ISO/TS 14798:2000
(Main)Lifts (elevators), escalators and passenger conveyors — Risk analysis methodology
Lifts (elevators), escalators and passenger conveyors — Risk analysis methodology
Ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs roulants — Méthodologie de l'analyse du risque
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TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 14798
First edition
2000-11-01
Lifts (elevators), escalators and passenger
conveyors — Risk analysis methodology
Ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs roulants — Méthodologie de
l'analyse du risque
Reference number
ISO/TS 14798:2000(E)
©
ISO 2000
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ISO/TS 14798:2000(E)
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ISO/TS 14798:2000(E)
Contents Page
Foreword.iv
Introduction.v
1 Scope .1
2 Normative reference .1
3 Terms and definitions .1
4 Risk analysis .3
4.1 Basic concept.3
4.2 Risk analysis process .4
Annex A (normative) Documentation specimen .9
Annex B (normative) Basic list of “thought-provoking key words” .11
Annex C (normative) Assessment scale.14
Annex D (normative) Risk profile .15
Annex E (informative) Risk analysis example .17
Bibliography.20
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ISO/TS 14798:2000(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards bodies (ISO
member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out through ISO technical
committees. Each member body interested in a subject for which a technical committee has been established has
the right to be represented on that committee. International organizations, governmental and non-governmental, in
liaison with ISO, also take part in the work. ISO collaborates closely with the International Electrotechnical
Commission (IEC) on all matters of electrotechnical standardization.
International Standards are drafted in accordance with the rules given in the ISO/IEC Directives, Part 3.
The main task of technical committees is to prepare International Standards. Draft International Standards adopted
by the technical committees are circulated to the member bodies for voting. Publication as an International
Standard requires approval by at least 75 % of the member bodies casting a vote.
In other circumstances, particularly when there is an urgent market requirement for such documents, a technical
committee may decide to publish other types of normative document:
� an ISO Publicly Available Specification (ISO/PAS) represents an agreement between technical experts in an
ISO working group and is accepted for publication if it is approved by more than 50 % of the members of the
parent committee casting a vote;
� an ISO Technical Specification (ISO/TS) represents an agreement between the members of a technical
committee and is accepted for publication if it is approved by 2/3 of the members of the committee casting a
vote.
An ISO/PAS or ISO/TS is reviewed every three years with a view to deciding whether it can be transformed into an
International Standard.
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this Technical Specification may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights.
ISO/TS 14798 was prepared by Technical Committee ISO/TC 178, Lifts (elevators), escalators and passenger
conveyors.
This document is being issued in the Technical Specification series of publications as a “prospective standard for
provisional application” in the field of risk analysis for lifts (elevators), escalators and passenger conveyors because
there is an urgent need for guidance on how safety requirements contained in standards for lifts, escalators and
passenger conveyors should be evaluated.
This document is not to be regarded as an “International Standard”. It is proposed for provisional application so that
information and experience of its use in practice may be gathered. Comments on the content of this document
should be sent to the ISO/TC 178 Secretariat.
A review of this Technical Specification will be carried out no later than three years after its publication with the
options of extension for another three years, conversion into an International Standard or withdrawal.
Annexes A, B, C and D form a normative part of this Technical Specification. Annex E is for information only.
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ISO/TS 14798:2000(E)
Introduction
This Technical Specification has been prepared in response to ISO/TC 178 Resolution 104/1994, in which the
Technical Committee requested that WG 4 undertake a method of analysis to review the fundamentals of safety
requirements, based upon ISO/IEC Guide 51. Furthermore, in its Resolution 131/1996, the Technical Committee
requested WG 4 to “develop and formulate a report on risk analysis methodology as applicable to lifts and similar
devices”.
Adherence to this Technical Specification will provide an orderly means to identify hazards, assess the risks, and
recommend appropriate risk reduction measures.
Any amendments and additions to this Technical Specification will be handled by ISO/TC 178/WG 4 through the
use of a database maintained by the Working Group.
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TECHNICAL SPECIFICATION ISO/TS 14798:2000(E)
Lifts (elevators), escalators and passenger conveyors — Risk
analysis methodology
1 Scope
This Technical Specification establishes requirements and procedures for carrying out risk analysis for lifts
(elevators), escalators and passenger conveyors.
It is intended for use by experts, trained in this methodology, to determine equipment safety and performance or to
develop codes and standards.
2 Normative reference
The following normative document contains provisions which, through reference in this text, constitute provisions of
this Technical Specification. For dated references, subsequent amendments to, or revisions of, this publication
does not apply. However, parties to agreements based on this Technical Specification are encouraged to
investigate the possibility of applying the most recent edition of the normative document indicated below. For
undated references, the latest edition of the normative document referred to applies. Members of ISO and IEC
maintain registers of currently valid International Standards.
ISO/IEC Guide 51:1999, Safety aspects — Guidelines for their inclusion in standards.
3 Terms and definitions
For the purposes of this Technical Specification, the following terms and definitions apply.
3.1
cause
trigger mechanism to the hazard, which will cause the incident or effect
3.2
frequency
probability of occurrence of an incident
3.3
harm
physical injury or damage to the health of people, or damage to property or the environment
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.3]
3.4
hazard
potential source of harm
NOTE The term hazard can be qualified in order to define its origin or the nature of the expected harm (e.g. electric shock
hazard, crushing hazard, cutting hazard, toxic hazard, fire hazard, drowning hazard).
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.5]
© ISO 2000 – All rights reserved 1
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ISO/TS 14798:2000(E)
3.5
harmful event
occurrence in which a hazardous situation results in harm
[ISO/IEC Guide 51:1999,definition 3.4]
3.6
hazardous situation
circumstance in which people, property or the environment are exposed to one or more hazards
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.6]
3.7
incident (effect)
unforeseen event or occurrence which can, but does not necessarily result in harm, i.e. death, injury, property or
damage to the environment
3.8
major damage
harm that cannot be reversed without repair or replacement of a major system component
3.9
minor damage
harm that can be reversed with repair or replacement of a non-major system component
3.10
minor injury
impairment that can be reversed
3.11
minor illness
disease that can be reversed
3.12
severe injury
impairment that cannot be reversed
3.13
severe illness
disease that cannot be reversed
3.14
severity
qualitative measure of the worst possible incident (effect) that could be caused by a specific hazard
3.15
risk
combination of the probability of occurrence of harm and the severity of that harm
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.2]
3.16
residual risk
risk remaining after protective measures have been taken
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.9]
3.17
tolerable risk
risk which is accepted in a given context based on the current values of society
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.7]
2 © ISO 2000 – All rights reserved
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ISO/TS 14798:2000(E)
3.18
risk analysis
systematic use of available information to identify hazards and to estimate the risk
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.10]
NOTE This method aims at systematically identifying and assessing hazards, evaluating risks and recommending risk
reduction measures.
3.19
risk evaluation
procedure based on the risk analysis to determine whether the tolerable risk has been achieved
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.11]
3.20
risk assessment
overall process comprising a risk analysis and a risk evaluation
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.12]
3.21
risk profile
decision tool consisting of an x-y matrix used to visualize the assessed hazards
3.22
protective measure
means used to reduce risk
NOTE Protective measures include risk reduction by inherently safe design, protective devices, personal protective
equipment, information for use and installation, and training.
[ISO/IEC Guide 51:1999, definition 3.8]
3.23
system
machine
combination of people, procedures, facilities and/or equipment that are integrated to perform a specific operational
task or function within a specific environment
4Riskanalysis
4.1 Basic concept
Risk analysis is a series of logical steps that enable a systematic study of hazards and their corresponding causes
and effects. In this Technical Specification, risk analysis is applied to lifts (elevators), escalators and passenger
conveyors.
The identification of hazards, when followed by an assessment of their severity and frequence (probability of
occurrence), yields a measure of the risk associated with the individual hazards. Through the use of an iterative
process, each hazard and effect is evaluated and either eliminated or, if necessary, controlled by means of
appropriate protective measures that reduce the corresponding risk to a tolerable level.
The step-by-step procedure shown in Figure 1 is based largely on the definitions, requirements and processes
described in ISO/IEC Guide 51 and the documents listed in the bibliography.
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ISO/TS 14798:2000(E)
Figure 1 — Overview of risk analysis
4.2 Risk analysis process
4.2.1 Step 1: Define the reasons for risk analysis
This risk analysis process is intended to be used for the following purposes:
a) the writing of safety requirements/standards;
b) review and assessment of the efficiency of safety requirements/standards;
c) the design of safety-related components in instances where safety standards do not exist or are not applicable;
d) verification that the risk associated with some equipment and/or an installation is tolerable.
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ISO/TS 14798:2000(E)
4.2.2 Step 2: Form a risk analysis team
Select the members of the analysis team and choose a team leader/moderator.
The members of the team and the team leader/moderator should, as a minimum, have a working knowledge of the
product or process being analysed.
4.2.3 Step 3: Define the products, processes and applications to be analysed
The following should be considered:
a) products/processes
1) codes and standards,
2) electrical, hydraulic, and mechanical equipment,
3) hardware and software,
4) operating procedures,
5) performance parameters, e.g. duty cycle, load limits, environment;
b) aspects
1) design,
2) manufacturing,
3) transport,
4) installation,
5) type of use,
6) maintenance,
7) dismantling and disposal,
8) modernization,
9) training,
10) documentation;
c) applications
1) transport of passengers,
2) transport of goods (freight).
4.2.4 Step 4: Identify hazards
4.2.4.1 Identify the hazardous situation by defining the hazard, cause and effect.
4.2.4.2 A systematic approach to the identification of hazardous situations (hazards, causes and effects)
should yield the complete list necessary for risk analysis, assessment, and identification of risk reduction measures.
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ISO/TS 14798:2000(E)
In order to assist in this process, a form for tabulating the results is contained in annex A, and a generic list of
“thought-provoking key words” for potentially hazardous conditions is provided in annex B.
4.2.4.3 The general technique for identifying hazardous situations (
...
SPÉCIFICATION ISO/TS
TECHNIQUE 14798
Première édition
2000-11-01
Ascenseurs, escaliers mécaniques et
trottoirs roulants — Méthodologie de
l'analyse du risque
Lifts (elevators), escalators and passenger conveyors — Risk analysis
methodology
Numéro de référence
ISO/TS 14798:2000(F)
©
ISO 2000
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ISO/TS 14798:2000(F)
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Imprimé en Suisse
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ISO/TS 14798:2000(F)
Sommaire Page
Avant-propos.iv
Introduction.v
1 Domaine d'application.1
2Référence normative .1
3Termesetdéfinitions.1
4 Analyse du risque.3
4.1 Concept de base .3
4.2 Processus d'analyse du risque .4
Annexe A (normative) Spécimen de documentation.9
Annexe B (normative) Liste de base des mots-clés «stimulants».11
Annexe C (normative) Échelle d'appréciation.14
Annexe D (normative) Profil du risque.15
Annexe E (informative) Exemple d'analyse du risque.17
Bibliographie .20
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ISO/TS 14798:2000(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes nationaux de
normalisation (comité membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est en général confiée aux
comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude aledroit de faire partie ducomité
technique créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales, en
liaison avec l'ISO participent également aux travaux. L'ISO collabore étroitement avec la Commission
électrotechnique internationale (CEI) en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.
Les Normes internationales sont rédigées conformément aux règles données dans les Directives ISO/CEI,
Partie 3.
La tâche principale des comités techniques est d'élaborer les Normes internationales. Les projets de Normes
internationales adoptéspar lescomités techniques sont soumis aux comités membres pour vote. Leur publication
comme Normes internationales requiert l'approbation de 75 % au moins des comités membres votants.
Dans d'autres circonstances, en particulier lorsqu'il existe une demande urgente du marché,uncomité technique
peut décider de publier d'autres types de documents normatifs:
� une Spécification publiquement disponible ISO (ISO/PAS) représente un accord entre les experts dans un
groupe de travail ISO et est acceptée pour publication si elle est approuvée par plus de 50 % des membres
votants du comité dont relève le goupe de travail;
� une Spécification technique ISO (ISO/TS) représente un accord entre les membres d'un comité technique et
est acceptée pour publication si elle est approuvée par 2/3 des membres votants du comité.
Les ISO/PAS et ISO/TS font l'objet d'un nouvel examen tous les trois ans afin de décider éventuellement de leur
transformation en Normes internationales.
L'attention est appelée sur le fait que certains des élémentsdelaprésente Spécification technique peuvent faire
l'objet de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable de
ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence.
L'ISO/TS 14798 a étéélaborée par le comité technique ISO/TC 178, Ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs
roulants.
Le présent document est publié dans la série des Spécifications techniques comme «norme prospective
d’application provisoire» dans le domaine de l’analyse du risque pour les ascenseurs, escaliers mécaniques et
trottoirs roulants en raison de l’urgence qu'il y a de pouvoir disposer d'une indication quant à la manière dont il
convient d’évaluer les exigences en matière de sécurité contenues dans les normes pour les ascenseurs, escaliers
mécaniques et trottoirs roulants.
Ce document ne doit pas être considéré comme une «Norme internationale». Il est proposé pour une mise en
œuvre provisoire, dans le but de recueillir des informations et d’acquérir de l’expérience quant à son application
dans la pratique. Il est de règle d’envoyer les observations éventuelles relatives au contenu de ce document au
Secrétariat de l’ISO/TC 178.
Il sera procédéà un nouvel examen de cette Spécification technique trois ans au plus tard après sa publication,
avec la faculté d’en prolonger la validité pendant trois autres années, de la transformer en Norme internationale ou
de l’annuler.
Les annexes A, B, C et D constituent des éléments normatifs de la présente Spécification technique. L’annexe E
est donnée uniquement à titre d’information.
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ISO/TS 14798:2000(F)
Introduction
La présente Spécification technique a été préparéeenréponse à la résolution 104/1994 de l'ISO/TC 178, dans
laquelle le comité technique demandait que le GT 4 élabore une méthode d'analyse pour examiner les notions de
base des exigences en matière de sécurité, à partir de l'ISO/CEI Guide 51. Ensuite, dans sa résolution 131/1996,
le comité technique a demandé au GT 4 de «développer et formuler un rapport sur la méthodologie de l'analyse du
risque applicable aux ascenseurs et appareils similaires».
L'adhésion à cette Spécification technique fournira un moyen ordonné d'identifier des phénomènes dangereux,
d'apprécier les risques et de recommander des mesures appropriées de réduction du risque.
Tous les amendements et additifs à la présente Spécification technique seront traités par l'ISO/TC 178/GT 4 en
ayant recours à la base de données tenue à jour par le Groupe de travail.
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SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/TS 14798:2000(F)
Ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs roulants —
Méthodologie de l'analyse du risque
1 Domaine d'application
La présente Spécification technique établit les exigences et les procédures de réalisation d’une analyse du risque
pour les ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs roulants.
Elle est destinée aux experts instruits sur l'utilisation de cette méthodologie pour déterminer la sécurité des
équipements et leur performance ou développer des codes ou des normes.
2Référence normative
Le document normatif suivant contient des dispositions qui, par suite de la référence qui y est faite, constituent des
dispositions valables pour la présente Spécification technique. Pour les références datées, les amendements
ultérieurs ou les révisions de cette publication ne s’appliquent pas. Toutefois, les parties prenantes aux accords
fondés sur la présente Spécification technique sont invitées à rechercher la possibilité d'appliquer l'édition la plus
récente du document normatif indiqué ci-après. Pour les références non datées, la dernière édition du document
normatif en référence s’applique. Les membres de l'ISO et de la CEI possèdent le registre des Normes
internationales en vigueur.
ISO/CEI Guide 51:1999, Aspects liés à la sécurité — Principes directeurs pour les inclure dans les normes.
3 Termes et définitions
Pour les besoins de la présente Spécification technique, les termes et définitions suivants s'appliquent.
3.1
cause
mécanismededéclenchement appliqué au phénomène dangereux, qui entraîne l'incident ou l'effet
3.2
fréquence
probabilité d'occurrence d'un incident
3.3
dommage
lésion physique ou atteinte à la santé des personnes, ou atteinte aux biens ou à l'environnement
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.3]
3.4
phénomène dangereux
source potentielle de dommage
NOTE Le terme phénomène dangereux peut être qualifié par son origine ou la nature du dommage causé. Par ailleurs,
en français, le terme risque est très souvent employé au lieu de phénomène dangereux (par exemple, risque de choc
électrique, risque d'écrasement, risque de coupure, risque toxique, risque d'incendie, risque de noyade).
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.5]
© ISO 2000 – Tous droits réservés 1
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ISO/TS 14798:2000(F)
3.5
événement dangereux
déclencheur qui fait passer de la situation dangereuse au dommage
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.4]
3.6
situation dangereuse
situation dans laquelle des personnes, des biens ou l’environnement sont exposés à un ou plusieurs phénomènes
dangereux
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.6]
3.7
incident (effet)
événement ou occurrence imprévu qui peut, mais pas nécessairement, entraîner un dommage, tel que décès,
lésions, dommage aux biens ou à l'environnement
3.8
dommage majeur
atteinte qui ne peut être inversée sans réparation ou remplacement d'un composant important du système
3.9
dommage mineur
atteinte qui peut être inverséeaveclaréparation ou le remplacement d'un composant non important du système
3.10
lésion mineure
modification réversible de la structure normale d’une partie de l’organisme
3.11
maladie mineure
altération organique ou fonctionnelle réversible
3.12
lésion grave
modification irréversible de la structure normale d’une partie de l’organisme
3.13
maladie grave
altération organique ou fonctionnelle irréversible
3.14
gravité
mesure qualitative du pire incident possible (effet) qui peut être causé par un phénomène dangereux
3.15
risque
combinaisondelaprobabilité d’un dommage et de sa gravité
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.2]
3.16
risque résiduel
risque qui subsiste aprèsque des mesuresdeprévention ont été prises
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.9]
2 © ISO 2000 – Tous droits réservés
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ISO/TS 14798:2000(F)
3.17
risque tolérable
risque accepté dans un certain contexte et fondé sur les valeurs admises de la société
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.7]
3.18
analyse du risque
utilisation des informations disponibles pour identifier les phénomènes dangereux et estimer le risque
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.10]
NOTE Il s’agit d’une méthode d'identification et d'appréciation systématiques des phénomènes dangereux, d'évaluation
des risques et de recommandation de mesures de réduction du risque.
3.19
évaluation du risque
procédure fondée sur l'analyse du risque pour décider si le risque tolérable est atteint
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.11]
3.20
appréciation du risque
processus englobant une analyse du risque et une évaluation du risque
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.12]
3.21
profil du risque
outil de décision consistant en une matrice x-y qui permet de visualiser les phénomènes dangereux évalués
3.22
mesure de prévention
méthodes utilisées pour réduirelerisque
[ISO/CEI Guide 51:1999, définition 3.8]
NOTE Les mesures de préventions comprennent la prévention intrinsèque, l’utilisation de dispositifs de protection,
d’équipements de protection individuelle, l’information pour l’utilisation et l’installation, et la formation.
3.23
système
machine
ensemble de personnes, de procédures, d'installations et/ou d'équipements qui sont intégréspourréaliser une
tâche ou une fonction opérationnelle spécifique au sein d'un environnement particulier
4 Analyse du risque
4.1 Concept de base
L'analyse du risque est une série d'étapes logiques qui permet une étude systématique des phénomènes
dangereux et des causes et effets qui leur correspondent. Dans la présente Spécification technique, l'analyse du
risque est appliquée aux ascenseurs, escaliers mécaniques et trottoirs roulants.
L'identification des phénomènes dangereux, lorsqu'elle est suivie par une appréciation de leur gravité et une
fréquence (probabilité d'occurrence), produit une mesure du risque associéà chaque phénomène dangereux. Par
l'utilisation d'un processus itératif, chaque phénomène dangereux et l’effet sont évaluéset éliminés, ou, si
nécessaire, contrôlé au moyen de mesures de prévention appropriées qui réduisent le risque correspondant à un
niveau tolérable.
La procédure étape par étape montrée à la Figure 1 est largement fondéesur les définitions, les exigences et les
processus décrits dans l'ISO/CEI Guide 51 et les documents indiqués dans la bibliographie.
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ISO/TS 14798:2000(F)
Figure 1 — Aperçudel’analyse du risque
4.2 Processus d'analyse du risque
4.2.1 Étape 1: Définir les raisons de l'analyse du risque
Le processus d'analyse du risque est destinéà servir les objectifs suivants:
a) rédaction d'exigences/normes de sécurité;
b) révision et appréciation de l'efficacité des exigences/normes de sécurité;
c) conception d'éléments liés à la sécurité dans le cas où les normes de sécurité n'existent pas ou que les
normes existantes ne sont pas applicables;
d) vérification que le risque associé au fonctionnement d’un équipement et/ou d’une installation est tolérable.
4 © ISO 2000 – Tous droits réservés
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4.2.2 Étape 2: Constituer une équipe pour l'analyse du risque
Sélectionner les membres de l'équipe d'analyse et choisir un chef/modérateur d'équipe.
Il est recommandé que les membres de l'équipeet lechef/modérateur d'équipe aient, au minimum, une
connaissance pratique du produit ou du processus à analyser.
4.2.3 Étape 3: Définir les produits, les processus et les applications à analyser
Il convient de considérer ce qui suit:
a) produits/processus
1) codes et normes,
2) équipement électrique, hydraulique et mécanique,
3) matériel et logiciels,
4) modes opératoires de fonctionnement,
5) paramètres de performance, par exemple cycle d'utilisation, limites de charge, environnement;
b) aspects
1) conception,
2) fabrication,
3) transport,
4) installation,
5) type d'utilisation,
6) maintenance,
7) démontage et élimination,
8) modernisation,
9) formation,
10) documentation;
c) applications
1) transport de passagers,
2) transports de marchandises.
4.2.4 Étape 4: Identifier les phénomènes dangereux
4.2.4.1 Identifier la situation dangereuse en définissant le phénomène dangereux, la cause et l'effet.
4.2.4.2 Il est recommandé qu'une approche systématique de l'identification de situations dangereuses
(phénomènes dangereux, causes et effets) produise la liste complète nécessaire à l'analyse du risque, son
appréciation et l'identification de mesures de réduction du risque. Afin d'aider ce processus, une liste générique de
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ISO/TS 14798:2000(F)
mots-clés «stimulants» pour les conditions potentiellement dangereuses est fournie en annexe B, et un formulaire
permettant d'inscrire les résultats sous forme de tableau est donné en annexe A.
4.2.4.3 La technique générale pour l'identification des situations dangereuses (phénomènes dangereux,
causes et effets), destinéeàêtre utilisée par une équipe d'analyse du risque, est la suivante.
a) Suivre la liste de mots-clés «stimulants» (annexe B) afin d’identifier chaque type de phénomène dangereux qui
peut survenir ou être présent durant le cycle de vie d'un produit, d'un système ou d'un processus.
b) Ajus
...
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