ISO 7775-1:1984
(Main)Securities — Standard scheme for message types — Part 1: Receipt/delivery
Securities — Standard scheme for message types — Part 1: Receipt/delivery
Valeurs mobilières — Plan de norme pour les types de messages — Partie 1: Réception/livraison
General Information
Relations
Buy Standard
Standards Content (Sample)
International Standard @ 777511
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION*MEXI(nYHAPOnHAH OPrAHHJAUHR flO CTAHnAPTH3ALIHMOORGANlSATlON INTERNATIONALE DE NORMALISATION
I
I
1
” ” ^I-
1
7
1
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-
Securities e 1-. Stand * d;scheme for message types /
’ * Part 1 : Receipt/delivery
Valeurs mobilières - Plan de norme pour les types de messages - Partie 7 : Réception/livraison
First edition - 1984-10-15
* UDC 336.717.13 Ref. No. IS0 7775/1-1984 (E)
cc
c Descriptors : banking, banking documents, inter-bank payment messages, transferable securities, delivery.
Price based on 20 pages
s
---------------------- Page: 1 ----------------------
I Foreword
IS0 (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of
national standards bodies (IS0 member bodies). The work of preparing International
Standards is normally carried out through IS0 technical committees. Every member
body interested in a subject for which a technical committee has been established has
the right to be represented on that committee. International organizations, govern-
mental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
Draft International Standards adopted by the technical committees are circulated to
the member bodies for approval before their acceptance as International Standards by
~
the IS0 Council. They are approved in accordance with IS0 procedures requiring at
least 75 % approval by the member bodies voting.
International Standard IS0 7775/1 was prepared by Technical Committee ISO/TC 68,
Banking.
O International Organization for Standardization, 1984 0
Printed in Switzerland
ii
---------------------- Page: 2 ----------------------
Contents
Page
O Introduction . 1
1 Scope and field of applimtion . 1
2 References . 1
3 Definitions . 1
4
4 Structure of the codes of message types .
5 Conventigns for the farmat of standardized message text .
5
6 Table of fields . 6
7 Description of fields . 7
8 Message content . 10
Annexes
A Message type - Example A . 17
B Message type - Example B . 19
iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD IS0 7775/1-1984 (E)
9
d9
,.”
/I* C,
,f14
b
<,I ’
i
#~@”“-‘**”---
Securities - \Standard- scheme for message types -
Part I : Receiptfdelivery
I) O Introduction
In the international securities b
receipt and delivery of securities
the respective confirmations, play a f
that they are established in various ways, often depending on
bilateral agreements between the parties concerned, makes it IS0 4217, Codes for the representation of currencies and
,
funds.
difficult to organize work into a rational pattern: hence the need
for an International Standard. This applies in particular to the
IS0 6166, Banking operations - International securities identi-
ever-growing use of data telecommunication. Here especially,
it is indispensable that formats wumt be chosen that allow for ,,j fication numbering system (ISIN).
smooth processing. ,/*
1 Scope and field of application
’1”
CI.
For the purpose of this krmkStad& the following
This cribes message typGlfor use in
definitions apply.
all the institutions professionally
crossborder transactions, by
engaged in the securities business, in particular banks and
brokers, and supranational securities clearing institutions. 3.1 message : A communication from a sender to a receiver
containing a set of elements pertaining to a securities trans-
The message types defined in action.
e
instructions which are generally used in writing, and
transmitted NOTE - Sub-clause 3.1 deals only with the message types which are
defined in 3.2 and 3.3.
telecommun
every one of these uses. However, the conventions for the for-
mat of message fields described in clause 7 are limited to data
3.2 Message types (Mr)
telecommunication. On the other hand, there are additional re- CII
-
,*r
quirements to be met in the cases of telex and data telecom-
munication messages, which relate to the transmission
3.2.1 receive securities “free” message : A message that
systems, but these requirements are not dealt with in this Inter-
instructs the receiver of the message v‘ O receive specified
national Standard.
securities, physically or by book-entry, from a specified party
without paying an amount of money.
This and&deals with single messages only. In
practice there are often several individual messages grouped in
3.2.2 receive securities against payment message : A
one transmission. The method of,& grouping may be defined
message that instructs the receiver of the message to receive
by the parties concerned. However, the text of the individual
specified securities, physically or by book-entry, from a
messages contained in the transmission should be in accord-
specified party and to pay a specified amount of money.
ance with this dntern&mal Stendad-
3.2.3 deliver securities “free“ message : A message that
instructs the receiver of the message to deliver specified
securities, physically or by book-entry, to a specified party
without receiving payment.
“Y
1
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IS0 7775/1-1984 (E)
for amendment message is subject to acceptance by the receiver. The
3.2.4 deliver securities against payment message : A
receiver should promptly inform the sender if the request is not
message that instructs the receiver of the message to deliver
accepted. For complete cancellation the MT592 "Request for cancel-
specified securities, physically or by book-entry, to a specified
lation'' is to be used.
party and to receive a specified amount of money.
3.2.11
request for cancellation message : A message used
3.2.5 confirmation of receipt free : A message that con-
to cancel a previous message.
firms with all details the receiving of specified securities,
physically or by book-entry, from a specified party free of pay-
NOTE - The quantity and identification of securities of the original
ment.
message should be repeated unless the original message was of a type
making such information irrelevant, for example statements. A request
for cancellation message is subject to acceptance by the receiver. The
3.2.6 confirmation of receipt against payment : A
receiver should promptly inform the sender if the request is not ac-
message that confirms, with an option to include itemized ac-
cepted.
counting details, the receiving of specified securities, physically
or by book-entry, from a specified party against a specified
3.2.12 query message : A message used to request further
amount of money.
particulars about a previous message.
3.2.7 confirmation of delivery free : A message that con-
3.2.13 reply message : A reply to a request for amendment
firms with all details the delivery of specified securities,
message, or to a request for cancellation message or to a query
physically or by book-entry, to a specified party free of pay-
message.
ment.
3.2.14 certificate or serial number(si message : A
3.2.8 confirmation of delivery against payment : A
message used only to replace or supplement the "Certificate or
message that confirms, with an option to include itemized
serial number(s)" field in a primary message and therefore can
accounting details, a delivery of specified securities, physically
only be sent on the same day as that primary message.
or by book-entry, to a specified party against a specified
amount of money.
- The Certificate or serial nurnber(s) message is referred to in
NOTE
the "Information to receiver" field of that primary message by specify-
ing /MGS579/. More than one Certificate or serial nurnbeds) message
3.2.9 advice of receipt/delivery of securities : A message
can be sent relating to the same primary message.
that gives early information without all details, of a receipt or
delivery of securities. It covers receipts and deliveries, both free
3.3 Miscellaneous definitions
and against payment.
3.3.1 field code : A code used in place of the name of the
NOTE - The message may also contain a request for instructions.
When the MT539 "Advice of receipt/delivery of securities" carries a
field and independent of the language.
question in field 075 "Query", it is recommended that that question be
responded to using MT596 ''Reply message". It will normally be
NOTE - It is always a three character code. The characters can be two
followed by the formal and complete confirmation.
figures and a leading zero or two figures and one capital letter in the
third position. A small letter there means that different options exist in
using that code which are described in clause 7. A small "s" is used to
3.2.10 request for amendment message : A message used
describe that different formats ("A" "F ) exist for one field.
to modify a previous message.
t',
3.3.2 format : An item that describes the limitations in the
NOTE - It is not permitted to change the contents of fields 35A
use of fields.
"Quantity of securities", 358 "Identification of securities" and
35E/35F "Certificate or serial number(s)" or to change more than one
field of the original message using MT578 "Request for amendment".
3.3.3.
dates, currencies and countries : (See IS0 2014,
In those cases the original message should be cancelled and re-issued.
IS0 3166 and IS0 4217.)
The quantity and identification of securities of the original message
should be repeated unless the original message was of a type making
such information irrelevant, for example statements. If the message to NOTE - When dates, currencies and countries are specified in
be amended included fields 023 "Further identification", 35A "Quan- messages, IS0 2014 is to be used for dates, the 3-letter alphabetic cur-
tity of securities" and 358 "Identification of securities" these are also rency code (ISO4217) is to be used for currencies and the alpha
to be included unchanged in the request for amendment. The request 2-country code (IS0 3166) for countries.
2
---------------------- Page: 5 ----------------------
IS0 7775/1-1984 (E)
Scheme
Category
transactions
1
t
-__------- --
JI
/ Receive Deliver Message type-
Deliver
Receide
against
against
free payment free payment
1
I
----------
-I
Quantity Deliverer
Fields
Delivery
Header of of
date
securities
securities
3
---------------------- Page: 6 ----------------------
IS0 7775/1-1984 (E)
codes of message types
4 Structure of the
following way :
which is structured in the
identified by a three-figure number
The message types will be
O = Order to buy/sell
1 = Confirmation of purchase or sale
= Receive and deliver orders
2
3 = Confirmation/advice of receipt/delivery
4 = Reserved for future definition by ISO/TC 6811
5 = Reserved for future definition by ISO/TC 6811
6 = Reserved for future definition by ISO/TC 681)
7 = Miscellaneous
8 = Reserved for future definition by ISO/TC 681)
9 = Miscellaneous
4.3 Message types
52n : Receive and deliver orders
520 Receive securities "free" message
Receive securities against payment message
521
522 Deliver securities "free' message
523 Deliver securities against payment message
53n : Confirmation/advice of receipt/delivery
530 Confirmation of receipt of securities "free"
531 Confirmation of receipt of securities against payment
-C 68, Banking, through their national standards bodies.
---------------------- Page: 7 ----------------------
IS0 777511-1984 (E)
532 Confirmation of delivery of securities "free"
533 Confirmation of delivery of securities against payment
539 Advice of receipt/delivery of securities
57nI59n : Miscellaneous
578 Request for amendment
579 Certificate or serial numbeds) message
592 Request for cancellation
595 Query
596 Reply
5 Conventions for the format of standardized message text
5.1 Character representation
Characters used in a field can be any of the characters defined in International Standards except communication control or
field separator codes.
n : digits
a : letters
ai : letters and digits
x : any character of the permitted character set including blanks
d : represents a numeric value which always takes the same form. The integer part must contain at least one digit. The fractional
part may be omitted but the decimal comma er blank spaces nor any other symbols
Format : nn, nn
The length includes the decimal comma.
5.2 Length indications
- nn : fixed length
nn : maximum length
nn * nn : maximum number of subfields ( = lines) times maximum subfield length.
nn - nn : minimum and maximum lengths
5.3 Subfield delimitations
In the specification of a particular field format, optional subfields appear in brackets.
5
---------------------- Page: 8 ----------------------
IS0 777511-1984 (E)
5.4 Address representation
The addresses are to be represented in one of the six following ways :
p34x.J
A - Account number line and system related identifier
16x
B - Account number line and branch identification
C - Account number line only
D - Account number line and postal address
- nameistreet
- postal code
- cityistateicountry
E - Code FREE or APMT and account number line and
[$XI
system related identifier
16x
F - Code FREE or APMT and account number line and postal address 49
[/34x]
- nameistreet
4 * 35x
- postal code
E= 6*50~
These are to be presented according to either option E or F :
F = 35 * 50~
6 Table of fields
For details,
Field
Field description
see
code
7.1
-
Header
7.2
O1 1 Message type and date of original message
7.3
020 Transaction reference
7.4
02 1 Related transaction reference
7.5
023 Further identification
7.6
027 Sequence of total
7.7
030 Date (delivery/settlement)
7.8
31 P Date and place of execution
7.9
328 Settlement amount
7.10
32M Deal amount
7.11
Special concessions
33s
7.12
33T Deal price
7.13
Book value
33V
7.14
34i Accrued interest
7.15
34r Net proceeds
7.16
Specification of securities (quantity, identification, next coupon)
35n
7.17
Certificate or serial numberk)
35P
7.18
036 Exchange rate
7.19
52s Instructing party
7.20
Beneficiary of money
59s
7.21
71 B Own charges
7.22
71 C Other charges
7.23
71 D Account(s) for charges
7.24
072 Information to receiver of message
7.25
074 Amendment
7.26
075 Query
7.27
Answer
076
7.28
83s Account for payment
7.29
84s Receiver/deliverer of securities
7.30
85s Beneficiary of securities
7.31
-
Trailer
6
---------------------- Page: 9 ----------------------
IS0 777511-1984 (E)
7 Description of fields
Field
Format
Narrative
code
-
7.1 Header
The header is dependent on the transmission system and sufficiently identifies at least the
sender, the receiver, the date of the message and the message type. Additionally, on a
bilateral basis a test key may be used as a security feature. The header immediately
precedes the message text.
7.2 O1 1 Message type and date of original message
3n
This field identifies on its first line the three figure message type (5x 1 of the message that
sn
ch
is being amended/cancelled or to which a query exists and gives on its second line the
date on which that message was sent.
16x
7.3 020 Transaction reference
This field gives a unique identifier of a transaction assigned by the sender.
/
16x
7.4 02 1 Related transaction reference
This field is used to connect a message with other parts of a transaction, i.e. in responding
to an incoming message the contents of field 020 "Transaction reference" of that message
should be given.
/
16x
7.5 023 Further identification
In an advice/request for amendment message this field is to carry only one of the two
codes DELIVERED for a delivery and RECEIVED for a receipt.
7.6 027 Sequence of total In/ln
This field is used when several messages are sent to convey one unit of information. This
field is used to specify the number of the sequential message in the total number of
messages sent (i.e. : second message of four would appear as 2/41.
7.7 030 Date of delivery/settlement
The meaning of this field depends on the kind of instruction.
Delivery date :
appears in a "Deliver securities free" and a "Receive securities free" message and the cor-
responding advice/confirmation and is the date on which securities are to be/have been
delivered/ received.
:
Settlement date
appears in a "Deliver securities against payment" and a "Receive securities against pay-
ment" message and the corresponding advice/confirmation and is the date on which
securities and funds are to be/have been exchanged.
7.8 31 P Date and place of execution 6n [ 29x1
This field specifies the day on which the deal was executed. The place, when given,
should identify the stock exchange or other market where the deal was executed.
?a 15d
7.9 326 Settlement amount
This field consists of the currency code (IS0 4217 3-letter alphabetic code) and the total
amount of money to be paid or received in exchange for the securities.
3a 15d
7.10 32M Deal amount
This field specifies the deal price multiplied by the quantity of securities.
3a 15d
7.11 33s Special concessions
This field specifies the currency code and the amount of commission draw down or other
reduction or addition from/to the deal price. When specified as a percentage give PCT as
the currency code and state the percentage in decimal form.
7
---------------------- Page: 10 ----------------------
IS0 7775/1-1984 (E)
Field
Format
Narrative
code
Deal price 3a 15d
7.12 33T
This field contains the cur
...
Norme internationale 77751 1
\
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATIONOME~AYHAPO~HAR QPFAHH3AUHR no CTAHAAPTH3AllHM.ORGANl5ATlON INTERNATIONALE DE NORMALISATION
Valeurs mobilières - Plan de norme pour les types de
a
messages -
Partie 1 : Réception/livraison
heme for message types - Part 1 : Receipt/delivery
Securities -
Première édition - 1984-10-15
-
CDU 336.717.13 Réf. no : IS0 7775/1-1984 (FI
$i
Descripteurs : banque, document bancaire, paiement interbancaire, valeur mobilière, livraison.
-
\
F
Prix basé sur 20 pages
I 8
---------------------- Page: 1 ----------------------
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale
d'organismes nationaux de normalisation (comités membres de I'lSOI . L'élaboration
des Normes internationales est confiée aux comités techniques de I'ISO. Chaque
comité membre intéressé par une étude a le droit de faire partie du comité technique
créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non gouverne-
mentales, en liaison avec I'ISO, participent également aux travaux.
Les projets de Normes internationales adoptés par les comités techniques sont soumis
aux comités membres pour approbation, avant leur acceptation comme Normes inter-
nationales par le Conseil de I'ISO. Les Normes internationales sont approuvées confor-
mément aux procédures de I'ISO qui requièrent l'approbation de 75 % au moins des
comités membres votants.
La Norme internationale IS0 7775/1 a été élaborée par le comité technique ISO/TC 68,
Banque.
O Organisation internationale de normalisation, 1984 0
Imprimé en Suisse
---------------------- Page: 2 ----------------------
Sommaire
Page
O Introduction . 1
1 Objet et domaine d'application . 1
........................................................
2 Références., 1
..........................................................
3 Définitions 1
4 Structure des codes de types de messages . 4
5
5 Conventions de représentation des textes de messages normalisés .
6 Tabledezones., . 6
7 Description des zones . 7
8 Contenu des messages . 10
Annexes
A Type de message - Exemple A . 17
B Type de message - Exemple B . 19
---------------------- Page: 3 ----------------------
IS0 Tn5/1-1984 (FI
NORM E I NTE R NAT1 ON ALE
Valeurs mobilières - Plan de norme pour les types de
messages -
Partie 1 : Réception/livraison
O Introduction 2 Références
IS0 2014, Représentation numérique des dates.
Dans le domaine des échanges internationaux de valeurs mobi-
lières, les ordres de réception et de livraison de titres, gratuits
IS0 3166, Codes pour la représentation des noms de pays.
ou contre paiement, et les avis d'exécution correspondants,
jouent un rôle fondamental. Le fait qu'ils soient concus de
diverses manières, dépendant souvent d'accords bi-latéraux
e IS0 4217, Codes pour la représentation des monnais et types
entre les parties concernées, rend difficile l'organisation du tra-
de fonds.
vail sur un modèle rationnel. C'est pourquoi il y a une réelle
nécessité pour une Norme internationale. Ceci s'applique en
IS0 6166, Valeurs mobilières - Système international de
particulier à l'utilisation toujours croissante de la téléinforma-
numérotation pour l'identification des valeurs mobilières IISINI.
tique. II est indispensable, notamment, que la présentation des
messages puisse permettre un traitement fluide.
3 Définitions
1 Objet et domaine d'application
Dans le cadre de la présente Norme internationale, les défini-
tions suivantes sont applicables.
La présente Norme internationale décrit les types de messages
qui doivent être utilisés dans les transmissions internationales
par tous les organismes engagés professionnellement dans des 3.1 message : Communication d'un expéditeur à un desti-
affaires de titres, en particulier les banques, les agents de
natire, contenant une série d'éléments relatifs à une opération
change et les institutions supra-nationales de compensation de
sur titres.
titres.
NOTE - Le paragraphe 3.1 se rapporte exclusivement aux types de
messages définis en 3.2 et 3.3.
Les types de messages définis dans la présente Norme interna-
tionale sont des ordres qui sont en général formulés par écrit et
qui sont transmis en particulier par voie d'imprimés, de messa-
(I)
3.2 Types de messages
ges télex ou de téléinformatique. La présente Norme internatio-
nale s'applique à chacune de ces utilisations. Toutefois, les
conventions pour le format des zones de messages décrites au 3.2.1 message de réception ((gratuite)) de titres : Mes-
chapitre 7 s'appliquent exclusivement à la télétransmission de sage chargeant le destinataire du message de recevoir des titres
données. Par ailleurs, certaines spécifications supplémentaires donnés, matériellement ou par virement, d'un organisme
applicables dans le cas des messages télex et des messages défini, sans paiement.
télétransmis, mais qui se rapportent aux systèmes de transmis-
sion adoptés, ne sont pas traitées dans la présente Norme inter-
3.2.2 message de réception contre paiement de titres :
nationale.
Message chargeant le destinaires du message de recevoir des
titres donnés, matériellement ou par virement, d'un organisme
La présente Norme internationale traite exclusivement des mes-
défini, et de payer un montant défini.
sages simples. Dans la pratique, il y a souvent plusieurs messa-
ges individuels regroupés dans une transmission. La méthode
3.2.3 message de livraison «gratuite» de titres : Message
de regroupement peut être définie par les parties concernées.
chargeant le destinataire du message de livrer des titres don-
Cependant, le texte des messages individuels contenus dans la
nés, matériellement ou par virement, à un organisme défini,
transmission doit être conforme à la présente Norme interna-
sans recevoir de paiement.
tionale.
La présentation normalisée de l'en-tête dépend du système de 3.2.4 message de livraison contre paiement de titres :
transmission. L'en-tête doit identifier clairement au moins Message chargeant le destinataire du message de livrer des
l'expéditeur, le destinataire, la date du message et le type du à un organisme
titres donnés, matériellement ou par virement,
message suivant une présentation ou un mode homogènes. défini, et de recevoir un paiement pour un montant défini.
1
---------------------- Page: 4 ----------------------
IS0 777511-1984 (FI
3.2.5 confirmation de réception gratuite : Message 3.2.11 message de demande d'annulation : Message uti-
confirmant avec tous les détails la réception de titres donnés, lisé pour annuler un message précédent.
matériellement ou par virement, d'un organisme défini, sans
paiement.
NOTE - La quantité de titres et la désignation de la valeur du message
d'origine devraient être répétées sauf si ce dernier était d'un type tel
qu'il rend ces informations superflues, par exemple relevé de titres. Un
3.2.6 confirmation de réception contre paiement : Mes-
message de demande d'annulation doit être accepté par le destinataire,
sage confirmant, avec une possibilité d'inclure les détails comp-
qui devrait en aviser rapidement l'expéditeur dans le cas où la demande
tables, la réception de titre donnés, matériellement ou par vire- n'est pas acceptée.
ment, d'un organisme défini contre un paiement défini.
3.2.12 message de demande d'information : Message uti-
lisé pour demander les détails supplémentaires au sujet d'un
3.2.7 confirmation de livraison gratuite : Message confir-
message précédent.
mant avec tous les détails la livraison de titres donnés, matériel-
lement ou par virement, d'un organisme défini, sans paiement.
3.2.13 message de réponse : Réponse à un message de
demande de modification, ou à un message de demande
3.2.8 confirmation de livraison contre paiement : Mes-
d'annulation ou à un message de demande d'information.
sage confirmant, avec une possibilité d'inclure les détails comp-
tables, une livraison de titres donnés, matériellement ou par
3.2.14 message Numéroisl de titrehi ou de série(sl :
virement, à un organisme défini contre paiement d'un montant
défini. Message utilisé exclusivement pour remplacer ou compléter la
zone «Numéro(s) de titrehi ou de série(s1 d'un message pri-
maire et en conséquence ne pouvant être envoyé que le même
3.2.9 avis d'exécution de réceptionlde livraison de
jour que le message primaire.
titres : Message qui donne les premières informations sans
tous les détails, sur la réception ou la livraison de titres. II cou-
NOTE - Le message «Numéro(s) de titreb) ou de série(s)» est
vre les réceptions et livraisons, à la fois gratuites et contre paie-
annoncé dans la zone ((Informations complémentaires au destinataire))
ment.
du message primaire en spécifiant MGS579. Plusieurs messages
«Numéro(s) de titreis) ou de série(s)» relatifs au même message pri-
maire peuvent être envoyés.
NOTE - Le message peut aussi contenir une demande d'instructions.
Quand l'«avis d'exécution de réceptiodde livraison de titres)) MT539,
comporte une question dans la zone 075 ((Interrogation)), il est recom-
3.3 Définitions diverses
mandé qu'il y soit répondu en utilisant un ((Message de réponse))
MT596. II doit être normalement suivi par la confirmation officielle et
3.3.1 Étiquette de zone : Code utilisé à la place du nom de la
complète.
zone et indépendant du langage.
3.2.10 message de demande de modification : Message NOTE - II s'agit toujours d'un code à trois caractères. Les caractères
peuvent être deux chiffres suivis d'une lettre majuscule en troisième
utilisé pour modifier un message précédent.
position. Une lettre minuscule en dernière position signifie que plu-
sieurs options existent pour ce code et qu'elles sont décrites au
NOTE - II n'est pas permis de modifier le contenu des zones 35A
chapitre 7. Un «s» minuscule est utilisé pour indiquer que plusieurs for-
((Quantités de titres)), 35B ((Désignation de la valeur)) et 35E/35F
mats (((A» à «F») existent pour une zone donnée.
((Nurnérois) de titre(s) ou de série(s)», ni de modifier plus d'une zone
du message d'origine en utilisant un message de ((Demande de modifi-
cation)) MT578. Dans ces cas, le message d'origine devrait être annulé 3.3.2 format : Énoncé qui décrit les limites gouvernant l'utili-
La quantité de titres et la désignation de la valeur du mes-
et réémis.
sation des zones.
sage d'origine devraient être répétées sauf si ce dernier était d'un type
tel qu'il rend ces informations superflues, par exemple : relevés de
3.3.3. dates, monnaies et pays : (Voir IS0 2014, IS0 3166
titres. Si le message à modifier comprend les zones 023 ((Identification
et IS0 4217.)
supplémentaire)), 35A ((Quantité de titres)) et 358 ((Désignation de la
valeur)), elles doivent être incluses sans changement dans la demande
de modification. Le message de demande de modification doit être
NOTE - Lorsque des dates, des monnaies ou des pays sont indiqués
accepté par le destinataire, qui devrait en aviser rapidement I'expédi-
dans les messages, I'ISO 2014 doit être utilisée pour les dates, le code
le cas où la demande n'est pas acceptée. Pour une annula-
teur dans
alphabétique à trois caractères de I'ISO 4217 doit être utilisé pour les
tion complète, le message de ((Demande d'annulation)) MT592 doit être
monnaies et le code alpha-2 de 1'1S0 3166 doit être utilisé pour les
utilisé.
pays.
2
---------------------- Page: 5 ----------------------
Schéma
Opérations
Catégorie
sur titres
1
1
- - - - - ---- 1
Confirmation
Ordre Confirmation Ordre + Groupe
de réception de la réception/
de l'achat/
d'achat
de livraison de la livraison
de vente de la vente
_____---
1
Réception
contre
gratuite
____--- --
=
I Zone
Quantité Expéditeur
Date de
En-tête
de titres des titres
livraison
3
---------------------- Page: 6 ----------------------
IS0 7775/1-1984 (FI
4 Structure des codes de types de messages
Les types de messages sont identifiés par un numéro à trois chiffres dont la structure est la suivante :
Code :
y - - = catégorie
y x - = groupe
y x n = type
4.1 Catégorie
-
.-.
5 = valeurs mobilières
-
.-.
4.2 Groupe
O = Ordre d'achatlde vente
1 = Confirmation d'achat ou de vente
2 = Ordres de réception et de livraison
3 = Confirmation/avis de réception/de livraison
4 = Réservé pour une future définition par I'ISO/TC 681)
5 = Réservé pour une future définition par I'ISO/TC 681)
6 = Réservé pour une future définition par I'ISO/TC 681)
7 = Divers
8 = Réservé pour une future définition par I'ISOITC 681)
9 = Divers
4.3 Types de messages
52n : Ordres de réception et de livraison
520 Message de réception «gratuite» de titres
521 Message de réception contre paiement de titres
522 Message de livraison «gratuite» de titres
523 Message de livraison contre paiement de titres
53n : Confirmation/avis de réceptiodde livraison
530 Confirmation de réception ((gratuite)) de titres
531 Confirmation de réception contre paiement de titres
Les organismes désirant utiliser ces codes doivent en faire la demande au comité technique ISOlTC 68, Banque, par l'intermédiaire de leur organi-
1)
sation nationale de normalisation.
4
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7775/1-1984 (FI
532 Confirmation de livraison ((gratuite)) de titres
533 Confirmation de livraison contre paiement de titres
539 Avis de réceptiodde livraison de titres
Rn/59n : Divers
578 Demande de modification
579 Numéro(s) de titre(s) ou de sériek)
592 Demande d'annulation
595 Demande d'information
596 Réponse
5 Conventions de représentation des textes de messages normalisés
5.1 Représentation
Les caractères utilisés dans une série de données doivent être des caractères définis dans les Normes internationales correspondantes,
sauf en ce qui concerne les codes de contrôle de communication ou les codes de séparation de zones.
n : chiffres
a : lettres
: lettres et chiffres
x : tous caractères possible y compris les blancs
d : représente une valeur numérique qui prend toujours la même forme. La valeur doit toujours contenir au moins un chiffre. La
partie décimale peut être omise mais la virgule doit rester. Aucun espace blanc ni aucun autre symbole ne sont permis.
Format : nn, nn
La longueur comprend la virgule décimale.
5.2 Indications de longueur
- nn : longueur fixe
nn : longueur maximale
nn * nn : nombre maximal de sous-domaines et longueur maximale d'un sous-domaine
nn - nn : longueurs minimum et maximum
5.3 Délimitations de zones secondaires
Dans la définition du format d'une zone particulière, les zones secondaires facultatives figurent entre parenthèses.
5
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IS0 7775/1-1984 (FI
5.4 Représentation des adresses
Les adresses doivent être représentées selon l'une des six manières suivantes :
[/34x ]
A - Ligne du numéro de compte et identificateur du système utilisé
16x
B - Ligne du numéro de compte et identification de la succursale
[/34x I
35x
34X
C - Ligne du numéro de compte seulement
p34x 3
D - Ligne du numéro de compte et adresse postale :
4 * 35x
- nomlrue
- code postal
- villelétatlpays
4ar
E - Code FREE (gratuit) ou APMT (contre paiement) et ligne du numéro de compte
[/34x 3
et identificateur du système utilisé
16x
F - Code FREE (gratuit) ou APMT (contre paiement) et ligne du numéro de compte 4ar
et adresse postale :
[/34x 1
4 * 35x
- nomlrue
- code postal
- ville/état/pays
5.5 Numéro(s) de titrels) ou de série(s1
E = 6 * 50x
Ils doivent être présentés selon les options E ou F
F = 35 * 50x
6 Table de zones
Pour détails,
Étiquette
Description des zones
voir
de zone
- 7.1
En-tête
7.2
O1 1 Type de message et date du message d'origine
7.3
020 Référence de l'opération
7.4
021 Référence de l'opération d'origine
7.5
Identification supplémentaire
023
7.6
027 Numéro de séquence
7.7
030 Date (livraison / règlement)
7.8
31 P Date et place d'exécution
7.9
32 B Montant du règlement
7.10
32M Montant brut
7.1 1
33s Rétrocessions
7.12
33T Cours de négociation
7.13
33v Prix de revient
7.14
34i Montant net
7.15
34r Intérêts en cours
7.16
35n Spécifications des titres (quantité, désignation, prochain coupon)
7.17
ou de sérieid
Numéro(s) de titreis)
35P
7.18
036 Taux de change
7.19
52s Donneur d'ordre
7.20
59s Bénéficiaire des fonds
7.21
71 B Frais de l'expéditeur du message
7.22
71 C Autres frais
7.23
71 D Compte(s) pour frais
7.24
072 Informations complémentaires au destinataire du message
7.25
074 Demande de modification
7.26
075 Demande d'information
7.27
076 Réponse
7.28
83s Compte pour paiement
7.29
Destinataire/expéditeur des titres
84s
7.30
85s Bénéficiaire des titres
- 7.31
Fin de message
6
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IS0 7775/1-1984 (FI
7 Description des zones
Étiquette
Format
Définition
de zone
-
7.1 En-tête
L'en-tête dépend du système de transmission utilisé et identifie, avec suffisamment de
précision, au minimum, l'expéditeur, le destinataire, la date du message et le type du mes-
sage. En plus, sur la base d'accords bilatéraux, une clé de contrôle peut être utilisée
comme moyen de sécurité. L'en-tête précède immédiatement le texte du message.
7.2 O1 1 Type de message et date du message d'origine
3n
Cette zone identifie à sa première ligne par le code à trois chiffres (5xx) le type du message
6n
qui doit être modifié/annulé ou pour lequel une interrogation est demandée et donne à sa
seconde ligne la date à laquelle ce message avait été envoyé.
16x
7.3 020 Référence de l'opération
Cette zone donne un identificateur unique d'une opération et est attribuée par I'expé-
diteur.
7.4 O2 1 Référence de l'opération d'origine 16x
Cette zone est utilisée pour relier un message aux autres parties d'une opération, c'est-à-
dire que dans la réponse à un message qui vient d'arriver le contenu de la zone 020 ((Réfé-
rence de l'opération)) de ce message devrait être donné.
7.5 023 Identification supplémentaire 16x
Dans un message d'avis d'exécution cette zone doit contenir l'un des deux codes DELIVE-
RED (livré) pour une livraison et RECEIVED (recul pour une réception.
7.6 027 Numéro de séquence Inlln
Cette zone est utilisée quand plusieurs messages sont adressés pour communiquer une
unité d'informations. Cette zone est utilisée pour spécifier le numéro de séquence du mes-
sage dans le nombre total de messages (par exemple : le deuxième message d'un ensem-
ble de quatre messages a le numéro de séquence 2/41.
7.7 030 Date de livraison/règlement
La signification de cette zone dépend de la nature de l'instruction.
Date de livraison
apparaît dans les messages de ((Livraison gratuite de titres)) et de ((Réception gratuite de
titres)) et dans les messages correspondants d'avis d'exécution/de conformation, et est la
date à laquelle les titres doivent être/ont été livrés/reçus.
Date de règlement
apparaît dans les messages de ((Livraison contre paiement de titres)) et de ((Recéption con-
tre paiement de titres)) et dans les messages correspondants d'avis d'exécutionlde confir-
mation, et est la date à laquelle les titres et les fonds doivent être/ont été échangés.
Date et place d'exécution 6n [Bx]
7.8 31 P
Cette zone indique le jour où la négociation a été exécutée. La place, quand elle est indi-
quée, doit identifier la bourse ou autre marché où la négociation a eu lieu.
3a 15d
7.9 32B Montant du règlement
Cette zone comprend le code monnaie (code alphabétique à trois caractères de
I'ISO 4217) et le montant total des fonds qui doivent être payés ou reçus en échange des
titres.
7.10 Montant brut 3a 15d
32M
Cette zone indique le prix de négociation multiplié par la quantité de titres.
3a 15d
7.11 33s Rétrocessions
Cette zone indique la monnaie et le montant de rétrocession de co
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.