Human resource management — Compliance and ethics metrics cluster

This document describes the elements of compliance and ethics. This document provides the formula for comparable measures for internal and external reporting. This document also highlights issues that need to be considered when interpreting the compliance data, especially when deciding on the appropriate intervention internally and when reporting these to external stakeholders (e.g. regulators, investors).

Management des ressources humaines — Indicateurs de mesure pour la conformité et l'éthique

Le présent document décrit les éléments relatifs à la conformité et à l'éthique. Le présent document indique des formules permettant de produire des mesures comparables en vue de l'établissement de rapports internes et externes. Le présent document aborde également les questions à prendre en considération lors de l'interprétation des données de conformité, notamment lorsqu'il s'agit de décider d'une intervention interne appropriée ou d'établir des rapports destinés aux parties prenantes externes (par exemple, les législateurs et les investisseurs).

General Information

Status

Published

Publication Date

04-Feb-2021

ICS

03.100.30 - Management of human resources

Technical Committee

ISO/TC 260 - Human resource management

Drafting Committee

ISO/TC 260/WG 2 - Metrics

Current Stage

6060 - International Standard published

Start Date

05-Feb-2021

Due Date

20-Feb-2022

Completion Date

05-Feb-2021

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ISO/TS 30423:2021 - Human resource management -- Compliance and ethics metrics cluster

Technical specification

ISO/TS 30423:2021 - Human resource management -- Compliance and ethics metrics cluster

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ISO/TS 30423:2021 - Management des ressources humaines -- Indicateurs de mesure pour la conformité et l'éthique

Technical specification

ISO/TS 30423:2021 - Management des ressources humaines -- Indicateurs de mesure pour la conformité et l'éthique

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ISO/PRF TS 30423:Version 21-nov-2020 - Human resource management -- Compliance and ethics metrics cluster

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Standards Content (Sample)

TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 30423
First edition
2021-02
Human resource management —
Compliance and ethics metrics cluster
Management des ressources humaines — Indicateurs de mesure pour
la conformité et l'éthique
Reference number
ISO/TS 30423:2021(E)
ISO 2021
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2021

be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting

on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address

below or ISO’s member body in the country of the requester.
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CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
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---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
Contents Page

Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................ 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Number and type of grievances filed ............................................................................................................................................... 1

4.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 1

4.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 2

4.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 2

4.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 3

5 Number and type of concluded disciplinary actions filed ......................................................................................... 3

5.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 3

5.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 4

5.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 4

5.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 5

6 Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics .......................6

6.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 6

6.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 6

6.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 6

6.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 7

7 Disputes referred to external parties ............................................................................................................................................. 7

7.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 7

7.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 8

7.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 8

7.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 8

8 Number, type and source of external (including audit) findings and actions arising

from these .................................................................................................................................................................................................................... 9

8.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 9

8.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 9

8.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................10

8.4 How to use ...............................................................................................................................................................................................11

9 Intended users .....................................................................................................................................................................................................11

10 Contextual factors.............................................................................................................................................................................................12

11 Predictive factors ..............................................................................................................................................................................................13

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................14

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/

iso/ foreword .html.

This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 260, Human resource management.

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
iv © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
Introduction

ISO 30414 highlights guidelines on the following core human capital reporting (HCR) areas:

— compliance and ethics;
— costs;
— diversity;
— leadership;
— organizational culture;
— organizational health, safety and well-being;
— productivity;
— recruitment, mobility and turnover;
— skills and capabilities;
— succession planning;
— workforce availability.

This document deals specifically with the cluster of metrics in the compliance and ethics area.

Compliance with codes of ethics and internal policies is a major challenge for all kind of organizations.

ISO 30414:2018, 4.7.2, describes the significance of the compliance and ethics metrics.

The metrics within the compliance and ethics cluster, as documented in ISO 30414, are:

1) Number and type of grievance filed.

A grievance is a formal complaint within the workplace. There are many reasons as to why a

grievance can be raised, e.g. harassment, discrimination.
2) Number and type of concluded disciplinary actions.

A disciplinary action means the process for dealing with job-related behaviour that does not meet

expected and communicated workplace regulations.
3) Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics.

This metric is defined as the percentage of employees who have completed training on the content

of business ethics, e.g. the code of conduct of the organization, compliance rules or moral dilemmas

in a given period.
4) Disputes referred to external parties.

This metric indicates the work environment where the external resolution of internal disputes

becomes necessary. The number of workforce-related disputes that are reported as being referred

to third parties with appropriate jurisdiction provides a picture of the organizational climate.

5) Number, type and source of external audit findings and actions arising from these.

This document describes the following components for each of the above metrics:
— description
— purpose
— formula
© ISO 2021 – All rights reserved v
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ISO/TS 30423:2021(E)
— how to use
— intended user(s)
— contextual factors
— predictive factors.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
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TECHNICAL SPECIFICATION ISO/TS 30423:2021(E)
Human resource management — Compliance and ethics
metrics cluster
1 Scope

This document describes the elements of compliance and ethics. This document provides the formula

for comparable measures for internal and external reporting.

This document also highlights issues that need to be considered when interpreting the compliance

data, especially when deciding on the appropriate intervention internally and when reporting these to

external stakeholders (e.g. regulators, investors).
2 Normative references

The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content

constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For

undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.

ISO 30400, Human resource management — Vocabulary
3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 30400 apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
4 Number and type of grievances filed
4.1 General

ISO 30414:2018, 4.7.2, 1), defines the compliance and ethics associated with the workforce in

organizations.

Each organization should define what is meant by “grievance(s)” for their organization and ensure all

relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s). Any grievance

should be considered formal at the point a grievance is recorded (reported) and/or an investigation

has begun. All “formal grievances” should then be included in the analytics and reporting processes.

To assist in this process, all organizations should develop a recording and management process and

procedure to capture and manage all formal grievances. Depending on the size of the organization,

this procedure may use simple worksheets. Larger organizations may require more sophisticated

technology solutions.

As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,

each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of

what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define

what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.

© ISO 2021 – All rights reserved 1
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ISO/TS 30423:2021(E)
4.2 Purpose

Effective categorization and analysis of grievances will allow for a greater understanding of the cause

and potentially allow for proactive responses. Organizations should categorize grievances.

Example categorization of a grievance:
— harassment;
— discrimination
— direct: directly against the person or group;
— indirect: via interpretation of a policy;
— assault
— verbal;
— physical.

Further categorization can be applied to all grievances to recognize the number of grievances dealt

with internally and the number of grievances dealt with externally.
4.3 Formula

The calculation of the number of grievances should align with the financial year, the annual budgeting

cycle or both. The point in time for calculation is the number of grievances recorded as active at the end

of each measurement period, e.g. end of month one, end of quarter two, end-of-year totals.

Example of a time frame:

Company A’s financial year and budgeting cycle begins on 1 January and concludes on 31 December.

Reporting is monthly.

The calculation is based on the year-to-date addition of all types of grievance determined for calculation.

The example in Table 1 aggregates all the categories of grievances. This formula should also be applied

to each category.
Table 1 — Calculation of year-to-date number of grievances filed
Number of
Period Formula Calculation Total
grievances
A B C D
1 January 3 +A1 3 3
2 February 5 +A1+A2 3+5 8
3 March 4 +A1+A2+A3 3+5+4 12
4 April 4 +A1+A2+A3+A4 3+5+4+4 16
5 May 4 +A1+A2+A3+A4+A5 3+5+4+4+4 20
6 June 2 +A1+A2+A3+A4+A5+A6 3+5+4+4+4+2 22
Total year-to-date
as of 30-06-2020 22 22 22
2 © ISO 2021 – All rights reserved
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ISO/TS 30423:2021(E)
4.4 How to use
Table 2 — Comparative view — Number of grievances filed
6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017
Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Harassment – sexual 2 5 7 10
Harassment 2 7 10 15
Discrimination – direct 4 10 12 15
Discrimination –
7 5 2 0
indirect
Assault – verbal 7 4 2 0
Assault – physical 0 1 5 7
Total year-to-date as of
22 32 38 47
30-06-2020

The example in Table 2 indicates a significant drop in direct discrimination and physical assault over

the measurement period. The results also indicate verbal assault and indirect discrimination are on

the rise through the measurement period. These results, on face value, may not be a comprehensive

assessment of the current situation. Further investigation is warranted. For example, this rise may

be the result of increased awareness by the workforce of what defines these two issues. Further

investigation may support this, and the resultant contextual explanation can highlight the evidence

uncovered. Organisations may also report improvements in the reduction of grievance incidents, e.g.

number of days since the last grievance or number of grievance free days in a nominated period.

Table 3 — Comparative view internal resolution versus external resolution of grievances

6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017
Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Internal resolution 26 20 10 7
External resolution 6 12 28 37
Total year-to-date as of
32 32 38 47
30-06-2020

The example in Table 3 indicates a positive trend in the number of grievances resolved internally.

Once established, the reporting should include the comparison of previous periods with the current

period and past years with the current year. Three-to-five years is a typical comparison period. This

measurement period will allow for trends to be established and further allow an organization to better

manage expectations and outcomes by establishing targets for future comparison.
5 Number and type of concluded disciplinary actions filed
5.1 General

ISO 30414:2018, 4.7.2, 2), defines the compliance and ethics associated with the workforce in

organizations.

Each organization should define what is meant by “disciplinary action(s)” for their organization and

ensure all relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s).

All disciplinary actions should be documented and, to assist in this process, organizations should

develop a recording and management process and procedure to capture and manage all disciplinary

actions. Depending on the size of the organization, this procedure may use simple worksheets. Larger

organizations may require more sophisticated technology solutions.
© ISO 2021 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)

As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,

each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of

what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define

what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.

5.2 Purpose

Effective categorization and analysis of concluded disciplinary actions will allow for a greater

understanding of the cause and potentially allow for proactiv
...

SPÉCIFICATION ISO/TS
TECHNIQUE 30423
Première édition
2021-02
Management des ressources
humaines — Indicateurs de mesure
pour la conformité et l'éthique
Human resource management — Compliance and ethics metrics cluster
Numéro de référence
ISO/TS 30423:2021(F)
ISO 2021
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ISO/TS 30423:2021(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
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Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Sommaire Page

Avant-propos ..............................................................................................................................................................................................................................iv

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Nombre et type de griefs déposés ...................................................................................................................................................... 1

4.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 1

4.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 2

4.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 2

4.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 3

5 Nombre et type de mesures disciplinaires prises .............................................................................................................. 3

5.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 3

5.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 4

5.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 4

5.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 5

6 Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique ......6

6.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 6

6.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 7

6.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 7

6.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 7

7 Conflits soumis à des parties externes .......................................................................................................................................... 8

7.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 8

7.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 8

7.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 8

7.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 9

8 Nombre, type et source des écarts (y compris d’audit) identifiés en externe et

actions qui en découlent............................................................................................................................................................................... 9

8.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 9

8.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 9

8.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................10

8.4 Instructions d’utilisation .............................................................................................................................................................12

9 Utilisateurs prévus ..........................................................................................................................................................................................12

10 Facteurs de contexte ......................................................................................................................................................................................13

11 Facteurs de prédiction .................................................................................................................................................................................13

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................15

© ISO 2021 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.

L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents

critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/ directives).

L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion

de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/ avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 260, Management des ressources

humaines.

Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent

document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Introduction

L’ISO 30414 fournit des lignes directrices concernant les principaux domaines du bilan du capital

humain suivants:
— conformité et éthique;
— coûts;
— diversité;
— leadership;
— culture organisationnelle;
— santé, sécurité et bien-être au sein de l’organisme;
— productivité;
— recrutement, mobilité et renouvellement du personnel (turnover);
— compétences et aptitudes;
— planification de la relève;
— disponibilité de la main-d’œuvre.

Le présent document aborde plus particulièrement les indicateurs de mesure dans le domaine de la

conformité et de l’éthique. Le respect des codes de déontologie et des politiques internes constitue

un défi majeur pour tous les types d’organismes. L’ISO 30414:2018 décrit, en 4.7.2, l’importance des

mesures relatives à la conformité et à l’éthique.

Les mesures relatives aux indicateurs de conformité et d’éthique, telles que figurant dans l’ISO 30414,

sont les suivantes:
1) Nombre et type de griefs déposés.

Un grief est une réclamation formelle sur le lieu de travail. Un grief peut être soulevé pour de

nombreuses raisons, telles que le harcèlement ou la discrimination.
2) Nombre et types de mesures disciplinaires prises.

Une mesure disciplinaire désigne le processus permettant de traiter un comportement au travail

qui n’est pas conforme aux réglementations prévues et communiquées sur le lieu de travail.

3) Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique.

Cette mesure est définie comme le pourcentage d’employés ayant participé, au cours d’une

période donnée, à une formation à l’éthique professionnelle (par exemple, au code de conduite de

l’organisme, aux règles de conformité ou aux dilemmes moraux).
4) Conflits soumis à des parties externes.

Cette mesure porte sur l’environnement de travail lorsqu’une résolution externe de conflits

internes est devenue nécessaire. Le nombre de conflits liés à la main-d’œuvre qui sont rapportés

comme étant soumis à des tierces parties ayant la compétence appropriée donne une image du

climat au sein de l’organisme.

5) Nombre, type et source des écarts d’audit externe et les actions qui en découlent.

Le présent document décrit les composantes suivantes pour chacun des indicateurs susmentionnés:

— description;
© ISO 2021 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
— objectif;
— formule;
— utilisation;
— utilisateurs prévus;
— facteurs de contexte;
— facteurs de prédiction.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
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SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/TS 30423:2021(F)
Management des ressources humaines — Indicateurs de
mesure pour la conformité et l'éthique
1 Domaine d’application

Le présent document décrit les éléments relatifs à la conformité et à l’éthique. Le présent document

indique des formules permettant de produire des mesures comparables en vue de l’établissement de

rapports internes et externes.

Le présent document aborde également les questions à prendre en considération lors de l’interprétation

des données de conformité, notamment lorsqu’il s’agit de décider d’une intervention interne appropriée

ou d’établir des rapports destinés aux parties prenantes externes (par exemple, les législateurs et les

investisseurs).
2 Références normatives

Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur

contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.

Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les

éventuels amendements).
ISO 30400, Management des ressources humaines — Vocabulaire
3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et les définitions de l’ISO 30400 s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp

— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/
4 Nombre et type de griefs déposés
4.1 Généralités

L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 1), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre

au sein des organismes.

Il convient que chaque organisme établisse sa propre définition de «grief» et s’assure que toutes les

parties internes et externes concernées soient informées et formées de façon appropriée par rapport

à ces notions. Il convient que chaque grief soit considéré comme formel dès son enregistrement (sa

consignation) et/ou qu’une enquête a été ouverte. Il convient par conséquent que tous les «griefs

formels» soient inclus dans les processus d’analyse et d’établissement de rapports. Pour ce faire, il

convient que tous les organismes développent des processus d’enregistrement et de gestion ainsi que

des procédures pour consigner et gérer tous les griefs formels. En fonction de la taille de l’organisme, ces

procédures peuvent consister en de simples fiches de travail. Les organismes de taille plus importante

peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus sophistiquées.

Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur

l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à

atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties

prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré

comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque

indicateur relatif à la conformité.
4.2 Objectif

Une classification et une analyse efficaces des griefs permettent de mieux en comprendre les causes et de

faire éventuellement émerger des réponses proactives. Il convient que les organismes classent les griefs.

Exemple de classification de griefs:
— harcèlement;
— discrimination
— directe: directement à l’encontre d’une personne ou d’un groupe;
— indirecte: par l’interprétation d’une politique;
— agression
— verbale;
— physique.

Tous les griefs peuvent être classés de manière plus approfondie afin de connaître le nombre de griefs

gérés en interne et le nombre de griefs gérés en externe.
4.3 Formule

Il convient que le calcul du nombre de griefs soit aligné sur l’exercice fiscal, sur le cycle budgétaire

annuel ou sur ces deux périodes. Le calcul du nombre de griefs doit être effectué sur la base du nombre

de griefs effectifs à la fin de chaque période de mesure (par exemple, à la fin du premier mois, à la fin du

deuxième trimestre, à la fin de l’année pour le total).
Exemple de période:

L’exercice fiscal et le cycle budgétaire annuel de l’entreprise A commencent le 1 janvier et se terminent

le 31 décembre. La consignation est effectuée mensuellement.

Le calcul correspond à l’addition, à partir du début de l’année, de tous les types de griefs à prendre

en compte.

L’exemple présenté dans le Tableau 1 cumule toutes les classes de griefs. Il convient que cette formule

soit également appliquée à chaque classe.
Tableau 1 — Calcul du nombre de griefs enregistrés à partir du début de l’année
Période Nb de griefs Formule Calcul Total
A B C D
1 Janvier 3 +A1 3 3
2 Février 5 +A1+A2 3+5 8
3 Mars 4 +A1+A2+A3 3+5+4 12
4 Avril 4 +A1+A2+A3+A4 3+5+4+4 16
5 Mai 4 +A1+A2+A3+A4+A5 3+5+4+4+4 20
6 Juin 2 +A1+A2+A3+A4+A5+A6 3+5+4+4+4+2 22
Total de l’année
au 30-06-2020 22 22 22
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/TS 30423:2021(F)
4.4 Instructions d’utilisation
Tableau 2 — Comparaison — Nombre de griefs enregistrés
6 mois au 30-06- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017
Type de griefs
2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017
Harcèlement – sexuel 2 5 7 10
Harcèlement 2 7 10 15
Discrimination –
4 10 12 15
directe
Discrimination –
7 5 2 0
indirecte
Agression – verbale 7 4 2 0
Agression – physique 0 1 5 7
Total de l’année
22 32 38 47
au 30-06-2020

L’exemple présenté dans le Tableau 2 indique une baisse importante du nombre de discriminations

directes et d’agressions physiques sur la période considérée. Les résultats indiquent aussi que les

agressions verbales et que les discriminations indirectes ont augmenté sur la période considérée. Ces

premiers résultats peuvent toutefois ne pas constituer une évaluation complète de la situation en cours.

Mener une enquête plus poussée est alors justifié. Par exemple, cette augmentation peut être le fruit

d’une sensibilisation accrue de la main d’œuvre sur ces deux problématiques. Une enquête approfondie

peut confirmer cette hypothèse et la contextualisation de l’enquête peut en apporter les preuves. Les

organismes peuvent également consigner leurs progrès quant à la réduction du nombre de griefs (par

exemple, nombre de jours depuis le dernier grief ou nombre de jours sans griefs, dans une période

donnée).

Tableau 3 — Comparaison des processus de résolution de griefs en interne et en externe

6 mois au 30- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017
Type de griefs
06-2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017
Résolution en interne 26 20 10 7
Résolution en externe 6 12 28 37
Total de l’année au 30-
32 32 38 47
06-2020

L’exemple présenté dans le Tableau 3 indique une tendance positive concernant le nombre de griefs

résolus en interne.

Une fois établi, il convient que le rapport inclue une comparaison entre les périodes précédentes et

la période en cours, ainsi qu’une comparaison entre les années précédentes et l’année en cours. Une

période de comparaison s’étend généralement sur trois à cinq ans. Cette période de mesure permet de

discerner les tendances, mais aussi de mieux gérer les attentes et résultats d’un organisme en fixant des

objectifs pour les comparaisons futures.
5 Nombre et type de mesures disciplinaires prises
5.1 Généralités

L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 2), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre

au sein des organismes.

Il convient que chaque organisme établisse sa propre définition de «mesure disciplinaire» et s’assure

que toutes les parties internes et externes concernées soient informées et formées de façon appropriée

par rapport à ces notions. Il convient que chaque mesure disciplinaire soit consignée. Pour ce faire, il

convient que tous les organismes développent des processus d’enregistrement et de gestion ainsi que

des procédures pour consigner et gérer toutes les mesures disciplinaires. En fonction de la taille de

l’organisme, ces procédures peuvent consister en de simples fiches de travail. Les organismes de taille

plus importante peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus sophistiquées.

Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur

l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à

atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties

prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré

comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque

indicateur relatif à la conformité.
5.2 Objectif

Une classification et une analyse efficaces des mesures disciplinaires prises permettront de mieux en

comprendre les causes et de faire éventuellement émerger des réponses proactives. Il convient que les

organismes classent les mesures disciplinaires prises.
Exemple de classification de mesures disciplinaires prises:
— harcèlement;
— discrimination;
— directement à l’encontre d’une personne ou d’un groupe;
— par l’interprétation d’une politique;
— agression
— verbale;
— physique;
— performances individuelles;
— faible adhésion aux valeurs et à l’éthique de l’organisme;
— faibles performances professionnelles;
— non-respect des exigences légales ou règlementaires.
5.3 Formule

Il convient que le nombre de «mesures disciplinaires prises» soit aligné sur l’exercice fiscal, sur le cycle

budgétaire annuel ou sur ces deux périodes. Le calcul du nombre de mesures disciplinaires prises doit

être effectué sur la base du nombre de mesures disciplinaires prises effectives à la fin de chaque période

de mesure (par exemple, à la fin du premier mois, à la fin du deuxième trimestre, à la fin de l’année pour

le total).

Si, pour une quelconque raison, un organisme décide de définir un autre point de mesure, il convient

que l’utilisation du point de mesure choisi soit cohérente et justifiée.

Exemple de période utilisant le premier jour du mois comme point de départ de mesure:

L’exercice fiscal et le cycle budgétaire annuel de l’entreprise A commencent le 1 janvier et se terminent

le 31 décembre. La consignation est effectuée mensuellement.

Le calcul correspond à l’addition, à partir du début de l’année, de tous les types de mesures disciplinaires

prises étant à prendre en compte.
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ISO/TS 30423:2021(F)

Mesures disciplinaires prises = solde d’ouverture + nombre de cas de mesures disciplinaires

ajoutés – solde de clôture

L’exemple présenté dans le Tableau 4 cumule toutes les classes de mesures disciplinaires prises. Il

convient que cette formule soit également appliquée à chaque classe.

Tableau 4 — Mesures disciplinaires prises, toutes classes confondues (période de 6 mois)

A B C D E F G
Nombre de cas Mesures
Solde d’ou- Solde de
Mois Date de mesures disci- Formule disciplinaires
verture clôture
plinaires ajoutés prises
1 1 jan. 25 10 10 +C3+D3-E3 25
2 1 fév. 10 10 15 +C4+D4-E4 5
3 1 mars 15 15 20 +C5+D5-E5 10
4 1 avril 20 8 15 +C6+D6-E6 13
5 1 mai 15 9 10 +C7+D7-E7 14
6 1 juin 10 12 12 +C8+D8-E8 10
Total
au 30 juin 64 77
5.4 Instructions d’utilisation

Tableau 5 — Mesures disciplinaires prises, classées par type (comparaison sur 4 ans)

Type de mesures disci- 6 mois au 30- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017

plinaires prises 06-2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017
Harcèlement – sexuel 10 5 7 10
Harcèlement 10 7 10 15
Discrimination – directe 5 10 12 15
Discrimination –
12 5 2 0
indirecte
Agression – verbale 7 4 2 0
Agression – physique 0 1 5 7
Faibles performances –
adhésion aux valeurs et à 13 10 7 5
l’éthique de l’organisme
Faibles performances –
performances profes- 23 15 6 10
sionnelles
Faibles performances –
non-respect des exigences 23 12 5 4
légales ou règlementaires
Total de l’année au 30-06-
77 69 56 66
2020

L’exemple présenté dans le Tableau 5 montre une augmentation importante du nombre total de mesures

disciplinaires prises sur la période de mesure. Ces résultats peuvent indiquer une augmentation des

tensions au sein de la main d’œuvre ou, par exemple, un effort significatif pour rattraper les retards

de traitement et résoudre les conflits rapidement. Mener une enquête plus poussée est alors justifié.

Par exemple, cette hausse peut être due à une augmentation du nombre d’employés. Des analyses

supplémentaires peuvent déterminer l’origine de cette hausse et la contextualisation résultant de ces

Une fois établi, il convient que le rapport inclue une comparaison entre les périodes précédentes et

la période en cours, ainsi qu’une comparaison entre les années précédentes et l’année en cours. Une

période de comparaison s’étend généralement sur trois à cinq ans. Cette période de mesure permet

d’analyser les tendances de façon plus approfondie. Cette analyse supplémentaire permet à l’organisme

de mieux gérer les attentes et résultats en fixant des objectifs pour les comparaisons futures.

6 Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et
l’éthique
6.1 Généralités

L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 3), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre

au sein des organismes.

Pour le domaine de la conformité, les mesures suivantes sont recommandées pour l’établissement de

rapports internes par des organismes de grande taille (sauf indication contraire):

Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique (également

recommandé pour l’établissement de rapports externes par des organismes de grande taille ainsi que

l’établissement de rapports internes et externes par des PME).
Il convient que chaque organisme:

— définisse le contenu de la formation relative à la conformité et à l’éthique pour chaque poste au sein

de l’organisme;

— définisse la façon de contrôler l’atteinte des objectifs à l’issue de la formation (c’est-à-dire une

méthode d’évaluation);
— stipule un pourcentage de conformité à atteindre;

— fixe des objectifs temporels relatifs à l’atteinte ou au maintien du niveau de conformité souhaité et

à l’accomplissement d’une formation sur l’éthique;
— consigne la progression vers ces objectifs;

— s’assure que toutes les parties internes et externes concernées sont informées et formées selon la

formation relative à la conformité et à l’éthique choisie par l’organisme;

— documente tous les programmes de formation relatifs à la conformité et à l’éthique;

— développe un processus et une procédure d’enregistrement et de gestion pour consigner et gérer

tous les accomplissements de formation relative à la conformité et à l’éthique.

Pour les besoins de cette mesure, «accomplissements de formation» signifie que le participant a été

évalué et jugé capable d’appliquer la formation selon les contrôles de fin de formation déterminés par

l’organisme.

Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur

l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à

atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties

prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré

comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque

indicateur relatif à la conformité.

En fonction de la taille de l’organisme, de simples fiches de travail peuvent suffire pour ce faire. Les

organismes de taille plus importante peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus

sophistiquées.
...

TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 30423
First edition
Human resource management —
Compliance and ethics cluster
PROOF/ÉPREUVE
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