ISO/TS 30423:2021
(Main)Human resource management — Compliance and ethics metrics cluster
Human resource management — Compliance and ethics metrics cluster
This document describes the elements of compliance and ethics. This document provides the formula for comparable measures for internal and external reporting. This document also highlights issues that need to be considered when interpreting the compliance data, especially when deciding on the appropriate intervention internally and when reporting these to external stakeholders (e.g. regulators, investors).
Management des ressources humaines — Indicateurs de mesure pour la conformité et l'éthique
Le présent document décrit les éléments relatifs à la conformité et à l'éthique. Le présent document indique des formules permettant de produire des mesures comparables en vue de l'établissement de rapports internes et externes. Le présent document aborde également les questions à prendre en considération lors de l'interprétation des données de conformité, notamment lorsqu'il s'agit de décider d'une intervention interne appropriée ou d'établir des rapports destinés aux parties prenantes externes (par exemple, les législateurs et les investisseurs).
General Information
Buy Standard
Standards Content (Sample)
TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 30423
First edition
2021-02
Human resource management —
Compliance and ethics metrics cluster
Management des ressources humaines — Indicateurs de mesure pour
la conformité et l'éthique
Reference number
ISO/TS 30423:2021(E)
ISO 2021
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2021
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
Contents Page
Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv
Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v
1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................ 1
2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1
3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1
4 Number and type of grievances filed ............................................................................................................................................... 1
4.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 1
4.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 2
4.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 2
4.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 3
5 Number and type of concluded disciplinary actions filed ......................................................................................... 3
5.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 3
5.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 4
5.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 4
5.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 5
6 Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics .......................6
6.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 6
6.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 6
6.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 6
6.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 7
7 Disputes referred to external parties ............................................................................................................................................. 7
7.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 7
7.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 8
7.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 8
7.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 8
8 Number, type and source of external (including audit) findings and actions arising
from these .................................................................................................................................................................................................................... 9
8.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 9
8.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 9
8.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................10
8.4 How to use ...............................................................................................................................................................................................11
9 Intended users .....................................................................................................................................................................................................11
10 Contextual factors.............................................................................................................................................................................................12
11 Predictive factors ..............................................................................................................................................................................................13
Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................14
© ISO 2021 – All rights reserved iii---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 260, Human resource management.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.iv © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
Introduction
ISO 30414 highlights guidelines on the following core human capital reporting (HCR) areas:
— compliance and ethics;— costs;
— diversity;
— leadership;
— organizational culture;
— organizational health, safety and well-being;
— productivity;
— recruitment, mobility and turnover;
— skills and capabilities;
— succession planning;
— workforce availability.
This document deals specifically with the cluster of metrics in the compliance and ethics area.
Compliance with codes of ethics and internal policies is a major challenge for all kind of organizations.
ISO 30414:2018, 4.7.2, describes the significance of the compliance and ethics metrics.
The metrics within the compliance and ethics cluster, as documented in ISO 30414, are:
1) Number and type of grievance filed.A grievance is a formal complaint within the workplace. There are many reasons as to why a
grievance can be raised, e.g. harassment, discrimination.2) Number and type of concluded disciplinary actions.
A disciplinary action means the process for dealing with job-related behaviour that does not meet
expected and communicated workplace regulations.3) Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics.
This metric is defined as the percentage of employees who have completed training on the content
of business ethics, e.g. the code of conduct of the organization, compliance rules or moral dilemmas
in a given period.4) Disputes referred to external parties.
This metric indicates the work environment where the external resolution of internal disputes
becomes necessary. The number of workforce-related disputes that are reported as being referred
to third parties with appropriate jurisdiction provides a picture of the organizational climate.
5) Number, type and source of external audit findings and actions arising from these.
This document describes the following components for each of the above metrics:— description
— purpose
— formula
© ISO 2021 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
— how to use
— intended user(s)
— contextual factors
— predictive factors.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
TECHNICAL SPECIFICATION ISO/TS 30423:2021(E)
Human resource management — Compliance and ethics
metrics cluster
1 Scope
This document describes the elements of compliance and ethics. This document provides the formula
for comparable measures for internal and external reporting.This document also highlights issues that need to be considered when interpreting the compliance
data, especially when deciding on the appropriate intervention internally and when reporting these to
external stakeholders (e.g. regulators, investors).2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 30400, Human resource management — Vocabulary3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 30400 apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
4 Number and type of grievances filed
4.1 General
ISO 30414:2018, 4.7.2, 1), defines the compliance and ethics associated with the workforce in
organizations.Each organization should define what is meant by “grievance(s)” for their organization and ensure all
relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s). Any grievance
should be considered formal at the point a grievance is recorded (reported) and/or an investigation
has begun. All “formal grievances” should then be included in the analytics and reporting processes.
To assist in this process, all organizations should develop a recording and management process and
procedure to capture and manage all formal grievances. Depending on the size of the organization,
this procedure may use simple worksheets. Larger organizations may require more sophisticated
technology solutions.As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,
each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of
what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define
what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.
© ISO 2021 – All rights reserved 1---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
4.2 Purpose
Effective categorization and analysis of grievances will allow for a greater understanding of the cause
and potentially allow for proactive responses. Organizations should categorize grievances.
Example categorization of a grievance:— harassment;
— discrimination
— direct: directly against the person or group;
— indirect: via interpretation of a policy;
— assault
— verbal;
— physical.
Further categorization can be applied to all grievances to recognize the number of grievances dealt
with internally and the number of grievances dealt with externally.4.3 Formula
The calculation of the number of grievances should align with the financial year, the annual budgeting
cycle or both. The point in time for calculation is the number of grievances recorded as active at the end
of each measurement period, e.g. end of month one, end of quarter two, end-of-year totals.
Example of a time frame:Company A’s financial year and budgeting cycle begins on 1 January and concludes on 31 December.
Reporting is monthly.The calculation is based on the year-to-date addition of all types of grievance determined for calculation.
The example in Table 1 aggregates all the categories of grievances. This formula should also be applied
to each category.Table 1 — Calculation of year-to-date number of grievances filed
Number of
Period Formula Calculation Total
grievances
A B C D
1 January 3 +A1 3 3
2 February 5 +A1+A2 3+5 8
3 March 4 +A1+A2+A3 3+5+4 12
4 April 4 +A1+A2+A3+A4 3+5+4+4 16
5 May 4 +A1+A2+A3+A4+A5 3+5+4+4+4 20
6 June 2 +A1+A2+A3+A4+A5+A6 3+5+4+4+4+2 22
Total year-to-date
as of 30-06-2020 22 22 22
2 © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
4.4 How to use
Table 2 — Comparative view — Number of grievances filed
6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017
Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Harassment – sexual 2 5 7 10
Harassment 2 7 10 15
Discrimination – direct 4 10 12 15
Discrimination –
7 5 2 0
indirect
Assault – verbal 7 4 2 0
Assault – physical 0 1 5 7
Total year-to-date as of
22 32 38 47
30-06-2020
The example in Table 2 indicates a significant drop in direct discrimination and physical assault over
the measurement period. The results also indicate verbal assault and indirect discrimination are on
the rise through the measurement period. These results, on face value, may not be a comprehensive
assessment of the current situation. Further investigation is warranted. For example, this rise may
be the result of increased awareness by the workforce of what defines these two issues. Further
investigation may support this, and the resultant contextual explanation can highlight the evidence
uncovered. Organisations may also report improvements in the reduction of grievance incidents, e.g.
number of days since the last grievance or number of grievance free days in a nominated period.
Table 3 — Comparative view internal resolution versus external resolution of grievances
6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Internal resolution 26 20 10 7
External resolution 6 12 28 37
Total year-to-date as of
32 32 38 47
30-06-2020
The example in Table 3 indicates a positive trend in the number of grievances resolved internally.
Once established, the reporting should include the comparison of previous periods with the current
period and past years with the current year. Three-to-five years is a typical comparison period. This
measurement period will allow for trends to be established and further allow an organization to better
manage expectations and outcomes by establishing targets for future comparison.5 Number and type of concluded disciplinary actions filed
5.1 General
ISO 30414:2018, 4.7.2, 2), defines the compliance and ethics associated with the workforce in
organizations.Each organization should define what is meant by “disciplinary action(s)” for their organization and
ensure all relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s).
All disciplinary actions should be documented and, to assist in this process, organizations should
develop a recording and management process and procedure to capture and manage all disciplinary
actions. Depending on the size of the organization, this procedure may use simple worksheets. Larger
organizations may require more sophisticated technology solutions.© ISO 2021 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(E)
As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,
each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of
what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define
what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.
5.2 PurposeEffective categorization and analysis of concluded disciplinary actions will allow for a greater
understanding of the cause and potentially allow for proactiv...
SPÉCIFICATION ISO/TS
TECHNIQUE 30423
Première édition
2021-02
Management des ressources
humaines — Indicateurs de mesure
pour la conformité et l'éthique
Human resource management — Compliance and ethics metrics cluster
Numéro de référence
ISO/TS 30423:2021(F)
ISO 2021
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2021
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright officeCase postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Sommaire Page
Avant-propos ..............................................................................................................................................................................................................................iv
Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v
1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1
2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1
3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1
4 Nombre et type de griefs déposés ...................................................................................................................................................... 1
4.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 1
4.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 2
4.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 2
4.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 3
5 Nombre et type de mesures disciplinaires prises .............................................................................................................. 3
5.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 3
5.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 4
5.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 4
5.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 5
6 Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique ......6
6.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 6
6.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 7
6.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 7
6.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 7
7 Conflits soumis à des parties externes .......................................................................................................................................... 8
7.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 8
7.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 8
7.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................... 8
7.4 Instructions d’utilisation ................................................................................................................................................................ 9
8 Nombre, type et source des écarts (y compris d’audit) identifiés en externe et
actions qui en découlent............................................................................................................................................................................... 9
8.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 9
8.2 Objectif ........................................................................................................................................................................................................... 9
8.3 Formule ......................................................................................................................................................................................................10
8.4 Instructions d’utilisation .............................................................................................................................................................12
9 Utilisateurs prévus ..........................................................................................................................................................................................12
10 Facteurs de contexte ......................................................................................................................................................................................13
11 Facteurs de prédiction .................................................................................................................................................................................13
Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................15
© ISO 2021 – Tous droits réservés iii---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/ avant -propos.Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 260, Management des ressources
humaines.Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Introduction
L’ISO 30414 fournit des lignes directrices concernant les principaux domaines du bilan du capital
humain suivants:— conformité et éthique;
— coûts;
— diversité;
— leadership;
— culture organisationnelle;
— santé, sécurité et bien-être au sein de l’organisme;
— productivité;
— recrutement, mobilité et renouvellement du personnel (turnover);
— compétences et aptitudes;
— planification de la relève;
— disponibilité de la main-d’œuvre.
Le présent document aborde plus particulièrement les indicateurs de mesure dans le domaine de la
conformité et de l’éthique. Le respect des codes de déontologie et des politiques internes constitue
un défi majeur pour tous les types d’organismes. L’ISO 30414:2018 décrit, en 4.7.2, l’importance des
mesures relatives à la conformité et à l’éthique.Les mesures relatives aux indicateurs de conformité et d’éthique, telles que figurant dans l’ISO 30414,
sont les suivantes:1) Nombre et type de griefs déposés.
Un grief est une réclamation formelle sur le lieu de travail. Un grief peut être soulevé pour de
nombreuses raisons, telles que le harcèlement ou la discrimination.2) Nombre et types de mesures disciplinaires prises.
Une mesure disciplinaire désigne le processus permettant de traiter un comportement au travail
qui n’est pas conforme aux réglementations prévues et communiquées sur le lieu de travail.
3) Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique.
Cette mesure est définie comme le pourcentage d’employés ayant participé, au cours d’une
période donnée, à une formation à l’éthique professionnelle (par exemple, au code de conduite de
l’organisme, aux règles de conformité ou aux dilemmes moraux).4) Conflits soumis à des parties externes.
Cette mesure porte sur l’environnement de travail lorsqu’une résolution externe de conflits
internes est devenue nécessaire. Le nombre de conflits liés à la main-d’œuvre qui sont rapportés
comme étant soumis à des tierces parties ayant la compétence appropriée donne une image du
climat au sein de l’organisme.5) Nombre, type et source des écarts d’audit externe et les actions qui en découlent.
Le présent document décrit les composantes suivantes pour chacun des indicateurs susmentionnés:
— description;© ISO 2021 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
— objectif;
— formule;
— utilisation;
— utilisateurs prévus;
— facteurs de contexte;
— facteurs de prédiction.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 6 ----------------------
SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/TS 30423:2021(F)
Management des ressources humaines — Indicateurs de
mesure pour la conformité et l'éthique
1 Domaine d’application
Le présent document décrit les éléments relatifs à la conformité et à l’éthique. Le présent document
indique des formules permettant de produire des mesures comparables en vue de l’établissement de
rapports internes et externes.Le présent document aborde également les questions à prendre en considération lors de l’interprétation
des données de conformité, notamment lorsqu’il s’agit de décider d’une intervention interne appropriée
ou d’établir des rapports destinés aux parties prenantes externes (par exemple, les législateurs et les
investisseurs).2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).ISO 30400, Management des ressources humaines — Vocabulaire
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et les définitions de l’ISO 30400 s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/4 Nombre et type de griefs déposés
4.1 Généralités
L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 1), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre
au sein des organismes.Il convient que chaque organisme établisse sa propre définition de «grief» et s’assure que toutes les
parties internes et externes concernées soient informées et formées de façon appropriée par rapport
à ces notions. Il convient que chaque grief soit considéré comme formel dès son enregistrement (sa
consignation) et/ou qu’une enquête a été ouverte. Il convient par conséquent que tous les «griefs
formels» soient inclus dans les processus d’analyse et d’établissement de rapports. Pour ce faire, il
convient que tous les organismes développent des processus d’enregistrement et de gestion ainsi que
des procédures pour consigner et gérer tous les griefs formels. En fonction de la taille de l’organisme, ces
procédures peuvent consister en de simples fiches de travail. Les organismes de taille plus importante
peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus sophistiquées.Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur
l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à
© ISO 2021 – Tous droits réservés 1---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties
prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré
comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque
indicateur relatif à la conformité.4.2 Objectif
Une classification et une analyse efficaces des griefs permettent de mieux en comprendre les causes et de
faire éventuellement émerger des réponses proactives. Il convient que les organismes classent les griefs.
Exemple de classification de griefs:— harcèlement;
— discrimination
— directe: directement à l’encontre d’une personne ou d’un groupe;
— indirecte: par l’interprétation d’une politique;
— agression
— verbale;
— physique.
Tous les griefs peuvent être classés de manière plus approfondie afin de connaître le nombre de griefs
gérés en interne et le nombre de griefs gérés en externe.4.3 Formule
Il convient que le calcul du nombre de griefs soit aligné sur l’exercice fiscal, sur le cycle budgétaire
annuel ou sur ces deux périodes. Le calcul du nombre de griefs doit être effectué sur la base du nombre
de griefs effectifs à la fin de chaque période de mesure (par exemple, à la fin du premier mois, à la fin du
deuxième trimestre, à la fin de l’année pour le total).Exemple de période:
L’exercice fiscal et le cycle budgétaire annuel de l’entreprise A commencent le 1 janvier et se terminent
le 31 décembre. La consignation est effectuée mensuellement.Le calcul correspond à l’addition, à partir du début de l’année, de tous les types de griefs à prendre
en compte.L’exemple présenté dans le Tableau 1 cumule toutes les classes de griefs. Il convient que cette formule
soit également appliquée à chaque classe.Tableau 1 — Calcul du nombre de griefs enregistrés à partir du début de l’année
Période Nb de griefs Formule Calcul Total
A B C D
1 Janvier 3 +A1 3 3
2 Février 5 +A1+A2 3+5 8
3 Mars 4 +A1+A2+A3 3+5+4 12
4 Avril 4 +A1+A2+A3+A4 3+5+4+4 16
5 Mai 4 +A1+A2+A3+A4+A5 3+5+4+4+4 20
6 Juin 2 +A1+A2+A3+A4+A5+A6 3+5+4+4+4+2 22
Total de l’année
au 30-06-2020 22 22 22
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
4.4 Instructions d’utilisation
Tableau 2 — Comparaison — Nombre de griefs enregistrés
6 mois au 30-06- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017
Type de griefs
2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017
Harcèlement – sexuel 2 5 7 10
Harcèlement 2 7 10 15
Discrimination –
4 10 12 15
directe
Discrimination –
7 5 2 0
indirecte
Agression – verbale 7 4 2 0
Agression – physique 0 1 5 7
Total de l’année
22 32 38 47
au 30-06-2020
L’exemple présenté dans le Tableau 2 indique une baisse importante du nombre de discriminations
directes et d’agressions physiques sur la période considérée. Les résultats indiquent aussi que les
agressions verbales et que les discriminations indirectes ont augmenté sur la période considérée. Ces
premiers résultats peuvent toutefois ne pas constituer une évaluation complète de la situation en cours.
Mener une enquête plus poussée est alors justifié. Par exemple, cette augmentation peut être le fruit
d’une sensibilisation accrue de la main d’œuvre sur ces deux problématiques. Une enquête approfondie
peut confirmer cette hypothèse et la contextualisation de l’enquête peut en apporter les preuves. Les
organismes peuvent également consigner leurs progrès quant à la réduction du nombre de griefs (par
exemple, nombre de jours depuis le dernier grief ou nombre de jours sans griefs, dans une période
donnée).Tableau 3 — Comparaison des processus de résolution de griefs en interne et en externe
6 mois au 30- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017Type de griefs
06-2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017
Résolution en interne 26 20 10 7
Résolution en externe 6 12 28 37
Total de l’année au 30-
32 32 38 47
06-2020
L’exemple présenté dans le Tableau 3 indique une tendance positive concernant le nombre de griefs
résolus en interne.Une fois établi, il convient que le rapport inclue une comparaison entre les périodes précédentes et
la période en cours, ainsi qu’une comparaison entre les années précédentes et l’année en cours. Une
période de comparaison s’étend généralement sur trois à cinq ans. Cette période de mesure permet de
discerner les tendances, mais aussi de mieux gérer les attentes et résultats d’un organisme en fixant des
objectifs pour les comparaisons futures.5 Nombre et type de mesures disciplinaires prises
5.1 Généralités
L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 2), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre
au sein des organismes.Il convient que chaque organisme établisse sa propre définition de «mesure disciplinaire» et s’assure
que toutes les parties internes et externes concernées soient informées et formées de façon appropriée
par rapport à ces notions. Il convient que chaque mesure disciplinaire soit consignée. Pour ce faire, il
© ISO 2021 – Tous droits réservés 3---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
convient que tous les organismes développent des processus d’enregistrement et de gestion ainsi que
des procédures pour consigner et gérer toutes les mesures disciplinaires. En fonction de la taille de
l’organisme, ces procédures peuvent consister en de simples fiches de travail. Les organismes de taille
plus importante peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus sophistiquées.
Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur
l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à
atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties
prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré
comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque
indicateur relatif à la conformité.5.2 Objectif
Une classification et une analyse efficaces des mesures disciplinaires prises permettront de mieux en
comprendre les causes et de faire éventuellement émerger des réponses proactives. Il convient que les
organismes classent les mesures disciplinaires prises.Exemple de classification de mesures disciplinaires prises:
— harcèlement;
— discrimination;
— directement à l’encontre d’une personne ou d’un groupe;
— par l’interprétation d’une politique;
— agression
— verbale;
— physique;
— performances individuelles;
— faible adhésion aux valeurs et à l’éthique de l’organisme;
— faibles performances professionnelles;
— non-respect des exigences légales ou règlementaires.
5.3 Formule
Il convient que le nombre de «mesures disciplinaires prises» soit aligné sur l’exercice fiscal, sur le cycle
budgétaire annuel ou sur ces deux périodes. Le calcul du nombre de mesures disciplinaires prises doit
être effectué sur la base du nombre de mesures disciplinaires prises effectives à la fin de chaque période
de mesure (par exemple, à la fin du premier mois, à la fin du deuxième trimestre, à la fin de l’année pour
le total).Si, pour une quelconque raison, un organisme décide de définir un autre point de mesure, il convient
que l’utilisation du point de mesure choisi soit cohérente et justifiée.Exemple de période utilisant le premier jour du mois comme point de départ de mesure:
L’exercice fiscal et le cycle budgétaire annuel de l’entreprise A commencent le 1 janvier et se terminent
le 31 décembre. La consignation est effectuée mensuellement.Le calcul correspond à l’addition, à partir du début de l’année, de tous les types de mesures disciplinaires
prises étant à prendre en compte.4 © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Mesures disciplinaires prises = solde d’ouverture + nombre de cas de mesures disciplinaires
ajoutés – solde de clôtureL’exemple présenté dans le Tableau 4 cumule toutes les classes de mesures disciplinaires prises. Il
convient que cette formule soit également appliquée à chaque classe.Tableau 4 — Mesures disciplinaires prises, toutes classes confondues (période de 6 mois)
A B C D E F GNombre de cas Mesures
Solde d’ou- Solde de
Mois Date de mesures disci- Formule disciplinaires
verture clôture
plinaires ajoutés prises
1 1 jan. 25 10 10 +C3+D3-E3 25
2 1 fév. 10 10 15 +C4+D4-E4 5
3 1 mars 15 15 20 +C5+D5-E5 10
4 1 avril 20 8 15 +C6+D6-E6 13
5 1 mai 15 9 10 +C7+D7-E7 14
6 1 juin 10 12 12 +C8+D8-E8 10
Total
au 30 juin 64 77
5.4 Instructions d’utilisation
Tableau 5 — Mesures disciplinaires prises, classées par type (comparaison sur 4 ans)
Type de mesures disci- 6 mois au 30- Comparatif 2019 Comparatif 2018 Comparatif 2017
plinaires prises 06-2020 au 30-06-2019 au 30-06-2018 au 30-06-2017Harcèlement – sexuel 10 5 7 10
Harcèlement 10 7 10 15
Discrimination – directe 5 10 12 15
Discrimination –
12 5 2 0
indirecte
Agression – verbale 7 4 2 0
Agression – physique 0 1 5 7
Faibles performances –
adhésion aux valeurs et à 13 10 7 5
l’éthique de l’organisme
Faibles performances –
performances profes- 23 15 6 10
sionnelles
Faibles performances –
non-respect des exigences 23 12 5 4
légales ou règlementaires
Total de l’année au 30-06-
77 69 56 66
2020
L’exemple présenté dans le Tableau 5 montre une augmentation importante du nombre total de mesures
disciplinaires prises sur la période de mesure. Ces résultats peuvent indiquer une augmentation des
tensions au sein de la main d’œuvre ou, par exemple, un effort significatif pour rattraper les retards
de traitement et résoudre les conflits rapidement. Mener une enquête plus poussée est alors justifié.
Par exemple, cette hausse peut être due à une augmentation du nombre d’employés. Des analyses
supplémentaires peuvent déterminer l’origine de cette hausse et la contextualisation résultant de ces
analyses peut en révéler la raison.© ISO 2021 – Tous droits réservés 5
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO/TS 30423:2021(F)
Une fois établi, il convient que le rapport inclue une comparaison entre les périodes précédentes et
la période en cours, ainsi qu’une comparaison entre les années précédentes et l’année en cours. Une
période de comparaison s’étend généralement sur trois à cinq ans. Cette période de mesure permet
d’analyser les tendances de façon plus approfondie. Cette analyse supplémentaire permet à l’organisme
de mieux gérer les attentes et résultats en fixant des objectifs pour les comparaisons futures.
6 Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité etl’éthique
6.1 Généralités
L’ISO 30414:2018 définit, en 4.7.2, 3), les notions de conformité et d’éthique relatives à la main d’œuvre
au sein des organismes.Pour le domaine de la conformité, les mesures suivantes sont recommandées pour l’établissement de
rapports internes par des organismes de grande taille (sauf indication contraire):
Pourcentage d’employés ayant participé à une formation sur la conformité et l’éthique (également
recommandé pour l’établissement de rapports externes par des organismes de grande taille ainsi que
l’établissement de rapports internes et externes par des PME).Il convient que chaque organisme:
— définisse le contenu de la formation relative à la conformité et à l’éthique pour chaque poste au sein
de l’organisme;— définisse la façon de contrôler l’atteinte des objectifs à l’issue de la formation (c’est-à-dire une
méthode d’évaluation);— stipule un pourcentage de conformité à atteindre;
— fixe des objectifs temporels relatifs à l’atteinte ou au maintien du niveau de conformité souhaité et
à l’accomplissement d’une formation sur l’éthique;— consigne la progression vers ces objectifs;
— s’assure que toutes les parties internes et externes concernées sont informées et formées selon la
formation relative à la conformité et à l’éthique choisie par l’organisme;— documente tous les programmes de formation relatifs à la conformité et à l’éthique;
— développe un processus et une procédure d’enregistrement et de gestion pour consigner et gérer
tous les accomplissements de formation relative à la conformité et à l’éthique.Pour les besoins de cette mesure, «accomplissements de formation» signifie que le participant a été
évalué et jugé capable d’appliquer la formation selon les contrôles de fin de formation déterminés par
l’organisme.Étant donné que le secteur professionnel et la taille des organismes ont un impact direct sur
l’interprétation de ces mesures, il convient que chaque organisme détermine le niveau de conformité à
atteindre pour chaque mesure, documente cet objectif, le tienne à jour et en informe toutes les parties
prenantes concernées. Il convient que chaque organisme définisse également ce qui est considéré
comme une variation «importante» par rapport au niveau de conformité à atteindre pour chaque
indicateur relatif à la conformité.En fonction de la taille de l’organisme, de simples fiches de travail peuvent suffire pour ce faire. Les
organismes de taille plus importante peuvent devoir s’appuyer sur des méthodes technologiques plus
sophistiquées....
TECHNICAL ISO/TS
SPECIFICATION 30423
First edition
Human resource management —
Compliance and ethics cluster
PROOF/ÉPREUVE
Reference number
ISO/TS 30423:2020(E)
ISO 2020
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2020
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii PROOF/ÉPREUVE © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
Contents Page
Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv
Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v
1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................ 1
2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1
3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1
4 Number and type of grievances filed ............................................................................................................................................... 1
4.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 1
4.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 2
4.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 2
4.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 3
5 Number and type of concluded disciplinary actions filed ......................................................................................... 3
5.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 3
5.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 4
5.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 4
5.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 5
6 Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics .......................6
6.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 6
6.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 6
6.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 6
6.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 7
7 Disputes referred to external parties ............................................................................................................................................. 7
7.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 7
7.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 8
7.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................... 8
7.4 How to use .................................................................................................................................................................................................. 8
8 Number, type and source of external (including audit) findings and actions arising
from these .................................................................................................................................................................................................................... 9
8.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 9
8.2 Purpose .......................................................................................................................................................................................................... 9
8.3 Formula ......................................................................................................................................................................................................10
8.4 How to use ...............................................................................................................................................................................................11
9 Intended users .....................................................................................................................................................................................................11
10 Contextual factors.............................................................................................................................................................................................12
11 Predictive factors ..............................................................................................................................................................................................13
Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................14
© ISO 2020 – All rights reserved PROOF/ÉPREUVE iii---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 260, Human resource management.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.iv PROOF/ÉPREUVE © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
Introduction
ISO 30414 highlights guidelines on the following core human capital reporting (HCR) areas:
— compliance and ethics;— costs;
— diversity;
— leadership;
— organizational culture;
— organizational health, safety and well-being;
— productivity;
— recruitment, mobility and turnover;
— skills and capabilities;
— succession planning;
— workforce availability.
This document deals specifically with the cluster of metrics in the compliance and ethics area.
Compliance with codes of ethics and internal policies is a major challenge for all kind of organizations.
ISO 30414:2018, 4.7.2, describes the significance of the compliance and ethics metrics.
The metrics within the compliance and ethics cluster, as documented in ISO 30414, are:
1) Number and type of grievance filed.A grievance is a formal complaint within the workplace. There are many reasons as to why a
grievance can be raised, e.g. harassment, discrimination.2) Number and type of concluded disciplinary actions.
A disciplinary action means the process for dealing with job-related behaviour that does not meet
expected and communicated workplace regulations.3) Percentage of employees who have completed training on compliance and ethics.
This metric is defined as the percentage of employees who have completed training on the content
of business ethics, e.g. the code of conduct of the organization, compliance rules or moral dilemmas
in a given period.4) Disputes referred to external parties.
This metric indicates the work environment where the external resolution of internal disputes
becomes necessary. The number of workforce-related disputes that are reported as being referred
to third parties with appropriate jurisdiction provides a picture of the organizational climate.
5) Number, type and source of external audit findings and actions arising from these.
This document describes the following components for each of the above metrics:— description
— purpose
— formula
© ISO 2020 – All rights reserved PROOF/ÉPREUVE v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
— how to use
— intended user(s)
— contextual factors
— predictive factors.
vi PROOF/ÉPREUVE © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
TECHNICAL SPECIFICATION ISO/TS 30423:2020(E)
Human resource management — Compliance and ethics
cluster
1 Scope
This document describes the elements of compliance and ethics. This document provides the formula
for comparable measures for internal and external reporting.This document also highlights issues that need to be considered when interpreting the compliance
data, especially when deciding on the appropriate intervention internally and when reporting these to
external stakeholders (e.g. regulators, investors).2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 30400, Human resource management — Vocabulary3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 30400 apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
4 Number and type of grievances filed
4.1 General
ISO 30414:2018, 4.7.2.1, defines the compliance and ethics associated with the workforce in
organizations.Each organization should define what is meant by “grievance(s)” for their organization and ensure all
relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s). Any grievance
should be considered formal at the point a grievance is recorded (reported) and/or an investigation
has begun. All “formal grievances” should then be included in the analytics and reporting processes.
To assist in this process, all organizations should develop a recording and management process and
procedure to capture and manage all formal grievances. Depending on the size of the organization,
this procedure may use simple worksheets. Larger organizations may require more sophisticated
technology solutions.As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,
each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of
what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define
what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.
© ISO 2020 – All rights reserved PROOF/ÉPREUVE 1---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
4.2 Purpose
Effective categorization and analysis of grievances will allow for a greater understanding of the cause
and potentially allow for proactive responses. Organizations should categorize grievances.
Example categorization of a grievance:— harassment;
— discrimination
— direct: directly against the person or group;
— indirect: via interpretation of a policy;
— assault;
— verbal;
— physical.
Further categorization can be applied to all grievances to recognize the number of grievances dealt
with internally and the number of grievances dealt with externally.4.3 Formula
The calculation of the number of grievances should align with the financial year, the annual budgeting
cycle or both. The point in time for calculation is the number of grievances recorded as active at the end
of each measurement period, e.g. end of month one, end of quarter two, end-of-year totals.
Example of a time frame:Company A’s financial year and budgeting cycle begins on 1 January and concludes on 31 December.
Reporting is monthly.The calculation is based on the year-to-date addition of all types of grievance determined for calculation.
The example in Table 1 aggregates all the categories of grievances. This formula should also be applied
to each category.Table 1 — Calculation of year-to-date number of grievances filed
Period No of grievances Formula Calculation Total
A B C D
1 January 3 +A1 3 3
2 February 5 +A1+A2 3+5 8
3 March 4 +A1+A2+A3 3+5+4 12
4 April 4 +A1+A2+A3+A4 3+5+4+4 16
5 May 4 +A1+A2+A3+A4+A5 3+5+4+4+4 20
6 June 2 +A1+A2+A3+A4+A5+A6 3+5+4+4+4+2 22
Total year-to-date
as of 30-06-2020 22 22 22
2 PROOF/ÉPREUVE © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
4.4 How to use
Table 2 — Comparative view — Number of grievances filed
6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017
Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Harassment – sexual 2 5 7 10
Harassment 2 7 10 15
Discrimination – direct 4 10 12 15
Discrimination –
7 5 2 0
indirect
Assault – verbal 7 4 2 0
Assault – physical 0 1 5 7
Total year-to-date as of
22 32 38 47
30-06-2020
The example in Table 2 indicates a significant drop in direct discrimination and physical assault over
the measurement period. The results also indicate verbal assault and indirect discrimination are on
the rise through the measurement period. These results, on face value, may not be a comprehensive
assessment of the current situation. Further investigation is warranted. For example, this rise may
be the result of increased awareness by the workforce of what defines these two issues. Further
investigation may support this, and the resultant contextual explanation can highlight the evidence
uncovered. Organisations may also report improvements in the reduction of grievance incidents, e.g.
number of days since the last grievance or number of grievance free days in a nominated period.
Table 3 — Comparative view internal resolution versus external resolution of grievances
6 months to Comparative 2019 Comparative 2018 Comparative 2017Grievance type
30-06-2020 as at 30-06-2019 as at 30-06-2018 as at 30-06-2017
Internal resolution 26 20 10 7
External resolution 6 12 28 37
Total year-to-date as of
32 32 38 47
30-06-2020
The example in Table 3 indicates a positive trend in the number of grievances resolved internally.
Once established, the reporting should include the comparison of previous periods with the current
period and past years with the current year. Three-to-five years is a typical comparison period. This
measurement period will allow for trends to be established and further allow an organization to better
manage expectations and outcomes by establishing targets for future comparison.5 Number and type of concluded disciplinary actions filed
5.1 General
ISO 30414:2018, 4.7.2.2, defines the compliance and ethics associated with the workforce in
organizations.Each organization should define what is meant by “disciplinary action(s)” for their organization and
ensure all relevant internal and external parties are informed and educated about this definition(s).
All disciplinary actions should be documented and, to assist in this process, organizations should
develop a recording and management process and procedure to capture and manage all disciplinary
actions. Depending on the size of the organization, this procedure may use simple worksheets. Larger
organizations may require more sophisticated technology solutions.© ISO 2020 – All rights reserved PROOF/ÉPREUVE 3
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/TS 30423:2020(E)
As industry sectors and organization size have a direct impact on the interpretation of these metrics,
each organization should determine, document, keep current and inform all relevant stakeholders of
what the targeted compliance should be for each of the metrics. Each organization should also define
what is “significant” in terms of variation from targeted compliance for each of the compliance metrics.
5.2 PurposeEffective categorization and analysis of concluded disciplinary actions will allow for a greater
understanding of the cause and potentially allow for proactive responses. Organizations should
categorize concluded disciplinary actions....
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.