ISO 50003:2021
(Main)Energy management systems — Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
Energy management systems — Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit time and multi-site sampling.
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de management de l'énergie
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
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INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50003
Second edition
2021-05
Energy management systems —
Requirements for bodies providing
audit and certification of energy
management systems
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Reference number
ISO 50003:2021(E)
©
ISO 2021
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ISO 50003:2021(E)
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Published in Switzerland
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ISO 50003:2021(E)
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 3
5 General requirements . 3
6 Structural requirements . 3
7 Resource requirements . 3
7.1 Technical competence . 3
7.2 Personnel involved in the certification activities . 3
7.2.1 General. 3
7.2.2 Energy specific terminology . 4
7.2.3 Energy principles . 5
7.2.4 Energy related legal requirements . 5
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements . 5
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and
static factors . 6
7.2.7 Common energy using systems . 6
7.2.8 Energy performance improvement . 7
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts . 7
7.4 Personnel records. 7
7.5 Outsourcing. 8
8 Information requirements . 8
8.1 Public information . 8
8.2 Certification documents . 8
8.3 Reference to certification and use of marks . 8
8.4 Confidentiality . 8
8.5 Information exchange between a certification body and its clients . 8
9 Process requirements . 8
9.1 Pre-certification activities . 8
9.1.1 Application . 8
9.1.2 Application review . 8
9.1.3 Audit programme . 8
9.1.4 Determining audit time . 9
9.1.5 Multi-site sampling .10
9.1.6 Multiple management system standards .10
9.2 Planning audits .10
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .10
9.2.2 Audit team section and assignments .10
9.2.3 Audit plan .10
9.3 Initial certification .10
9.3.1 Stage 1 .10
9.3.2 Stage 2 .11
9.4 Conducting audits .11
9.4.1 General.11
9.4.2 Conducting the opening meeting .11
9.4.3 Communication during the audit .11
9.4.4 Obtaining and verifying information .11
9.4.5 Identifying and recording audit findings .11
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ISO 50003:2021(E)
9.4.6 Preparing audit conclusions .11
9.4.7 Conducting the closing meeting .11
9.4.8 Audit report .11
9.5 Certification decision .12
9.5.1 General.12
9.5.2 Actions prior to making a decision .12
9.5.3 Information for granting initial certification .12
9.5.4 Information for granting recertification .12
9.6 Maintaining certification .12
9.6.1 General.12
9.6.2 Surveillance audit.13
9.6.3 Recertification .13
9.6.4 Special audits .13
9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .13
9.7 Appeals .13
9.8 Complaints .13
9.9 Client records .13
10 Management system requirements for certification bodies .13
Annex A (normative) EnMS audit time .14
Annex B (normative) Multi-site organizations .19
Annex C (informative) Energy performance improvement .27
Annex D (informative) Examples of audit calculations .28
Bibliography .33
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ISO 50003:2021(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically
revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:
— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms
related to multi-site audits;
— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work
instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;
— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to
represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;
— the structure has been updated to align with ISO/IEC 17021-1:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;
— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at
least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multi-site EnMS have been updated;
— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;
— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;
— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;
— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.
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ISO 50003:2021(E)
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
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ISO 50003:2021(E)
Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 17021-1:2015.
In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements for
the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to ensure the
effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization to continually
improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy consumption, and
the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements necessary for the audit
process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting the on-site audit,
auditor competence, audit time and multi-site sampling. The structure of this document follows that
of ISO/IEC 17021-1:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D provide additional
information to complement ISO/IEC 17021-1:2015.
This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy
audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,
and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent
site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than
one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and
certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In
order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the
competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit
time and multi-site sampling.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001
and the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence
documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit
criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented
information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit
part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing
meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
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ISO 50003:2021(E)
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system
certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time
time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s
management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function
function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)
Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.
Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has
authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel
personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance
Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).
Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).
3.6
major nonconformity
nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the
intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;
— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a
systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced
by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization
organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or
temporary) with a common management system
Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to
internal audits planned by the central function.
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ISO 50003:2021(E)
3.8
permanent site
location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a
continual basis
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modified — The word “continuing” has been replaced by
“continual”.]
3.9
temporary site
location (physical or virtual) where a client organization performs specific work or provides a service
for a finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)
EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles
Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.
5 General requirements
All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the
EnMS auditing process.
This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.
This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in
Annex B.
6 Structural requirements
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,
the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy
related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.
7 Resource requirements
7.1 Technical competence
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and
typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,
Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel
involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.
NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.
7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General
The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 17021-1:2015 as
well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification
body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the
competencies defined in Table 1.
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ISO 50003:2021(E)
In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall
define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.
Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
and of monitoring, measuring
and evaluating data
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing
The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for
their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing
audit reports and making certification decisions.
7.2.2.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining
the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the terms and
definitions from ISO 50001.
4 © ISO 2021 – All rights reserved
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ISO 50003:2021(E)
7.2.3 Energy principles
7.2.3.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of energy principles. Energy principles shall include
at a minimum: types of ener
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 50003
Deuxième édition
2021-05
Systèmes de management de
l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Numéro de référence
ISO 50003:2021(F)
©
ISO 2021
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ISO 50003:2021(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2021
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
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CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 3
5 Exigences générales . 3
6 Exigences structurelles . 3
7 Exigences relatives aux ressources . 3
7.1 Compétences techniques . 3
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification . 4
7.2.1 Généralités . 4
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie . 4
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie. 5
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie. 5
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 . 6
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de
référence, et facteurs pertinents et statiques . 6
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants . 6
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique . 7
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et
d'évaluation des mesures . 7
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels . 8
7.4 Enregistrements relatifs au personnel . 8
7.5 Externalisation . 8
8 Exigences relatives aux informations . 8
8.1 Informations publiques . 8
8.2 Documents de certification . 8
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques . 8
8.4 Confidentialité . 9
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients . 9
9 Exigences relatives aux processus . 9
9.1 Activités préalables à la certification . 9
9.1.1 Demande de certification . 9
9.1.2 Examen de la demande . . . 9
9.1.3 Programme d'audit . 9
9.1.4 Détermination du temps d'audit . 9
9.1.5 Échantillonnage multisite .10
9.1.6 Normes de systèmes de management multiples .10
9.2 Planification des audits.11
9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de
l'audit .11
9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions .11
9.2.3 Plan d'audit .11
9.3 Certification initiale .11
9.3.1 Étape 1 .11
9.3.2 Étape 2 .11
9.4 Réalisation des audits .12
9.4.1 Généralités .12
9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .12
9.4.3 Communication pendant l'audit .12
© ISO 2021 – Tous droits réservés iii
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ISO 50003:2021(F)
9.4.4 Obtention et vérification des informations .12
9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .12
9.4.6 Préparation des conclusions d'audit .12
9.4.7 Conduite de la réunion de clôture .12
9.4.8 Rapport d'audit .12
9.5 Décision de certification .13
9.5.1 Généralités .13
9.5.2 Actions précédant la prise de décision .13
9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .13
9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification .13
9.6 Maintien de la certification.13
9.6.1 Généralités .13
9.6.2 Audit de surveillance .13
9.6.3 Renouvellement de la certification .13
9.6.4 Audits particuliers .14
9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .14
9.7 Appels .14
9.8 Plaintes .14
9.9 Enregistrements relatifs au client .14
10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .14
Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ .15
Annexe B (normative) Échantillonnage multisite.20
Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .29
Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .30
Bibliographie .36
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une
révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les
termes en lien avec les audits multisites;
— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,
instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,
quand, comment ou pourquoi;
— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est
utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution
d'une exigence;
— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;
— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;
— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de
types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;
— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;
— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;
— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;
© ISO 2021 – Tous droits réservés v
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ISO 50003:2021(F)
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;
— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de
l'audit;
— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques
ont été ajoutées.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées
au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires
pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par
l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité
énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite
notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de
planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,
le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de
l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent
des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits
énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son
usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;
— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.
Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,
désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au
pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.
© ISO 2021 – Tous droits réservés vii
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NORME INTERNATIONALE ISO 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité
pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management
de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent
document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le
processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et
l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit
informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit
et vérifiables
Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »
par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit
partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la
réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
© ISO 2021 – Tous droits réservés 1
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ISO 50003:2021(F)
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de
certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit
temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de
management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale
fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle
Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.
Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une
autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ
personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance
énergétique
Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés
(l'effectif).
Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).
3.6
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les
résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:
— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;
— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;
— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »
par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
3.7
organisme multisite
organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou
provisoire) avec un système de management commun
Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits
internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière
continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée.]
3.9
site provisoire
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service
pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)
EXEMPLE Chantier de construction, site routier.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes
Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,
Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales
Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être
appliquées au processus d'audit des SMÉ.
Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans
l'Annexe A.
Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme
client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver
l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits
énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification
au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de
base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies
dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences
© ISO 2021 – Tous droits réservés 3
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ISO 50003:2021(F)
de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de
certification du SMÉ sont définies en 7.2.
NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent
document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans
l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,
où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement
de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies
dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifiées dans le Tableau 1, l'organisme de
certification doit définir des critères, notamment les connaissances et les aptitudes de l'équipe d'audit
qui sont nécessaires pour le client.
Tableau 1 — Connaissances techniques requises en matière de SMÉ
Fonctions de certification
Conduite de l'examen de la Examen des rapports Conduite de
demande pour déterminer d'audit et prise de déci- l'audit
Connaissances
les compétences requises de sions de certification
l'équipe d'audit, choisir les
membres de l'équipe et déter-
miner le temps d'audit
Terminologie spécifique à X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
l'énergie
Principes relatifs à l'énergie X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Exigences légales en matière — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
d'énergie
Connaissance des exigences X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de l'ISO 50001
Indicateurs de perfor- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
mance énergétique (IPE),
situation énergét
...
FINAL
INTERNATIONAL ISO/FDIS
DRAFT
STANDARD 50003
ISO/TC 301
Energy management systems —
Secretariat: ANSI
Requirements for bodies providing
Voting begins on:
20210122 audit and certification of energy
management systems
Voting terminates on:
20210319
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Member bodies are requested to consult relevant national interests in
ISO/CASCO before casting their ballot to the eBalloting application.
RECIPIENTS OF THIS DRAFT ARE INVITED TO
SUBMIT, WITH THEIR COMMENTS, NOTIFICATION
OF ANY RELEVANT PATENT RIGHTS OF WHICH
THEY ARE AWARE AND TO PROVIDE SUPPOR TING
DOCUMENTATION.
IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
Reference number
BEING ACCEPTABLE FOR INDUSTRIAL, TECHNO
ISO/FDIS 50003:2021(E)
LOGICAL, COMMERCIAL AND USER PURPOSES,
DRAFT INTERNATIONAL STANDARDS MAY ON
OCCASION HAVE TO BE CONSIDERED IN THE
LIGHT OF THEIR POTENTIAL TO BECOME STAN
DARDS TO WHICH REFERENCE MAY BE MADE IN
©
NATIONAL REGULATIONS. ISO 2021
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2021
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2021 – All rights reserved
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 3
5 General requirements . 3
6 Structural requirements . 3
7 Resource requirements . 3
7.1 Technical competence . 3
7.2 Personnel involved in the certification activities . 3
7.2.1 General. 3
7.2.2 Energy specific terminology . 4
7.2.3 Energy principles . 5
7.2.4 Energy related legal requirements . 5
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements . 5
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and
static factors . 6
7.2.7 Common energy using systems . 6
7.2.8 Energy performance improvement . 7
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts . 7
7.4 Personnel records. 7
7.5 Outsourcing. 7
8 Information requirements . 8
8.1 Public information . 8
8.2 Certification documents . 8
8.3 Reference to certification and use of marks . 8
8.4 Confidentiality . 8
8.5 Information exchange between a certification body and its clients . 8
9 Process requirements . 8
9.1 Pre-certification activities . 8
9.1.1 Application . 8
9.1.2 Application review . 8
9.1.3 Audit programme . 8
9.1.4 Determining audit time . 9
9.1.5 Multisite sampling .10
9.1.6 Multiple management system standards .10
9.2 Planning audits .10
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .10
9.2.2 Audit team section and assignments .10
9.2.3 Audit plan .10
9.3 Initial certification .10
9.3.1 Stage 1 .10
9.3.2 Stage 2 .11
9.4 Conducting audits .11
9.4.1 General.11
9.4.2 Conducting the opening meeting .11
9.4.3 Communication during the audit .11
9.4.4 Obtaining and verifying information .11
9.4.5 Identifying and recording audit findings .11
© ISO 2021 – All rights reserved iii
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
9.4.6 Preparing audit conclusions .11
9.4.7 Conducting the closing meeting .11
9.4.8 Audit report .11
9.5 Certification decision .12
9.5.1 General.12
9.5.2 Actions prior to making a decision .12
9.5.3 Information for granting initial certification .12
9.5.4 Information for granting recertification .12
9.6 Maintaining certification .12
9.6.1 General.12
9.6.2 Surveillance audit.13
9.6.3 Recertification .13
9.6.4 Special audits .13
9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .13
9.7 Appeals .13
9.8 Complaints .13
9.9 Client records .13
10 Management system requirements for certification bodies .13
Annex A (normative) EnMS audit time .14
Annex B (normative) Multi-site organizations .19
Annex C (informative) Energy performance improvement .27
Annex D (informative) Examples of audit calculations .28
Bibliography .33
iv © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically
revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:
— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms
related to multisite audits;
— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work
instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;
— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to
represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;
— the structure has been updated to align with ISO/IEC 170211:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;
— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at
least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multisite EnMS have been updated;
— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;
— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;
— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;
— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.
© ISO 2021 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 170211:2015.
In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements
reflecting the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to
ensure the effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization
to continually improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy
consumption, and the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements
necessary for the audit process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting
the onsite audit, auditor competence, audit time and multisite sampling. The structure of this
document follows that of ISO/IEC 170211:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D
provide additional information to complement ISO/IEC 170211:2015.
This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy
audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,
and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent
site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than
one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
© ISO 2021 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
FINAL DRAFT INTERNATIONAL STANDARD ISO/FDIS 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and
certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In
order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the
competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit
time and multisite sampling.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 170211:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001
and the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence
documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit
criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented
information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit
part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing
meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
© ISO 2021 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system
certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time
time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s
management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function
function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)
Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.
Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has
authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel
personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance
Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).
Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).
3.6
major nonconformity
nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the
intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;
— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a
systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced
by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization
organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or
temporary) with a common management system
Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to
internal audits planned by the central function.
2 © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
3.8
permanent site
location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a
continuing basis
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4]
3.9
temporary site
location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service for a
finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)
EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles
Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.
5 General requirements
All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the
EnMS auditing process.
This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.
This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in
Annex B.
6 Structural requirements
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,
the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy
related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.
7 Resource requirements
7.1 Technical competence
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and
typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,
Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel
involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.
NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.
7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General
The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 170211:2015 as
well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification
body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the
competencies defined in Table 1.
© ISO 2021 – All rights reserved 3
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall
define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.
Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection, — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
monitoring, measurement
analysis and evaluation
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing
The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for
their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing
audit reports and maki
...
PROJET
NORME ISO/FDIS
FINAL
INTERNATIONALE 50003
ISO/TC 301
Systèmes de management de
Secrétariat: ANSI
l'énergie — Exigences pour les
Début de vote:
2021-01-22 organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
Vote clos le:
2021-03-19
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Il est demandé aux comités membres de consulter les intérêts nationaux
respectifs concernant l’ISO/CASCO avant de donner leur position sur la
plateforme de e-Balloting.
LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET SONT
INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS OBSER-
VATIONS, NOTIFICATION DES DROITS DE PRO-
PRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT ÉVENTUELLEMENT
CONNAISSANCE ET À FOURNIR UNE DOCUMEN-
TATION EXPLICATIVE.
OUTRE LE FAIT D’ÊTRE EXAMINÉS POUR
ÉTABLIR S’ILS SONT ACCEPTABLES À DES FINS
INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET COM-
Numéro de référence
MERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE
ISO/FDIS 50003:2021(F)
DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES
INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE
CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR POSSI-
BILITÉ DE DEVENIR DES NORMES POUVANT
SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA RÉGLEMENTA-
©
TION NATIONALE. ISO 2021
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
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y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 3
5 Exigences générales . 3
6 Exigences structurelles . 3
7 Exigences relatives aux ressources . 3
7.1 Compétences techniques . 3
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification . 4
7.2.1 Généralités . 4
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie . 4
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie. 5
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie. 5
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 . 6
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de
référence, et facteurs pertinents et statiques . 6
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants . 6
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique . 7
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et
d'évaluation des mesures . 7
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels . 8
7.4 Enregistrements relatifs au personnel . 8
7.5 Externalisation . 8
8 Exigences relatives aux informations . 8
8.1 Informations publiques . 8
8.2 Documents de certification . 8
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques . 8
8.4 Confidentialité . 8
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients . 9
9 Exigences relatives aux processus . 9
9.1 Activités préalables à la certification . 9
9.1.1 Demande de certification . 9
9.1.2 Examen de la demande . . . 9
9.1.3 Programme d'audit . 9
9.1.4 Détermination du temps d'audit . 9
9.1.5 Échantillonnage multisite .10
9.1.6 Normes de systèmes de management multiples .10
9.2 Planification des audits.10
9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de
l'audit .10
9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions .11
9.2.3 Plan d'audit .11
9.3 Certification initiale .11
9.3.1 Étape 1 .11
9.3.2 Étape 2 .11
9.4 Réalisation des audits .11
9.4.1 Généralités .11
9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .12
9.4.3 Communication pendant l'audit .12
© ISO 2021 – Tous droits réservés iii
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
9.4.4 Obtention et vérification des informations .12
9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .12
9.4.6 Préparation des conclusions d'audit .12
9.4.7 Conduite de la réunion de clôture .12
9.4.8 Rapport d'audit .12
9.5 Décision de certification .12
9.5.1 Généralités .12
9.5.2 Actions précédant la prise de décision .13
9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .13
9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification .13
9.6 Maintien de la certification.13
9.6.1 Généralités .13
9.6.2 Audit de surveillance .13
9.6.3 Renouvellement de la certification .13
9.6.4 Audits particuliers .14
9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .14
9.7 Appels .14
9.8 Plaintes .14
9.9 Enregistrements relatifs au client .14
10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .14
Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ .15
Annexe B (normative) Échantillonnage multisite.20
Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .29
Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .30
Bibliographie .36
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une
révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les
termes en lien avec les audits multisites;
— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,
instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,
quand, comment ou pourquoi;
— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est
utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution
d'une exigence;
— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;
— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;
— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de
types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;
— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;
— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;
— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;
© ISO 2021 – Tous droits réservés v
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;
— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de
l'audit;
— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques
ont été ajoutées.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées
au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires
pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par
l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité
énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite
notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de
planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,
le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de
l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent
des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits
énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son
usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;
— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.
Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,
désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au
pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.
© ISO 2021 – Tous droits réservés vii
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PROJET FINAL DE NORME INTERNATIONALE ISO/FDIS 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité
pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management
de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent
document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le
processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et
l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit
informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit
et vérifiables
Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »
par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit
partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la
réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
© ISO 2021 – Tous droits réservés 1
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de
certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit
temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de
management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale
fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle
Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.
Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une
autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ
personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance
énergétique
Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés
(l'effectif).
Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).
3.6
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les
résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:
— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;
— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;
— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »
par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
3.7
organisme multisite
organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou
provisoire) avec un système de management commun
Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits
internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière
continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée]
3.9
site provisoire
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service
pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)
EXEMPLE Chantier de construction, site routier, etc.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes
Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,
Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales
Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être
appliquées au processus d'audit des SMÉ.
Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans
l'Annexe A.
Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme
client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver
l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits
énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification
au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de
base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies
dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de
certification du SMÉ sont définies en 7.2.
NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent
document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans
l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,
où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement
de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies
dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifi
...
Questions, Comments and Discussion
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