ISO/PRF 37001

Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use

ISO 37001:2016 specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing, maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be stand-alone or can be integrated into an overall management system. ISO 37001:2016 addresses the following in relation to the organization's activities: · bribery in the public, private and not-for-profit sectors; · bribery by the organization; · bribery by the organization's personnel acting on the organization's behalf or for its benefit; · bribery by the organization's business associates acting on the organization's behalf or for its benefit; · bribery of the organization; · bribery of the organization's personnel in relation to the organization's activities; · bribery of the organization's business associates in relation to the organization's activities; · direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party). ISO 37001:2016 is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities. ISO 37001:2016 does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences, money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose to extend the scope of the management system to include such activities. The requirements of ISO 37001:2016 are generic and are intended to be applicable to all organizations (or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public, private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors specified in 4.1, 4.2 and 4.5.

Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en oeuvre

L'ISO 37001:2016 définit des exigences et fournit des préconisations pour l'établissement, la mise en ?uvre, la tenue à jour, la revue et l'amélioration d'un système de management anti-corruption. Le système peut être autonome ou intégré à un système de management global. L'ISO 37001:2016 couvre les aspects suivants en ce qui concerne les activités de l'organisme: - corruption dans les secteurs public, privé et à but non lucratif; - corruption par l'organisme; - corruption par le personnel de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt; - corruption par les partenaires commerciaux de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt; - corruption de l'organisme; - corruption du personnel de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme; - corruption des partenaires commerciaux de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme; - corruption directe et indirecte (par exemple, un pot-de-vin offert ou accepté par une tierce partie). L'ISO 37001:2016 est applicable à la corruption uniquement. Il définit des exigences et fournit des préconisations pour les systèmes de management conçus pour aider les organismes à prévenir, détecter et lutter contre la corruption, et à respecter les lois anti-corruption et leurs engagements volontaires applicables à leurs activités. L'ISO 37001:2016 n'aborde pas spécifiquement la fraude, les ententes et autres délits anti-trust/de concurrence, le blanchiment d'argent ou autres activités liées à des man?uvres frauduleuses, même si l'organisme peut choisir d'étendre le périmètre du système de management afin d'inclure de telles activités. Les exigences du présent document sont génériques et destinées à s'appliquer à tous les organismes (ou parties d'organisme), indépendamment du type, de la taille et de la nature de l'activité, qu'ils évoluent dans le secteur public, privé ou à but non lucratif. L'étendue de l'application de ces exigences dépend des facteurs décrits en 4.1, 4.2 et 4.5.

Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z napotki za uporabo

General Information

• Status: Not Published
• ICS: 03.100.01 - Company organization and management in general
• ICS: 03.100.02 - Governance and ethics
• ICS: 03.100.70 - Management systems
• Technical Committee: ISO/TC 309 - Governance of organizations
• Drafting Committee: ISO/TC 309 - Governance of organizations
• Current Stage: 5000 - FDIS registered for formal approval
• Start Date: 19-Aug-2024
• Completion Date: 15-Aug-2024
• Ref Project: kSIST ISO/PRF 37001:2024 - Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use

Relations

• Revises: ISO 37001:2016 - Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use
• Effective Date: 15-Oct-2022

Standards Content (Sample)

SLOVENSKI STANDARD
oSIST ISO/DIS 37001:2024
01-april-2024
Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z napotki za uporabo
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en
oeuvre
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO/DIS 37001
ICS:
03.100.02 Upravljanje in etika Governance and ethics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
oSIST ISO/DIS 37001:2024 en
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.

oSIST ISO/DIS 37001:2024
oSIST ISO/DIS 37001:2024
DRAFT
International
Standard
ISO/DIS 37001
ISO/TC 309
Anti-bribery management
Secretariat: BSI
systems — Requirements with
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guidance for use
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Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
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recommandations de mise en oeuvre
2024-04-29
ICS: 03.100.02; 03.100.01; 03.100.70
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IS THEREFORE SUBJECT TO CHANGE
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INTERNATIONAL STANDARD UNTIL
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IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
BEING ACCEPTABLE FOR INDUSTRIAL,
TECHNOLOGICAL, COMMERCIAL AND
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STANDARDS MAY ON OCCASION HAVE TO
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BE CONSIDERED IN THE LIGHT OF THEIR
POTENTIAL TO BECOME STANDARDS TO
WHICH REFERENCE MAY BE MADE IN
NATIONAL REGULATIONS.
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TO SUBMIT, WITH THEIR COMMENTS,
NOTIFICATION OF ANY RELEVANT PATENT
RIGHTS OF WHICH THEY ARE AWARE AND TO
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Reference number
ISO/DIS 37001:2024(en)
oSIST ISO/DIS 37001:2024
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ISO/DIS 37001
ISO/TC 309 Secretariat: BSI
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Anti-bribery management systems — Requirements with
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Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en oeuvre
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IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
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TECHNOLOGICAL, COMMERCIAL AND
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RIGHTS OF WHICH THEY ARE AWARE AND TO
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ii
oSIST ISO/DIS 37001:2024
ISO/DIS 37001:2024(E)
Contents
Foreword .v
Introduction .vi
1  Scope . 1
2  Normative references . 1
3  Terms and definitions . 1
4  Context of the organization . 7
4.1  Understanding the organization and its context . 7
4.2  Understanding the needs and expectations of interested parties . 7
4.3  Determining the scope of the anti‐bribery management system . 7
4.4  Anti‐bribery management system . 8
4.5  Bribery risk assessment . 8
5  Leadership . 9
5.1  Leadership and commitment . 9
5.1.1  Governing body . 9
5.1.2  Top management . 9
5.2  Anti‐bribery policy . 10
5.3  Roles, responsibilities and authorities . 11
5.3.1  General . 11
5.3.2  Anti‐bribery function . 11
5.3.3  Delegated decision‐making . 11
6  Planning . 12
6.1  Actions to address risks and opportunities . 12
6.2  Anti‐bribery objectives and planning to achieve them . 12
6.3  Planning of changes . 13
7  Support . 13
7.1  Resources . 13
7.2  Competence . 13
7.2.1  General . 13
7.2.2  Employment process . 13
7.3  Awareness and training . 14
7.4  Communication . 16
7.5  Documented information . 16
7.5.1  General . 16
7.5.2  Creating and updating documented information . 16
7.5.3  Control of documented information . 17
8  Operation . 17
8.1  Operational planning and control . 17
8.2  Due diligence . 17
8.3  Financial controls . 18
8.4  Non‐financial controls . 18
8.5  Implementation of anti‐bribery controls by controlled organizations and by
business associates . 18
8.6  Anti‐bribery commitments . 19
8.7  Gifts, hospitality, donations and similar benefits . 19
8.8  Managing inadequacy of anti‐bribery controls . 19
8.9  Raising concerns . 20
8.10  Investigating and dealing with bribery . 20
9  Performance evaluation . 21
9.1  Monitoring, measurement, analysis and evaluation . 21
9.2  Internal audit . 21
9.3  Management review . 23
9.3.1  General . 23
9.3.2  Management review inputs . 23
iii
oSIST ISO/DIS 37001:2024
ISO/DIS 37001:2024(E)
9.3.3  Management review results . 23
9.4  Review by anti‐bribery function . 23
10  Improvement . 24
10.1  Continual improvement . 24
10.2  Nonconformity and corrective action . 24
Annex A (informative) Guidance on the use of this document . 25
A.1  General . 25
A.2  Scope of the anti‐bribery management system . 25
A.2.1  Stand‐alone or integrated anti‐bribery management system . 25
A.2.2 Facilitation and extortion payments . 25
A.3  Anti‐bribery management system . 26
A.4  Bribery risk assessment . 27
A.5  Roles and responsibilities of governing body and top management . 29
A.6  Anti‐bribery function . 30
A.7  Resources . 31
A.8  Employment procedures . 32
A.8.1 Due diligence on personnel . 32
A.8.2 Performance bonuses .
...

PROJET
Norme
internationale
ISO/DIS 37001
ISO/TC 309
Systèmes de management anti-
Secrétariat: BSI
corruption — Exigences et
Début de vote:
recommandations de mise en
2024-02-05
oeuvre
Vote clos le:
2024-04-29
Anti-bribery management systems — Requirements with
guidance for use
ICS: 03.100.02; 03.100.01; 03.100.70
CE DOCUMENT EST UN PROJET DIFFUSÉ
POUR OBSERVATIONS ET APPROBATION. IL
EST DONC SUSCEPTIBLE DE MODIFICATION
ET NE PEUT ÊTRE CITÉ COMME NORME
INTERNATIONALE AVANT SA PUBLICATION EN
TANT QUE TELLE.
OUTRE LE FAIT D’ÊTRE EXAMINÉS POUR
ÉTABLIR S’ILS SONT ACCEPTABLES À DES
FINS INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET
COMMERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE
DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES
INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE
Le présent document est distribué tel qu’il est parvenu du secrétariat
CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR
du comité.
POSSIBILITÉ DE DEVENIR DES NORMES
POUVANT SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA
RÉGLEMENTATION NATIONALE.
LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET
SONT INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS
OBSERVATIONS, NOTIFICATION DES DROITS
DE PROPRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT
ÉVENTUELLEMENT CONNAISSANCE
ET À FOURNIR UNE DOCUMENTATION
EXPLICATIVE.
Numéro de référence
ISO/DIS 37001:2024(fr)
ISO/DIS 37001:2024(fr)
ISO/TC 309
Date :  2024-04-29
ISO/DIS 37001:2024(F)
ISO/TC 309
Secrétariat :  BSI
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en œuvre
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use

Avertissement
Ce document n’est pas une Norme internationale de l’ISO. Il est distribué pour examen et observations.
Il est susceptible de modification sans préavis et ne peut être cité comme Norme internationale.
Les destinataires du présent projet sont invités à présenter, avec leurs observations, notification des
droits de propriété dont ils auraient éventuellement connaissance et à fournir une documentation
explicative.
ICS : 03.100.02 ; 03.100.01 ; 03.100.70

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publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: [phone]
E-mail: [e-mail] Type du document :  Norme internationale
Web: www.iso.org
Sous-type du document :
Publié en Suisse Stade du document :  (40) Enquête
Langue du document :  F
ii
ISO/DIS 37001:2024(F)
Sommaire Page
Avant-propos . v
Introduction . vi
1 Domaine d’application .1
2 Références normatives .1
3 Termes et définitions .2
4 Contexte de l’organisme .7
4.1 Comprendre l’organisme et son contexte .7
4.2 Comprendre les besoins et attentes des parties intéressées .7
4.3 Déterminer le champ d’application du système de management anti-corruption .7
4.4 Système de management anti-corruption .8
4.5 Appréciation des risques de corruption .8
5 Leadership .9
5.1 Leadership et engagement .9
5.1.1 Organe de gouvernance .9
5.1.2 Direction .9
5.1.3 Culture anti-corruption . 10
5.2 Politique anti-corruption . 10
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme . 11
5.3.1 Généralités . 11
5.3.2 Fonction anti-corruption . 11
5.3.3 Délégation du pouvoir de prise de décision. 11
6 Planification. 12
6.1 Actions pour traiter les risques et les opportunités . 12
6.2 Objectifs anti-corruption et planification pour les atteindre . 12
6.3 Planification des changements . 13
7 Support . 13
7.1 Ressources . 13
7.2 Compétences . 13
7.2.1 Généralités . 13
7.2.2 Processus relatif à l’emploi . 13
7.3 Sensibilisation et formation . 14
7.4 Communication . 16
7.5 Informations documentées . 16
7.5.1 Généralités . 16
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées . 16
7.5.3 Maîtrise des informations documentées . 17
8 Réalisation . 17
8.1 Planification et maîtrise . 17
8.2 Diligences raisonnables . 18
8.3 Dispositifs de maîtrise financiers . 18
8.4 Dispositifs de maîtrise non financiers . 18
8.5 Mise en œuvre de dispositifs de maîtrise anti-corruption par les entités sur
lesquelles l’organisme exerce un contrôle et par les partenaires commerciaux . 18
8.6 Engagements anti-corruption . 19
8.7 Cadeaux, marques d’hospitalité (invitations), dons et avantages similaires . 19
iii
ISO/DIS 37001:2024(F)
8.8 Gestion de l’inadéquation des dispositifs de maîtrise anti-corruption . 20
8.9 Signalement des inquiétudes . 20
8.10 Enquête et traitement des cas de corruption . 21
9 Évaluation des performances . 21
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation . 21
9.2 Audit interne . 22
9.3 Revue de direction . 23
9.3.1 Généralités. 23
9.3.2 Éléments d’entrée de la revue de direction . 23
9.3.3 Résultats de la revue de direction . 24
9.4 Revue par la fonction anti-corruption . 24
10 Amélioration . 24
10.1 Amélioration continue . 24
10.2 Non-conformité et action corrective . 24
Annexe A (informative) Recommandations pour l’utilisation du présent document . 26
A.1 Généralités. 26
A.2 Champ d’application du système de management anti-corruption. 26
A.2.1 Système de management anti-corruption autonome ou intégré . 26
A.2.2 Paiements de facilitation et extorsion de fonds . 26
A.3 Système de management anti-corruption . 27
A.4 Appréciation des risques de corruption . 29
A.5 Rôles et responsabilités de l’organe de gouvernance et de la direction . 31
A.6 Fonction anti-corruption . 32
A.7 Ressources . 34
A.8 Processus liés à l’emploi . 34
A.8.1 Diligences raisonnables vis-à-vis du personnel . 34
A.8.2 Primes de performance . 34
A.8.3 Conflits d’intérêts . 35
A.8.4 Corruption du personnel de l’organisme . 35
A.8.5 Contractuels ou personnel intérimaire . 37
A.9 Sensibilisation et formation . 37
A.10 Diligences raisonnables . 38
A.11 Dispositifs de maîtrise financiers . 41
A.12 Dispositifs de maîtrise non financiers . 42
A.13 Mise en œuvre du systè
...