ISO 50046:2019

General methods for predicting energy savings

This document specifies general methods for the calculation of predicted energy savings (PrES), using measure-based calculation methods, also known as bottom-up or energy performance improvement actions (EPIAs)-based methods (see ISO 17742). Indicator-based methods (see ISO 17742) and total-consumption-based methods (see ISO 50047) are not included in the scope of this document. This document provides general principles for categorizing and choosing the method, taking account of the context, targeted accuracy and resources available for calculating the PrES. It also provides guidance on the conditions for ensuring the quality of the PrES, their documentation and validation. It is applicable to calculation of PrES for any: — type of EPIA; — end-use sector; — energy end-use; — level of aggregation of energy savings; — stakeholder. NOTE 1 Stakeholders can include private or public organizations, energy auditors, energy services companies, energy and equipment suppliers, policy makers, etc. This document considers PrES from: — an EPIA; and/or — an action plan, programme or policy (aggregated energy savings). NOTE 2 An action plan, programme or policy can be implemented at different scales (organization, city, region, country). This document describes how to calculate PrES over a prediction period. It can be used to calculate PrES in terms of primary energy or final (or delivered) energy (as defined in ISO 50047 and ISO/IEC 13273-1).

Méthodes générales d'estimation des économies d'énergie

Le présent document spécifie des méthodes générales pour le calcul des économies d'énergie ex-ante (EEE), en utilisant des méthodes de calcul fondées sur des mesures, également appelées méthodes ascendantes ou des méthodes fondées sur des actions d'amélioration de la performance énergétique (AAPE) (voir ISO 17742). Les méthodes fondées sur des indicateurs (voir ISO 17742) et les méthodes fondées sur la consommation totale (voir ISO 50047) ne font pas partie du domaine d'application du présent document. Le présent document fournit des principes généraux de catégorisation et de choix de méthode, en tenant compte du contexte, de la précision visée et des ressources disponibles pour le calcul des EEE. Il fournit également des recommandations concernant les conditions permettant de garantir la qualité des EEE, leur documentation et leur validation. Il s'applique au calcul des EEE pour: — tout type d'AAPE; — tout secteur d'utilisation finale; — toute utilisation finale de l'énergie; — tout niveau d'agrégation des économies d'énergie; — toute partie prenante. NOTE 1 Les parties prenantes peuvent inclure des organismes privés ou publics, des auditeurs énergétiques, des sociétés de services énergétiques, des fournisseurs d'énergie et d'équipements, des décideurs, etc. Le présent document prend en considération les EEE résultant: — d'une AAPE; et/ou — d'un plan d'actions, d'un programme ou d'une politique (économies d'énergie agrégées). NOTE 2 Un plan d'actions, un programme ou une politique peut être mis en œuvre à différentes échelles (organisme, ville, région, pays). Le présent document décrit la manière de calculer les EEE sur une période d'estimation. Il peut être utilisé pour calculer les EEE en termes d'énergie primaire ou d'énergie finale (ou délivrée) (comme défini dans l'ISO 50047 et l'ISO/IEC 13273‑1).

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 26-Feb-2019
• ICS: 27.015 - Energy efficiency. Energy conservation in general
• Technical Committee: ISO/TC 301 - Energy management and energy savings
• Drafting Committee: ISO/TC 301 - Energy management and energy savings
• Current Stage: 9093 - International Standard confirmed
• Start Date: 08-Oct-2024
• Completion Date: 13-Dec-2025

Standards Content (Sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50046
First edition
2019-02
General methods for predicting
energy savings
Méthodes générales d'estimation des économies d'énergie
Reference number
©
ISO 2019
© ISO 2019
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
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Published in Switzerland
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Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Objectives, context and principles of calculation of PrES . 5
4.1 Clarifying the objectives . 5
4.2 Analysing the context . 5
4.3 Principles . 7
4.3.1 General. 7
4.3.2 Initial planning . 7
4.3.3 Appropriate level of accuracy . 7
4.3.4 Transparency and reproducibility . 7
4.3.5 Reliability and validation . 7
5 Preparation and selection of the calculation method . 8
5.1 General . 8
5.2 Identification of the stakeholders.10
5.3 Description of an EPIA .11
5.3.1 General.11
5.3.2 General types of EPIA .11
5.3.3 Boundaries of the EPIA and PrES .11
5.3.4 Key questions about the planned implementation of EPIAs.12
5.4 Calculation objectives and required accuracy.12
5.5 Data availability and quality .13
5.6 Selection of the calculation method .13
5.6.1 General types and choice of the calculation method .13
5.6.2 Type of data analysis .13
5.6.3 Data collection techniques and sources .14
5.6.4 Type of calculation formula or model .14
5.7 Validation .16
6 Calculation process for an EPIA .18
6.1 General .18
6.2 Overall calculation process .18
6.3 Determination of the EnB .18
6.3.1 General.18
6.3.2 Types of EnB .19
6.3.3 Baseline period.20
6.3.4 Determination and validation of the EnB .20
6.4 Determination of predicted energy consumption .21
6.5 Calculation of the PrES .22
6.5.1 Specifying the calculation assumptions .22
6.5.2 Calculation .23
6.5.3 Documentation and validation .23
6.6 PrES over the prediction period.23
7 Aggregation of the PrES .24
7.1 General .24
7.2 Ensuring the consistency in aggregating PrES .25
7.3 Aggregation of PrES .25
7.4 Assessing the causality between an action plan, programme or policy and the EPIAs .27
7.5 Documentation and validation .27
8 Quality and uncertainty .28
8.1 General considerations .28
8.2 Quality criteria for the EPIAs and their implementation .28
8.3 Quality criteria for calculation methods .28
8.4 Analysing the quality and/or assessing uncertainty of PrES .28
Annex A (informative) Overview of the main criteria to take into account when using this
document .30
Annex B (informative) Overview of the main issues subject to validation and/or documentation 32
Annex C (informative) Example templates for documenting a calculation method and PrES .34
Annex D (informative) Case example in the residential sector using reference data.37
Annex E (informative) Case example in the industrial sector using context-specific data .43
Annex F (informative) More information about lifetime of EPIAs, retention rate and
persistence rate .50
Bibliography .52
iv © ISO 2019 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
Introduction
This document specifies general methods for the calculation of predicted energy savings (PrES). It also
provides a process that should result in PrES satisfactory for the relevant stakeholders. It is meant to
be used after the opportunities for energy performance improvements have been identified, but prior
to the implementation of energy performance improvement actions (EPIAs). It is, therefore, meant to be
used when selecting or specifying the EPIAs or the action plan, programme or policy to be subsequently
implemented, as represented in Figure 1.
Figure 1 — The place of this document in a continual improvement process
The calculation of PrES can be undertaken on its own, or as part of a more comprehensive evaluation
cycle. In the latter case, complementary guidance can be found in other documents, as illustrated in
Figure 1.
This document builds on the general principles outlined in ISO 17743, which provides a methodological
framework applicable to the calculation of and reporting on energy savings.
ISO 17742 deals with energy savings at the level of countries, regions or cities, distinguishing indicator-
based and measure-based calculation methods.
ISO 50047 deals with energy savings in organizations. It uses an organization-based approach (a form
of top-down approach), and an EPIA-based approach (sometimes referred to as being a “bottom-up”
approach).
ISO 17741 deals with general technical rules for the measurement, calculation and verification of energy
savings of projects.
This document uses the distinction between measure-based methods and indicator-based (or total-
consumption-based) methods. Instead of distinguishing between the scopes of geographical entities,
operational entities and physical systems, it makes a distinction between the levels of aggregation of
energy savings: either unit level (action or project) or aggregated level (action plan, programme or
policy).
This document provides a process for increasing the transparency of data and calculations used to
predict energy savings. Examples of the use of PrES include:
— for selecting among energy savings opportunities;
vi © ISO 2019 – All rights reserved

— for investment decisions;
[14]
— for accounting or crediting energy savings (e.g. energy savings certificates ).
It provides methods that can be used, for example, in the context of energy audits, energy savings
[14]
obligations, energy efficiency portfolio standards , voluntary agreements or energy performance
contracting.
Irrespective of the methods chosen, validation and documentation of the calculation of PrES add value
by increasing their credibility and reliability.
Following a bottom-up approach (measure-based methods, see ISO 17742), this document starts with
the calculation of the PrES at the level of an EPIA or a group of EPIAs to be jointly implemented at the
same site or by the same organization or energy end-user. These unitary PrES might then be aggregated
to calculate the PrES of an action plan, programme or policy under consideration, taking into account
causality issues wherever applicable.
For the calculation of the PrES of an EPIA, this document presents three different methods, classified as
empirical estimation, statistical modelling and engineering modelling. These methods can be applied to
different types of situations. The two general situations considered are (see 4.2):
— when users want to determine PrES according to the specific context in which the EPIA will be
implemented;
— when users want to determine reference values of PrES for given types of EPIA.
Clause 4 of this document explains the objectives, context and principles of calculation of PrES.
Clause 5 describes the preparation of the calculation process (preliminary step). Clause 6 describes
the calculation process at the level of an EPIA. Clause 7 describes the additional steps needed for
aggregating the PrES of an action plan, policy or programme. Clause 8 provides guidance on quality
and uncertainty analysis. Clauses 4, 5, 6 and 8 are common to both aggregation levels (EPIA level and
aggregated level).
INTERNATIONAL STANDARD ISO 50046:2019(E)
General methods for predicting energy savings
1 Scope
This document specifies general methods for the calculation of predicted energy savings (PrES), using
measure-based calculation methods, also known as bottom-up or energy performance improvement
actions (EPIAs)-based methods (see ISO 17742). Indicator-based methods (see ISO 17742) and total-
consumption-based methods (see ISO 50047) are not included in the scope of this document.
This document provides general principles for categorizing and choosing the method, taking account
of the context, targeted accuracy and resources available for calculating the PrES. It also provides
guidance on the conditions for ensuring the quality of the PrES, their documentation and validation.
It is applicable to calculation of PrES for any:
— type of EPIA;
— end-use sector;
— energy end-use;
— level of aggregation of energy savings;
— stakeholder.
NOTE 1 Stakeholders can include private or public organizations, energy auditors, energy services companies,
energy and equipment suppliers, policy makers, etc.
This document considers PrES from:
— an EPIA; and/or
— an action plan, programme or policy (aggregated energy savings).
NOTE 2 An action plan, programme or policy can be implemented at different scales (organization, city, region,
country).
This document describes how to calculate PrES over a prediction period. It can be used to calculate PrES
in terms of primary energy or final (or delivered) energy (as defined in ISO 50047 and ISO/IEC 13273-1).
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https: //www .iso .org/obp
— IEC Electropedia: available at http: //www .electropedia .org/
3.1
baseline period
defined period of time used to compare energy performance (3.10) with the prediction period (3.19)
[SOURCE: ISO 50006:2014, 3.2, modified — “prediction period” has replaced “reporting period”.]
3.2
boundary
physical or virtual limit around energy using systems (3.15) or facilities which are related to (an)
EPIA(s) (3.11)
[SOURCE: ISO 17741:2016, 3.2, modified — Notes 1 and 2 to entry have been removed.]
3.3
context-specific data
data relating to a specific situation
EXAMPLE Electricity consumption for lighting in a particular office building, number of cars manufactured
on a particular production line.
Note 1 to entry: Reference data (3.21) can be used when context-specific data are not available
3.4
empirical estimation
calculation method based on empirical expertise, experiments, tests or previous analyses
Note 1 to entry: Empirical expertise and experiments can be based on expert knowledge and practical
experience using measurements and/or information from similar previously implemented EPIAs (3.11), previous
benchmarking studies, manufacturers’ data, and/or proven references (e.g. scientific literature).
3.5
energy
electricity, fuels, steam, heat, compressed air and other similar media
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.1, modified — Note 1 to entry has been removed.]
3.6
energy baseline
EnB
quantitative reference(s) providing a basis for comparison of energy performance (3.10)
Note 1 to entry: An EnB is based on data from a specified period of time and/or conditions, as defined by the
organization, city, region or country.
Note 2 to entry: An EnB can be normalized using variables that affect energy use (3.14) and/or consumption, e.g.
production level, degree days (outdoor temperature), etc.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.7, modified — “city, region or country” has been added at the end of Note
1 to entry; Notes 2, 3 and 4 to entry have been removed; a new Note 2 to entry has been added.]
3.7
energy consumption
quantity of energy (3.5) applied
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.2]
3.8
energy efficiency
ratio or other quantitative relationship between an output of performance, service, goods, commodities
or energy, and an input of energy (3.5)
EXAMPLE Conversion efficiency, energy required/energy consumed.
2 © ISO 2019 – All rights reserved

Note 1 to entry: Both input and output should be clearly specified in terms of quantity and quality and be
measurable.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.3]
3.9
energy end-user
individual or a group of individuals or organization with responsibility for operating an energy using
system (3.15)
Note 1 to entry: The energy end-user may differ from the customer who might purchase the energy (3.5) but does
not necessarily use it.
[SOURCE: ISO 17743:2016, 3.5]
3.10
energy performance
measurable result(s) related to energy efficiency (3.8), energy use (3.14) and energy consumption (3.7)
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.3, modified — Notes 1 and 2 to entry have been removed.]
3.11
energy performance improvement action
EPIA
action or measure or group of actions or group of measures implemented or planned intended to achieve
energy performance (3.10) improvement through technological, managerial or operational, behavioural,
economic, or other changes
Note 1 to entry: In other documents (e.g. ISO 17742), “elementary unit of action” is used instead of EPIA.
Note 2 to entry: EPIAs can have other purposes than saving energy (3.5), for example, to reduce peak loads.
Note 3 to entry: EPIAs can be tailored (relating to a specific situation) or pre-specified (relating to a general
context).
[SOURCE: ISO 50015:2014, 3.5, modified — “within an organization” has been deleted from the
definition; Notes 1, 2 and 3 to entry have been added.]
3.12
energy performance indicator
EnPI
measure or unit of energy performance (3.10)
Note 1 to entry: EnPIs can be expressed by using a simple metric, ratio or a model, depending on the nature of the
activities being measured.
Note 2 to entry: For additional information on EnPIs, see ISO 50006.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.4, modified — “as defined by the organization” has been deleted from the
definition.]
3.13
energy savings
reduction of energy consumption (3.7) compared to an EnB (3.6)
Note 1 to entry: Energy savings can be actual (realized) or expected (predicted).
[SOURCE: ISO 17743:2016, 3.8, modified — Note 2 to entry has been deleted.]
3.14
energy use
application of energy (3.5)
EXAMPLE Ventilation, lighting, heating, cooling, transportation, data storage, production process.
Note 1 to entry: Energy use is sometimes referred to as “energy end-use”.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.4]
3.15
energy using system
physical items with defined system boundaries (3.2), using energy (3.5)
EXAMPLE Facility, building, part of a building, machine, equipment, product, etc.
[SOURCE: ISO/IEC 13273-1:2015, 3.1.9]
3.16
measure-based method
determination of energy savings (3.13) from EPIA(s) (3.11)
Note 1 to entry: When calculating aggregated PrES (3.18) (for cities/regions/countries), the process starts with
calculating unitary PrES (3.22) at the EPIA level.
[SOURCE: ISO 17742:2015, 2.29, modified — “energy performance improvement action(s)” has replaced
“end-user actions using unitary energy savings and elementary units of action”; Note 1 to entry has
been replaced; the example has been removed.]
3.17
operating conditions
description of the conditions under which energy using systems (3.15) are operated
EXAMPLE Temperature setpoint, volume of production, types of products, driving style, weather
conditions, etc.
3.18
predicted energy savings
PrES
energy savings (3.13) calculated prior to the implementation of EPIA(s) (3.11)
Note 1 to entry: PrES are also known as expected or ex-ante energy savings.
3.19
prediction period
defined period of time over which the PrES (3.18) are calculated
3.20
calculation assumptions
conditions chosen for calculating PrES (3.18) in order to make the EnB (3.6) and the predicted energy
consumption (3.7) comparable
3.21
reference data
data relating to a general context
Note 1 to entry: When available, context-specific data (3.3) are preferred.
EXAMPLE National statistics about the average heat transfer coefficient of walls according to the year of
construction, annual lighting hours based on similar facilities.
4 © ISO 2019 – All rights reserved

3.22
unitary predicted energy savings
unitary PrES
PrES (3.18) calculated for a unit being a single EPIA (3.11) or a group of EPIAs implemented at the same
site or by the same organization or energy end-user (3.9)
3.23
validation
review, agreement and approval of proposed choices or decisions, by the stakeholders
4 Objectives, context and principles of calculation of PrES
4.1 Clarifying the objectives
The choice of a calculation method depends substantially on the context and objectives of the calculation
of PrES. Before calculating PrES, objectives should be specified as described in 5.4. Examples of some
objectives are:
— arriving at preliminary stage investment decisions (rough estimate to identify EPIA opportunities);
— ranking EPIAs while developing an action plan;
— taking final investment decisions (a detailed or comprehensive estimate is required);
— performance monitoring of an energy management system or an energy performance contract (for
further comparison between predicted and actual energy savings).
Benefits, risks, costs or other factors that influence the accuracy, timeliness or cost in calculating the
PrES should be considered in making a decision.
Specifying the objectives is important in determining the applicable clauses of this document:
— objective = to determine PrES at the level of an EPIA → Clause 7 does not apply;
— objective = to determine aggregated PrES → all clauses apply.
Annex A provides more details about the main criteria to take into account while using this document.
4.2 Analysing the context
When calculating PrES, two general situations can be considered:
a) in which data are based on a specific context (context-specific data);
b) in which data are based on a general context and independent of a specific context (reference data).
Both situations can co-exist, as they are not mutually exclusive. As far as possible, the use of context-
specific data is recommended as it results in higher accuracy. Reference data may be considered when:
— the specific context is not known in advance; or
— many EPIAs are being assessed, which makes it very difficult or costly to collect context-specific
data for each EPIA.
The choice between context-specific data and reference data also depends on the calculation objectives
(as shown in Figure 2, see also the examples in Table A.1).
Figure 2 — Indicative decision path for choosing between context-specific and reference data
The following examples describe situations in which context-specific data, reference data or a
combination of both are required:
— context-specific data:
— contract or agreement between a service provider and a customer;
— recommendations of an energy audit;
— assessment of PrES while preparing a project;
— reference data:
— accounting or crediting of energy savings for an energy efficiency obligation scheme or energy
[14]
efficiency portfolio standards ;
— impact assessment of a future energy efficiency policy or programme;
— combined situations:
— the energy savings of the same EPIA considered by a company can be calculated with context-
specific data through an energy audit to ascertain the particular energy performance
improvement it can bring to the company, and with reference data to ascertain the energy
savings that could be credited if the EPIA were reported for an energy efficiency obligation
scheme having its own rules for calculation of PrES.
In some cases, the PrES can be determined while comparing alternative potential EPIAs. For example,
in determining which change(s) or new installation of lighting to designate as the EPIA, an organization
might predict the energy savings of several candidate EPIAs. The PrES of the selected EPIA will have
already been determined.
6 © ISO 2019 – All rights reserved

4.3 Principles
4.3.1 General
The general principles (detailed in 4.3.2 to 4.3.5) provide the basis for the calculation of PrES. The
overall aim of the calculation methods is to provide reliable results in order to give confidence to the
stakeholders when making a particular decision or pursuing a particular course of action.
The principles to ensure the quality of the PrES are:
— initial planning (simultaneous design of the EPIAs and their calculation);
— appropriate level of accuracy;
— transparency and reproducibility (of the calculation methods and of the PrES);
— reliability and validation.
4.3.2 Initial planning
Initial planning helps to ensure the feasibility of calculation.
Planning the calculation process simultaneously with the design of EPIA(s) makes it possible to account
for the available resources and time (in particular the budget and the timing of the decision to be made,
and the resources and time required for different calculation methods). Analysis of data availability
and quality is particularly important while preparing for the calculation process (see Clause 5 for more
details).
4.3.3 Appropriate level of accuracy
An appropriate level of accuracy should be selected depending on the objectives of the calculations.
Accuracy of the PrES is considered to be appropriate when the stakeholders have confidence in using it.
It does not always need to be the highest possible level. Assumptions that make the calculations simpler
[10]
and that are consistent with the calculation objectives may be used if agreed to by the stakeholders .
The requirement about accuracy might differ greatly, for example, between the case of an approximate
estimation to evaluate whether to implement a low-investment EPIA and the case of a detailed estimation
to evaluate a high-investment EPIA. The costs of calculating PrES might thus differ greatly, mainly due
to differences in the resources needed to collect additional data and/or to perform additional analyses
(see the example in Annex E).
More details about accuracy and uncertainty are provided in Clause 8.
4.3.4 Transparency and reproducibility
To ensure transparency and reproducibility, this document identifies the information to be documented
at each step of the calculation process. Documentation is the key to ensuring that the PrES can be
understood and used in a correct manner. Transparency should make it possible for external experts
to reproduce the calculations and results. See Annex B for an overview of documentation guidance,
Annex C for an example of documentation template and Annex D for an example of using this template.
4.3.5 Reliability and validation
Reliability of the results can depend on several criteria, including:
— the choice of the calculation method;
— the availability and quality of the data to be used;
— the expertise and experience of the team applying the method;
— the accuracy of the PrES (combination of the method, the expertise and the means used).
Limitations of data are a frequent problem faced in calculating PrES, particularly while using advanced
methods or modelling. Likewise, many of the methodological choices made while calculating PrES can
raise questions leading to a decrease in the confidence of the stakeholders in the PrES.
The validation process is the key to ensuring reliability of PrES. The validation aspects are therefore
highlighted at each step of the calculation process. See Annex B for an overview.
The validation process should be adapted according to the context and the calculation objectives. For
simple cases, the validation process might be carried out in a single meeting. In complex cases, the
validation process might require iterations and different steps.
Irrespective of the case, the validation should include an agreement by the stakeholders. The validation
can also include (according to the calculation objectives and context):
— comparison of the PrES with values obtained by another calculation method;
— using a recognized and proven reference or data source;
— verification by a third party.
EXAMPLE In the case of building insulation, the energy performance improvement can be assessed as a
change in the thermal performance of the building envelope. The result can be compared with the result of a
building simulation, using recognized and proven reference values available in technical guides, or with feedback
of a third party based on experience of wall insulation using similar insulation material and characteristics.
In this document, the distinction is made between a check and validation. A check does not necessarily
imply an agreement that the proposition is correct, while validation means that the persons/
organizations are endorsing the related decisions.
5 Preparation and selection of the calculation method
5.1 General
The calculation of PrES is an iterative process that is used to meet the calculation objectives. The
iterations needed are a function of the complexity of the considered EPIAs. Figure 3 shows this iterative
process for a general case.
8 © ISO 2019 – All rights reserved

Figure 3 — View of the iterative process to calculate PrES
A similar iterative process can be used while designing or specifying an EPIA.
This clause describes the key aspects that should be considered while preparing for the calculation of
PrES and choosing the calculation method (as presented in Figure 4). This applies to the calculation
of PrES in both cases: at the level of an EPIA and for aggregated PrES from an action plan, programme
or policy. The calculation process at the EPIA level is described in Figure 6 of Clause 6. The next steps
while aggregating PrES are presented in Figure 8 of Clause 7.
Figure 4 — Overview of the preparation process
NOTE Iterations can be needed when there are disagreements among stakeholders or while selecting the
calculation method if no solution can be found to meet the data requirements.
5.2 Identification of the stakeholders
Preparation starts with the identification of stakeholders involved in the EPIAs under evaluation and of
their role, priorities, objectives and constraints.
EXAMPLE Stakeholders can be investors, providers or installers of EPIAs, regulatory bodies, public agencies,
energy companies, energy auditors, energy end-users, customers or beneficiaries of EPIAs, or services aiming at
saving energy.
The clarification of the role of each stakeholder is important for the success of the calculation process.
Different stakeholders might be involved in data collection. It is important to clarify which stakeholders
need to give their assent to the methodological choices and decisions to be taken (see Figures 3 and 4),
and which stakeholders need to take part in the validation of the PrES (see 5.7). In a simple case, the
agreement can be between a service provider and its customer, whereas validation can be done by the
customer.
The stakeholders can decide what should be reported. Reporting is based on the documentation of the
PrES and calculation method.
10 © ISO 2019 – All rights reserved

5.3 Description of an EPIA
5.3.1 General
Description of an EPIA includes explanations of:
— the energy-using system(s) targeted by the EPIA;
— how the EPIA is expected to improve the energy performance of this energy-using system.
EXAMPLE 1 Energy performance improvement in the case of building insulation is linked to a change of
the thermal performance of the building envelope. The related energy performance improvement is therefore
specific to the characteristics of the EPIA (types of materials, thickness, etc.), which achieves an increase in the
energy efficiency of the building.
EXAMPLE 2 Installation of sensors and controls can avoid lights remaining on when no one is present in a
room. In this case, the energy performance improvement is directly the difference in the energy consumption.
EXAMPLE 3 In the case of an eco-driving programme for cars, the energy performance improvement will be a
change in an EnPI: the lower specific energy consumption expressed in litres/km travelled.
The description of an EPIA also specifies the implementation and operating conditions. This includes:
— a description of the system and environment in which an EPIA will be implemented;
— the planned operating conditions of the energy using system and the EPIA;
— whether requirements apply concerning the EPIA implementation (e.g. minimum energy
performance requirements defined in a regulation).
5.3.2 General types of EPIA
When calculating PrES, it can be convenient to distinguish two general types of EPIA:
— pre-specified EPIA: description of the EPIA mainly based on reference data (see 4.2 and the example
in Annex D);
— tailored EPIA: description of the EPIA mainly based on context-specific data (see 4.2 and the example
in Annex E).
5.3.3 Boundaries of the EPIA and PrES
As an EPIA can affect an energy using system other than the targeted one(s), the boundaries used
for calculating the PrES (PrES boundaries) might need to be expanded from the corresponding EPIA
boundaries.
PrES boundaries should encompass all energy-using systems affected by the EPIA, unless the choice to
neglect or exclude an energy-using system from the PrES boundaries can be justified and agreed upon
by designated stakeholders (and the agreement recorded).
Definition of the PrES boundaries should be based on the analysis of the calculation objectives and
data availability (see 5.5). A literature review might be helpful in identifying the most appropriate
boundaries.
Analysis of the PrES boundaries should also include a review of the possible interactive effects
between energy-using systems that might be indirectly impacted by implementing the EPIA but were
not explicitly targeted by the EPIA. Accounting for interactive effects can arise in projects installing a
large number of, or types of, EPIAs (see 7.3). If careful definition of the boundaries of the EPIA and the
PrES does not satisfactorily account for interactive effects, this should be documented along with any
additional data or analyses used to account for their effect.
EXAMPLE Energy consumption for air conditioning might be indirectly affected by changing to a more
efficient lighting system that produces less heat.
5.3.4 Key questions about the planned implementation of EPIAs
The preparation of the calculation process includes an analysis of the context of the EPIA’s planned
implementation (and potentially of the related programme or policy).
— What are the main objectives of deploying the EPIA?
EXAMPLE 1 Reducing energy bills, increasing comfort, improving competitiveness, meeting energy
savings or environmental targets.
— Who will be involved in the implementation of the EPIA?
EXAMPLE 2 For the installation of an energy-efficient boiler: this might include the installer, the building
operator, the customer, the energy auditor advising on the new boiler, a public agency providing information
on or grants for the replacement, or a third party providing a financing solution for this EPIA.
— What are the expected costs and benefits of implementing the EPIA?
Consider which costs and benefits to include (e.g. easily quantifiable elements like equipment costs
and non-financial benefits like comfort). Also consider which entity incurs the costs or receives the
benefits and in which timeframe.
— Will the EPIA be implemented within a particular action plan, programme or policy?
EXAMPLE 3 Action plan of an organization, energy efficiency obligation scheme or energy efficiency
portfolio standards, subsidy scheme, energy audit programme.
— Is the implementation of the EPIA expected to encourage actions with effects beyond its direct
savings?
EXAMPLE 4 Implementation of the EPIA might demonstrate its effects to others resulting in its adoption
by them.
5.4 Calculation objectives and required accuracy
The analysis in 5.3.4 makes it possible to specify the calculation objectives (see 4.3.3), taking into
account the following three key questions.
— What will the calculation result be used for? (See 4.1.)
— To whom will the results of PrES be communicated?
EXAMPLE 1 Energy end-users, site owners, energy managers, investors/financiers, contracting
stakeholders, regulatory bodies or public authorities.
— Do legal or other requirements apply to the calculation and/or the reporting of the PrES?
EXAMPLE 2 It can be necessary to use data from regulations on energy performance of products or
buildings, or to apply the rules of an energy efficiency obligation scheme or energy efficiency portfolio
standards.
The accuracy targeted for the PrES can then be defined taking into account the calculation objectives,
ba
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 50046
Première édition
2019-02
Méthodes générales d'estimation des
économies d'énergie
General methods for predicting energy savings
Numéro de référence
©
ISO 2019
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Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
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Fax: [phone]
E-mail: [e-mail]
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Publié en Suisse
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Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Objectifs, contexte et principes de calcul des EEE . 5
4.1 Clarification des objectifs . 5
4.2 Analyse du contexte . 5
4.3 Principes . 7
4.3.1 Généralités . 7
4.3.2 Planification initiale . 7
4.3.3 Niveau de précision approprié . 7
4.3.4 Transparence et reproductibilité . 7
4.3.5 Fiabilité et validation . 8
5 Préparation et choix de la méthode de calcul . 8
5.1 Généralités . 8
5.2 Identification des parties prenantes .10
5.3 Description d'une AAPE .11
5.3.1 Généralités .11
5.3.2 Types généraux d'AAPE .11
5.3.3 Périmètres de l'AAPE et des EEE .11
5.3.4 Questions essentielles concernant la mise en œuvre prévue des AAPE .12
5.4 Objectifs de calcul et précision requise .12
5.5 Disponibilité et qualité des données .13
5.6 Choix de la méthode de calcul .13
5.6.1 Types généraux et choix de la méthode de calcul .13
5.6.2 Type d'analyse de données .14
5.6.3 Techniques de collecte de données et sources de données .14
5.6.4 Type de formule ou de modèle de calcul .15
5.7 Validation .17
6 Processus de calcul d'une AAPE .18
6.1 Généralités .18
6.2 Processus de calcul global .18
6.3 Détermination de la CR .19
6.3.1 Généralités .19
6.3.2 Types de CR .19
6.3.3 Période de référence . .20
6.3.4 Détermination et validation de la CR .21
6.4 Détermination de la consommation énergétique estimée .22
6.5 Calcul des EEE .23
6.5.1 Spécification des hypothèses de calcul .23
6.5.2 Calculs .24
6.5.3 Documentation et validation .24
6.6 EEE au cours de la période d'estimation .24
7 Agrégation des EEE .26
7.1 Généralités .26
7.2 Garantie de cohérence dans l'agrégation des EEE .26
7.3 Agrégation des EEE .27
7.4 Évaluation de la causalité entre un plan d'actions, un programme ou une politique
et les AAPE .28
7.5 Documentation et validation .28
8 Qualité et incertitude .29
8.1 Considérations générales .29
8.2 Critères de qualité pour les AAPE et leur mise en œuvre .29
8.3 Critères de qualité pour les méthodes de calcul .29
8.4 Analyse de la qualité et/ou évaluation de l'incertitude des EEE .30
Annexe A (informative) Vue d'ensemble des principaux critères à prendre en compte lors
de l'utilisation du présent document .31
Annexe B (informative) Vue d'ensemble des principaux points soumis à validation et/ou à
documentation .33
Annexe C (informative) Exemple de modèles pour la documentation d'une méthode de
calcul et des EEE .35
Annexe D (informative) Exemple de cas utilisant des données de référence dans le secteur
résidentiel .38
Annexe E (informative) Exemple de cas utilisant des données spécifiques au contexte dans
le secteur industriel .45
Annexe F (informative) Informations complémentaires sur la durée de vie des AAPE, le
taux de rétention et le taux de persistance .53
Bibliographie .55
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir: www .iso .org/iso/fr/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le Comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/fr/members .html.
Introduction
Le présent document spécifie des méthodes générales pour le calcul des économies d'énergie ex-
ante (EEE). Il décrit également un processus dont il convient que les résultats produisent des EEE
satisfaisantes pour les parties prenantes concernées. Il est destiné à être utilisé après l'identification
des opportunités d'amélioration de la performance énergétique, mais avant la mise en œuvre des actions
d'amélioration de la performance énergétique (AAPE). Il a, par conséquent, vocation à être utilisé lors
du choix ou de la spécification des AAPE ou du plan d'actions, du programme ou de la politique à mettre
en œuvre par la suite, comme représenté à la Figure 1.
Figure 1 — Place du présent document dans un processus d'amélioration continue
Le calcul des EEE peut être réalisé en tant que tel ou dans le cadre d'un cycle d'évaluation plus complet.
Dans ce dernier cas, il est possible de trouver des recommandations complémentaires dans d'autres
documents, comme l'illustre la Figure 1.
Le présent document a été rédigé sur la base des principes généraux présentés dans l'ISO 17743, qui
fournit un cadre méthodologique pour le calcul et le rapport d'économies d'énergie.
L'ISO 17742 traite des économies d'énergie au niveau des pays, régions ou villes, en effectuant une
distinction entre les méthodes de calcul basées sur des indicateurs et celles fondées sur des mesures.
L'ISO 50047 couvre les économies d'énergie dans les organismes. Elle utilise une approche au niveau
de l'organisme (une forme d'approche descendante) et une approche au niveau des AAPE (parfois
appelée «approche ascendante»).
L'ISO 17741 traite des «règles techniques générales pour le mesurage, le calcul et la vérification des
économies d'énergie dans les projets».
Le présent document utilise la distinction entre les méthodes fondées sur des mesures et celles qui
s'appuient sur des indicateurs (ou sur la consommation totale). Au lieu de distinguer les domaines
d'application des entités géographiques, des entités opérationnelles et des systèmes physiques, il établit
une distinction entre les niveaux d'agrégation des économies d'énergie: niveau unitaire (action ou
projet) ou niveau agrégé (plan d'actions, programme ou politique).
vi © ISO 2019 – Tous droits réservés

Le présent document décrit un processus permettant d'accroître la transparence des données et des
calculs utilisés pour estimer les économies d'énergie. Voici quelques exemples d'application des EEE,
qui peuvent être utilisées:
— pour faire un choix entre plusieurs opportunités d'économies d'énergie;
— pour des décisions d'investissement;
— pour comptabiliser ou créditer des économies d'énergie (notamment, pour des certificats
[14]
d'économies d'énergie ).
Il fournit des méthodes pouvant être utilisées, par exemple, dans le contexte d'audits énergétiques,
[14]
d'obligations en matière d'économies d'énergie, de normes de portefeuille d'efficacité énergétique,
d'accords volontaires ou de contrats de performance énergétique.
Indépendamment des méthodes choisies, la validation et la documentation du calcul des EEE ajoutent
de la valeur en augmentant leur crédibilité et fiabilité.
En utilisant l'approche ascendante (méthodes fondées sur des mesures, voir ISO 17742), le présent
document présente tout d'abord le calcul des EEE au niveau d'une AAPE ou d'un ensemble d'AAPE à
mettre en œuvre conjointement sur le même site ou par le même organisme ou utilisateur final de
l'énergie. Ces EEE par unité peuvent ensuite être agrégées pour calculer les EEE d'un plan d'actions, d'un
programme ou d'une politique étudié(e), en tenant compte le cas échéant des questions de causalité.
Pour le calcul des EEE d'une AAPE, le présent document propose trois différentes méthodes: l'estimation
empirique, la modélisation statistique et la modélisation physique. Ces méthodes peuvent être
appliquées à différents types de situations. Les deux situations générales envisagées sont les suivantes
(voir 4.2):
— lorsque des utilisateurs veulent déterminer les EEE en fonction du contexte spécifique de mise en
œuvre de l'AAPE;
— lorsque des utilisateurs veulent déterminer des valeurs de référence d'EEE pour des types
donnés d'AAPE.
L'Article 4 du présent document explique les objectifs, le contexte et les principes de calcul des EEE.
L'Article 5 décrit la préparation du processus de calcul (étape préliminaire). L'Article 6 décrit le
processus de calcul au niveau d'une AAPE. L'Article 7 décrit les étapes supplémentaires nécessaires
pour agréger les EEE d'un plan d'actions, d'une politique ou d'un programme. L'Article 8 fournit
des recommandations concernant l'analyse de la qualité et de l'incertitude. Les Articles 4, 5, 6 et
8 s'appliquent aux deux niveaux d'agrégation (niveau de l'AAPE et niveau agrégé).
NORME INTERNATIONALE ISO 50046:2019(F)
Méthodes générales d'estimation des économies d'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie des méthodes générales pour le calcul des économies d'énergie ex-
ante (EEE), en utilisant des méthodes de calcul fondées sur des mesures, également appelées méthodes
ascendantes ou des méthodes fondées sur des actions d'amélioration de la performance énergétique
(AAPE) (voir ISO 17742). Les méthodes fondées sur des indicateurs (voir ISO 17742) et les méthodes
fondées sur la consommation totale (voir ISO 50047) ne font pas partie du domaine d’application du
présent document.
Le présent document fournit des principes généraux de catégorisation et de choix de méthode, en tenant
compte du contexte, de la précision visée et des ressources disponibles pour le calcul des EEE. Il fournit
également des recommandations concernant les conditions permettant de garantir la qualité des EEE,
leur documentation et leur validation.
Il s'applique au calcul des EEE pour:
— tout type d'AAPE;
— tout secteur d'utilisation finale;
— toute utilisation finale de l'énergie;
— tout niveau d'agrégation des économies d'énergie;
— toute partie prenante.
NOTE 1 Les parties prenantes peuvent inclure des organismes privés ou publics, des auditeurs énergétiques,
des sociétés de services énergétiques, des fournisseurs d'énergie et d'équipements, des décideurs, etc.
Le présent document prend en considération les EEE résultant:
— d'une AAPE; et/ou
— d'un plan d'actions, d'un programme ou d'une politique (économies d'énergie agrégées).
NOTE 2 Un plan d'actions, un programme ou une politique peut être mis en œuvre à différentes échelles
(organisme, ville, région, pays).
Le présent document décrit la manière de calculer les EEE sur une période d'estimation. Il peut être
utilisé pour calculer les EEE en termes d'énergie primaire ou d'énergie finale (ou délivrée) (comme
défini dans l'ISO 50047 et l'ISO/IEC 13273-1).
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https: //www .iso .org/obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http: //www .electropedia .org/
3.1
période de référence
période définie utilisée pour comparer la performance énergétique (3.10) avec la période d'estimation (3.19)
[SOURCE: ISO 50006:2014, 3.2, modifiée — «période étudiée» a été remplacé par «période d'estimation».]
3.2
périmètre
limite physique ou virtuelle autour des systèmes consommateurs d'énergie (3.15) ou des installations
associées à une ou plusieurs AAPE (3.11)
[SOURCE: ISO 17741:2016, 3.2, modifiée — Les Notes 1 et 2 à l'article ont été supprimées.]
3.3
données spécifiques au contexte
données relatives à une situation spécifique
EXEMPLE Consommation d'électricité pour l'éclairage d'un immeuble de bureaux particulier, nombre de
voitures fabriquées sur une certaine ligne de production.
Note 1 à l'article: Les données de référence (3.21) peuvent être utilisées lorsque des données spécifiques au
contexte ne sont pas disponibles.
3.4
estimation empirique
méthode de calcul reposant sur une expertise empirique, sur des expériences, des essais ou des analyses
antérieures
Note 1 à l'article: L'expertise empirique et les expériences peuvent être fondées sur des connaissances d'expertise
et sur une expérience pratique utilisant des mesures et/ou des informations issues d'AAPE (3.11) similaires
précédemment appliquées, d'études d'évaluation comparative antérieures, de données de fabricants et/ou de
références reconnues (littérature scientifique, par exemple).
3.5
énergie
électricité, combustibles, vapeur, chaleur, air comprimé et autres vecteurs similaires
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.1, modifiée — La Note 1 à l'article a été supprimée.]
3.6
consommation de référence
CR
référence(s) quantifiée(s) servant de base pour la comparaison de performances énergétiques (3.10)
Note 1 à l'article: Une CR est basée sur des données provenant d'une période spécifiée et/ou de conditions
spécifiées, définies par l'organisme, la ville, la région ou le pays.
Note 2 à l'article: Une CR peut être normalisée à l'aide de facteurs affectant l'usage énergétique (3.14) et/ou la
consommation énergétique, tels que le niveau de production, les degrés-jour (température extérieure), etc.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.7, modifiée — «ville, région ou pays» a été ajouté à la fin de la Note 1 à
l'article; les Notes 2, 3 et 4 à l'article ont été supprimées; une nouvelle Note 2 à l'article a été ajoutée.]
3.7
consommation énergétique
quantité d'énergie (3.5) utilisée
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.2]
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3.8
efficacité énergétique
ratio ou autre relation quantitative entre une performance, un service, un bien, une marchandise ou
une énergie produits et un apport en énergie (3.5)
EXEMPLE Efficacité de conversion; énergie nécessaire/énergie consommée.
Note 1 à l'article: Il convient que le produit comme l'apport soient clairement précisés en termes de quantité et de
qualité et soient mesurables.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.3]
3.9
utilisateur final de l'énergie
personne, groupe de personnes ou organisme assumant la responsabilité du fonctionnement d'un
système consommateur d'énergie (3.15)
Note 1 à l'article: L'utilisateur final de l'énergie peut ne pas être le client, ce dernier pouvant acheter de l'énergie
(3.5) sans nécessairement l'utiliser.
[SOURCE: ISO 17743:2016, 3.5]
3.10
performance énergétique
résultat(s) mesurable(s) lié(s) à l'efficacité énergétique (3.8), à l'usage énergétique (3.14) et à la
consommation énergétique (3.7)
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.3, modifiée — Les Notes 1 et 2 à l'article ont été supprimées.]
3.11
action d'amélioration de la performance énergétique
AAPE (EPIA en anglais)
action ou mesure, ou ensemble d'actions ou de mesures mises en œuvre ou planifiées cherchant
à améliorer la performance énergétique (3.10) par l'introduction de modifications technologiques,
managériales ou opérationnelles, comportementales, économiques ou autres
Note 1 à l'article: Dans d'autres documents (par exemple, l'ISO 17742), l'expression «unité élémentaire d'action»
est employée pour désigner l'AAPE.
Note 2 à l'article: Les AAPE peuvent être entreprises à d'autres fins que l'économie d'énergie (3.5), par exemple
pour réduire les pics de charge.
Note 3 à l'article: Les AAPE peuvent être adaptées (par rapport à une situation spécifique) ou pré-spécifiées (par
rapport à un contexte général).
[SOURCE: ISO 50015:2014, 3.5, modifiée — «dans un organisme» a été supprimé de la définition et les
Notes 1, 2 et 3 à l'article ont été ajoutées.]
3.12
indicateur de performance énergétique
IPÉ
mesure ou unité de performance énergétique (3.10)
Note 1 à l'article: Les indicateurs de performance énergétique peuvent être exprimés à l'aide d'une mesure
simple, d'un ratio ou d'un modèle, selon la nature des activités mesurées.
Note 2 à l'article: Pour des informations complémentaires sur les indicateurs de performance énergétique, voir
l'ISO 50006.
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.4.4, modifiée — «définie par l'organisme» a été supprimé de la définition.]
3.13
économies d'énergie
réduction de la consommation énergétique (3.7) par rapport à une CR (3.6)
Note 1 à l'article: Les économies d'énergie peuvent être réelles (effectives) ou attendues (ex-ante).
[SOURCE: ISO 17743:2016, 3.8, modifiée — La Note 2 à l'article a été supprimée.]
3.14
usage énergétique
ce qui utilise de l'énergie (3.5)
EXEMPLE Ventilation, éclairage, chauffage, refroidissement, transport, stockage de données, procédé de
production.
Note 1 à l'article: L'usage énergétique est parfois appelé «utilisation finale de l'énergie».
[SOURCE: ISO 50001:2018, 3.5.4]
3.15
système consommateur d'énergie
système physique ayant un périmètre (3.2), défini et consommant de l'énergie (3.5)
EXEMPLE Une installation, un bâtiment, une partie d'un bâtiment, une machine, un équipement, un
produit, etc.
[SOURCE: ISO/IEC 13273-1:2015, 3.1.9]
3.16
méthode fondée sur des mesures
détermination des économies d'énergie (3.13) à partir d'AAPE (3.11)
Note 1 à l'article: Lors du calcul des EEE (3.18) (pour les villes/régions/pays) au niveau agrégé, le processus
démarre par le calcul d'EEE par unité (3.22) au niveau d'AAPE.
[SOURCE: ISO 17742:2015, 2.29, modifiée — «à partir d'actions d'amélioration de la performance
énergétique» remplace «issues d'actions d'utilisation finale utilisant des économies d'énergie par unité
et d'unités élémentaires d'action»; la Note 1 à l'article a été remplacée; l'exemple a été supprimé.]
3.17
conditions d'opération
description des conditions dans lesquelles fonctionnent les systèmes consommateurs d'énergie (3.15)
EXEMPLE Point de consigne de température, volume de production, types de produits, style de conduite,
conditions météorologiques, etc.
3.18
économies d'énergie ex-ante
EEE
économies d'énergie (3.13) calculées avant l'application de la ou des AAPE (3.11)
Note 1 à l'article: Les EEE sont également appelées «économies d'énergie attendues».
3.19
période d'estimation
période définie au cours de laquelle les EEE (3.18) sont calculées
3.20
hypothèses de calcul
conditions choisies pour calculer les EEE (3.18) afin de permettre une comparaison entre la CR (3.6) et
la consommation énergétique (3.7) estimée
4 © ISO 2019 – Tous droits réservés

3.21
données de référence
données relatives à un contexte général
Note 1 à l'article: Lorsque disponibles, les données spécifiques au contexte (3.3) sont privilégiées.
EXEMPLE Statistiques nationales sur le coefficient moyen de transfert thermique des murs en fonction de
l'année de construction, nombre d'heures d'éclairage annuel sur la base d'installations semblables.
3.22
économies d'énergie ex-ante par unité
EEE par unité
EEE (3.18) calculées pour une unité sous la forme d'une seule AAPE (3.11) ou d'un ensemble d'AAPE
mises en œuvre sur un même site ou par le même organisme ou le même utilisateur final de l'énergie (3.9)
3.23
validation
étude, accord et approbation par les parties prenantes des choix ou décisions proposés
4 Objectifs, contexte et principes de calcul des EEE
4.1 Clarification des objectifs
Le choix d'une méthode de calcul dépend principalement du contexte et des objectifs de calcul des EEE.
Avant de calculer les EEE, il convient de spécifier les objectifs, comme indiqué en 5.4. Voici quelques
exemples d'objectifs:
— parvenir à des décisions d'investissement à un stade préliminaire (estimation grossière visant à
identifier des opportunités d'AAPE);
— hiérarchiser les AAPE lors de l'élaboration d'un plan d'actions;
— prendre des décisions d'investissement définitives (une estimation détaillée ou complète est
requise);
— suivre les performances d'un système de management de l'énergie ou d'un contrat de performance
énergétique (en vue d'une comparaison entre les économies d'énergie ex-ante et les économies
réelles).
Lors de la prise de décision, il convient de prendre en compte les avantages, les risques, les coûts ou les
autres facteurs qui influencent la précision, l'opportunité ou le coût du calcul des EEE.
La spécification des objectifs est essentielle pour déterminer les articles applicables du présent
document:
— objectif = déterminer les EEE au niveau d'une AAPE → l'Article 7 ne s'applique pas;
— objectif = déterminer les EEE agrégées → tous les articles s'appliquent.
L'Annexe A fournit des détails supplémentaires concernant les principaux critères à prendre en compte
lors de l'utilisation du présent document.
4.2 Analyse du contexte
Lors du calcul des EEE, deux situations générales peuvent être envisagées:
a) situation dans laquelle les données sont fondées sur un contexte spécifique (données spécifiques au
contexte);
b) situation dans laquelle les données sont fondées sur un contexte général et sont indépendantes de
tout contexte spécifique (données de référence).
Les deux situations ne s'excluent pas mutuellement et peuvent par conséquent se présenter en parallèle.
Dans la mesure du possible, l'utilisation de données spécifiques au contexte est recommandée, car elle
se traduit par une plus grande précision. Des données de référence peuvent être envisagées:
— lorsque le contexte spécifique n'est pas connu à l'avance; ou
— lorsqu'un grand nombre d'AAPE sont évaluées, rendant très difficile ou coûteuse la collecte de
données spécifiques au contexte pour chaque AAPE.
Le choix entre des données spécifiques au contexte et des données de référence dépend également des
objectifs de calcul (comme indiqué à la Figure 2; voir aussi les exemples du Tableau A.1).
Figure 2 — Chemin décisionnel indicatif pour le choix entre des données spécifiques au
contexte et des données de référence
Les exemples ci-dessous décrivent des situations dans lesquelles des données spécifiques au contexte,
des données de référence ou une combinaison de ces données sont requises:
— données spécifiques au contexte:
— contrat ou accord entre un prestataire de services et un client;
— recommandations formulées dans le cadre d'un audit énergétique;
— évaluation des EEE lors de la préparation d'un projet;
— données de référence:
— comptabilisation ou crédit d'économies d'énergie dans le cadre d'un dispositif d'obligations en
[14]
matière d'efficacité énergétique ou de normes de portefeuille d'efficacité énergétique ;
— évaluation des impacts d'une future réglementation ou programme d'efficacité énergétique;
— situations mixtes:
— les économies d'énergie de la même AAPE envisagée par une entreprise peuvent être calculées à
l'aide de données spécifiques au contexte dans le cadre d'un audit énergétique afin de déterminer
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les améliorations de performance énergétique particulières que cette action peut apporter
à l'entreprise, mais également à l'aide de données de référence afin de définir les économies
d'énergie qui peuvent être comptabilisées si l'AAPE est présentée dans le cadre d'un dispositif
d'obligations en matière d'efficacité énergétique qui obéit à ses propres règles de calcul des EEE.
Dans certains cas, les EEE peuvent être déterminées en comparant d'autres AAPE potentielles. Par
exemple, pour déterminer la ou les modification(s) ou nouvelle installation d'éclairage à sélectionner
comme AAPE, un organisme peut estimer les économies d'énergie de plusieurs AAPE candidates. Les
EEE correspondant à l'AAPE retenue auront alors déjà été déterminées.
4.3 Principes
4.3.1 Généralités
Les principes généraux (décrits de 4.3.2 à 4.3.5) constituent la base du calcul des EEE. L'objectif général
des méthodes de calcul consiste à produire des résultats fiables afin d'apporter aux parties prenantes
le degré de confiance nécessaire lors d'une prise de décision particulière ou de la mise en œuvre d'une
action donnée.
Les principes suivants sont garants de la qualité des EEE:
— planification initiale (conception simultanée des AAPE et de leur calcul);
— niveau de précision approprié;
— transparence et reproductibilité (des méthodes de calcul et des EEE);
— fiabilité et validation.
4.3.2 Planification initiale
La planification initiale permet d'assurer la faisabilité du calcul.
Une planification du processus de calcul qui coïncide avec la conception de la ou des AAPE permet de
prendre en compte les ressources et le temps disponibles (en particulier le budget et le calendrier de la
décision à prendre, ainsi que les ressources et le temps nécessaires pour les différentes méthodes de
calcul). Il est tout particulièrement important d'analyser la disponibilité et la qualité des données lors
de la préparation du processus de calcul (voir Article 5 pour plus d'informations).
4.3.3 Niveau de précision approprié
Il convient de choisir un niveau de précision approprié compte tenu des objectifs des calculs. La précision
des EEE est réputée appropriée lorsque les parties prenantes ont confiance en leur utilisation. Il n'est
pas nécessaire de choisir systématiquement le plus haut niveau de précision possible. Sous réserve
de l'accord des parties prenantes, il est admis d'utiliser des hypothèses permettant de simplifier les
[10]
calculs, dans la mesure où elles sont compatibles avec les objectifs de calcul .
L'exigence de précision peut varier considérablement, par exemple entre le cas d'une estimation
approximative permettant d'évaluer s'il faut, ou non, mettre en œuvre une AAPE demandant un
faible investissement, et le cas d'une estimation détaillée visant à évaluer une AAPE représentant un
investissement important. Les coûts associés au calcul des EEE peuvent donc varier sensiblement,
principalement en raison des différences de ressources nécessaires pour la collecte de données
supplémentaires et/ou l'exécution d'analyses supplémentaires (voir l'exemple de l'Annexe E).
L'Article 8 fournit des informations détaillées sur les questions de la précision et de l'incertitude.
4.3.4 Transparence et reproductibilité
Pour garantir la transparence et la reproductibilité, le présent document identifie les informations à
documenter à chaque étape du processus de calcul. La documentation est essentielle pour s'assurer
que les EEE peuvent être comprises et utilisées de manière adéquate. Il convient de garantir une
transparence afin de permettre à des experts externes de reproduire les calculs et les résultats. Voir
l'Annexe B pour une vue d'ensemble des recommandations relatives à la documentation, l'Annexe C
pour un exemple de modèle de documentation et l'Annexe D pour un exemple d'utilisation de ce modèle.
4.3.5 Fiabilité et validation
La fiabilité des résultats peut dépendre de plusieurs critères, notamment:
— le choix de la méthode de calcul;
— la disponibilité et la qualité des données à utiliser;
— l'expertise et l'expérience de l'équipe chargée d'appliquer la méthode;
— la précision des EEE (combinaison de la méthode, de l'expertise et des moyens utilisés).
Les limitations sur les données sont un problème récurrent lors du calcul des EEE, en particulier lors
de l'utilisation de méthodes avancées ou de modélisations. De la même manière, nombre de choix
méthodologiques faits lors du calcul des EEE peuvent soulever certaines questions qui atténuent le
degré de confiance des parties prenantes vis-à-vis des EEE.
Le processus de validation est une étape essentielle pour garantir la fiabilité des EEE. Les aspects de la
validation sont dès lors mis en évidence à chaque étape du processus de calcul. Voir l'Annexe B pour une
vue d'ensemble.
Il convient d'adapter le processus de validation en fonction du contexte et des objectifs du calcul. Pour
les cas simples, le processus de validation peut être entrepris au cours d'une seule et même réunion.
Dans les cas complexes, le processus de validation peut nécessiter des itérations et différentes étapes.
Dans tous les cas de figure, il convient que la validation fasse l'objet d'un accord entre les parties
prenantes. La validation peut également inclure (selon les objectifs du calcul et le contexte):
— la comparaison des EEE avec les valeurs obtenues par une autre méthode de calcul;
— l'utilisation d'une référence ou source de données reconnue et éprouvée;
— une vérification par un tiers.
EXEMPLE Dans le cas de l'isolation d'un bâtiment, l'amélioration de la performance énergétique peut être
évaluée comme un changement de performance thermique de l'enveloppe du bâtiment. Le résultat peut être
comparé au résultat d'une simulation sur un bâtiment sur la base de valeurs de référence reconnues et éprouvées,
disponibles dans des guides techniques, ou au retour d’expérience d'un tiers concernant une isolation murale
utilisant le même matériau d'isolation et présentant les mêmes caractéristiques.
Le présent document établit une distinction entre les notions de vérification et de validation. Une
vérification n'implique pas nécessairement un accord quant au caractère adéquat de la proposition.
En revanche, une validation signifie que les personnes/organismes avalisent les décisions qui y sont
associées.
5 Préparation et choix de la méthode de calcul
5.1 Généralités
Le calcul des EEE est un processus itératif qui est utilisé pour répondre aux objectifs de calcul. Les
itérations nécessaires sont fonction de la complexité des AAPE envisagées. La Figure 3 représente ce
processus itératif pour un cas général.
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Figure 3 — Vue du processus itératif de calcul des EEE
Un processus itératif similaire peut être utilisé lors de la conception ou de la spécification d'une AAPE.
Le présent article décrit les principaux aspects qu'il convient de prendre en compte lors de la
préparation du calcul des EEE et du choix de la méthode de calcul (comme présenté à la Figure 4). Ces
aspects concernent le calcul des EEE dans les deux cas de figure: les EEE au niveau d'une AAPE et les
EEE agrégées dérivées d'un plan d'actions, d'un programme ou d'une politique. Le processus de calcul
au niveau d'une AAPE est décrit à la Figure 6 de l'Article 6. Les étapes suivantes associées à l'agrégation
des EEE sont présentées à la Figure 8 de l'Article 7.
Figure 4 — Vue d'ensemble du processus de préparation
NOTE Des itérations peuvent être nécessaires en cas de désaccord entre les parties prenantes ou lors du
choix de la méthode de calcul, si aucune solution satisfaisant aux exigences de données n'est disponible.
5.2 Identification des parties prenantes
La préparation commence par une identification des parties prenantes impliquées dans les AAPE
évaluées, ainsi que par une identification de leurs rôles, de leurs priorités, de leurs objectifs et de leurs
contraintes.
EXEMPLE Les parties prenantes peuvent être des investisseurs, des fournisseurs ou des installateurs
d'AAPE, des organismes réglementaires, des organismes publics, des entreprises de l'énergie, des auditeurs
énergétiques, des utilisateurs finaux de l'énergie, des clients ou des bénéficiaires d'AAPE ou de services visant à
réaliser des économies d'énergie.
La réussite du processus de calcul dépend de la capacité à clarifier le rôle de chaque partie prenante.
Différentes parties prenantes peuvent être impliquées dans la collecte des données. Il est important
d'identifier clairement les parties prenantes qui doivent approuver les choix méthodologiques et les
décisions à prendre (voir Figures 3 et 4) ainsi que les parties prenantes qui doivent participer à la
validation des EEE (voir 5.7). Dans un cas simple, un accord entre un prestataire de services et son
client peut suffire, la validation étant confiée au client.
Les parties prenantes peuvent décider des éléments dont il convient de rendre compte. La déclaration
repose sur la documentation des EEE et sur la méthode de calcul.
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