probabilité maximale d'acceptation du lot lorsque le niveau de qualité du lot dans une séquence de lots
n'est pas satisfaisant et lorsque le programme d'échantillonnage spécifié par le fournisseur est utilisé
Note 1 à l'article: Un risque schématique tient compte de la probabilité de permutation vers des plans de contrôle
de sévérité différente.
3.1.7
risque schématique du fournisseur dans le cas d'un contrôle du client
α
a
probabilité maximale de non-acceptation du lot lorsque le niveau de qualité du lot dans une séquence de
lots est satisfaisant et lorsque le programme d'échantillonnage spécifié par le client est utilisé
Note 1 à l'article: Un risque schématique tient compte de la probabilité de permutation vers des plans de contrôle
de sévérité différente.
3.1.8
situation d'arbitrage
situation due à la variation de l'échantillonnage lorsque le client rejette un lot accepté par le fournisseur
lors de son contrôle avec le même niveau de qualité
3.1.9
courbe des caractères d'arbitrage
courbe de probabilité de classement d'un lot, ayant un niveau de qualité spécifique, comme satisfaisant
par le plan d'échantillonnage utilisé par le fournisseur et comme non satisfaisant par le plan
d'échantillonnage utilisé par le client
3.1.10
partie en charge d'un contrôle
toute partie qui organise et effectue un contrôle par échantillonnage du lot en vue de son acceptation
Note 1 à l'article: Il peut s'agir du fournisseur, du client ou d'une tierce partie.
3.1.11
niveau de confiance
estimation par le client de «la valeur» des preuves empiriques, complémentaires et indirectes attestant
de l'aptitude du fournisseur à satisfaire aux exigences de qualité spécifiées
3.1.12
fournisseur
organisme ou personne qui procure un produit
[SOURCE: ISO 9000:2015, définition 3.2.5 modifiée.]
3.1.13
client
organisme ou personne qui reçoit un produit
[SOURCE: ISO 9000:2015, définition 3.2.4 modifiée.]
3.2 Symboles et termes abrégés
Ac critère d'acceptation
APP principe d'attribution de priorités
LQN limite de qualité normative
MTQ management total de la qualité
n effectif d'échantillon
N effectif du lot
NQA niveau de qualité acceptable
QL qualité limite
T1 à T7 niveaux de confiance
α0 risque du fournisseur dans le cas d'un contrôle du client
αa risque schématique du fournisseur dans le cas d'un contrôle du client
β risque du client dans le cas d'un contrôle du fournisseur
βa risque schématique du client dans le cas d'un contrôle du fournisseur
4 Aperçu général sur la qualité
4.1 Mesures de la qualité
Les mesures de la qualité les plus courantes sont le pourcentage d'individus non conformes et le nombre
de non-conformités pour 100 individus produits. Toutefois, dans des cas généraux, il peut s'agir d'autres
caractéristiques, notamment pour le contrôle de types de produit fragiles, liquides ou à étirage linéaire
ou spatial. La mesure particulière de la qualité est spécifiée dans les normes, les spécifications ou les
contrats.
NOTE Les contrôles organisés sur la base des présentes lignes directrices sont traités non pas comme un
instrument de pression économique et psychologique exercée sur le fournisseur en vue de l'amélioration de la
qualité des lots, mais bien plutôt comme un instrument d'appui des informations disponibles et de détermination
des relations entre les parties susmentionnées en matière de qualité des lots. Chaque partie a la possibilité de
protéger ses intérêts et ses droits tout en respectant toujours les intérêts et les droits des autres parties. Le
système défini dans l'ISO 28598 traite ainsi les plans de contrôle du fournisseur, du client et des tierces parties
comme un système intégral et coordonné.
4.2 Rôle des informations sur l'assurance de la qualité
L'efficacité résultant de l'utilisation des principes énoncés dans les présentes lignes directrices
augmente avec le niveau d'attention qu'accordent le fournisseur et le client aux aspects informatifs
de l'assurance de la qualité. L'efficacité dépend de la quantité et de l'intégrité des informations
empiriques (plus les informations positives sont nombreuses et plus leur intégrité est grande, moins
le niveau d'échantillonnage requis est important). Les informations empiriques sont prises en compte
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pour la définition des données initiales permettant de choisir les plans d'échantillonnage (avant tout
pour la définition du risque du client dans le cas d'un contrôle du fournisseur) et pour l'élaboration
des programmes d'échantillonnage. Les présentes lignes directrices traitent l'échantillonnage pour
acceptation comme l'un des éléments des processus d'information parmi les parties concernées. En
d'autres termes, les règles d'échantillonnage sont traitées avec l'ensemble des données relatives à la
qualité.
L'Annexe A donne les principaux aspects du principe d'attribution de priorités (APP).
L'Annexe B fait état des recommandations relatives au choix du risque du client dans le cas d'un contrôle
du fournisseur.
5 Sélection d'un système d'échantillonnage
5.1 Relations entre les systèmes d'échantillonnage
Le système d'échantillonnage pour acceptation décrit dans les présentes lignes directrices complète
celui défini dans l'ISO 2859-1, l'ISO 3951-1, l'ISO 28591 et l'ISO 8423. Se référer aux indications suivantes
pour la sélection d'un système d'échantillonnage pour acceptation parmi ces Normes internationales.
5.2 Série continue de lots
Les systèmes d'échantillonnage définis dans l'ISO 2859-1, l'ISO 2859-3, l'ISO 3951-1, l'ISO 28591 et
l'ISO 8423 présentent un avantage dans les situations suivantes:
a) un contrôle par échantillonnage est effectué par une seule partie uniquement (généralement par le
client);
b) une série continue de lots est prise en considération;
c) les lots sont contrôlés lors de la même séquence que les lots produits;
d) deux fournisseurs au moins sont en concurrence;
e) le niveau de qualité est généralement supérieur au NQA.
Dans ce cas, les règles de passage indiquées dans l'ISO 2859-1, l'ISO 2859-3, l'ISO 3951-1, l'ISO 28591 et
l'ISO 8423 peuvent inciter favorablement le fournisseur à améliorer le niveau de qualité, tandis que les
acheteurs peuvent espérer une protection acceptable.
5.3 Lots séparés
Le système défini dans l'ISO 2859-2 présente un avantage certain lorsque:
a) l'échantillonnage pour acceptation est effectué par une seule partie uniquement;
b) un lot unique est produit ou un lot isolé est soumis à un contrôle;
c) il est impossible, pour une raison donnée, d'utiliser les informations empiriques concernant
l'aptitude du fournisseur afin de satisfaire aux exigences de qualité;
d) une relation commerciale à long terme entre le fournisseur et le client n'est pas supposée établie;
e) des effectifs d'échantillons importants sont disponibles.
Dans ce cas, l'ISO 2859-2 constitue une aide suffisante pour le client.
5.4 Caractéristiques du système d'échantillonnage défini dans l'ISO 28598
Le système d'échantillonnage défini dans l'ISO 28598 peut constituer une aide lorsque:
a) le contrôle est effectué en premier lieu par le fournisseur lors du contrôle final, puis, pour le même
lot, par le client lors du contrôle de réception (parfois par une tierce partie);
b) une relation à long terme est établie entre le fournisseur et le client;
c) des informations empiriques concernant l'aptitude du fournisseur à satisfaire aux exigences
spécifiées sont disponibles;
d) la responsabilité du fournisseur pour une garantie de la qualité impliquant un contrôle par
échantillonnage a fait l'objet d'un accord dans le contrat;
e) les deux parties concernées souhaitent réduire le coût des contrôles.
Les données relatives à un système qualité efficace, à la maîtrise statistique des processus, aux
actions préventives et autres informations, peuvent être prises en considération par le client pour une
estimation approximative de la garantie préventive de la qualité d'un lot et pour la spécification du
degré de sévérité du contrôle à effectuer de la qualité d'un lot du fournisseur.
6 Exigences relatives à la qualité des lots et relations entre les parties
6.1 Exigences relatives à la qualité des lots
6.1.1 Forme des exigences relatives à la qualité des lots
Il est recommandé que le fournisseur et le client précisent, sur la base d'un accord mutuel dans un
contrat et/ou une spécification, les exigences relatives à la qualité des lots.
Il est recommandé que les exigences soient spécifiées en termes de LQN.
Lorsque les exigences relatives aux niveaux de qualité des lots ne sont pas spécifiées de cette manière,
le système d'échantillonnage de l'ISO 28598 n'est pas applicable.
NOTE Dans le cas d'une production non contractuelle, les exigences relatives aux niveaux de qualité des lots
peuvent être définies sous forme de spécifications et considérées comme des informations transmises par le
fournisseur concernant la qualité des lots produits.
6.1.2 Lots satisfaisants et lots non satisfaisants
Conformément au niveau de qualité fixé par contrat, il convient que les lots de production fournis
soient évalués par les parties comme étant des lots satisfaisants (c'est-à-dire conformes aux exigences
spécifiées, voir 3.1.2) ou des lots non satisfaisants (c'est-à-dire non conformes aux exigences spécifiées,
voir 3.1.3). Ainsi, tout lot avec un niveau de qualité supérieur à la LQN convenue est considéré comme
étant un lot satisfaisant. D'autre part, tout lot dont le niveau de qualité est inférieur à la LQN convenue
est considéré comme étant un lot non satisfaisant.
6.1.3 Objectifs
Pour les livraisons individuelles et en gros, le lot de production devient l'objet de relations entre
le fournisseur, le client et la tierce partie, et il se révèle nécessaire de déterminer les critères fixant
les relations entre les parties concernant le lot de produits. L'APP permet à chaque partie de choisir
librement les plans et les programmes d'échantillonnage (voir 8.3). Par conséquent, dans le système
d'échantillonnage défini dans l'ISO 28598, il convient que le critère de qualité des lots (la LQN) soit
spécifié indépendamment du plan d'échantillonnage appliquée au contrôle pour acceptation. Il s'agit
d'une distinction essentielle entre la LQN et le NQA et entre le système d'échantillonnage défini dans
l'ISO 28598 et le système d'échantillonnage défini dans l'ISO 2859-1. La LQN signifie que, malgré les
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activités entreprises, y compris l'échantillonnage et le tri, le fournisseur ne peut garantir une conformité
à 100 % de tous les individus produits d'un lot. Ce dernier garantit toutefois que le niveau de qualité
réel ne dépasse pas la LQN spécifiée. Une garantie totale n'est pas possible, non pas toutefois du fait des
erreurs d'échantillonnage et des erreurs inhérentes aux mesurages et aux installations et méthodes
d'essai.
6.2 Relations entre les parties concernant la qualité des lots
Le fournisseur est tenu de fournir des lots de qualité satisfaisante, c'est-à-dire correspondant aux
exigences spécifiées, en soumettant des preuves évidentes de l'adéquation de la qualité des lots visant à
satisfaire le client. D'autre part, le client n'est pas tenu d'accepter les lots de qualité non satisfaisante. À
réception d'un lot non satisfaisant et après soumission des preuves nécessaires au fournisseur, le client
peut retourner le lot entier ou demander au fournisseur de prendre des mesures permettant d'assurer
la conformité de la qualité du lot avec les exigences spécifiées.
Il est erroné de croire qu'une LQN permet au fournisseur de livrer un pourcentage de produits non
conformes aux exigences. Le fournisseur est responsable de la qualité de chaque individu produit.
Lorsqu'un individu non conforme est décelé, il convient que le fournisseur prenne les mesures
nécessaires pour dédommager le client, y compris la prise en compte des réclamations, la réparation ou
le remplacement de l'individu non conforme, même si le lot a été accepté.
6.3 Mesures préventives
Les informations relatives à la LQN permettent au client et/ou à un fournisseur d'établir des mesures
de prévention des pertes éventuelles. En particulier, un client peut spécifier dans un contrat la livraison
de quantités supplémentaires d'individus en cas de détection de défauts critiques, déterminer les règles
de mise en place de réductions en fonction de la LQN, ou prendre d'autres mesures. La LQN constitue
ainsi l'information garantie concernant la qualité des lots pour le client et la base d'établissement des
relations entre les parties.
7 Objectif du contrôle effectué par le fournisseur, par le client et par la tierce
partie
7.1 Généralités
Le contrat signé ou la législation en vigueur peut contraindre le fournisseur à démontrer que les lots
sont satisfaisants en procédant à un contrôle final. Le client et la tierce partie peuvent effectuer des
contrôles successifs afin de vérifier la validité des données du fournisseur concernant la qualité des
lots. La tierce partie peut effectuer un contrôle également dans les cas d'arbitrage ou lors d'un contrôle
de la qualité du produit.
Les présentes lignes directrices montrent que la principale tâche d'un contrôle pour acceptation
consiste à confirmer ou à rejeter les données relatives à la qualité des lots, c'est-à-dire sa conformité
prétendue aux exigences spécifiées.
Il convient que toutes les erreurs non statistiques soient considérées comme favorables à la partie
adverse.
7.2 Objectif du contrôle effectué par le fournisseur
Le contrôle par échantillonnage effectué par le fournisseur (contrôle du fournisseur) est traité comme
un instrument de démonstration de la validité des informations concernant l'adéquation de la qualité
des lots, au client (ou son représentant) et/ou à la tierce partie.
En spécifiant la valeur de la LQN de manière contractuelle, le fournisseur affirme par implication que la
valeur réelle du niveau de qualité des lots livrés n'est pas inférieure à cette valeur (voir 6.1.3). Il convient
que le contrôle du fournisseur permette généralement de démontrer la véracité de cette information.
7.3 Objectif du contrôle effectué par le client
Le contrôle par échantillonnage effectué par le client (contrôle du client) peut être considéré comme
un moyen permettant de démontrer l'inadéquation des informations du fournisseur concernant la
conformité de la qualité des lots aux exigences spécifiées, dans le cas d'une réclamation éventuelle.
L'utilisation du système d'échantillonnage défini dans l'ISO 28598 ne requiert généralement pas de
contrôle du client. Il est bien plus efficace de procéder à un audit de l'échantillonnage pour acceptation
et du système qualité du fournisseur.
7.4 Objectif du contrôle effectué par une tierce partie
L'interprétation du contrôle par échantillonnage effectué par une tierce partie reflète les intérêts de la
partie en charge du contrôle.
Lorsqu'un contrôle est effectué dans l'intérêt du fournisseur, le contrôle est considéré comme un moyen
permettant de démontrer la validité des informations concernant la conformité de la qualité des lots
aux exigences spécifiques.
Lorsqu'un contrôle est effectué dans l'intérêt d'un client (par exemple certification du produit,
surveillance ou contrôle de la qualité du produit avec possibilité de réclamations à l'encontre du
fournisseur ou de publication des résultats du contrôle), le contrôle est considéré comme un moyen de
démontrer l'inadéquation des informations concernant la conformité de la qualité des lots aux exigences
spécifiques.
NOTE Dans le cas d'un contrôle à des fins d'arbitrage, la tierce partie agit conformément aux règles de la
partie requérante.
8 Exigences du système de contrôle par échantillonnage effectué par le
fournisseur, par le client ou par la tierce partie
8.1 Exigences communes du système
Lorsqu'un contrat ou une législation prévoit la réalisation de contrôles par échantillonnage successifs
par différentes parties (fournisseur, client ou tierce partie), il convient que ledit système satisfasse
à un ensemble d'exigences concernant ses plans de contrôle. Il convient avant tout qu'il prévoie une
certaine souplesse des règles en matière de choix des plans et des programmes, de manière à tenir
compte des différences de particularités, des restrictions et autres situations de chaque partie. De plus,
il convient que le système fixe les exigences nécessaires aux plans d'échantillonnage afin de favoriser
la reproductibilité des décisions obtenues par les différentes parties sur la base des résultats des
contrôles.
8.2 Reproductibilité des décisions prises suite aux résultats du contrôle par
échantillonnage
En raison de la nature statistique de l'échantillonnage, les contrôles successifs effectués avec une
qualité constante des lots peuvent donner des résultats différents, même en cas d'observation stricte
de la méthodologie de contrôle. L'exemple le plus flagrant de cette situation est la prise de décision
positive du fournisseur par opposition à la prise de décision négative du client ou de la tierce partie, en
raison de l'incertitude inhérente à l'échantillonnage aléatoire, ce qui mène à une situation d'arbitrage.
Il convient que le système prévoie une faible probabilité d'occurrence de ces cas.
Pour la caractéristique de non-reproductibilité, les présentes lignes directrices considèrent la
probabilité d'une décision positive dans le cadre d'un contrôle du fournisseur et d'une décision négative
dans le cadre d'un contrôle du client. Pour l'analyse des contrôles successifs, la notion de caractère
d'arbitrage est introduite, c'est-à-dire la probabilité d'occurrence d'une situation d'arbitrage en fonction
du niveau de qualité du lot. L'Annexe A donne des exemples de caractères d'arbitrage.
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Une idée fausse largement répandue veut qu'il convienne que chaque partie utilise généralement des
plans similaires pour assurer la reproductibilité des décisions. L'utilisation de ces plans peut toutefois
entraîner une non-reproductibilité élevée des résultats des contrôles, jusqu'à une proportion d'un quart
de l'ensemble des cas, c'est-à-dire jusqu'à une valeur de 0,25 de la courbe des caractères d'arbitrage. Il
est évident qu'il s'agit d'une valeur extrêmement élevée et, avec des plans similaires, les parties peuvent
être confrontées à de sérieuses difficultés pour résoudre des différends généralement évités lorsque le
contrôle
...