ISO 55002:2014
(Main)Asset management — Management systems — Guidelines for the application of ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the application of ISO 55001
ISO 55002:2014 provides guidance for the application of an asset management system, in accordance with the requirements of ISO 55001. ISO 55002:2014 can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices relatives à l'application de l'ISO 55001
L'ISO 55002:2014 fournit des lignes directrices pour l'application d'un système de gestion d'actifs, conformément aux exigences de l'ISO 55001. L'ISO 55002:2014 peut être appliquée à tous les types d'actifs ainsi que par tous les types et toutes les tailles d'organisations.
Obvladovanje premoženja - Upravljanje sistemov - Smernice za uporabo ISO 55001
Ta mednarodni standard podaja smernice za uporabo sistema za obvladovanje premoženja v skladu z zahtevami standarda ISO 55001.
Ta mednarodni standard se lahko uporablja za vse vrste premoženja in ga lahko uporabljajo organizacije vseh vrst in velikosti.
OPOMBA 1: Ta mednarodni standard je namenjen predvsem za obvladovanje fizičnega premoženja, vendar
se lahko uporablja tudi za druge vrste premoženja.
OPOMBA 2: Ta mednarodni standard ne podaja finančnih, računovodskih ali tehničnih smernic za obvladovanje specifičnih vrst premoženja.
OPOMBA 3: Za namene standardov ISO 55000 in ISO 55001 ter tega mednarodnega standarda se izraz »sistem obvladovanja premoženja« nanaša na sistem upravljanja za obvladovanje premoženja.
General Information
Relations
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Standards Content (Sample)
SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 55002:2017
01-maj-2017
Obvladovanje premoženja - Upravljanje sistemov - Smernice za uporabo ISO 55001
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
Gestion d'actifs - Systèmes de management - Lignes directrices relatives à l'application
de l'ISO 55001
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 55002:2014
ICS:
03.100.10 Nabava. Dobava. Logistika Purchasing. Procurement.
Logistics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
SIST ISO 55002:2017 en,fr
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
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SIST ISO 55002:2017
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SIST ISO 55002:2017
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55002
First edition
2014-01-15
Asset management — Management
systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d’actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l’application de l’ISO 55001
Reference number
ISO 55002:2014(E)
©
ISO 2014
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SIST ISO 55002:2017
ISO 55002:2014(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2014
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Published in Switzerland
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ISO 55002:2014(E)
Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 1
4.1 Understanding the organization and its context . 1
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 4
4.3 Determining the scope of the asset management system. 5
4.4 Asset management system . 5
5 Leadership . 6
5.1 Leadership and commitment . 6
5.2 Policy . 7
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 7
6 Planning . 8
6.1 Actions to address risks and opportunities for the asset management system . 8
6.2 Asset management objectives and planning to achieve them . 8
7 Support .13
7.1 Resources .13
7.2 Competence .14
7.3 Awareness .15
7.4 Communication .16
7.5 Information requirements .16
7.6 Documented information .18
8 Operation .18
8.1 Operational planning and control .18
8.2 Management of change .19
8.3 Outsourcing.20
9 Performance evaluation .21
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .21
9.2 Internal audit .24
9.3 Management review .25
10 Improvement .26
10.1 Nonconformity and corrective action .26
10.2 Preventive action .27
10.3 Continual improvement .27
Annex A (informative) Information on asset management activities .29
Annex B (informative) Relationship between key elements of an asset management system .30
Bibliography .31
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SIST ISO 55002:2017
ISO 55002:2014(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity
assessment, as well as information about ISO’s adherence to the WTO principles in the Technical Barriers
to Trade (TBT) see the following URL: Foreword - Supplementary information
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 251, Asset management.
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ISO 55002:2014(E)
Introduction
This International Standard provides guidance for the application of a management system for asset
management, referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of
ISO 55001.
This International Standard contains explanatory text necessary to clarify the requirements specified in
ISO 55001 and provides examples to support implementation. It does not provide guidance for managing
specific asset types.
This International Standard provides guidance for use by:
— those involved in the establishment, implementation, maintenance and improvement of an asset
management system;
— those involved in delivering asset management activities and service providers.
General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
International Standard, is provided in ISO 55000.
Annex A provides additional information on areas related to asset management activities.
Annex B shows the relationship between key elements of an asset management system.
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SIST ISO 55002:2017
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SIST ISO 55002:2017
INTERNATIONAL STANDARD ISO 55002:2014(E)
Asset management — Management systems — Guidelines
for the application of ISO 55001
1 Scope
This International Standard provides guidance for the application of an asset management system, in
accordance with the requirements of ISO 55001.
This International Standard can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.
NOTE 1 This International Standard is intended to be used for managing physical assets in particular, but it
can also be applied to other asset types.
NOTE 2 This International Standard does not provide financial, accounting or technical guidance for managing
specific asset types.
NOTE 3 For the purposes of ISO 55000, ISO 55001 and this International Standard, the term “asset management
system” is used to refer to a management system for asset management.
2 Normative references
The following documents, in whole or in part, are normatively referenced in this document and are
indispensable for its application. For dated references, only the edition cited applies. For undated
references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 55000:2014, Asset management — Overview, principles and terminology
ISO 55001:2014, Asset management — Management systems — Requirements
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 55000 apply.
4 Context of the organization
4.1 Understanding the organization and its context
4.1.1 Overview
4.1.1.1 The asset management system forms an integrated part of the organization’s management
system and has a prescribed structure. It should fit in and result from:
— the organizational objectives;
— the organizational plan.
The asset management system includes:
a) the asset management policy (see 5.2);
b) the asset management objectives (see 6.2);
c) the strategic asset management plan (SAMP);
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SIST ISO 55002:2017
ISO 55002:2014(E)
d) the asset management plan(s) (see 6.2.2), which are implemented in:
— operational planning and control;
— supporting activities;
— control activities;
— other relevant processes.
Figure B.1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
with the related clauses in ISO 55001.
The scope of an organization’s asset management system and the outputs from its asset management
activities should be used to set out the approach to enable the delivery of its organizational objectives.
The requirements for the scope and context of an organization’s asset management system are given in
ISO 55001:2014, Clause 4.
The organizational objectives provide the overarching context and direction to the organization’s
activities, including its asset management activities. The organizational objectives are generally produced
from the organization’s strategic level planning activities and are documented in an organizational plan.
NOTE 1 The organizational plan can be referred to by other names, e.g. the corporate plan.
The principles by which the organization intends applying asset management to achieve its organizational
objectives should be set out in an asset management policy. The approach to implementing these
principles should be documented in a strategic asset management plan (SAMP).
NOTE 2 A strategic asset management plan can be referred to by other names, e.g. an asset management
strategy.
The SAMP should document the relationship between the organizational objectives and the asset
management objectives, and should define the framework required to achieve the asset management
objectives.
The links between the organizational plan and the SAMP should be two-way, and should be developed
through an iterative process. For example, the organizational objectives should not be developed in
isolation from the organization’s asset management activities. Asset capability and performance, as well
as the outputs from asset management activities (e.g. the asset management plan(s)), are key inputs into
establishing realistic and achievable organizational objectives.
4.1.1.2 In developing its SAMP, the organization should:
a) consider the expectations and requirements of stakeholders;
b) consider activities that could extend beyond the organization’s routine planning timeframe, and
which should be subject to regular review;
c) clearly document the processes to establish its asset-related decision-making criteria.
The SAMP should be a high level plan that contains the asset management objectives. It should be used
to develop the asset management plan(s), which should set out the asset level activities. The asset
management plan(s) can be cascaded in large organizations or in organizations with complex asset
portfolios.
4.1.1.3 All parts of the asset management system should be scalable, e.g. for small organizations, the
organizational plan could be a single document that includes separate sections for:
a) the organizational objectives;
b) the SAMP;
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ISO 55002:2014(E)
c) the asset management plan(s).
Alternatively, the organizational plan could be kept separate from the SAMP, which could include
the asset management plan(s) as a sub-section, or all three plans could be kept separately. While it is
necessary to distinguish between the SAMP and the asset management plan(s), it is not a requirement of
ISO 55001 to create separate documents for each.
The concept of ensuring alignment and consistency between the organizational objectives, the asset
management policy, the SAMP, the asset management objectives and the asset management plan(s), should
reinforce within the organization that asset level activities support the delivery of the organizational
objectives. It is important that this alignment is communicated to ensure that stakeholders at all levels
understand why asset activities and asset management activities are implemented.
4.1.2 Understanding the organization and its context
4.1.2.1 When establishing or reviewing an asset management system, it is important to ensure that the
approach is consistent and aligned with the external and internal contexts of the organization, since these
can significantly influence the design and scope of the asset management system.
4.1.2.2 Evaluating the organization’s external context can include, but is not limited to, the following
issues:
a) the social and cultural, political, legal, regulatory, financial, technological, economic, competitive
and natural environment, whether international, national, regional or local;
b) key drivers and trends having impacts on the objectives of the organization;
c) relationships with, and perceptions and values of, external stakeholders.
4.1.2.3 Evaluating the organization’s internal context can include, but is not limited to, the following
issues:
a) governance requirements;
b) organizational structure, roles, accountabilities and authorities;
c) policies, objectives, and the strategies that are in place to achieve them;
d) capabilities, understood in terms of resources and knowledge (e.g. capital, time, people, systems
and technologies);
e) information systems, information flows and decision-making processes (both formal and informal);
f) relationships with, and perceptions and values of, internal stakeholders;
g) the organization’s culture;
h) standards, guidelines and models adopted by the organization;
i) the form and extent of contractual relationships;
j) risk management plans;
k) asset management practices and other management systems, plans, process(es) and procedure(s);
l) integrity and performance of the assets and asset systems;
m) feedback from the investigation of previous asset and asset system failures, incidents, accidents and
emergencies;
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ISO 55002:2014(E)
n) assessing the ability of the asset management system to achieve the intended outcomes of the
organizational objectives;
o) feedback from previous self-assessments, internal audits, third party reviews and certification
reviews.
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders
4.2.1 The organization should identify and review the stakeholders that are relevant to asset
management and the needs and expectations of these stakeholders.
4.2.2 Internal stakeholders can include the following:
a) employees within the organization;
b) groups within the organization, i.e. functional groups (e.g. engineering, accounting, maintenance,
operations, purchasing, receiving, logistics) or other groups (e.g. safety delegates);
c) shareholders, management consortiums, owners.
4.2.3 External stakeholders can include the following:
a) customers, users, suppliers, service providers and contractors;
b) non-governmental organizations, including civil society organizations, consumer organizations
and the media with an interest in issues related to asset management;
c) government organizations, government agencies, regulatory authorities, and politicians at all levels
of government;
d) investors or taxpayers;
e) local communities;
f) those in society interested in social, financial, environmental or other forms of sustainability;
g) financial institutions, rating agencies, and insurers;
h) employee representatives.
4.2.4 Stakeholders’ needs and expectations should be documented and communicated. This may be
captured in a statement of stakeholders needs within the SAMP and should reference any mandatory
requirements, as well as the expectations of different stakeholder groups. The organization should
consider a means of tracking how current the information is, and the methods involved for its collection.
When engaging with stakeholders to determine their needs and expectations, the organization can use
the list of contexts given in 4.1.2 to frame the discussions.
One objective of asset management is to enable the organization to meet the service needs of the
customers and users of its asset(s). The organization should measure the levels of service (see 6.2.1)
that its assets deliver, and analyse these against the requirements and expectations of its customers
and users. A level of service review process can be a useful approach to understand the expectations of
customers and users.
Stakeholders are likely to make judgments about the organization’s asset management and its asset
management outputs and outcomes, based on their perceptions. These can vary due to differences in
values, needs, assumptions, concepts and concerns, as they relate to the issues under discussion. Since
the views of stakeholders can have a significant impact on the organization’s asset-related decisions, it is
important that their perceptions are determined, recorded, and taken into account in the organization’s
decision-making process.
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SIST ISO 55002:2017
ISO 55002:2014(E)
Understanding how asset-related decisions are made is an important part of asset management. The
criteria for decision making are influenced by the needs of external and internal stakeholders, by the asset
management policy and by the risk attitude of the organization. The external and internal stakeholders’
input to establishing decision-making criteria is important for setting priorities and resolving conflicting
requirements. Decision-making criteria should be appropriate to the importance and complexity of the
decisions being made. Decision-making criteria should be used to evaluate competing options to meet
asset management objectives and develop asset management plans. The criteria can be expressed in a
number of ways, to support quantitative, semi-quantitative or qualitative decisions. The processes to
establish the decision-making criteria that guide asset management should be clear and documented.
The level of detail needed when reporting to stakeholders will vary from one stakeholder to another,
depending on the scope of the organization’s activities and on the complexity of the assets being
managed. The detail should only disclose proprietary information as appropriate for the stakeholders
receiving the information.
Stakeholders generally need to be informed about the decisions that can affect them and might need to
provide input into decisions that can have an impact on them. Failure to both communicate and consult
in an appropriate way about asset management activities can in itself constitute a risk, because it could
later prevent an organization from fulfilling its objectives.
It is important that the terminology used in communicating with stakeholders is consistent and aligned
with other functions in the organization, and in accordance with legal requirements, where applicable.
This is particularly necessary when communicating financial information.
4.3 Determining the scope of the asset management system
Based on the outcomes of reviews of its context and stakeholders (see 4.1 and 4.2), the organization
should define (or review) the boundaries of the asset management system, and establish its scope.
The boundaries and applicability of the asset management system should be captured in a statement of
scope (which may be included in the SAMP). It should be communicated to all relevant stakeholders, both
internal and external to the organization. The detail will be influenced by the size of the organization
and the scale and complexity of the asset portfolio covered by the asset management system. It should
clearly show what is considered inside and outside scope.
The scope should consider:
a) the assets, asset portfolio(s), their boundaries and interdependencies;
b) which other organizations are involved in meeting the organization’s asset management system
requirements (including the requirements of ISO 55001), e.g. through the outsourcing of asset
management activities or activities related to life cycle stages;
c) the organizational aspects, e.g. which parts or functions of the organization are involved;
d) the organization’s period of responsibility (e.g. where the management of assets is contracted out
for a set period of time), including its residual liabilities beyond the operation or use of the asset (e.g.
where an organization remains accountable for risks beyond its use of an asset, such as a chemical
plant asset owner that retains liability for ground contamination);
e) the interactions with other parts of the organization’s management system (e.g. for quality
or environmental management), which can require defining the boundaries, functions, and
responsibilities of each part of the management system.
4.4 Asset management system
In the initial development of the asset management system, the organization should outline how it will
establish, implement, maintain and improve the system. An initial review of the organization’s current
processes against the requirements of ISO 55001 will determine the areas that need to be developed to
support the functioning of a compliant asset management system.
© ISO 2014 – All rights reserved 5
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SIST ISO 55002:2017
ISO 55002:2014(E)
The asset management system should not stand alone. A factor of successful asset management is the
ability to integrate asset management processes, activities and data with those of other organizational
functions, e.g. quality, accounting, safety, risk and human resources. Where possible, existing business
processes should be leveraged to avoid unnecessary new work and duplication of existing work and
data. These interactions with the existing processes need to be clearly communicated to all involved.
Consideration should be given to how to prioritize what to develop first, as there is usually a limit on
resources available. The review can guide the organization in formulating plan(s) for implementing and
prioritizing improvements to its asset management system.
An appropriate starting point is the establishment of an asset management policy, which often helps to
provide focus for the organization and to identify its intentions. Following this, the organization should
develop its SAMP.
It is important to be aware of, and to clarify, any variations in terminology between ISO 55000 and the
terminology used in the organization’s common practice.
Compliance with all the requirements of ISO 55001 should be considered as achieving only the minimum
starting point for an effective asset management system and should not be seen as the final goal.
5 Leadership
5.1 Leadership and commitment
Asset management leadership can be demonstrated by top management through positively influencing
the organization (and in its execution of all the requirements of ISO 55001, and specifically the
requirements of ISO 55001:2014, 5.1). Top management may appoint an individual to oversee the
development, imple
...
МЕЖДУНАРОДНЫЙ ISO
СТАНДАРТ 55002
Первое издание
2014-01-15
Управление активами. Системы
менеджмента. Руководство по
применению ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Ответственность за подготовку русской версии несѐт GOST R
(Российская Федерация) в соответствии со статьѐй 18.1 Устава ISO
Ссылочный номер
ISO 55002:2014(R)
©
ISO 2014
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ISO 55002:2014(R)
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фирмой Adobe, этот файл можно распечатать или смотреть на экране, но его нельзя изменить, пока не будет получена
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ISO. В редких случаях возникновения проблемы, связанной со сказанным выше, просьба проинформировать Центральный
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Опубликовано в Швейцарии
ii © ISO 2014 – Все права сохраняются
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ISO 55002:2014(R)
Содержание Страница
Предисловие. iv
Введение . v
1 Область применения . 1
2 Нормативные ссылки . 1
3 Термины и определения . 1
4 Контекст организации . 1
4.1 Понимание организации и ее контекста . 1
4.2 Описание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон . 4
4.3 Определение области применения системы управления активами . 5
4.4 Система управления активами . 6
5 Лидерство . 6
5.1 Лидерство и обязательства . 6
5.2 Политика . 7
5.3 Должностные обязанности, ответственность и полномочия . 8
6 Планирование . 8
6.1 Действия, связанные с рисками и перспективами системы управления активами . 8
6.2 Цели управления активами и планирование их достижения . 9
7 Поддержка . 14
7.1 Ресурсы . 14
7.2 Компетенция . 14
7.3 Осведомленность . 16
7.4 Обмен информацией . 17
7.5 Требования к информации . 17
7.6 Документированная информация. 19
8 Функционирование. 20
8.1 Оперативное планирование и управление . 20
8.2 Управление изменениями . 21
8.3 Аутсорсинг (область) . 21
9 Оценка эффективности . 22
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка . 22
9.2 Внутренний аудит . 25
9.3 Анализ со стороны руководства . 26
10 Улучшение . 28
10.1 Несоответствие и корректирующие действия . 28
10.2 Предупреждающие действия . 29
10.3 Постоянное улучшение . 29
Приложение А (информативное) Информация о видах деятельности по управлению
активами . 31
Приложение B (информативное) Взаимосвязь между ключевыми элементами системы
управления активами . 32
Библиография . 33
© ISO 2014 – Все права сохраняются iii
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ISO 55002:2014(R)
Предисловие
Международная организация по стандартизации (ISO) является всемирной федерацией национальных
организаций по стандартизации (членов ISO). Разработка международных стандартов обычно
осуществляется техническими комитетами ISO. Каждый член ISO, заинтересованный в деятельности,
для которой был создан технический комитет, имеет право быть представленным в этом комитете.
Международные правительственные и неправительственные организации, имеющие связи с ISO,
также принимают участие в рабах. ISO тесно сотрудничает с международной электротехнической
комиссией (IEC) по всем вопросам, касающимся стандартизации в области электротехники.
Процедуры используемые при разработке настоящего документа и направленные на поддержание его
в рабочем состоянии приведены в Директивах ISO/IEC, Часть 1. Следует отметить, что, в частности,
имеются различия в критериях утверждения, необходимых для различных типов документов ISO.
Проект настоящего документа был разработан в соответствии с правилами, изложенными в
Директивах ISO/IEC, Часть 2 (см. www.iso.org/directives).
Обращается внимание на то, что некоторые элементы настоящего документа могут являться
предметом авторских прав. ISO не несет ответственности за идентификацию отдельных или всех таких
авторских прав. Сведения об авторских правах, идентифицированных при разработке документа будут
изложены во Введении и/или списке ISO полученных свидетельств об авторских правах (см.
www.iso.org/patents).
Любые товарные знаки, используемые в настоящем документе, носят информационный характер, и
указаны для удобства пользователей документа и не требуют подтверждения.
Для определения смысла специфических терминов ISO и выражений, относящихся к оценке соответствия,
а также информации о соблюдении принципов WTO о Технических Барьерах в Торговле (TBT) следует
обращаться к интернет ресурсу URL: Foreword — Supplementary information (Предисловие к приложениям)
http://www.iso.org/iso/ru/home/standards_development/resources-for-technical-work/foreword.htm.
Проектный комитет ISO/TC 251, Менеджмент активов является ответственным за настоящий
документ.
iv © ISO 2014 – Все права сохраняются
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ISO 55002:2014(R)
Введение
Настоящий Международный стандарт содержит руководство по внедрению систем менеджмента для
управления активами, именуемую в дальнейшем как ―система управления активами‖, в соответствии с
требованиями ISO 55001.
Настоящий Международный стандарт содержит пояснительный текст, проясняющий требования,
изложенные в ISO 55001, и предлагает описание примеров, которые могут использоваться в процессе
внедрения. Он не содержит руководств по управлению активами определенных типов.
Настоящий Международный стандарт предлагает руководство для использования:
— теми, кто вовлечен в разработку, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и улучшение
системы управления активами;
— теми, кто вовлечен в деятельность по управлению активами, включая поставщиков таких услуг;
Общая информация по управлению активами и информация по терминологии, которая применяется в
настоящем стандарте, приведена в ISO 55000.
Приложение A содержит информацию о прикладных сферах деятельности по управлению активами.
Приложение B показывает взаимосвязь между ключевыми элементами системы управления активами.
© ISO 2014 – Все права сохраняются v
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МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ISO 55002:2014(R)
Управление активами. Системы менеджмента. Руководство
по применению ISO 55001
1 Область применения
Настоящий Международный стандарт предоставляет руководство по применению системы управления
активами в соответствии с требованиями ISO 55001.
Настоящий стандарт может быть применен к любым типам активов и может использоваться
организациям любого типа и размера.
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Настоящий стандарт предназначен в большей степени для использования при управлении
физическими активами, однако он может применяться к другим типам активов.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Настоящий стандарт не устанавливает требования в финансовой, бухгалтерской или
технической области для конкретных типов активов.
ПРИМЕЧАНИЕ 3 В целях применения в ISO 55000, ISO 55001 и настоящего стандарта термин ―система
управления активами‖ отражает понятие ―система менеджмента для управления активами‖.
2 Нормативные ссылки
Следующие документы, полностью или частично, являются нормативными ссылками для настоящего
документа и являются необходимыми для его применения. Для ссылок, которые имеют дату,
применяется только цитируемая редакция. Для ссылок, не имеющих даты, применяются последние по
времени редакции документа (включая любые поправки).
ISO 55000:2014, Управление активами. Обзор, принципы и терминология
ISO 55001:2014, Управление активами. Системы менеджмента. Требования
3 Термины и определения
В целях применения настоящего документа используются термины и определения, приведенные в
ISO 55000.
4 Контекст организации
4.1 Понимание организации и ее контекста
4.1.1 Обзор
4.1.1.1 Система управления активами формируется как интегрированная часть системы управления
организацией и имеет установленную структуру. Она должна соответствовать и вытекать из:
— целей организации;
— плана организации.
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ISO 55002:2014(R)
Система управления активами состоит из:
a) политики управления активами (см. 5.2);
b) целей управления активами (см. 6.2);
c) стратегического плана управления активами (SAMP);
d) планов по управлению активами (см. 6.2.2), которые осуществляются в:
— оперативном планировании и управлении;
— деятельности по обеспечению средствами поддержки;
— деятельности по управлению;
— других соответствующих процессов.
На Рисунке B.1 приводится диаграмма, представляющая отношения между ключевыми элементами
системы управления активами, а также приведены ссылки на соответствующие разделы ISO 55001.
Область применения системы управления активами организации и результаты деятельности по
управлению активами следует использовать для формирования подхода, обеспечивающего
достижение целей управления организации. Требования касательно области применения и контекста
системы управления активами организации приведены в ISO 55001:2014, Раздел 4.
Цели организации предлагают всеохватывающий контекст и направление деятельности организации,
включая деятельность по управлению активами. Цели организации, как правило, являются результатом
деятельности по стратегическому планированию и документально оформляются в плане организации.
ПРИМЕЧАНИЕ 1 План организации может иметь различные названия, например, корпоративный план.
Принципы, по которым организация намеревается применять управление активами для достижения
целей организации, следует изложить в политике управления активами. Подход, обеспечивающий
внедрение этих принципов, должен документально оформляться в стратегическом плане управления
активами.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Стратегический план управления активами может иметь различные названия, например,
стратегия управления активами.
В стратегическом плане по управлению активами следует документально оформить взаимосвязь
между целями организации и целями по управлению активами, а также описать подходы, требуемые
для достижения целей по управлению активами.
Связи между планом организации и стратегическим планом по управлению активами должны быть
двусторонними, и процесс их установления является итеративным. Например, цели организации не
должны разрабатываться изолировано от деятельности по управлению активами организации.
Возможности и производительность активов; результаты деятельности по управлению активами (таких,
как планы по управлению активами), являются ключевыми исходными данными для формирования
реалистичных и достижимых целей организации.
4.1.1.2 В процессе разработки стратегического плана по управлению активами организации следует:
a) учитывать ожидания и требования заинтересованных сторон;
b) учитывать деятельность, которые могут выходить за границы общепринятых плановых сроков, и
которые должны быть предметом регулярных обзоров
c) документально оформить процессы, которые формируют критерий принятия решений в отношении активов.
2 © ISO 2014 – Все права сохраняются
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ISO 55002:2014(R)
Стратегический план управления активами должен быть планом высокого уровня иерархии, который
содержит цели управления активами. Он должен использоваться для разработки планов по
управлению активами, которые определяют деятельность, выполняемые на уровне активов. В
больших организациях или организациях, имеющих сложные портфели активов, планы по управлению
активами могут иметь иерархическую структуру.
4.1.1.3 Все составные части системы управления активами должны быть масштабируемыми; т.е. для
малых организаций план организации может представлять собой единственный документ,
включающий следующие разделы:
a) цели организации
b) стратегический план по управлению активами
c) планы по управлению активами.
В ином случае, план организации может быть оформлен отдельным документом от стратегического
плана по управлению активами, который может включать планы по управлению активами в виде
отдельных разделов, или все три плана могут быть оформлены раздельно. Несмотря на то, что
необходимо различать стратегический план управления активами и планы по управлению активами,
ISO 55001 не содержит требования документально оформлять их в виде отдельных документов.
Концепция обеспечения согласованности и связности между целями организации, политикой
управления активами, стратегическим планом управления активами, целями по управлению активами
и планами по управлению активами должна укрепить организацию посредством того, что деятельность,
выполняемые на уровне активов, поддерживают достижение целей организации. Важно, чтобы эта
согласованность была доведена до сведения всех заинтересованных сторон на всех уровнях иерархии
для обеспечения того, что бы они понимали, почему деятельность над активами и деятельность по
управлению активами осуществляется.
4.1.2 Описание организации и ее контекста
4.1.2.1 На этапе формирования или в процессе обзора системы управления активами важно
обеспечить использование подхода, который будет непротиворечив и согласован с внешним и
внутренним контекстом организации, поскольку они могут оказывать существенное влияние на дизайн
и область применения системы управления активами.
4.1.2.2 Оценка внешнего контекста организации может включать, но не ограничивается, следующие
аспекты:
a) социальные и культурные, политические, правовые, нормативные, финансовые, технологические,
экономические, конкурентные, экологические, международные, национальные, региональные или
муниципальные;
b) ключевые причины и тенденции, влияющие на достижение целей организации;
c) отношения с внешними заинтересованными сторонами, их восприятие и ценности.
4.1.2.3 Оценка внутреннего контекста организации может включать, но не ограничивается,
следующие аспекты:
a) требования руководства;
b) структура организации, штатное расписание, ответственность и властные полномочия;
c) действующие политики, цели и стратегии для достижения этих целей;
d) возможности, рассматриваемые в терминах ресурсов и знаний (т.е. капитал, время, люди, системы
и технологии);
© ISO 2014 – Все права сохраняются 3
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ISO 55002:2014(R)
e) информационные системы, информационные потоки и процессы принятия решений (формальные
и неформальные);
f) отношения с внутренними заинтересованными сторонами, их восприятие и ценности;
g) культура организации;
h) стандарты, руководства и модели, применяемые в организации;
i) форма и степень договорных отношений;
j) планы по управлению рисками;
k) практики управления активами и других управленческих систем, планы, процессы и процедуры;
l) целостность и производительность активов и систем активов;
m) обратная связь, в виде информации о результатах расследования отказов активов и систем
активов, аварийных и чрезвычайных ситуаций, аварий;
n) оценка способности системы управления активами обеспечивать достижение целей организации;
o) обратная связь в виде информации о проведенных ранее самооценках, внутренних аудитах,
оценках, выполненных третьими сторонами, и сертификационных аудитах.
4.2 Описание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
4.2.1 Организации следует определить и периодически оценивать заинтересованные стороны,
которые имеют отношение к управлению активами. Необходимо ясно понимать потребности и
ожидания таких заинтересованных сторон.
4.2.2 К внутренним заинтересованным сторонам можно отнести:
a) сотрудников организации;
b) группы внутри организации: функциональные группы такие, как инженеры, бухгалтеры, сервисный
персонал, операторы, инженеры по снабжению, специалисты по логистике или другие группы
такие, как сотрудники служб безопасности;
c) акционеры, управленческий персонал, владельцы.
4.2.3 К внешним заинтересованным сторонам можно отнести:
a) клиенты, пользователи, поставщики, сервисные организации и подрядчики;
b) неправительственные организации (НКО), включая общественные организации, организации
потребителей и средства массовой информации, которые проявляют интерес к вопросам,
связанным с управлением активами;
c) государственные организации, государственные агентства, регулирующие органы и
государственные деятели на всех уровнях государственного управления;
d) инвесторы или налогоплательщики;
e) муниципалитеты;
f) юридические и физические лица, которые заинтересованы в общественном, финансовом,
экологическом устойчивом развитии;
g) финансовые институты, рейтинговые агентства и страховщики;
h) представители трудовых коллективов.
4 © ISO 2014 – Все права сохраняются
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ISO 55002:2014(R)
4.2.4 Потребности и ожидания заинтересованных сторон должны быть документально оформлены и
доведены до сведения всех заинтересованных физических и юридических лиц. Они могут быть записаны
в виде констатации потребностей заинтересованыx сторон внутри стратегического плана управления
активами и должны включать любые обязательные требования и ожидания различных групп
заинтересованных сторон. Организация должна учитывать средства, необходимые для отслеживания
текущей информации, и методы, применяемые для ее сбора. Когда организация взаимодействует с
заинтересованными сторонами по вопросам определения их потребностей и ожиданий, она может
использовать перечень контекстов, приведенный в 4.1.2 для ограничения обсуждаемых тем.
Одна из целей управления активами организации — это обеспечение соответствия потребностей
клиентов и уровня услуг, оказываемых посредством активов. Организация должна измерять уровни услуг
(см.6.2.1), которые обеспечивают ее активы, и анализировать их по отношению к требованиям и
ожиданиям клиентов и пользователей. Процесс анализа уровня услуг является полезным подходом для
понимания ожиданий клиентов и пользователей.
Заинтересованные стороны, как правило, судят о системе управления активами организации, итогах и
результатах управления активами на основании своего восприятия. Они могут быть различными из-за
отличий в исповедуемых ценностях, потребностях, допущениях, концепциях и степени заинтересованности
в обсуждаемых вопросах. Поскольку взгляды заинтересованных сторон могут оказывать существенное
влияние на решения организации, имеющие отношение к активам, важно, чтобы их ощущения были
определены, зарегистрированы и учитывались в процессе принятия решений организацией.
Понимание того, как принимаются решения, имеющие отношение к активам, является важной составной
частью управления активами. На критерий принятия решений оказывают влияние потребности внешних
и внутренних заинтересованных сторон, политика управления активами и уровень приемлемости риска,
принятый в организации. Вклад внешних и внутренних заинтересованных сторон в формирование
критерия принятия решений является важным для установки приоритетов и разрешения конфликтующих
требований. Критерий принятия решений должен соответствовать важности и сложности решений,
которые предстоит принять. Критерий принятия решений должен использоваться для оценки
конкурирующих вариантов, чтобы обеспечить соответствие целям управления активами и разрабатывать
планы управления активами. Критерий может быть выражен различными путями, поддерживать
количественные, смешанные (количественные и качественные одновременно) или качественные
решения. Процессы формирования критерия принятия решений, который используется для управления
активами, должны быть понятными и документально оформленными.
Уровень детализации, требуемый для формирования отчетности заинтересованным сторонам, будет
различным, и определяется областью деятельности организации и сложностью активов, находящихся
под управлением. Подробности отчетов должны содержать только ту информацию, которая
необходима заинтересованным сторонам.
Заинтересованные стороны, как правило, желают быть информированными о решениях, которые могут
повлиять на них. Ошибки в информировании и учете мнения заинтересованных сторон в
соответствующей форме могут сами по себе представлять риск, поскольку могут впоследствии
привести к неполному достижению целей организации.
Важно, чтобы терминология, используемая в коммуникациях с заинтересованными сторонами, была
согласованной, не противоречила другим функциям организации и соответствовала юридическим
требованиям там, где это применимо. В частности, это необходимо, когда осуществляется обмен
финансовой информацией.
4.3 Определение области применения системы управления активами
На основании результатов анализа своего контекста и заинтересованных сторон (см. 4.1 и 4.2)
организация должна определить (или пересмотреть) границы системы управления активами и
определить область ее применения.
Границы и применимость системы управления активами должны быть записаны в заявлении об
области применения (которое может быть включено в стратегический план управления активами). Оно
должно быть доведено до сведения соответствующих заинтересованных сторон, как внутренних, так и
внешних. Содержание заявления определяется размером организации и масштабом, и сложностью
портфеля активов, который охватывается системой управления активами. Оно должно ясно указывать:
что включено и что не включено в область применения.
© ISO 2014 – Все права сохраняются 5
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ISO 55002:2014(R)
Область применения должна учитывать:
a) активы, портфель (и) активов, их границы и взаимозависимость;
b) какие другие организации обеспечивают соответствие требованиям системы управления активами
организации (включая требования ISO 55001), например, осуществляющие аутсорсинг деятельности
по управлению активами или деятельности, относящихся к этапам жизненного цикла;
c) организационные аспекты, например, какие структурные и функциональные подразделения входят
в область применения
d) период ответственности организации (например, там, где управление активами осуществляется на
договорной основе в течение определенного периода), включая остаточные обязательства,
действующие после периода эксплуатации или использования актива (например, там, где
организация отвечает за риски после периода использования, в частности, собственник активов
химического предприятия сохраняет ответственность за загрязнение почвы);
e) взаимодействие с другими структурными подразделениями организации (например, отвечающими
за управление качеством или экологический менеджмент), которое может потребовать определения
границ, функций и ответственности для каждой составной части системы управления организации.
4.4 Система управления активами
На начальном этапе разработки системы управления активами организации следует определить
основные пути к созданию, внедрению, поддержке и улучшению системы. Начальный анализ
имеющихся процессов организации на соответствие требованиям ISO 55001 определит области,
которые необходимо разрабатывать для поддержки соответствия системы управления активами.
Система управления активами не должна быть изолированной. Фактором успешного управления
активами является возможность интеграции процессов, деятельности и данных по управлению
активами с другими функциями организации, например, качеством, бухгалтерским учетом,
безопасностью, риском и персоналом. Там, где это возможно, должны использоваться существующие
бизнес-процессы для избегания ненужных дополнительных работ и дублирования существующих
работ и данных. Такие взаимодействия с существующими процессами должны быть доведены до
сведения всех, кто вовлечен в создание и внедрение системы.
Необходимо обсудить последовательность разработки, поскольку, как правило, существуют
ограничения на имеющиеся ресурсы. Такой анализ приводит организацию к формулированию планов
внедрения и ранжированию по важности улучшений в систему управления активами.
Наилучшим началом разработки является формулировка политики управления активами, которая
часто помогает направить организацию и определить ее намерения. После этого организация должна
разработать свой стратегический план управления активами.
Важно знать и прояснять любые отличия в терминологии между ISO 55000 и терминологией,
используемой в общей практике (повседневной деятельности) организации.
Необходимо, однако, отметить, что соответствие требованиям ISO 55001, представляет собой
достижение минимального стандарта для эффективных систем управления активами и не должно
рассматриваться как окончательная цель.
5 Лидерство
5.1 Лидерство и обязательства
Лидерство в управлении активами может демонстрироваться высшим руководством посредством
позитивного влияния на деятельность организ
...
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55002
First edition
2014-01-15
Corrected version
2014-03-15
Asset management — Management
systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d’actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l’application de l’ISO 55001
Reference number
ISO 55002:2014(E)
©
ISO 2014
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ISO 55002:2014(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2014
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
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Web www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2014 – All rights reserved
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ISO 55002:2014(E)
Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 1
4.1 Understanding the organization and its context . 1
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 4
4.3 Determining the scope of the asset management system. 5
4.4 Asset management system . 5
5 Leadership . 6
5.1 Leadership and commitment . 6
5.2 Policy . 7
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 7
6 Planning . 8
6.1 Actions to address risks and opportunities for the asset management system . 8
6.2 Asset management objectives and planning to achieve them . 8
7 Support .13
7.1 Resources .13
7.2 Competence .13
7.3 Awareness .15
7.4 Communication .15
7.5 Information requirements .16
7.6 Documented information .18
8 Operation .18
8.1 Operational planning and control .18
8.2 Management of change .19
8.3 Outsourcing.19
9 Performance evaluation .20
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .20
9.2 Internal audit .23
9.3 Management review .24
10 Improvement .26
10.1 Nonconformity and corrective action .26
10.2 Preventive action .26
10.3 Continual improvement .27
Annex A (informative) Information on asset management activities .29
Annex B (informative) Relationship between key elements of an asset management system .30
Bibliography .31
© ISO 2014 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2014(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity
assessment, as well as information about ISO’s adherence to the WTO principles in the Technical Barriers
to Trade (TBT) see the following URL: Foreword - Supplementary information
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 251, Asset management.
This corrected version of ISO 55000:2014 incorporates the correction of the numbering of subclause 7.3.2.
iv © ISO 2014 – All rights reserved
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ISO 55002:2014(E)
Introduction
This International Standard provides guidance for the application of a management system for asset
management, referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of
ISO 55001.
This International Standard contains explanatory text necessary to clarify the requirements specified in
ISO 55001 and provides examples to support implementation. It does not provide guidance for managing
specific asset types.
This International Standard provides guidance for use by:
— those involved in the establishment, implementation, maintenance and improvement of an asset
management system;
— those involved in delivering asset management activities and service providers.
General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
International Standard, is provided in ISO 55000.
Annex A provides additional information on areas related to asset management activities.
Annex B shows the relationship between key elements of an asset management system.
© ISO 2014 – All rights reserved v
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 55002:2014(E)
Asset management — Management systems — Guidelines
for the application of ISO 55001
1 Scope
This International Standard provides guidance for the application of an asset management system, in
accordance with the requirements of ISO 55001.
This International Standard can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.
NOTE 1 This International Standard is intended to be used for managing physical assets in particular, but it
can also be applied to other asset types.
NOTE 2 This International Standard does not provide financial, accounting or technical guidance for managing
specific asset types.
NOTE 3 For the purposes of ISO 55000, ISO 55001 and this International Standard, the term “asset management
system” is used to refer to a management system for asset management.
2 Normative references
The following documents, in whole or in part, are normatively referenced in this document and are
indispensable for its application. For dated references, only the edition cited applies. For undated
references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 55000:2014, Asset management — Overview, principles and terminology
ISO 55001:2014, Asset management — Management systems — Requirements
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 55000 apply.
4 Context of the organization
4.1 Understanding the organization and its context
4.1.1 Overview
4.1.1.1 The asset management system forms an integrated part of the organization’s management
system and has a prescribed structure. It should fit in and result from:
— the organizational objectives;
— the organizational plan.
The asset management system includes:
a) the asset management policy (see 5.2);
b) the asset management objectives (see 6.2);
c) the strategic asset management plan (SAMP);
© ISO 2014 – All rights reserved 1
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ISO 55002:2014(E)
d) the asset management plan(s) (see 6.2.2), which are implemented in:
— operational planning and control;
— supporting activities;
— control activities;
— other relevant processes.
Figure B.1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
with the related clauses in ISO 55001.
The scope of an organization’s asset management system and the outputs from its asset management
activities should be used to set out the approach to enable the delivery of its organizational objectives.
The requirements for the scope and context of an organization’s asset management system are given in
ISO 55001:2014, Clause 4.
The organizational objectives provide the overarching context and direction to the organization’s
activities, including its asset management activities. The organizational objectives are generally produced
from the organization’s strategic level planning activities and are documented in an organizational plan.
NOTE 1 The organizational plan can be referred to by other names, e.g. the corporate plan.
The principles by which the organization intends applying asset management to achieve its organizational
objectives should be set out in an asset management policy. The approach to implementing these
principles should be documented in a strategic asset management plan (SAMP).
NOTE 2 A strategic asset management plan can be referred to by other names, e.g. an asset management
strategy.
The SAMP should document the relationship between the organizational objectives and the asset
management objectives, and should define the framework required to achieve the asset management
objectives.
The links between the organizational plan and the SAMP should be two-way, and should be developed
through an iterative process. For example, the organizational objectives should not be developed in
isolation from the organization’s asset management activities. Asset capability and performance, as well
as the outputs from asset management activities (e.g. the asset management plan(s)), are key inputs into
establishing realistic and achievable organizational objectives.
4.1.1.2 In developing its SAMP, the organization should:
a) consider the expectations and requirements of stakeholders;
b) consider activities that could extend beyond the organization’s routine planning timeframe, and
which should be subject to regular review;
c) clearly document the processes to establish its asset-related decision-making criteria.
The SAMP should be a high level plan that contains the asset management objectives. It should be used
to develop the asset management plan(s), which should set out the asset level activities. The asset
management plan(s) can be cascaded in large organizations or in organizations with complex asset
portfolios.
4.1.1.3 All parts of the asset management system should be scalable, e.g. for small organizations, the
organizational plan could be a single document that includes separate sections for:
a) the organizational objectives;
b) the SAMP;
2 © ISO 2014 – All rights reserved
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ISO 55002:2014(E)
c) the asset management plan(s).
Alternatively, the organizational plan could be kept separate from the SAMP, which could include
the asset management plan(s) as a sub-section, or all three plans could be kept separately. While it is
necessary to distinguish between the SAMP and the asset management plan(s), it is not a requirement of
ISO 55001 to create separate documents for each.
The concept of ensuring alignment and consistency between the organizational objectives, the asset
management policy, the SAMP, the asset management objectives and the asset management plan(s), should
reinforce within the organization that asset level activities support the delivery of the organizational
objectives. It is important that this alignment is communicated to ensure that stakeholders at all levels
understand why asset activities and asset management activities are implemented.
4.1.2 Understanding the organization and its context
4.1.2.1 When establishing or reviewing an asset management system, it is important to ensure that the
approach is consistent and aligned with the external and internal contexts of the organization, since
these can significantly influence the design and scope of the asset management system.
4.1.2.2 Evaluating the organization’s external context can include, but is not limited to, the following
issues:
a) the social and cultural, political, legal, regulatory, financial, technological, economic, competitive
and natural environment, whether international, national, regional or local;
b) key drivers and trends having impacts on the objectives of the organization;
c) relationships with, and perceptions and values of, external stakeholders.
4.1.2.3 Evaluating the organization’s internal context can include, but is not limited to, the following
issues:
a) governance requirements;
b) organizational structure, roles, accountabilities and authorities;
c) policies, objectives, and the strategies that are in place to achieve them;
d) capabilities, understood in terms of resources and knowledge (e.g. capital, time, people, systems
and technologies);
e) information systems, information flows and decision-making processes (both formal and informal);
f) relationships with, and perceptions and values of, internal stakeholders;
g) the organization’s culture;
h) standards, guidelines and models adopted by the organization;
i) the form and extent of contractual relationships;
j) risk management plans;
k) asset management practices and other management systems, plans, process(es) and procedure(s);
l) integrity and performance of the assets and asset systems;
m) feedback from the investigation of previous asset and asset system failures, incidents, accidents and
emergencies;
n) assessing the ability of the asset management system to achieve the intended outcomes of the
organizational objectives;
© ISO 2014 – All rights reserved 3
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ISO 55002:2014(E)
o) feedback from previous self-assessments, internal audits, third party reviews and certification
reviews.
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders
4.2.1 The organization should identify and review the stakeholders that are relevant to asset
management and the needs and expectations of these stakeholders.
4.2.2 Internal stakeholders can include the following:
a) employees within the organization;
b) groups within the organization, i.e. functional groups (e.g. engineering, accounting, maintenance,
operations, purchasing, receiving, logistics) or other groups (e.g. safety delegates);
c) shareholders, management consortiums, owners.
4.2.3 External stakeholders can include the following:
a) customers, users, suppliers, service providers and contractors;
b) non-governmental organizations, including civil society organizations, consumer organizations
and the media with an interest in issues related to asset management;
c) government organizations, government agencies, regulatory authorities, and politicians at all levels
of government;
d) investors or taxpayers;
e) local communities;
f) those in society interested in social, financial, environmental or other forms of sustainability;
g) financial institutions, rating agencies, and insurers;
h) employee representatives.
4.2.4 Stakeholders’ needs and expectations should be documented and communicated. This may be
captured in a statement of stakeholders needs within the SAMP and should reference any mandatory
requirements, as well as the expectations of different stakeholder groups. The organization should
consider a means of tracking how current the information is, and the methods involved for its collection.
When engaging with stakeholders to determine their needs and expectations, the organization can use
the list of contexts given in 4.1.2 to frame the discussions.
One objective of asset management is to enable the organization to meet the service needs of the
customers and users of its asset(s). The organization should measure the levels of service (see 6.2.1)
that its assets deliver, and analyse these against the requirements and expectations of its customers
and users. A level of service review process can be a useful approach to understand the expectations of
customers and users.
Stakeholders are likely to make judgments about the organization’s asset management and its asset
management outputs and outcomes, based on their perceptions. These can vary due to differences in
values, needs, assumptions, concepts and concerns, as they relate to the issues under discussion. Since
the views of stakeholders can have a significant impact on the organization’s asset-related decisions, it is
important that their perceptions are determined, recorded, and taken into account in the organization’s
decision-making process.
Understanding how asset-related decisions are made is an important part of asset management. The
criteria for decision making are influenced by the needs of external and internal stakeholders, by the asset
management policy and by the risk attitude of the organization. The external and internal stakeholders’
input to establishing decision-making criteria is important for setting priorities and resolving conflicting
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ISO 55002:2014(E)
requirements. Decision-making criteria should be appropriate to the importance and complexity of the
decisions being made. Decision-making criteria should be used to evaluate competing options to meet
asset management objectives and develop asset management plans. The criteria can be expressed in a
number of ways, to support quantitative, semi-quantitative or qualitative decisions. The processes to
establish the decision-making criteria that guide asset management should be clear and documented.
The level of detail needed when reporting to stakeholders will vary from one stakeholder to another,
depending on the scope of the organization’s activities and on the complexity of the assets being
managed. The detail should only disclose proprietary information as appropriate for the stakeholders
receiving the information.
Stakeholders generally need to be informed about the decisions that can affect them and might need to
provide input into decisions that can have an impact on them. Failure to both communicate and consult
in an appropriate way about asset management activities can in itself constitute a risk, because it could
later prevent an organization from fulfilling its objectives.
It is important that the terminology used in communicating with stakeholders is consistent and aligned
with other functions in the organization, and in accordance with legal requirements, where applicable.
This is particularly necessary when communicating financial information.
4.3 Determining the scope of the asset management system
Based on the outcomes of reviews of its context and stakeholders (see 4.1 and 4.2), the organization
should define (or review) the boundaries of the asset management system, and establish its scope.
The boundaries and applicability of the asset management system should be captured in a statement of
scope (which may be included in the SAMP). It should be communicated to all relevant stakeholders, both
internal and external to the organization. The detail will be influenced by the size of the organization
and the scale and complexity of the asset portfolio covered by the asset management system. It should
clearly show what is considered inside and outside scope.
The scope should consider:
a) the assets, asset portfolio(s), their boundaries and interdependencies;
b) which other organizations are involved in meeting the organization’s asset management system
requirements (including the requirements of ISO 55001), e.g. through the outsourcing of asset
management activities or activities related to life cycle stages;
c) the organizational aspects, e.g. which parts or functions of the organization are involved;
d) the organization’s period of responsibility (e.g. where the management of assets is contracted out
for a set period of time), including its residual liabilities beyond the operation or use of the asset (e.g.
where an organization remains accountable for risks beyond its use of an asset, such as a chemical
plant asset owner that retains liability for ground contamination);
e) the interactions with other parts of the organization’s management system (e.g. for quality
or environmental management), which can require defining the boundaries, functions, and
responsibilities of each part of the management system.
4.4 Asset management system
In the initial development of the asset management system, the organization should outline how it will
establish, implement, maintain and improve the system. An initial review of the organization’s current
processes against the requirements of ISO 55001 will determine the areas that need to be developed to
support the functioning of a compliant asset management system.
The asset management system should not stand alone. A factor of successful asset management is the
ability to integrate asset management processes, activities and data with those of other organizational
functions, e.g. quality, accounting, safety, risk and human resources. Where possible, existing business
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ISO 55002:2014(E)
processes should be leveraged to avoid unnecessary new work and duplication of existing work and
data. These interactions with the existing processes need to be clearly communicated to all involved.
Consideration should be given to how to prioritize what to develop first, as there is usually a limit on
resources available. The review can guide the organization in formulating plan(s) for implementing and
prioritizing improvements to its asset management system.
An appropriate starting point is the establishment of an asset management policy, which often helps to
provide focus for the organization and to identify its intentions. Following this, the organization should
develop its SAMP.
It is important to be aware of, and to clarify, any variations in terminology between ISO 55000 and the
terminology used in the organization’s common practice.
Compliance with all the requirements of ISO 55001 should be considered as achieving only the minimum
starting point for an effective asset management system and should not be seen as the final goal.
5 Leadership
5.1 Leadership and commitment
Asset management leadership can be demonstrated by top management through positively influencing
the organization (and in its execution of all the requirements of ISO 55001, and specifically the
requirements of ISO 55001:2014, 5.1). Top management may appoint an individual to oversee the
development, implementation, operation and continual improvement of an asset management system,
however, it is important that ownership and accountability for asset management remains at the top
management level.
Top management commitment to asset management can be demonstrated by:
a) making reference to asset management principles in communications;
b) engagement in setting the objectives and measures of success for the people responsible for the
asset management system:
— by setting priorities for these objectives;
— by allocating appropriate resources for the achievement of these objectives;
c) establishing a strong collaborative work culture that is focused on delivering the asset management
objectives;
d) using asset management related decision-making criteria for capital expenditures and other
decisions;
e) supporting asset management related improvement activities;
f) supporting a management-development track that encourages and rewards time spent
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 55002
Première édition
2014-01-15
Version corrigée
2014-03-15
Gestion d’actifs — Systèmes de
management — Lignes directrices
relatives à l’application de l’ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Numéro de référence
ISO 55002:2014(F)
©
ISO 2014
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ISO 55002:2014(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur
l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
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Web www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2014 – Tous droits réservés
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ISO 55002:2014(F)
Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte de l’organisme . 1
4.1 Connaissances de l’organisme et contexte . 1
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties prenantes . 4
4.3 Détermination du périmètre du système de gestion d’actifs . 5
4.4 Système de gestion d’actifs . 6
5 Leadership . 7
5.1 Leadership et engagement. 7
5.2 Politique . 8
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme . 9
6 Planification .10
6.1 Actions face aux risques et opportunités pour le système de gestion d’actifs .10
6.2 Objectifs de gestion d’actifs et plans pour les atteindre .11
7 Soutien .16
7.1 Ressources .16
7.2 Compétences .16
7.3 Sensibilisation .19
7.4 Communication .20
7.5 Exigences relatives aux informations .20
7.6 Informations documentées .23
8 Fonctionnement .23
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles .23
8.2 Gestion des modifications .24
8.3 Externalisation .24
9 Évaluation des performances .25
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .25
9.2 Audit interne .28
9.3 Revue de direction .29
10 Amélioration .32
10.1 Non-conformité et actions correctives .32
10.2 Actions préventives .33
10.3 Amélioration continue .33
Annex A (informative) Informations concernant les activités de gestion d’actifs .35
Annex B (informative) Relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs .37
Bibliographie .38
© ISO 2014 – Tous droits réservés iii
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ISO 55002:2014(F)
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui concerne
la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www.
iso.org/directives).
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant les
références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de l’élaboration
du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de brevets reçues par
l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de
la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’OMC concernant
les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: Avant-propos — Informations
supplémentaires.
Le comité chargé de l’élaboration du présent document est le Comité de projet ISO/PC 251, Gestion des
actifs.
La présente version corrigée de l’ISO 55002:2014 inclut l’alignement terminologique fondé sur
l’ISO/IEC Directives, Partie 1, Annexe SL, 2013.
iv © ISO 2014 – Tous droits réservés
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ISO 55002:2014(F)
Introduction
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices pour l’application d’un système de
management pour la gestion d’actifs, désigné en tant que « système de gestion d’actifs », conformément
aux exigences de l’ISO 55001.
La présente Norme internationale contient un texte explicatif nécessaire pour clarifier les exigences
spécifiées dans l’ISO 55001 et fournit des exemples pour soutenir la mise en œuvre. Elle ne fournit pas
de lignes directrices pour la gestion de types d’actifs spécifiques.
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices destinées à être utilisées par:
— les personnes physiques ou morales impliquées dans l’élaboration, la mise en œuvre, la maintenance
et l’amélioration d’un système de gestion d’actifs;
— les personnes physiques ou morales impliquées dans des activités de gestion d’actifs et par les
prestataires de services.
Des informations générales sur la gestion d’actifs ainsi que des informations sur la terminologie
applicable à la présente Norme internationale sont fournies dans l’ISO 55000.
L’Annexe A fournit des informations supplémentaires sur des domaines associés aux activités de gestion
d’actifs.
L’Annexe B montre la relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs.
© ISO 2014 – Tous droits réservés v
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NORME INTERNATIONALE ISO 55002:2014(F)
Gestion d’actifs — Systèmes de management — Lignes
directrices relatives à l’application de l’ISO 55001
1 Domaine d’application
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices relatives à l’application d’un système de
gestion d’actifs, conformément aux exigences de l’ISO 55001.
La présente Norme internationale peut être appliquée à tous les types d’actifs ainsi que par tous les
types et toutes les tailles d’organismes.
NOTE 1 La présente Norme internationale est destinée à être utilisée pour la gestion d’actifs physiques en
particulier, mais elle peut aussi s’appliquer à d’autres types d’actifs.
NOTE 2 La présente Norme internationale ne fournit aucune recommandation de nature financière, comptable
ou technique concernant la gestion de types d’actifs spécifiques.
NOTE 3 Pour les besoins de l’ISO 55000, l’ISO 55001 et la présente Norme internationale, le terme « système de
gestion d’actifs » est utilisé pour désigner un système de management pour la gestion d’actifs.
2 Références normatives
Les documents suivants, en tout ou partie, sont référencés de façon normative dans le présent document
et sont indispensables à son application. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document référencé (y compris les éventuels
amendements) s’applique.
ISO 55000:2014, Gestion d’actifs — Aperçu général, principes et terminologie
ISO 55001:2014, Gestion d’actifs — Systèmes de management — Exigences
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l’ISO 55000 s’appliquent.
4 Contexte de l’organisme
4.1 Connaissances de l’organisme et contexte
4.1.1 Aperçu général
© ISO 2014 – Tous droits réservés 1
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ISO 55002:2014(F)
4.1.1.1 Le système de gestion d’actifs fait partie intégrante du système de management de l’organisme
et a une structure prescrite. Il convient qu’il s’intègre dans et résulte:
— des objectifs de l’organisme;
— du plan de l’organisme.
Le système de gestion d’actifs comprend:
a) la politique de gestion d’actifs (voir 5.2);
b) les objectifs de gestion d’actifs (voir 6.2);
c) le plan stratégique pour la gestion d’actifs (PSGA);
d) le(s) plan(s) de gestion d’actifs (voir 6.2.2), qui est (sont) mis en œuvre dans:
— la planification et la maîtrise opérationnelles;
— les activités de soutien;
— les activités de contrôle;
— d’autres processus pertinents.
La Figure B.1 illustre la relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs, ainsi que les
paragraphes correspondants de l’ISO 55001.
Il convient d’utiliser le périmètre du système de gestion d’actifs d’un organisme et les résultats de ses
activités de gestion d’actifs pour définir l’approche permettant la réalisation des objectifs de l’organisme.
Les exigences relatives au périmètre et au contexte du système de gestion d’actifs d’un organisme sont
indiquées dans l’ISO 55001:2014, Article 4.
Les objectifs de l’organisme déterminent le contexte global et l’orientation des activités de l’organisme,
y compris de ses activités de gestion d’actifs. Les objectifs de l’organisme sont généralement établis à
partir des activités de planification au niveau stratégique de l’organisme et sont documentés dans un
plan de l’organisme.
NOTE 1 Le plan de l’organisme peut être désigné par d’autres termes, par exemple plan d’entreprise.
Il convient que les principes selon lesquels l’organisme entend appliquer la gestion d’actifs pour atteindre
ses objectifs soient énoncés dans une politique de gestion d’actifs. Il convient de documenter l’approche
de mise en œuvre de ces principes dans un plan stratégique pour la gestion d’actifs (PSGA).
NOTE 2 Un plan stratégique pour la gestion d’actifs peut être désigné par d’autres termes, par exemple stratégie
de gestion d’actifs.
Il convient que le PSGA documente la relation entre les objectifs de l’organisme et les objectifs de gestion
d’actifs, et définisse le cadre requis pour la réalisation des objectifs de gestion d’actifs.
Il convient que les liens entre le plan de l’organisme et le PSGA soient bidirectionnels et établis par
le biais d’un processus itératif. Par exemple, il convient de ne pas établir les objectifs de l’organisme
indépendamment des activités de gestion d’actifs de l’organisme. Les capabilités et les performances des
actifs, ainsi que les résultats des activités de gestion d’actifs (par exemple plan(s) de gestion d’actifs),
sont des éléments d’entrée pour la détermination par l’organisme d’objectifs réalistes et réalisables.
4.1.1.2 Lors de l’élaboration de son PSGA, il convient que l’organisme:
a) prenne en compte les attentes et les exigences des parties prenantes;
b) prenne en compte les activités susceptibles de s’étendre au-delà du calendrier de planification établi
par l’organisme; il convient que ces activités fassent l’objet d’une revue régulière;
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ISO 55002:2014(F)
c) documente clairement les processus pour établir ses critères décisionnels liés aux actifs.
Il convient que le PSGA soit un plan de haut niveau contenant les objectifs de gestion d’actifs. Il convient
de l’utiliser pour élaborer le(s) plan(s) de gestion d’actifs définissant les activités au niveau des actifs.
Dans les grands organismes ou dans les organismes ayant des portefeuilles d’actifs complexes, le(s)
plan(s) de gestion d’actifs peu(ven)t être définis en cascade.
4.1.1.3 Il convient que toutes les parties du système de gestion d’actifs soient modulables; par exemple
pour de petits organismes, le plan de l’organisme pourrait être un document unique contenant des
sections distinctes pour:
a) les objectifs de l’organisme;
b) le PSGA;
c) le(s) plan(s) de gestion d’actifs.
Le plan de l’organisme pourrait également rester séparé du PSGA, qui pourrait contenir le(s) plan(s) de
gestion d’actifs sous forme d’une sous-section, ou les trois plans pourraient rester séparés. Bien qu’il
soit nécessaire de faire la distinction entre le PSGA et le(s) plan(s) de gestion d’actifs, la création de
documents distincts pour chacun d’entre eux ne constitue pas une exigence de l’ISO 55001.
Le concept d’alignement et de cohérence entre les objectifs de l’organisme, la politique de gestion d’actifs,
le PSGA, les objectifs de gestion d’actifs et le(s) plan(s) de gestion d’actifs, devrait renforcer au sein de
l’organisme la conscience que les activités au niveau des actifs soutiennent la réalisation des objectifs
de l’organisme. Il est important que cet alignement soit communiqué afin de s’assurer que les parties
prenantes à tous les niveaux comprennent les raisons pour lesquelles des activités liées aux actifs et à la
gestion d’actifs sont mises en œuvre.
4.1.2 Connaissances de l’organisme et contexte
4.1.2.1 Lors de la mise en place ou de la revue d’un système de gestion d’actifs, il est important de
s’assurer que l’approche est cohérente et en phase avec le contexte externe et le contexte interne de
l’organisme, car ceux-ci peuvent avoir une incidence significative sur la conception et sur le périmètre du
système de gestion d’actifs.
4.1.2.2 L’évaluation du contexte externe de l’organisme peut comprendre, mais sans toutefois s’y
limiter, les points suivants:
a) l’environnement social et culturel, politique, juridique, réglementaire, financier, technologique,
économique, concurrentiel et naturel, qu’il soit international, national, régional ou local;
b) les facteurs clés et les tendances ayant des impacts sur les objectifs de l’organisme;
c) les relations avec les parties prenantes externes ainsi que les perceptions et les valeurs de ces
dernières.
4.1.2.3 L’évaluation du contexte interne de l’organisme peut comprendre, mais sans toutefois s’y limiter,
les points suivants:
a) les exigences de gouvernance;
b) la structure organisationnelle, les rôles, les responsabilités et les autorités;
c) les politiques, les objectifs et les stratégies mises en place pour les réaliser;
d) les capabilités, comprises en termes de ressources et de connaissances (par exemple, capital, temps,
personnes, systèmes et technologies);
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ISO 55002:2014(F)
e) les systèmes d’information, les flux d’informations et les processus décisionnels (aussi bien formels
qu’informels);
f) les relations avec les parties prenantes internes, ainsi que les perceptions et les valeurs de ces
dernières;
g) la culture de l’organisme;
h) les normes, les lignes directrices et les modèles adoptés par l’organisme;
i) la forme et l’étendue des relations contractuelles;
j) les plans de management des risques;
k) les pratiques pour la gestion d’actifs et autres systèmes de management, plans, processus et
procédure(s);
l) l’intégrité et les performances des actifs et des systèmes d’actifs;
m) les retours d’expérience sur des défaillances, incidents, accidents et situations d’urgence antérieurs
concernant les actifs et les systèmes d’actifs;
n) l’évaluation de la capacité du système de gestion d’actifs à obtenir les résultats escomptés des
objectifs de l’organisme;
o) les retours d’informations suite à des auto-évaluations antérieures, des audits internes, des revues
et des revues de certification conduites par des tierces parties.
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties prenantes
4.2.1 Il convient que l’organisme procède à l’identification et à la revue des parties prenantes pertinentes
pour la gestion des actifs ainsi que des besoins et des attentes de ces parties prenantes.
4.2.2 Les parties prenantes internes peuvent comprendre:
a) des salariés au sein de l’organisme;
b) des groupes au sein de l’organisme, c’est-à-dire les groupes fonctionnels (par exemple ingénierie,
comptabilité, maintenance, opérations, achats, magasin, logistique) ou d’autres groupes (par
exemple chargés de la sécurité);
c) des actionnaires, administrateurs, propriétaires.
4.2.3 Les parties prenantes externes peuvent comprendre:
a) des clients, des utilisateurs, des fournisseurs, des prestataires de services et des sous-traitants;
b) des organisations non gouvernementales, y compris des organisations de la société civile, des
organisations de consommateurs et les médias concernés par les questions liées à la gestion d’actifs;
c) des organisations gouvernementales, des agences gouvernementales, des autorités de régulation et
des responsables politiques à tous les niveaux;
d) des investisseurs ou des contribuables;
e) des communautés locales;
f) ceux qui, au sein de la société, s’intéressent aux questions d’ordre social, financier, environnemental
ou autres formes de développement durable;
g) des institutions financières, des agences de notation et des assureurs;
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ISO 55002:2014(F)
h) des représentants des salariés.
4.2.4 Il convient que les besoins et les attentes des parties prenantes soient documentés et communiqués.
Ils peuvent être indiqués dans une déclaration des besoins des parties prenantes dans le cadre du PSGA et
il convient qu’ils fassent référence aux obligations ainsi qu’aux attentes des différents groupes de parties
prenantes. Il convient que l’organisme envisage un dispositif permettant de surveiller l’actualisation des
informations et les méthodes utilisées pour les collecter. Lorsqu’il dialogue avec les parties prenantes
pour déterminer leurs besoins et leurs attentes, l’organisme peut utiliser la liste de contextes indiquée en
4.1.2 comme cadre de discussion.
L’un des objectifs de la gestion d’actifs est de permettre à l’organisme de répondre aux besoins de service
des clients et des utilisateurs de son (ses) actifs(s). Il convient que l’organisme mesure les niveaux de
service (voir 6.2.1) fournis par ses actifs, et les analyse par rapport aux exigences et aux attentes de ses
clients et utilisateurs. Un processus de revue des niveaux de service peut être une approche utile pour
comprendre les attentes des clients et des utilisateurs.
Les parties prenantes sont à même de porter des jugements sur la gestion d’actifs de l’organisme et sur
les éléments de sortie et résultats de sa gestion d’actifs, en se fondant sur leurs propres perceptions. Ces
jugements peuvent varier en raison de différences en termes de valeurs, de besoins, d’hypothèses, de
concepts et de préoccupations dans la mesure où ils se rapportent aux questions en cours de discussion.
Dans la mesure où les points de vue des parties prenantes peuvent avoir un impact significatif sur les
décisions liées aux actifs de l’organisme, il est important que leurs perceptions soient déterminées,
consignées et prises en compte dans le processus décisionnel de l’organisme.
La compréhension de la manière dont les décisions sont prises à propos des actifs constitue une partie
importante de la gestion d’actifs. Les critères décisionnels sont influencés par les besoins des parties
prenantes externes et internes, par la politique de gestion d’actifs et par l’attitude de l’organisme
face aux risques. Les points de vue des parties prenantes externes et internes pour la détermination
des critères décisionnels sont importants car ils contribuent à établir des priorités et à trouver des
compromis entre des exigences contradictoires. Il convient que les critères décisionnels soient adaptés
à l’importance et à la complexité des décisions prises. Il convient d’utiliser les critères décisionnels pour
évaluer des options concurrentes pour atteindre les objectifs de gestion d’actifs et élaborer les plans de
gestion d’actifs. Ces critères peuvent être exprimés de plusieurs manières pour appuyer des décisions
quantitatives, semi-quantitatives ou qualitatives. Il convient que les processus pour définir les critères
décisionnels destinés à orienter la gestion d’actifs soient clairement établis et documentés.
Le niveau de détail requis lors de la communication d’informations aux parties prenantes variera d’une
partie prenante à l’autre selon le périmètre des activités de l’organisme et selon la complexité des actifs
gérés. Il convient que le détail révèle uniquement les informations de propriété industrielle appropriées
pour les parties prenantes recevant les informations.
Les parties prenantes ont généralement besoin d’être informées des décisions susceptibles de les affecter
et peuvent avoir besoin de prendre part aux décisions qui ont une incidence sur elles. L’incapacité à
communiquer et à consulter de manière appropriée sur les activités de gestion d’actifs peut constituer
elle-même un risque, car elle pourrait empêcher un organisme d’atteindre plus tard ses objectifs.
Il est important que la terminologie employée pour communiquer avec les parties prenantes soit
cohérente et alignée avec les autres fonctions de l’organisme, et conforme aux exigences légales, le cas
échéant. Ceci est particulièrement nécessaire lors de la communication d’informations financières.
4.3 Détermination du périmètre du système de gestion d’actifs
Sur la base des résultats des revues de son contexte et des parties prenantes (voir 4.1 et 4.2), il convient
que l’organisme définisse (ou examine) les limites du système de gestion d’actifs, et établisse son
périmètre.
Il convient que les limites et l’applicabilité du système de gestion d’actifs soient indiquées dans une
déclaration du périmètre (qui peut être incluse dans le PSGA). Il convient que ces informations soient
communiquées à toutes les parties prenantes, internes et externes à l’organisme. Le détail sera influencé
© ISO 2014 – Tous droits réservés 5
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ISO 55002:2014(F)
par la taille de l’organisme ainsi que par l’échelle et la complexité du portefeuille d’actifs couvert par le
système de gestion d’actifs. Il convient qu’il indique clairement ce qui est considéré comme étant inclus
et ce qui est considéré comme étant exclu du périmètre.
Il convient que le périmètre prenne en compte:
a) les actifs, le(s) portefeuille(s) d’actifs, leurs limites et interdépendances;
b) l’identification des autres organismes qui sont impliqués dans la satisfaction des exigences du
système de gestion d’actifs de l’organisme (y compris les exigences de l’ISO 55001), par exemple par
l’externalisation d’activités de gestion d’actifs ou d’activités liées à des phases du cycle de vie;
c) les aspects organisationnels, par exemple l’identification des parties ou fonctions de l’organisme qui
sont impliquées;
d) la période de responsabilité de l’organisme (par exemple lorsque la gestion d’actifs est sous-traitée
pendant une période donnée), y compris ses responsabilités résiduelles au-delà de l’exploitation ou
de l’utilisation de l’actif (par exemple lorsqu’un organisme reste comptable des risques au-delà de
son utilisation d’un actif, tel que le propriétaire des actifs d’une usine de produits chimiques qui
conserve la responsabilité d’une contamination du sol);
e) les interactions avec d’autres parties du système de management de l’organisme (par exemple pour le
management de la qualité ou le managem
...
PROJET DE NORME INTERNATIONALE ISO/DIS 55002
ISO/TC 251 Secrétariat: BSI
Début de vote Vote clos le
2012-11-12 2013-02-12
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION • МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ • ORGANISATION INTERNATIONALE DE NORMALISATION
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes
directrices pour l'application de l'ISO 55001
Asset management -- Guidelines on the application of ISO 55001
ICS 03.100.01
Pour accélérer la distribution, le présent document est distribué tel qu'il est parvenu du
secrétariat du comité. Le travail de rédaction et de composition de texte sera effectué au
Secrétariat central de l'ISO au stade de publication.
To expedite distribution, this document is circulated as received from the committee
secretariat. ISO Central Secretariat work of editing and text composition will be undertaken at
publication stage.
CE DOCUMENT EST UN PROJET DIFFUSÉ POUR OBSERVATIONS ET APPROBATION. IL EST DONC SUSCEPTIBLE DE MODIFICATION ET NE PEUT
ÊTRE CITÉ COMME NORME INTERNATIONALE AVANT SA PUBLICATION EN TANT QUE TELLE.
OUTRE LE FAIT D'ÊTRE EXAMINÉS POUR ÉTABLIR S'ILS SONT ACCEPTABLES À DES FINS INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET
COMMERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE
CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR POSSIBILITÉ DE DEVENIR DES NORMES POUVANT SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA
RÉGLEMENTATION NATIONALE.
LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET SONT INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS OBSERVATIONS, NOTIFICATION DES DROITS DE PRO-
PRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT ÉVENTUELLEMENT CONNAISSANCE ET À FOURNIR UNE DOCUMENTATION EXPLICATIVE.
© Organisation Internationale de Normalisation, 2012
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ISO/DIS 55002
Notice de droit d'auteur
Ce document de l'ISO est un projet de Norme internationale qui est protégé par les droits d'auteur de l'ISO.
Sauf autorisé par les lois en matière de droits d'auteur du pays utilisateur, aucune partie de ce projet ISO ne
peut être reproduite, enregistrée dans un système d'extraction ou transmise sous quelque forme que ce soit
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Les contrevenants pourront être poursuivis.
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ISO/DIS 55002
Sommaire Page
Avant-propos . v
Introduction . vi
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte de l'organisation . 1
4.1 Compréhension de l'organisation et de son contexte . 1
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties prenantes . 2
4.3 Détermination du périmètre du système de gestion d'actifs . 4
4.4 Système de gestion d'actifs . 4
5 Leadership . 5
5.1 Leadership et engagement . 5
5.2 Politique . 5
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisation . 6
6 Planification . 7
6.1 Actions pour traiter les risques et les opportunités pour le système de gestion d'actifs . 7
6.2 Objectifs de la gestion d'actifs et plans pour les atteindre . 8
6.2.1 Objectifs de la gestion d'actifs . 8
6.2.2 Planification pour la gestion d'actifs . 8
7 Soutien. 10
7.1 Ressources . 10
7.2 Compétences . 10
7.3 Sensibilisation . 11
7.4 Communication . 12
7.4.1 Généralités . 12
7.4.2 Plan de communication . 12
7.4.3 Contenu du plan de communication . 13
7.5 Exigences relatives aux informations . 13
7.6 Informations documentées. 16
8 Fonctionnement . 17
8.1 Planification et contrôle opérationnels . 17
8.2 Gestion du changement . 17
8.3 Externalisation d'activités de gestion d'actifs . 18
9 Évaluation des performances . 18
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation . 18
9.1.1 Généralités . 18
9.1.2 Évaluation d'actifs et de processus et d'activités de gestion d'actifs . 20
9.2 Audit interne . 21
9.3 Revue de direction . 23
10 Amélioration . 24
10.1 Non-conformité et actions correctives . 24
10.1.1 Généralités . 24
10.1.2 Processus de recherche de non-conformités et d'incidents liés aux actifs . 24
10.1.3 Processus de mise en œuvre d'actions correctives . 25
10.2 Actions préventives . 25
10.3 Amélioration continue . 26
© ISO 2012 – Tous droits réservés iii
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ISO/DIS 55002
Annexe A (informative) Informations concernant les activités de gestion d'actifs .27
Bibliographie .28
iv © ISO 2012 – Tous droits réservés
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ISO/DIS 55002
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes nationaux de
normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est en général confiée
aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude a le droit de faire partie du
comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non
gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux. L'ISO collabore étroitement avec
la Commission électrotechnique internationale (CEI) en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.
Les Normes internationales sont rédigées conformément aux règles données dans les Directives ISO/CEI,
Partie 2.
La tâche principale des comités techniques est d'élaborer les Normes internationales. Les projets de Normes
internationales adoptés par les comités techniques sont soumis aux comités membres pour vote. Leur
publication comme Normes internationales requiert l'approbation de 75 % au moins des comités membres
votants.
L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable de ne
pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence.
L'ISO 55002 a été élaborée par le comité technique ISO/PC 251, Gestion d'actifs.
© ISO 2012 – Tous droits réservés v
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ISO/DIS 55002
Introduction
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices pour l'application d'un système de
management pour la gestion d'actifs (c'est-à-dire, un système de gestion d'actifs) conformément aux
exigences de l'ISO 55001 Gestion d'actifs — Systèmes de management — Exigences. L'expression « un
système de management pour la gestion d'actifs » est à l'origine des titres étendus de la présente Norme
internationale et de l'ISO 55001.
La présente Norme internationale contient un texte explicatif nécessaire pour clarifier les exigences spécifiées
dans l'ISO 55001 et fournit des exemples pour soutenir la mise en œuvre. Elle ne fournit pas de lignes
directrices pour la gestion de types d'actifs spécifiques.
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices destinées à être utilisées par
les personnes physiques ou morales impliquées dans l'élaboration, la mise en œuvre, la maintenance et
l'amélioration d'un système de gestion d'actifs ;
les personnes physiques ou morales impliquées dans des activités de gestion d'actifs et par les
prestataires de services.
Des informations générales sur la gestion d'actifs ainsi que des informations sur la terminologie applicable à
la présente Norme internationale sont fournies dans l'ISO 55000 Gestion d'actifs — Aperçu général, principes
et terminologie.
vi © ISO 2012 – Tous droits réservés
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PROJET DE NORME INTERNATIONALE ISO/DIS 55002
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes
directrices pour l'application de l'ISO 55001
1 Domaine d'application
La présente Norme internationale fournit des lignes directrices pour l'application d'un système de gestion
d'actifs conformément aux exigences de l'ISO 55001.
La présente Norme internationale peut être appliquée à tous les types d'actifs, par tous les types et toutes les
tailles d'organisations.
NOTE 1 La présente Norme internationale est notamment destinée à être utilisée pour la gestion d'actifs physiques,
mais ceci ne limite pas son application à d'autres types d'actifs.
La présente Norme internationale ne fournit aucune recommandation de nature financière, comptable ou
technique concernant la gestion de types d'actifs spécifiques.
NOTE 2 L'expression « système de management pour la gestion d'actifs » a été abrégée et transformée en « système
de gestion d'actifs » dans l'ensemble des trois Normes internationales ISO 5500X.
2 Références normatives
Les documents ci-après, dans leur intégralité ou non, sont des références normatives indispensables à
l’application du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique. Pour les
références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les éventuels
amendements).
ISO 55000:20xx, Gestion d'actifs — Aperçu général, principes et terminologie
ISO 55001:20xx, Gestion d'actifs — Systèmes de management — Exigences
NOTE D'autres publications fournissant des informations ou des lignes directrices sont énumérées dans la
Bibliographie. Il est recommandé de consulter les éditions les plus récentes de ces publications.
3 Termes et définitions
Pour les besoins de la présente Norme internationale, les termes et définitions donnés dans l'ISO 55000
Gestion d'actifs — Aperçu général, principes et terminologie, s'appliquent.
4 Contexte de l'organisation
4.1 Compréhension de l'organisation et de son contexte
Lors de la mise en place ou de la revue d'un système de management pour la gestion d'actifs (système de
gestion d'actifs), il est important que l'organisation évalue son contexte externe et son contexte interne, car
ceux-ci peuvent avoir une incidence significative sur la conception et sur le périmètre du système de gestion
d'actifs.
© ISO 2012 – Tous droits réservés 1
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ISO/DIS 55002
L'évaluation du contexte externe et du contexte interne de l'organisation peut comprendre, mais sans toutefois
s'y limiter :
l'environnement social et culturel, politique, juridique, réglementaire, financier, technologique,
économique, naturel et concurrentiel, qu'il soit international, national, régional ou local ;
les facteurs clés et les tendances ayant des impacts sur les objectifs de l'organisation ; et
les relations avec les parties prenantes externes ainsi que les perceptions et les valeurs de ces derniers.
L'évaluation du contexte interne de l'organisation peut comprendre, mais sans toutefois s'y limiter :
la gouvernance, la structure organisationnelle, les rôles et les responsabilités ;
les politiques, les objectifs et les stratégies mises en place pour les réaliser ;
les capabilités, comprises en termes de ressources et de connaissances (par exemple, capital, temps,
personnes, systèmes et technologies) ;
les systèmes d'informations, les flux d'informations et les processus décisionnels (aussi bien formels
qu'informels) ;
les relations avec les parties prenantes internes, ainsi que les perceptions et les valeurs de ces derniers ;
la culture de l'organisation ;
les normes, les lignes directrices et les modèles adoptés par l'organisation ;
la forme et l'étendue des relations contractuelles ;
les plans de management des risques existants ;
les pratiques existantes pour la gestion d'actifs et autres systèmes de management, plans, processus et
procédure(s) ;
les performances des actifs et des systèmes d'actifs ;
les retours d’expérience sur des défaillances, incidents, accidents et situations d'urgence antérieurs ;
l'évaluation de l'aptitude du système de gestion d'actifs à obtenir les résultats attendus du plan
stratégique de l'organisation ;
les retours d'informations suite à des autoévaluations antérieures, des revues et des revues de
certification conduites par des tierces parties.
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties prenantes
Les parties prenantes sont généralement aptes à prendre part aux décisions qui ont une incidence sur elles,
et peuvent avoir besoin d'être informées sur des décisions qui les affectent. L'incapacité à communiquer et à
consulter de manière appropriée sur les activités de gestion d'actifs peut constituer elle-même un risque, car
elle pourrait empêcher une organisation d'atteindre plus tard ses objectifs.
Les parties prenantes sont à même de porter des jugements sur la gestion d'actifs en se fondant sur leurs
propres perceptions. Ces jugements peuvent varier en raison de différences en termes de valeurs, de
besoins, de hypothèses, de concepts et de préoccupations dans la mesure où ils se rapportent aux questions
en cours de discussion. Dans la mesure où les points de vue des parties prenantes peuvent avoir un impact
significatif sur les décisions, il est important que leurs perceptions soient déterminées, consignées et prises en
compte dans le processus décisionnel.
2 © ISO 2012 – Tous droits réservés
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ISO/DIS 55002
Les exemples de parties prenantes comprennent :
des individus au sein de l'organisation ;
des groupes au sein de l'organisation : groupes fonctionnels tels qu’ingénierie, comptabilité, maintenance,
opérations, achats, réception, logistique ou autres groupes tels que chargés à la sécurité ;
clients, utilisateurs, fournisseurs, prestataires de services et sous-traitants ;
des organisations non gouvernementales (ONG) concernées par les questions liées à la gestion d'actifs ;
des organisations gouvernementales, des agences gouvernementales, des autorités de régulation et des
responsables politiques à tous les niveaux ;
des actionnaires, des administrateurs ;
des investisseurs ou des contribuables ;
des communautés locales ;
ceux qui, au sein de la société, s'intéressent aux questions d'ordre social, financier, environnemental ou
autres formes de développement durable ;
des institutions financières, des agences de notation et des assureurs.
Il convient qu'une déclaration des besoins et attentes des parties prenantes soit préparée. Il convient qu'elle
comprenne une identification des exigences obligatoires. Il convient d’avoir un dispositif permettant de suivre
l’actualisation des informations et les méthodes utilisées pour les collecter.
En liaison avec la communication externe sur la gestion d'actifs de l'organisation, les parties prenantes
peuvent avoir des exigences concernant la divulgation d'informations dans des rapports périodiques, telles
qu'une description des éléments pertinents du système de gestion d'actifs, ainsi que des déclarations de la
haute direction portant sur cette description et sur l'efficacité du système de gestion d'actifs.
Il convient que l'organisation évalue où une communication améliorée s'avérerait bénéfique à travers les
structures fonctionnelles. Pour les parties prenantes internes comme pour les parties prenantes externes, il
convient d'envisager un alignement de la terminologie financière et non financière.
Le niveau de détail requis lors de la communication d'informations aux parties prenantes variera d'une
organisation à l'autre selon le périmètre des activités de l'organisation et selon la complexité des actifs gérés.
Il convient que le détail ne révèle aucune information de propriété industrielle.
La compréhension de la manière dont les décisions sont prises à propos des actifs constitue une partie
importante de la gestion d'actifs. Les critères décisionnels sont influencés par les besoins des parties
externes et internes et par la politique de gestion d'actifs. Les points de vue des parties prenantes externes et
internes pour la détermination des critères décisionnels sont importants car ils contribuent à établir des
priorités et à trouver des compromis entre des exigences contradictoires. Il convient que les critères
décisionnels soient adaptés à l'importance et à la complexité des décisions prises. Les critères décisionnels
sont utilisés pour évaluer des options concurrentes pour atteindre les objectifs de gestion d'actifs et élaborer
les plans de gestion d'actifs. Ces critères décisionnels peuvent être exprimés de plusieurs manières pour
appuyer des décisions quantitatives, semi-quantitatives ou qualitatives. Il convient que les processus pour
définir les critères décisionnels destinés à orienter la gestion d'actifs soient clairement établis.
© ISO 2012 – Tous droits réservés 3
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ISO/DIS 55002
4.3 Détermination du périmètre du système de gestion d'actifs
Sur la base des résultats de 4.1 et 4.2, il convient que l'organisation définisse ou examine les limites du
système de gestion d'actifs en établissant son périmètre. Cela inclut la prise en compte des éléments
suivants :
a) les activités considérées comme faisant partie intégrante du système de gestion d'actifs requis dans
l'ISO 55001, telle que la définition des objectifs de gestion d'actifs, en tant que partie de l'élaboration et de
la mise en œuvre du plan stratégique pour la gestion d'actifs, ainsi que l'élaboration et la mise en œuvre
des plans, du soutien, du fonctionnement et de l'amélioration du système de gestion d'actifs ;
b) les aspects techniques, qui doivent normalement comprendre l'identification d'un (des) portefeuille(s)
d'actifs, d'actifs et de leurs limites ;
c) les aspects organisationnels (telles que l'identification des parties de l'organisation qui sont impliquées) ;
et
d) les interfaces avec d'autres systèmes de management qui peuvent nécessiter la définition de limites, de
fonctions et de responsabilités de chaque système de management.
Il convient que le périmètre du système de gestion d'actifs soit documenté dans le plan stratégique pour la
gestion d'actifs. Il convient que ces informations soient communiquées à toutes les parties prenantes, internes
et externes à l'organisation. Le détail des informations sera influencé par la taille de l'organisation ainsi que
par l'échelle et la complexité du portefeuille d'actifs couvert par le système de gestion d'actifs. Il convient qu'il
indique clairement ce qui est considéré comme étant inclus et ce qui est considéré comme étant exclu du
périmètre.
4.4 Système de gestion d'actifs
Suite à l'établissement de sa politique de gestion d'actifs, il convient que l'organisation élabore un plan
stratégique pour la gestion d'actifs. Il convient que le plan stratégique montre la relation entre les objectifs de
gestion d'actifs et les objectifs de l'organisation et définisse les processus, systèmes et activités nécessaires
pour atteindre les objectifs de gestion d'actifs (ceux-ci sont décrits aux Articles 5 à 10). Il convient que ce plan
stratégique soit un plan de niveau élevé et qu'il se situe au-dessus de tout plan relatif à des activités
spécifiques pour les actifs (qui peuvent être également spécifiées dans les plans de gestion d'actifs). Lors de
l'élaboration de son plan stratégique pour la gestion d'actifs, il convient que l'organisation prenne en compte
des activités susceptibles de s'étendre au-delà du calendrier de planification établi par l'organisation ; il
convient que ces activités fassent l'objet d'une revue régulière.
Bien qu'il soit nécessaire de faire la distinction entre le plan stratégique pour la gestion d'actifs et le(s) plan(s)
de gestion d'actifs, la création de documents distincts pour chacun d'entre eux ne constitue pas une exigence
spécifique.
Au cours du développement initial du système de gestion d'actifs, il convient que l'organisation décrive la
manière dont elle compte établir, mettre en œuvre, tenir à jour et améliorer le système. Dans de nombreux
cas, une revue initiale peut déterminer les processus qui doivent être mis en place pour soutenir le
fonctionnement du système. Il convient d'accorder une attention particulière à la manière dont sera établie la
priorité, c'est-à-dire ce qui doit être développé en premier, car il y a en général une limite aux ressources
disponibles.
Il convient que le système de gestion d'actifs ne soit pas un système autonome. La réussite d'une gestion
d'actifs passe également par la capacité d'intégrer des processus de gestion d'actifs, des activités et des
données avec ceux d'autres structures fonctionnelles de l'organisation, par exemple qualité, comptabilité,
sécurité, management du risque et ressources humaines. Si possible, il convient que des processus
professionnels existants soient optimisés afin de s'affranchir d'un nouveau travail inutile et de la duplication de
travaux et de données existantes. Ces interactions avec les processus existants doivent être clairement
communiquées à toutes les personnes concernées.
4 © ISO 2012 – Tous droits réservés
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ISO/DIS 55002
Il convient qu'une organisation qui cherche à développer et à mettre en œuvre un système de gestion d'actifs
conforme à l'ISO 55001 procède à une revue de ses propres processus actuels et qu'elle les compare aux
exigences de l'ISO 55001, afin de déterminer dans quelle mesure les exigences de l'ISO 55001 sont
satisfaites ou si des améliorations sont nécessaires. Il est important de connaître et de clarifier tout écart entre
la terminologie utilisée dans l'ISO 55000 et la terminologie couramment utilisée au sein de l'organisation. Il
convient que la revue fournisse des informations qui puissent être utilisées par l’organisation pour déterminer
s'il existe des écarts dans le système de gestion d'actifs par rapport aux exigences de l'ISO 55001 et pouvant
guider l'organisation dans la formulation de plan(s) visant à mettre en œuvre et à donner la priorité aux
améliorations. Toutefois, il convient de noter que la conformité à toutes les exigences de l'ISO 55001
représente la réalisation du standard minimal pour un système de management d'actifs efficace et qu'elle ne
doit pas être perçue comme le but final.
Il convient qu'il y ait une évaluation régulière de l'aptitude du plan stratégique pour la gestion d'actifs à
soutenir la réalisation des objectifs de gestion d'actifs. Le but est de déterminer en quoi consistent les
inadéquations ou les écarts et où ils se situent. Il convient d'utiliser cette analyse comme un élément d'entrée
pour un processus d'amélioration du système de gestion d'actifs.
5 Leadership
5.1 Leadership et engagement
La haute direction doit faire preuve de leadership en incitant l'organisation à satisfaire à toutes les exigences
de l'Article 5 de l'ISO 55001, notamment en déclinant la politique de gestion d'actifs et en attribuant les
responsabilités et les autorités au personnel à un niveau approprié pour le système de gestion d'actifs.
Il convient que la haute direction s'assure que toutes les ressources sont mises à disposition pour soutenir le
développement et la tenue à jour du système de management d'actifs et de ses processus associés. Il
convient que les buts et les mesures nécessaires à la réussite soient définis sans ambiguïté et qu'ils soient
communiqués aux responsables du système de gestion d'actifs, en insistant sur la nécessité de se conformer
aux exigences du système de gestion d'actifs.
La haute direction peut prouver son engagement en :
définissant les buts et les mesures de la réussite pour les responsables du système de gestion d'actifs ;
fixant des priorités pour ces buts ;
attribuant des ressources appropriées pour atteindre ces buts ;
soutenant une voie de management-développement qui encourage et récompense le temps consacré aux
fonctions associées à la gestion d'actifs et au fonctionnement du système de gestion d'actifs ;
surveillant les performances du système de gestion d'actifs et en assurant des actions correctives ou
préventives, y compris des opportunités d'amélioration continue ;
s'assurant que la gestion d'actifs a le même niveau d'importance que la sécurité, la qualité, la protection
de l'environnement, etc.
5.2 Politique
La politique de gestion d'actifs inclut les principes de niveau élevé selon lesquels l'organisation va appliquer la
gestion d'actifs pour réaliser le(
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 55002
Primera edición
Traducción oficial
2014-01-15
Official translation
Traduction officielle
Gestión de activos — Sistemas
de gestión — Directrices para la
aplicación de la ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d’actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l’application de l’ISO 55001
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation Working
Group, que ha certificado la conformidad en relación con las
versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 55002:2014 (traducción oficial)
©
ISO 2014
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2014
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Publicado en Suiza
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Índice Página
Prólogo .v
Introducción .vii
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Contexto de la organización . 1
4.1 Comprensión de la organización y su contexto . 1
4.1.1 Descripción . 1
4.1.2 Conocimiento de la organización y su contexto . 3
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas . 4
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de activos . 5
4.4 Sistema de gestión de activos . 6
5 Liderazgo . 6
5.1 Liderazgo y compromiso . 6
5.2 Política . 7
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización . 8
6 Planificación. 8
6.1 Acciones para hacer frente a riesgos y oportunidades para el sistema de gestión
de activos . 8
6.2 Objetivos de gestión de activos y planificación para lograrlos . 9
6.2.1 Objetivos de gestión de activos . 9
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la gestión de activos .11
7 Apoyo .14
7.1 Recursos.14
7.2 Competencia .14
7.3 Toma de conciencia .16
7.4 Comunicación .16
7.4.1 Generalidades .16
7.4.2 Plan de comunicación .17
7.4.3 Contenido del plan de comunicación .17
7.5 Información documentada .17
7.6 Información documentada .19
8 Operación .19
8.1 Planificación y control operacional .19
8.2 Gestión de cambio .20
8.3 Contratación a terceros .21
9 Evaluación del demepeño .22
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación .22
9.1.1 Generalidades .22
9.1.2 Evaluación del desempeño del portafolio de activos y de los procesos de
gestión de activos .23
9.2 Auditoría interna .25
9.3 Revisión por la dirección .26
10 Mejora .27
10.1 No conformidades y acciones correctivas .27
10.1.1 Generalidades .27
10.1.2 Procesos para la investigación de no conformidades e incidentes
relacionados con activos .28
10.1.3 Procesos para la implementación de acciones correctivas .28
10.2 Acciones preventivas .28
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
10.3 Mejora continua .28
Anexo A (informativo) Información sobre las actividades de gestión de activos.30
Anexo B (informativo) Relación entre elementos clave de un sistema de gestión de activos .32
Bibliografía .33
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas
internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en
coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión
Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.
En la parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar
esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes
criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó
de acuerdo a las reglas editoriales de la parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www.iso.org/directives.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente
recibidas (véase www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información a la atención de los usuarios y no
constituyen una recomendación.
Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones
relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los
principios de la OMC (Organización Mundial del Comercio) respecto a los obstáculos técnicos al
comercio (TBT), véase la siguiente dirección: Prólogo - Información complementaria.
El comité responsable de este documento es el Comité de Proyecto ISO/PC 251, Gestión de activos.
Esta versión corregida de la Norma ISO 55002:2014 incorpora correcciones en la numeración del
apartado 7.3.2.
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español
Esta norma ha sido traducida por el Grupo de Trabajo “Spanish Translation” del Comité de Proyecto
ISO/PC 251, Gestión de activos, en el que han participado representantes de los organismos nacionales
de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Argentina, México, España, Costa Rica, Chile, Perú, Cuba, Ecuador y Colombia.
La innegable importancia de esta norma deriva, sustancialmente, del hecho de que ella representa una
iniciativa pionera en la normalización internacional, con la que se consigue unificar la terminología del
sector de la gestión de activos en lengua española.
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Introducción
Esta Norma Internacional proporciona directrices para la implementación de un sistema de gestión
para la administración de activos, llamado “sistema de gestión de activos”, de acuerdo con los requisitos
de la Norma ISO 55001.
Esta Norma Internacional contiene el texto explicativo necesario para clarificar los requisitos
especificados en la Norma ISO 55001 y proporciona ejemplos para apoyar la implementación. No
proporciona directrices para la administración de activos específicos.
Esta Norma Internacional proporciona directrices para que las utilicen:
— aquellos involucrados en establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de activos;
— aquellos involucrados en desarrollar actividades de gestión de activos y proveedores de servicios.
En la Norma ISO 55000 se proporciona información de carácter general sobre la gestión de activos y
sobre la terminología aplicable a esta Norma Internacional.
El Anexo A proporciona información adicional sobre áreas relacionadas con las actividades de la
gestión de activos.
El Anexo B muestra la relación entre los elementos clave de un sistema de gestión de activos.
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NORMA INTERNACIONAL ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Gestión de activos — Sistemas de gestión — Directrices
para la aplicación de la ISO 55001
1 Objeto y campo de aplicación
Esta Norma Internacional provee directrices para la implementación de un sistema de gestión de
activos de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 55001.
Esta Norma Internacional puede aplicarse a todo tipo de activos y por organizaciones de todo tipo y
tamaño.
NOTA 1 Esta Norma Internacional está destinada a utilizarse en particular para la gestión de activos físicos,
pero también puede aplicarse a otros tipos de activos.
NOTA 2 Esta Norma Internacional no especifica requisitos financieros, financieros o técnicos para el manejo
de tipos de activos específicos.
NOTA 3 Para los propósitos de las Normas ISO 55000, ISO 55001 y de esta Norma Internacional, el término
“sistema de gestión de activos” se utiliza para referirse a un sistema de gestión para la gestión de activos.
2 Referencias normativas
Los documentos indicados a continuación, en su totalidad o en parte, son normas para consulta
indispensables para la aplicación de este documento. Para las referencias con fecha, sólo se aplica
la edición citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición (incluyendo cualquier
modificación de ésta).
ISO 55000:2014, Gestión de activos — Aspectos generales, principios y terminología.
ISO 55001:2014, Gestión de activos — Sistemas de gestión — Requisitos.
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en la Norma ISO 55000.
4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.1.1 Descripción
4.1.1.1 El sistema de gestión de activos es parte integrante del sistema de gestión de la organización y
posee una estructura preestablecida. Debería estar alineado y ser coherente con:
— los objetivos de la organización;
— el plan de la organización.
El sistema de gestión de activos incluye:
a) la política de la gestión de activos (véase 5.2);
b) los objetivos de la gestión de activos (véase 6.2);
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
c) el plan estratégico de la gestión de activos (PEGA);
d) el plan de la gestión de activos (véase 6.2.2), que se implementa en:
— la planificación y control operacional,
— las actividades de apoyo,
— las actividades de control,
— otros procesos pertinentes.
La Figura B.1 del Anexo B muestra la relación entre los elementos clave de un sistema de gestión de
activos, junto con las cláusulas relacionadas en la Norma ISO 55001.
El alcance del sistema de gestión de activos de una organización y los resultados de sus actividades de
gestión de activos deberían utilizarse para establecer el enfoque que permita el cumplimiento de sus
objetivos organizacionales. Los requisitos para el alcance y contexto de un sistema de gestión de una
organización están dados en la Norma ISO 55001:2014, capítulo 4.
Los objetivos de la organización proveen el contexto general y la dirección a las actividades de la
organización, incluyendo sus actividades de gestión de activos. Los objetivos de la organización
generalmente surgen de las actividades de planificación a nivel estratégico de la organización y son
documentados en un plan organizacional.
NOTA 1 El plan organizacional puede citarse con otros nombres, como por ejemplo el plan corporativo.
Los principios con los que la organización tiene la intención de implementar la gestión de activos para
obtener los objetivos de la organización deberían establecerse en la política de gestión de activos. El
enfoque para la implementación de estos principios debe documentarse en un plan estratégico de
gestión de activos (PEGA).
NOTA 2 Un plan estratégico de gestión de activos puede ser citado con otros nombres, como por ejemplo
estrategia de gestión de activos.
El PEGA debería documentar la relación entre los objetivos de la organización y los objetivos de la gestión
de activos y debería definir el marco de referencia para obtener los objetivos de la gestión de activos.
Los vínculos entre el plan de la organización y el PEGA deberían ser de dos vías y deberían desarrollarse
por medio de un proceso iterativo. Por ejemplo, los objetivos de la organización no deben desarrollarse
aislados de las actividades de gestión de activos. La capacidad y desempeño de los activos, como
los resultados de las actividades de gestión de activos (por ejemplo el plan de gestión de activos)
constituyen aportes clave para establecer objetivos de la organización realistas y alcanzables.
4.1.1.2 En el desarrollo de su PEGA, la organización debería:
a) considerar las expectativas y requisitos de las partes interesadas;
b) considerar actividades que puedan extenderse más allá de los tiempos normales de planificación de
la organización y cuáles deberían estar sujetos a revisiones regulares;
c) documentar claramente el proceso para establecer sus criterios para la toma de decisiones
relacionados con los activos.
El PEGA debería ser un plan de alto nivel que contenga los objetivos de la gestión de activos. Debería
utilizarse para desarrollar el plan de gestión de activos, que debería establecer las actividades al nivel
de activos. En grandes organizaciones o en organizaciones con portafolio de activos complejas los
planes de gestión de activos deberían difundirse a todos los niveles de la organización.
4.1.1.3 Todas las partes del sistema de gestión de activos deberían ser adaptables, por ejemplo para
pequeñas organizaciones, el plan de la organización podría ser un solo documento que incluya secciones
separadas para:
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
a) los objetivos de la organización,
b) el PEGA,
c) el plan de la gestión de activos.
Alternativamente, el plan organizacional podría estar separado del PEGA, el que podría incluir el plan
de la gestión de activos como una sub-sección, o los tres planes podrían estar separados. Si bien es
necesario distinguir entre el PEGA y los planes de la gestión de activos, no es requisito de la Norma
ISO 55001 generar documentos separados para cada uno.
El concepto de asegurar la alineación y coherencia entre los objetivos de la organización, la política de
la gestión de activos, el PEGA, los objetivos de la gestión de activos y el plan de la gestión de activos,
debería enfatizar en la organización que las actividades a nivel de los activos, son el apoyo para alcanzar
los objetivos de la organización. Es importante que esta alineación sea comunicada para asegurar que
las partes interesadas en todos los niveles, entiendan la causa por la que se implementan las actividades
de los activos y las actividades de la gestión de activos.
4.1.2 Conocimiento de la organización y su contexto
4.1.2.1 Cuando se establece o se revisa un sistema de gestión de activos, es importante asegurar que el
enfoque sea coherente y esté alineado con el contexto interno y externo de la organización, ya que puede
influenciar de manera significativa el diseño y alcance del sistema de la gestión de activos.
4.1.2.2 Al evaluar el contexto externo de la organización puede incluirse, pero no limitarse a los
siguientes temas:
a) sociales y culturales, políticos, legales, regulatorios, financieros, tecnológicos, económicos,
ambiente competitivo y natural, ya sea de ámbito internacional, nacional, regional o local;
b) factores clave y tendencias que tengan impacto en los objetivos de la organización;
c) relaciones con las partes interesadas externas y percepciones y valores de las mismas.
4.1.2.3 Al evaluar el contexto interno de la organización puede incluirse, pero no limitarse a los
siguientes temas:
a) requisitos de gobernanza ;
b) estructura, roles, responsabilidades y autoridades de la organización;
c) políticas, objetivos y las estrategias establecidas para lograrlos;
d) capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimiento (por ejemplo capital, tiempo,
personas, sistemas y tecnologías);
e) sistemas de información, flujos de información y procesos de toma de decisiones (tanto formales
como informales);
f) relaciones con las partes interesadas internas y percepciones y valores de las mismas;
g) la cultura de la organización;
h) normas, lineamientos y modelos adoptados por la organización;
i) la forma y la extensión de las relaciones contractuales;
j) el plan de gestión de riesgos;
k) las prácticas de la gestión de activos y otros sistemas de gestión, planes, procesos y procedimientos;
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
l) integridad y desempeño de los activos y sistemas de activos;
m) retroalimentación de la investigación de anteriores fallos, incidentes, accidentes y emergencias
previas concernientes a los activos y sistemas de activos;
n) valorar la capacidad del sistema de gestión de activos para lograr los resultados previstos de los
objetivos de la organización;
o) retroalimentación de autoevaluaciones, auditorías internas, revisiones de tercera parte y revisiones
de certificación previas.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.1 La organización debería identificar y revisar las partes interesadas que son pertinentes para la
gestión de activos y las necesidades y expectativas de esas partes interesadas.
4.2.2 Las partes interesadas internas pueden incluir a las siguientes:
a) empleados de la organización;
b) grupos de la organización, por ejemplo grupos funcionales (por ejemplo ingeniería, contaduría,
mantenimiento, operaciones, compras, recepción, logística) u otros grupos (por ejemplo delegados
de seguridad);
c) accionistas, consorcios de dirección, propietarios.
4.2.3 Las partes interesadas externas pueden incluir a las siguientes:
a) proveedores, prestadores de servicios;
b) organizaciones no gubernamentales, incluyendo organizaciones civiles, organizaciones de
consumidores y los medios con interés en temas relacionados con la gestión de activos;
c) organizaciones gubernamentales, agencias gubernamentales, autoridades regulatorias y políticos
de todos los niveles del gobierno;
d) inversores o contribuyentes impositivos;
e) comunidades locales;
f) aquellos en la sociedad interesados en la sostenibilidad social, financiera, ambiental y otras formas
de sostenibilidad;
g) instituciones financieras, agencias de calificación de riesgo y aseguradoras;
h) representantes de empleados.
4.2.4 Las expectativas y necesidades de las partes interesadas deberían documentarse y comunicarse.
Esto puede registrarse en una declaración de las necesidades de las partes interesadas en el PEGA y
debería referenciar cualquier requisito obligatorio, así como las expectativas de los distintos grupos de
partes interesadas. La organización debería considerar un medio para efectuar la trazabilidad del grado
de actualización de la información y los métodos involucrados para su recopilación. Cuando se involucre
a las partes interesadas para determinar sus necesidades y expectativas, la organización puede utilizar el
listado de contextos dados en 4.1.2 para enmarcar la discusión.
Un objetivo de la gestión de activos es permitir que la organización cumpla con las necesidades de
servicios de clientes y usuarios de sus activos. La organización debería medir los niveles de servicio
(véase 6.2.1) que sus activos entregan y analizar éstos con los requisitos y expectativas de sus clientes y
usuarios. Un proceso de revisión del nivel de servicio puede ser un enfoque que sirva para entender las
expectativas de clientes y usuarios.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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ISO 55002:2014 (traducción oficial)
Las partes interesadas suelen emitir juicios sobre la gestión de activos de la organización y las salidas
y resultados de la gestión de activos, basados en sus percepciones. Estos pueden variar debido a
diferencias en valores, necesidades, suposiciones, conceptos y preocupaciones, cuando éstos están
relacionados a los temas en discusión. Como la visión de las partes interesadas puede tener un
alto impacto en las decisiones de la organización con relación a los activos, es importante que sus
percepciones sean determinadas, registradas y tenidas en cuenta en el proceso de toma de decisiones
de la organización.
Una parte importante de la gestión de activos es la comprensión del modo como se toman las
decisiones relacionadas con los activos. Los criterios para la toma de decisiones están influenciados
por las necesidades de las partes interesadas externas e internas, por la política de gestión de activos
y por la actitud de la organización ante los riesgos. La información de las partes interesadas externas e
internas para establecer el criterio de la toma de decisiones es importante para establecer prioridades
y resolver requisitos en conflicto. Los criterios para la toma de decisiones deberían ser adecuados a la
importancia y complejidad de la decisión que se esté tomando. Los criterios de la toma de decisiones
debería utilizarse para evaluar las opciones que compiten
...
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