ISO 14093:2022

Mechanism for financing local adaptation to climate change - Performance-based climate resilience grants - Requirements and guidelines

This document establishes an approach and methodology for a country-based mechanism to channel climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and to increase local resilience thereby contributing to the achievement of the goals of the 2015 Paris Agreement of the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable Development Goals (SDGs). The country-based mechanism uses performance-based climate resilience grants (PBCRGs) which ensure programming and verification of climate change expenditures at the local level, offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience. This document provides requirements and guidelines and is applicable to organizations such as national and subnational authorities, donors, companies, financial institutions and international organizations that are involved in implementing a country-based mechanism for channelling climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and resilience. NOTE Another mechanism for supporting local adaptation is by direct support at the local level by donors without any financial flows from national government.

Mécanisme pour le financement de l’adaptation au changement climatique à l’échelle locale — Subventions pour la résilience climatique basées sur la performance — Exigences et lignes directrices

Le présent document établit une approche et une méthodologie pour un mécanisme propre à chaque pays visant à canaliser le financement pour le climat aux collectivités locales afin de soutenir l’adaptation au changement climatique et d’améliorer la résilience locale, contribuant ainsi à la réalisation des objectifs de l’Accord de Paris adopté en 2015 découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques (CCNUCC) et des Objectifs de développement durable des Nations Unies (ODD). Ce mécanisme sur mesure s’appuie sur les subventions pour la résilience climatique basée sur la performance (SRCBP), ce qui assure la programmation et la vérification des dépenses en matière de changement climatique à l’échelle locale, et apporte de fortes incitations en faveur de l’amélioration des performances et donc du renforcement de la résilience. Le présent document fournit des exigences et des lignes directrices, et s’applique aux organisations, telles que les collectivités locales, les bailleurs de fonds, les sociétés, les institutions financières, ainsi que les organisations internationales, qui sont impliquées dans la mise en œuvre d’un mécanisme national visant à canaliser le financement pour le climat vers les collectivités locales afin de soutenir l’adaptation et la résilience face au changement climatique. NOTE Un mécanisme alternatif permettant de soutenir l’adaptation à l’échelle locale est le soutien direct des bailleurs de fonds aux autorités locales, sans recours à l’intermédiation des gouvernements nationaux.

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 14-Nov-2022
• ICS: 13.020.20 - Environmental economics. Sustainability
• Technical Committee: ISO/TC 207/SC 7 - Greenhouse gas management and related activities
• Drafting Committee: ISO/TC 207/SC 7 - Greenhouse gas management and related activities
• Current Stage: 6060 - International Standard published
• Start Date: 15-Nov-2022
• Due Date: 27-Aug-2023
• Completion Date: 15-Nov-2022

Overview

ISO 14093:2022 - Mechanism for financing local adaptation to climate change - establishes an internationally recognized country-based approach for channelling climate finance to subnational authorities. Based on the UNCDF LoCAL mechanism, ISO 14093:2022 defines a methodology for performance-based climate resilience grants (PBCRGs) that link funding to verified local adaptation actions. The standard supports countries in meeting the goals of the 2015 Paris Agreement and the UN Sustainable Development Goals (SDGs) by increasing local resilience and mainstreaming adaptation into local planning and budgeting.

Key technical topics and requirements

ISO 14093:2022 provides requirements and guidelines for designing and operating a PBCRG system. Core elements include:

• Design of a national PBCRG system: scoping analysis, alignment with national policy, and a country design report.
• Minimum conditions and performance metrics: principles for defining indicators and modalities for annual performance assessment.
• Grant sizing and allocation formula: approaches for determining grant amounts and distribution to subnational authorities.
• Menu of eligible adaptation investments: types of risk-informed local adaptation actions that grants can fund.
• Institutional arrangements and flow of funds: roles, fiduciary safeguards, public financial management and verification pathways.
• Monitoring, validation and verification: M&E, reporting, and verification processes to ensure transparency of adaptation expenditures.
• Capacity building and selection of pilot subnational authorities: strengthening local planning, budgeting and implementation capabilities.

The standard emphasizes performance incentives, programming and verification of climate expenditures, and integration with local development cycles.

Practical applications and who would use this standard

ISO 14093:2022 is practical for stakeholders involved in local climate adaptation finance:

• National and subnational governments designing systems to channel international climate finance to municipalities and districts.
• Donors and development partners structuring grants and performance-based financing instruments.
• International organizations and funds seeking standard methodologies for subnational adaptation funding.
• Financial institutions and companies supporting or investing in resilience projects at the local level.
• Implementing agencies and NGOs delivering capacity building, verification and monitoring support.

Use cases include establishing PBCRG pilots, mainstreaming adaptation into local budgets, and improving transparency and accountability of adaptation spending.

Related Standards

• ISO 14090 - Adaptation to climate change: principles, requirements and guidelines (aligned with ISO 14093:2022 for planning, implementation, M&E and reporting).

Keywords: ISO 14093:2022, performance-based climate resilience grants, PBCRG, LoCAL, local adaptation financing, climate finance, subnational authorities, climate change adaptation, Paris Agreement, SDGs.

Standards Content (Sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 14093
First edition
2022-11
Mechanism for financing local
adaptation to climate change —
Performance-based climate resilience
grants — Requirements and
guidelines
Mécanisme pour le financement de l’adaptation au changement
climatique à l’échelle locale — Subventions pour la résilience
climatique basées sur la performance — Exigences et lignes
directrices
Reference number
© ISO 2022
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Published in Switzerland
ii
Contents Page
Foreword .v
Introduction . vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms, definitions and abbreviated terms . 1
3.1 Terms and definitions . 1
3.1.1 Terms related to climate change and its impacts. 1
3.1.2 Terms related to parties . 2
3.1.3 Terms related to adaptation . 3
3.1.4 Terms related to monitoring . . 5
3.2 Abbreviated terms . 6
4 Financing and mainstreaming climate change adaptation at the local level.6
5 General description of the mechanism . 8
5.1 Overview . 8
5.2 Localizing adaptation action . 9
5.3 Good governance and public financial management . 10
6 Designing a national system for local adaptation financing .11
6.1 General . 11
6.2 Scoping analysis . 11
6.3 Assessing conditions for a successful launch — Key points and principles for
consideration .12
6.3.1 General .12
6.3.2 Alignment with government policies .12
6.3.3 Linking planning and budgeting . 13
7 Designing the PBCRG system .13
7.1 General .13
7.2 Minimum conditions and performance metrics . 13
7.2.1 General .13
7.2.2 Principles for defining indicators for minimum conditions and performance
metrics . 14
7.2.3 Performance metrics .15
7.3 Size of the grants and allocation formula . 16
7.4 Menu of eligible adaptation investments . 17
7.5 Institutional arrangements . 19
7.6 Flow of funds . 19
7.7 Capacity building and institutional strengthening. 20
7.8 Selection of (pilot) subnational authorities . 20
7.9 Outlining the rationale for the initiative — Output and outcomes. 21
7.10 Country design report . 21
8 Implementation and institutional arrangements .22
8.1 General .22
8.2 Conducting/reviewing climate risks, vulnerability and adaptation assessments .22
8.3 Integrating adaptation into local development planning and budgeting .23
8.3.1 General .23
8.3.2 Identifying local adaptation priorities . 23
8.3.3 Promoting diversity, social and environmental benefits . 24
8.3.4 Monitoring adaptation funding . 24
8.4 Selecting and implementing adaptation investments . 24
8.4.1 General . 24
8.4.2 Using the investment menu in a risk informed manner . 24
8.4.3 Developing an investment adaptation rationale . 25
iii
8.4.4 Developing investment outcome indicators . 25
8.4.5 Selecting investment primary output indicators . 26
8.5 Appraising subnational authorities’ performance . 26
8.5.1 General . 26
8.5.2 Understanding annual performance assessments . 26
8.5.3 Selecting a performance assessment modality . 27
8.5.4 Coordinating with existing performance assessments and audits . 27
8.5.5 Validation and verification .28
8.5.6 Informing subsequent allocations .28
8.6 Capacity building .28
9 Evaluation of LoCAL . .29
Annex A (informative) LoCAL country case studies .30
Annex B (informative) Sample outcome indicators for adaptation investments.34
Annex C (informative) Sample output indicators .35
Annex D (informative) Categories of minimum conditions and performance metrics .37
Annex E (informative) Example of basic allocation .38
Annex F (informative) Types of local adaptation actions .39
Annex G (informative) Sample investment menu .40
Bibliography .42
iv
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to
the World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see
www.iso.org/iso/foreword.html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 207, Environmental management,
Subcommittee SC 7, Greenhouse gas and climate change management and related activities.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www.iso.org/members.html.
v
Introduction
Subnational authorities and local communities are most affected by climate change impacts, and this
is especially true in the Global South. However, subnational authorities can also hold the solutions
for climate change. Subnational authorities in least developed countries (LDCs) and other developing
countries are in a unique position to identify climate change adaptation responses that best meet local
needs, and typically have the mandate to undertake the small- to medium-sized adaptation investments
needed to build climate resilience. Yet they frequently lack the resources to do so, particularly in a
way which is aligned with established local decision-making processes and planning and budgeting
cycles. The local climate adaptive living (LoCAL) facility was designed by the United Nations Capital
Development Fund (UNCDF) to address this challenge.
LoCAL was developed by UNCDF to respond to budgetary and capacity building challenges faced by
subnational authorities in their contributions to adaptation.
This document is developed based on UNCDF’s LoCAL mechanism, which has been introduced and
tested in 17 countries since 2011 and, as of 2021, has mobilized over USD 125 million, mostly in the form
of grants to more than 300 subnational authorities, reaching over 12,5 million people, see Reference
[19]. Case studies of sample countries that have implemented LoCAL are given in Annex A.
The methodology and approach outlined in this document for a country-based system for financing
local adaptation is referred to as the “LoCAL mechanism”. LoCAL can be tailored to specific country
circumstances to increase awareness of and capacities to respond to climate change at the local level,
and mainstream climate change adaptation into local government planning and budgeting systems
and investments. The LoCAL mechanism supports local adaptation by channelling climate finance
to subnational authorities in LDCs and other developing countries. It thus aims to contribute to the
country’s achievement of the 2015 Paris Agreement of the United Nations Framework Convention on
Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable Development Goals (SDGs): particularly poverty
eradication (SDG 1), sustainable cities and communities (SDG 11), and climate action (SDG 13) at the
local level. LoCAL increases local level climate change awareness and capacities and integrates climate
change adaptation into local government planning and budgeting in a participatory and gender-
sensitive manner.
The main component of the LoCAL mechanism is the performance-based climate resilience grants
(PBCRGs), which ensures programming and verification of climate change expenditures at the local
level while offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience along with
technical and capacity-building support. PBCRGs provide financial support for subnational authorities
being delivered through the LoCAL mechanism. They can also be complemented with other financial
tools.
PBCRGs ensure that financial flows delivered under LoCAL include a performance element which
incentivizes subnational authorities to target adaptation actions, while increasing transparency and
accountability by enabling verification of climate change expenditures at the local level. By thus building
capacity and trust, the PBCRGs improve subnational authorities’ chances of accessing and effectively
using wider sources of climate funding.
This document outlines an internationally recognized country-based mechanism to channel climate
finance and increase local resilience through PBCRGs. The approach increases subnational authorities’
access to (international) climate finance to implement climate change adaptation investments. This
document aligns with the principles, requirements and guidelines outlined in ISO 14090. The design
of the country-based mechanism and PBCRG system along with its implementation includes all
elements identified in ISO 14090 including: pre-planning, assessing impacts, adaptation planning,
implementation, monitoring and evaluation (M&E), and reporting and communication.
The LoCAL mechanism ensures the following four outputs:
— Output 1: Awareness of and capacities to respond to climate change at the subnational level are
increased.
vi
— Output 2: Mainstreaming climate change adaptation into government planning and budgeting
systems, and investments are implemented in line with the PBCRG system.
— Output 3: Improving subnational authorities’ chances of accessing and effectively using wider
sources of climate funding.
— Output 4: Increased recognition of the role of subnational authorities in addressing climate change
adaptation at the international level, through outreach, learning and quality assurance.
This document is structured around the following sections: Clause 5 describes the LoCAL mechanism,
Clause 6 is on the design of the country-based system, Clause 7 focuses on the PBCRG design, and
Clause 8 includes the requirements and guidance on the implementation of adaptation investments
under the PBCRG.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
vii
INTERNATIONAL STANDARD ISO 14093:2022(E)
Mechanism for financing local adaptation to climate
change — Performance-based climate resilience grants —
Requirements and guidelines
1 Scope
This document establishes an approach and methodology for a country-based mechanism to channel
climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and to increase
local resilience thereby contributing to the achievement of the goals of the 2015 Paris Agreement of
the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable
Development Goals (SDGs). The country-based mechanism uses performance-based climate resilience
grants (PBCRGs) which ensure programming and verification of climate change expenditures at the
local level, offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience.
This document provides requirements and guidelines and is applicable to organizations such as national
and subnational authorities, donors, companies, financial institutions and international organizations
that are involved in implementing a country-based mechanism for channelling climate finance to
subnational authorities to support climate change adaptation and resilience.
NOTE Another mechanism for supporting local adaptation is by direct support at the local level by donors
without any financial flows from national government.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms, definitions and abbreviated terms
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
ISO and IEC maintain terminology databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at https:// www .electropedia .org/
3.1 Terms and definitions
3.1.1 Terms related to climate change and its impacts
3.1.1.1
climate change
change in climate that persists for an extended period, typically decades or longer
Note 1 to entry: Climate change can be identified by such means as statistical tests (e.g. on changes in the mean
variability).
Note 2 to entry: Climate change might be due to natural processes, internal to the climate system, or external
forcings such as modulations of the solar cycles, volcanic eruptions, and persistent anthropogenic changes in the
composition of the atmosphere or in land use.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.5]
3.1.1.2
impact
effect on natural and human systems
Note 1 to entry: In the context of climate change (3.1.1.1), the term “impact” is used primarily to refer to the
effects on natural and human systems of extreme weather and climate events and of climate change. Impacts
generally refer to effects on lives, livelihoods, health, ecosystems, economies, societies, cultures, services and
infrastructure due to the interaction of climate change or hazardous climate events occurring within a specific
time period and the vulnerability of an exposed society or system. Impacts are also referred to as consequences
and outcomes (3.1.4.3). The impacts of climate change on geophysical systems, including floods, droughts and sea
level rise, are a subset of impacts called “physical impacts”.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.8]
3.1.1.3
hazard
potential source of injury or damage to the health of people, or damage to property or the environment
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.1.8]
3.1.1.4
risk
effect of uncertainty
Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected. It can be positive, negative or both. An effect can arise
as a result of a response, or failure to respond, to an opportunity or to a threat related to objectives.
Note 2 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or
knowledge of an event, its consequence, or likelihood.
[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.2.10, modified — Note 1 to entry expanded. Notes 3 and 4 to entry deleted.]
3.1.1.5
exposure
presence of people, livelihoods, species or ecosystems, environmental functions, services, resources,
infrastructure, or economic, social or cultural assets in places and settings that can be affected
Note 1 to entry: Exposure can change over time, e.g. as a result of land use change.
[SOURCE: Adapted from IPCC, 2014]
3.1.1.6
vulnerability
propensity or predisposition to be adversely affected by climate variability or climate
change (3.1.1.1)
Note 1 to entry: Vulnerability encompasses a variety of concepts and elements including sensitivity or
susceptibility to harm and lack of capacity to cope and adapt.
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.8.13]
3.1.2 Terms related to parties
3.1.2.1
interested party
person or organization that can affect, be affected by, or perceive itself to be affected by a decision or
activity
EXAMPLE Customers, communities, suppliers, regulators, non-governmental organizations, investors,
employees and academia.
Note 1 to entry: To “perceive itself to be affected” means the perception has been made known to the organization.
[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.1.6, modified — “academia” added to the example.]
3.1.2.2
subnational authority
level of government that is below national government
Note 1 to entry: This can include state, local, regional or community.
3.1.3 Terms related to adaptation
3.1.3.1
climate change adaptation
adaptation to climate change
process of adjustment to actual or expected climate and its effects
Note 1 to entry: In human systems, adaptation seeks to moderate or avoid harm or exploit beneficial opportunities.
Note 2 to entry: In some natural systems, human intervention can facilitate adjustment to expected climate and
its effects.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.1]
3.1.3.2
national adaptation plan
NAP
national document containing adaptation priorities and planned activities (policies, projects and
programmes) including an implementation strategy for a given period (e.g. 3 to 5 years)
Note 1 to entry: The main output (3.1.4.4) of the process to formulate and implement NAPs established under the
UNFCCC in 2010 as a means to enable Parties to identify medium- and long-term adaptation needs and develop
and implement strategies and programmes to address those needs.
[SOURCE: ISO/TS 14092:2020, 3.16]
3.1.3.3
mitigation
human intervention to reduce greenhouse gas (GHG) emissions or enhance GHG removals
[SOURCE: ISO 14030-3:2022, 3.1.4.6, modified — “mitigation” replaced “climate change mitigation” as
the preferred term.]
3.1.3.4
adaptive capacity
ability of systems, institutions, humans, and other organisms to adjust to potential damage, to take
advantage of opportunities, or to respond to consequences
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.2]
3.1.3.5
resilience
adaptive capacity (3.1.3.4) of an organization and communities in a complex and changing environment
Note 1 to entry: The Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) defines resilience as “the ability of a
system and its component parts to anticipate, absorb, accommodate, or recover from the effects of a hazardous
event in a timely and efficient manner, including through ensuring the preservation, restoration, or improvement
of its essential basic structures and functions”.
Note 2 to entry: Resilience is the ability of an organization to resist being affected by an event or the ability to
return to an acceptable level of performance in an acceptable period of time after being affected by an event.
Note 3 to entry: Resilience is the capability of a system to maintain its functions and structure in the face of
internal and external change.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.8.1.7, modified — “and communities” added to the definition. Notes 1, 2
and 3 to entry added.]
3.1.3.6
local climate adaptive living
LoCAL
country-based mechanism to channel climate finance to subnational authorities (3.1.2.2) that combines
performance-based climate resilience grants (3.1.3.7) with technical assistance and capacity building
[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.1.3.7
performance-based climate resilience grant
PBCRG
earmarked cross-sectoral grant with conditions attached to the use of its funding for climate change
adaptation (3.1.3.1) beyond business as usual
Note 1 to entry: These grants complement regular allocations made by the national level to subnational authorities
(3.1.2.2) through the intergovernmental fiscal transfer system.
Note 2 to entry: There are also other financial modalities.
[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.1.3.8
investment menu
list of common types of actions within the mandate of subnational authorities (3.1.2.2) which can
promote climate resilience (3.1.3.5) and are eligible for performance-based climate resilience grant
financing
Note 1 to entry: The menu informs the planning process and ensures that proposed actions are relevant to
adaptation.
[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.1.3.9
maladaptation
actions intended to contribute to climate change adaptation (3.1.3.1), but which can lead to increased
risk (3.1.1.4) of adverse climate-related outcomes (3.1.4.3), increased vulnerability (3.1.1.6) to climate
change (3.1.1.1), or diminished welfare, now or in the future
[SOURCE: Adapted from IPCC, 2014]
3.1.3.10
minimum condition
basic requirements with which subnational authorities
(3.1.2.2) must comply to access performance-based climate resilience grants (3.1.3.7)
Note 1 to entry: These are formulated to ensure that a minimum absorptive capacity is in place to handle the
funds.
Note 2 to entry: The entire set of minimum conditions needs to be met before subnational authorities can access
their grants. In general, they involve good governance and public financial management indicators (3.1.4.2).
[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.1.3.11
vertical integration
process of creating intentional and strategic linkages between national and subnational adaptation
planning, implementation, and monitoring and evaluation (M&E)
[SOURCE: Adapted from NAP Global Network, 2022]
3.1.4 Terms related to monitoring
3.1.4.1
monitoring
routine collection and analysis of information to track programmes against set plans and check
compliance with established standards
[SOURCE: Adapted from IFRC, 2011]
3.1.4.2
indicator
quantitative, qualitative or binary variable that can be measured, calculated or described, representing
the status of operations, management, conditions or impacts (3.1.1.2)
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.2.24]
3.1.4.3
outcome
primary results that lead to achievement of the objective
Note 1 to entry: The achievement of the objectives is most commonly in terms of the knowledge, attitudes or
practices of the target group.
[SOURCE: Adapted from IFRC, 2011]
3.1.4.3.1
outcome indicator
used to demonstrate that an objective of an investment has been achieved
Note 1 to entry: Refer to Annex B for some examples.
[SOURCE: Adapted from Spearman and McGray, 2011]
3.1.4.4
output
tangible products, goods and services and other immediate results that lead to achieving the outcomes
(3.1.4.3)
[SOURCE: Adapted from IFRC, 2011]
3.1.4.4.1
output indicator
indicator (3.1.4.2) to measure activities and resources that contribute to achieving the outcomes
(3.1.4.3)
Note 1 to entry: Refer to Annex C for some examples.
3.1.4.5
evaluation
systematic process that compares the result of measurement to recognised criteria to determine the
discrepancies between intended and actual performance
Note 1 to entry: The gaps are inputs into the continual improvement process.
[SOURCE: ISO 22398:2013, 3.4]
3.1.4.6
performance metrics
set of indicators (3.1.4.2) against which subnational authorities (3.1.2.2)
are assessed on an annual basis
Note 1 to entry: These are used to adjust the level of funds made available to subnational authorities the following
year in accordance with their compliance with the minimum conditions (3.1.3.10).
[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.2 Abbreviated terms
GHG greenhouse gas
IPCC Intergovernmental Panel on Climate Change
LDC least developed country
LoCAL local climate adaptive living
M&E monitoring and evaluation
MoU memorandum of understanding
NAP national adaptation plan
NDC nationally determined contribution
OECD Organisation for Economic Co-operation and Development
PBCRG performance-based climate resilience grant
SDG Sustainable Development Goal
SMART specific, measurable, achievable, relevant, time-related
UNCDF United Nations Capital Development Fund
UNFCCC United Nations Framework Convention on Climate Change
4 Financing and mainstreaming climate change adaptation at the local level
Subnational authorities are increasingly seen as key actors in climate change adaptation and in building
[22][25][27]
resilience to climate change. SDG 13 on climate action indicates that subnational authorities
are critical to strengthening resilience and adaptive capacity to climate-related hazards and natural
[31]
hazards in all countries. The IPCC Special Report also emphasizes the important role subnational
governments play in developing and reinforcing actions for reducing weather- and climate-related
[17]
risks.
Subnational authorities are uniquely positioned to tackle these climate change-related challenges for
the following reasons:
— Climate change adaptation responses differ from place to place and are highly context sensitive.
Subnational authorities are well positioned to understand the diversity and complexity of local
ecosystems as well as the needs and priorities of local communities. Large-scale investments also
need local complementary actions to be fully effective.
— Climate change adaptation largely falls within the scope of the mandate and responsibilities of
subnational authorities. Although their mandates vary from country to country, subnational
authorities have historically been responsible for or engaged with land-use planning, environmental
and construction regulation, and investments in infrastructure including irrigation, drainage and
defence from natural hazards. These activities are fundamental to climate change adaptation and
to building community resilience.
— Subnational authorities have unique local-level opportunities and potential to work across sectors
and to bundle activities, which, given the appropriate funding and conditions, will ensure enhanced
resilience.
— Climate change adaptation requires effective coordination between various interested parties with
different mandates and interests. Subnational authorities can have some legitimacy and convening
power to coordinate, co-finance and interact with interested parties including national-level
institutions, civil society bodies, the private sector and various local government departments.
The Paris Agreement highlights the need to integrate adaptation in policies and actions, particularly at
[27]
the subnational level:
— Parties to the UNFCCC acknowledge that adaptation action should follow a country-driven, gender-
responsive, participatory and fully transparent approach, taking into consideration vulnerable
groups, communities and ecosystems …with a view to integrating adaptation into relevant socio-
economic and environmental policies and actions… (from Article 7)
— Capacity building should be country-driven, based on and responsive to national needs, and foster
country ownership of Parties, in particular, for developing country Parties, including at the national,
subnational and local levels. (from Article 11)
Yet there is strong evidence that most subnational authorities in LDCs and other developing countries
are unable to contribute effectively to climate change adaptation and resilience building due to:
— a lack of appropriate budgetary allocations from the national level, leading to unfunded mandates
for climate-sensitive sectors;
— weak or lack of institutional capacities to deal with climate change issues;
— inability to absorb the incremental costs of climate change adaptation;
— main sources of climate finance are often only available and accessed through application to national
programmes that have specific, earmarked arrangements and which fall outside of established
decision-making processes and the public expenditure management cycle.
Subnational authorities in LDCs and other developing countries are uniquely positioned to identify
the climate change adaptation responses that best meet local needs, and typically have the mandate
to undertake the small to medium-sized adaptation investments that contribute to building climate
resilience. Yet they frequently lack the resources to do so particularly in a manner aligned with
established local decision-making processes and planning, budgeting and budget execution cycles.
Subnational authorities have a key role to play in delivering adaptation results as they are uniquely
positioned to know their vulnerabilities and needs, and because they have a stake in the outcome of any
adaptation action, and if appropriately empowered, have strong incentives to ensure that interventions
are efficient, effective and impactful. An Organisation for Economic Co-operation and Development
(OECD) study estimates that, in 2017, only 19 % of total climate finance flowing from the Global North
to the South targeted adaptation. Of this amount less than 10 % reached the local level, according to
[22]
this OECD study. There is thus growing recognition of the need to increase climate finance flows
to the local level. In addition to this, it is critical to ensure that the technical resources and capacities
are available to use the finance flows in the most appropriate manner. This would be according to
vulnerability in line with the latest downscaled projections over realistic timescales.
Adaptation involves the management of climate risks by the identification, characterization and
reduction of the manner in which human and natural systems are vulnerable to climate change,
focusing on developing and reinforcing adaptive capacities.
The country-based, contextualized development actions are addressed to increase the climate change
resilience of local communities by mainstreaming adaptation development activities into decentralized
planning, budgeting process and investment cycles through the PBCRG system. They are performance
based, which provides a mechanism and incentive to integrate adaptation into local administration
public financial management systems and decision-making processes.
The mechanism promotes linkages between climate risk management with participatory planning,
budgeting, budget execution and reporting, throughout all phases of the local planning and budgeting
cycle. It focuses on technical assistance and capacity development through learning-by-doing approaches
and the introduction of incentives for focusing on climate-related challenges and performances.
5 General description of the mechanism
5.1 Overview
LoCAL increases local resilience thereby contributing to achievement of the Paris Agreement and
SDGs. This mechanism combines PBCRGs with technical and capacity building support to subnational
authorities.
PBCRGs ensure programming and verification of climate change expenditures at the local level and offer
strong incentives for general performance improvements, targeting areas of importance for enhanced
resilience. PBCRGs can be seen as an earmarked cross-sectoral grant with conditions attached to
the use of its funding for climate change adaptation related to identified vulnerabilities. Combined
with regular grant allocations, PBCRGs will gradually enable an increased percentage of subnational
authorities’ investments in climate-sensitive sectors to become climate resilient over time. The PBCRGs
consist of a financial top-up to cover the additional costs of making investments climate resilient and/or
of additional investments for climate change adaptation. These grants complement regular allocations
made by the national level to subnational authorities through the respective intergovernmental fiscal
transfer system. They include a set of minimum conditions, performance indicators and a menu of
eligible investments. The design of the PBCRG system is detailed in Clause 7. The LoCAL mechanism and
its key elements are schematically described in Figure 1.
Figure 1 — LoCAL mechanism
The typical LoCAL cycle for the mechanism involves a number of key elements, as follows:
a) Climate risk assessment: Climate risks, vulnerability and adaptation assessments are reviewed or
undertaken to inform the adaptation planning and mainstreaming process. Needs and capacities
are assessed.
b) Integrate adaptation: Subnational authorities integrate adaptation in their own local development
planning and budgeting processes, and cost, prioritize and select adaptation investments within
the boundaries of the investment menu to be financed through the PBCRGs. They develop local
adaptation programmes in a participatory manner.
c) Implementation: Subnational authorities are assessed yearly against minimum conditions.
PBCRGs are disbursed to support implementation of adaptation investments in the context of
subnational authorities’ annual planning and budgeting cycles, and these actions are implemented
or coordinated by subnational authorities.
d) Appraise performance: Performance of subnational authorities’ operations is appraised on an
annual basis. This assessment determines how efficient and effective additional resources have
been used and how core functions were performed as well as climate change adaptation promoted.
Audits are undertaken as part of the regular national process. Lessons are learned, and systems
and procedures are gradually improved.
e) Capacity building: The performance results inform the PBCRG allocations for the subsequent year,
based on a pre-agreed formula and priority capacity building activities designed to address weaker
performance areas. This strengthens subnational authorities’ incentives for continual performance
improvement and targeting of the most-needed adaptation investments.
A new cycle starts which is based on refinement of previous cycles.
Capacity-building activities are undertaken at various stages according to identified needs. These
target the policy, institutional and individual levels.
There are three phases in developing a national system for local climate adaptation financing under
LoCAL, which include the following:
— Phase 1: Piloting. Upon completion of the scoping and design of the national system for local climate
adaptation financing, the first phase in implementation entails testing the mechanism in a small
number of subnational authorities at the appropriate level or tier. Phase 1 introduces the PBCRG over
one or two fiscal cycles. It tests the PBCRG minimum conditions and performance
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 14093
Première édition
2022-11
Mécanisme pour le financement
de l’adaptation au changement
climatique à l’échelle locale —
Subventions pour la résilience
climatique basées sur la performance
— Exigences et lignes directrices
Mechanism for financing local adaptation to climate change —
Performance-based climate resilience grants — Requirements and
guidelines
Numéro de référence
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Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: [phone]
E-mail: [e-mail]
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction . vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives .1
3 Termes, définitions et abréviations . 1
3.1 Termes et définitions . 1
3.1.1 Termes relatifs au changement climatique et à ses impacts . 1
3.1.2 Termes relatifs aux parties . 3
3.1.3 Termes relatifs à l’adaptation . . 3
3.1.4 Termes relatifs au suivi . 5
3.2 Abréviations. 6
4 Financement et intégration de l’adaptation au changement climatique à l’échelle
locale . 7
5 Description générale du mécanisme .9
5.1 Présentation . 9
5.2 Adaptation au contexte local de l’action d’adaptation . 10
5.3 Bonne gouvernance et gestion des finances publiques . 11
6 Conception d’un système national dédié au financement de l’adaptation à l’échelle
locale .12
6.1 Généralités .12
6.2 Étude de cadrage .12
6.3 Évaluation des conditions pour un lancement réussi — Points essentiels et
principes à prendre en compte . 13
6.3.1 Généralités .13
6.3.2 Alignement sur les politiques publiques . 14
6.3.3 Mise en relation de la planification et de la budgétisation . 14
7 Conception du système de SRCBP .14
7.1 Généralités . 14
7.2 Conditions minimales et mesures de performance . 15
7.2.1 Généralités .15
7.2.2 Principes de définition des indicateurs relatifs aux conditions minimales
et aux mesures de performance . 16
7.2.3 Mesures de performance . 17
7.3 Montant des subventions et formule d’attribution . 18
7.4 Menu des investissements d’adaptation éligibles . 19
7.5 Dispositions institutionnelles . 21
7.6 Flux financiers . 22
7.7 Développement des capacités et renforcement des institutions .22
7.8 Sélection des collectivités locales (pilotes). 23
7.9 Définition de la justification de l’initiative — Réalisations et résultats .23
7.10 Rapport de conception nationale . 24
8 Mise en œuvre et dispositions institutionnelles .24
8.1 Généralités . 24
8.2 Réalisation/révision d’évaluations des risques climatiques, de la vulnérabilité et
de l’adaptation . 25
8.3 Intégration de l’adaptation à la planification et à la budgétisation du développement
local. 26
8.3.1 Généralités . 26
8.3.2 Identification des priorités d’adaptation locales . 26
8.3.3 Promotion de la diversité et des avantages sociaux et environnementaux . 27
8.3.4 Suivi du financement de l’adaptation . 27
iii
8.4 Sélection et réalisation des investissements d’adaptation. 27
8.4.1 Généralités . 27
8.4.2 Utilisation du menu d’investissements tenant compte des risques . 27
8.4.3 Élaboration de la justification d’un investissement d’adaptation .28
8.4.4 Élaboration des indicateurs de résultat de l’investissement .29
8.4.5 Sélection des indicateurs de réalisation primaires de l’investissement .29
8.5 Évaluation des performances des collectivités locales .29
8.5.1 Généralités .29
8.5.2 Compréhension des évaluations annuelles de la performance .29
8.5.3 Sélection d’une modalité d’évaluation de la performance .30
8.5.4 Coordination avec les contrôles et les évaluations des performances
existants. 31
8.5.5 Validation et vérification . 31
8.5.6 Calcul des prochaines attributions . 32
8.6 Renforcement des capacités . 32
9 Évaluation du programme LoCAL .32
Annexe A (informative) Études de cas des pays participant au programme LoCAL .34
Annexe B (informative) Exemples d’indicateurs de résultat pour les investissements
d’adaptation .38
Annexe C (informative) Exemples d’indicateurs de réalisation .39
Annexe D (informative) Catégories de conditions minimales et de mesures de performance .41
Annexe E (informative) Exemple d’attribution de base.42
Annexe F (informative) Types d’actions d’adaptation au contexte local .43
Annexe G (informative) Exemple de menu d’investissements .45
Bibliographie .47
iv
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir
www.iso.org/directives).
L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion
de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www.iso.org/avant-propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 207, Management environnemental,
sous-comité SC 7, Gestion des gaz à effet de serre et du changement climatique et activités associées.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www.iso.org/fr/members.html.
v
Introduction
Les collectivités territoriales et locales sont les plus touchées par les conséquences du changement
climatique, en particulier dans les pays du Sud. Cependant, elles peuvent également détenir les clés
pour affronter les aléas climatiques. En effet, les collectivités locales des pays les moins avancés
(PMA) et d’autres pays en voie de développement se trouvent dans une position unique pour identifier
les mesures d’adaptation au changement climatique répondant le mieux aux besoins locaux, et ont en
général le mandat de mener à bien les investissements de petite et moyenne envergure nécessaires
au renforcement de leur résilience. Pourtant, elles manquent souvent de ressources pour ce faire, en
particulier de ressources en phase avec les processus de décision locaux, ainsi qu’avec les cycles de
planification et de budgétisation. Le mécanisme de financement de l’adaptation au niveau local (LoCAL)
a été conçu par le Fonds d’équipement des Nations Unies (UNCDF) afin de relever ce défi.
Le mécanisme LoCAL a été élaboré par l’UNCDF pour répondre aux difficultés en matière de budget et
de développement des capacités rencontrées par les collectivités locales dans le cadre de leur effort
d’adaptation aux conséquences du changement climatique.
Le présent document a été élaboré à partir du mécanisme LoCAL de l’UNCDF, qui a été mis en place
et à l’essai dans 17 pays depuis 2011 et, jusqu’en 2021, a alloué plus de 125 millions USD, en majorité
sous la forme de subventions octroyées à plus de 300 collectivités locales, au bénéfice de plus de
12,5 millions de personnes, voir la Référence [19]. Des études de cas provenant de pays qui ont mis en
œuvre le mécanisme LoCAL sont fournies dans l’Annexe A.
La méthodologie et l’approche, expliquées dans le présent document, pour instaurer un système
national de financement de l’adaptation à l’échelle locale, sont désignées par l’expression «mécanisme
LoCAL». Le mécanisme LoCAL peut être adapté aux conditions de chaque pays afin de renforcer la
sensibilisation et les capacités pour répondre au changement climatique à l’échelle locale, et afin
d’intégrer l’adaptation au changement climatique dans les processus d’investissements et systèmes de
planification et budgétisation locaux. Le mécanisme LoCAL soutient l’adaptation locale en canalisant le
financement du changement climatique vers les collectivités locales dans les PMA et d’autres pays en
voie de développement. Il vise, de ce fait, à contribuer au respect de l’Accord de Paris adopté en 2015
découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques (CCNUCC) et à
la réalisation des Objectifs de développement durable (ODD), notamment l’élimination de la pauvreté
(ODD 1), l’émergence de villes et communautés durables (ODD 11) et la prise de mesures en faveur
du climat (ODD 13) à l’échelle locale. Le mécanisme LoCAL renforce la sensibilisation au changement
climatique, ainsi que les capacités pour y répondre à l’échelle locale, et intègre l’adaptation au système
de planification et de budgétisation des autorités locales de manière participative et respectueuse des
questions de genre.
Les subventions pour la résilience climatique basées sur la performance (SRCBP) constituent le principal
composant du mécanisme LoCAL, qui garantit la programmation et la vérification des dépenses
en matière de changement climatique à l’échelle locale, tout en offrant de fortes incitations en faveur
d’améliorations des performances pour une résilience accrue, ainsi qu’une assistance technique et un
soutien au développement des capacités. Les SRCBP apportent un soutien financier aux collectivités
locales par le biais du mécanisme LoCAL. Elles peuvent être complétées par d’autres outils financiers.
Les SRCBP permettent d’assurer que les flux financiers offerts dans le cadre du mécanisme LoCAL
sont assortis d’un élément de performance pour inciter les collectivités locales à cibler les mesures
d’adaptation, tout en augmentant la transparence et la redevabilité grâce à la vérification des dépenses
en matière de changement climatique à l’échelle locale. Renforçant ainsi les capacités et la confiance
à l’égard des collectivités locales, les SRCBP augmentent leurs possibilités d’accès et d’utilisation efficace
d’un plus large éventail de financements pour le climat.
Le présent document décrit un mécanisme national, reconnu à l’échelle internationale, qui vise à
canaliser le financement pour le climat et à augmenter la résilience locale par le biais des SRCBP. Cette
approche améliore l’accès des collectivités locales aux financements (internationaux) pour le climat
afin de réaliser des investissements d’adaptation au changement climatique. Le présent document est
aligné sur les principes, les exigences et les lignes directrices énoncés dans l’ISO 14090. La conception
du mécanisme national et du système de SRCBP ainsi que leur mise en œuvre englobent tous les
vi
éléments identifiés dans l’ISO 14090, y compris la planification préalable, l’évaluation des impacts,
la planification de l’adaptation, la mise en œuvre, le suivi et l’évaluation, ainsi que l’établissement de
rapports et la communication.
Le mécanisme LoCAL garantit les quatre résultats suivants:
— résultat 1: renforcement de la sensibilisation au changement climatique et des capacités à y répondre
à l’échelle locale;
— résultat 2: intégration de l’adaptation au changement climatique dans les systèmes de planification
et de budgétisation du gouvernement et mise en œuvre des investissements conformément
au système de SRCBP;
— résultat 3: augmentation, pour les collectivités locales, des possibilités d’accès et d’utilisation
efficace d’autres sources de financement pour le climat;
— résultat 4: meilleure reconnaissance du rôle des collectivités locales dans l’adaptation au changement
climatique au niveau international, grâce à la communication, à l’apprentissage et à l’assurance
qualité.
Le présent document est structuré autour des sections suivantes: l’Article 5 décrit le mécanisme
LoCAL, l’Article 6 aborde la conception du système national, l’Article 7 s’intéresse à la conception des
SRCBP, et l’Article 8 présente les exigences et des recommandations relatives à la mise en œuvre des
investissements d’adaptation dans le cadre des SRCBP.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient» indique une recommandation;
— «peut» ou «il est admis» («may» en anglais) indique une autorisation;
— «peut» ou «est en mesure de» («can» en anglais) indique une possibilité ou une capacité.
vii
NORME INTERNATIONALE ISO 14093:2022(F)
Mécanisme pour le financement de l’adaptation au
changement climatique à l’échelle locale — Subventions
pour la résilience climatique basées sur la performance —
Exigences et lignes directrices
1 Domaine d’application
Le présent document établit une approche et une méthodologie pour un mécanisme propre à chaque
pays visant à canaliser le financement pour le climat aux collectivités locales afin de soutenir l’adaptation
au changement climatique et d’améliorer la résilience locale, contribuant ainsi à la réalisation des
objectifs de l’Accord de Paris adopté en 2015 découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur
les changements climatiques (CCNUCC) et des Objectifs de développement durable des Nations Unies
(ODD). Ce mécanisme sur mesure s’appuie sur les subventions pour la résilience climatique basée sur
la performance (SRCBP), ce qui assure la programmation et la vérification des dépenses en matière
de changement climatique à l’échelle locale, et apporte de fortes incitations en faveur de l’amélioration
des performances et donc du renforcement de la résilience.
Le présent document fournit des exigences et des lignes directrices, et s’applique aux organisations,
telles que les collectivités locales, les bailleurs de fonds, les sociétés, les institutions financières, ainsi
que les organisations internationales, qui sont impliquées dans la mise en œuvre d’un mécanisme
national visant à canaliser le financement pour le climat vers les collectivités locales afin de soutenir
l’adaptation et la résilience face au changement climatique.
NOTE Un mécanisme alternatif permettant de soutenir l’adaptation à l’échelle locale est le soutien direct
des bailleurs de fonds aux autorités locales, sans recours à l’intermédiation des gouvernements nationaux.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes, définitions et abréviations
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse https:// www .electropedia .org/
3.1 Termes et définitions
3.1.1 Termes relatifs au changement climatique et à ses impacts
3.1.1.1
changement climatique
variation de l’état du climat qui persiste pendant une longue période, généralement pendant des
décennies ou plus
Note 1 à l'article: Le changement climatique peut être identifié au moyen, par exemple, d’essais statistiques
(par exemple, sur les changements de la variabilité moyenne des températures).
Note 2 à l'article: Les changements climatiques peuvent être dus à des processus naturels, internes au système
climatique, ou à des forçages externes, notamment les modulations des cycles solaires, les éruptions volcaniques
ou des changements anthropiques persistants dans la composition de l’atmosphère ou dans l’occupation des sols.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.5, modifié – ajout de «des températures» pour qualifier le terme
«moyenne»]
3.1.1.2
impact
effet sur les systèmes naturels et humains
Note 1 à l'article: Dans le contexte du changement climatique (3.1.1.1), le terme «impact» est employé
principalement pour désigner les effets sur les systèmes naturels et humains, des phénomènes météorologiques
et climatiques extrêmes et du changement climatique. Les impacts désignent en général les effets sur la vie des
personnes, les modes de subsistance, la santé, les écosystèmes, le patrimoine économique, social et culturel, les
services et les infrastructures, découlant de leurs interactions avec le changement climatique ou les phénomènes
climatiques dangereux qui se produisent sur une période donnée, ainsi que de la vulnérabilité de la société ou
du système exposé. Dans ce sens, on emploie aussi les termes «conséquences» ou «incidences» (3.1.4.3). Les
impacts du changement climatique sur les systèmes géophysiques, notamment les inondations, les sécheresses et
l’élévation du niveau de la mer, constituent un sous-ensemble d’impacts, appelés «impacts physiques».
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.8]
3.1.1.3
danger
source potentielle de blessure ou d’atteinte à la santé des personnes, ou d’atteinte aux biens ou
à l’environnement
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.1.8]
3.1.1.4
risque
effet de l’incertitude
Note 1 à l'article: Un effet est un écart, positif et/ou négatif, par rapport à une attente. Un effet peut survenir à
la suite d’une réponse, ou de l’absence de réponse, à une opportunité ou à une menace par rapport aux objectifs.
Note 2 à l'article: L’incertitude est l’état, même partiel, de manque d’information qui entrave la compréhension
ou la connaissance d’un événement, de ses conséquences ou de sa vraisemblance.
[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.2.10, modifié — La Note 1 à l’article a été étendue. Les Notes 3 et 4 à l’article
ont été supprimées.]
3.1.1.5
exposition
présence de personnes, de moyens de subsistance, d’espèces ou d’écosystèmes, de fonctions, de
ressources ou de services environnementaux, d’éléments d’infrastructure ou de biens économiques,
sociaux ou culturels dans des lieux ou des contextes susceptibles d’être affectés
Note 1 à l'article: L’exposition peut évoluer dans le temps, par exemple en cas de modification de l’occupation
des sols.
[SOURCE: Adaptée du rapport du GIEC, 2014]
3.1.1.6
vulnérabilité
propension ou prédisposition à subir des dommages dus à la variabilité
du climat ou au changement climatique (3.1.1.1)
Note 1 à l'article: La vulnérabilité englobe divers concepts ou éléments, notamment les notions de sensibilité ou
de fragilité et l’incapacité à faire face et à s’adapter.
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.8.13]
3.1.2 Termes relatifs aux parties
3.1.2.1
partie intéressée
personne ou organisme qui peut soit influer sur une décision ou une activité, soit être influencé
ou s’estimer influencé par une décision ou une activité
EXEMPLE Clients, collectivités, fournisseurs, régulateurs, organismes non gouvernementaux, investisseurs,
employés et professeurs d’université.
Note 1 à l'article: «S’estimer influencé» signifie que le point de vue a été porté à la connaissance de l’organisme.
[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.1.6, modifié — «Professeurs d’université» a été ajouté dans l’exemple.]
3.1.2.2
collectivités locales
collectivités territoriales
niveau d’administration situé en deçà de l’administration nationale
Note 1 à l'article: Cela peut inclure le niveau fédéral, local, régional ou territorial.
3.1.3 Termes relatifs à l’adaptation
3.1.3.1
adaptation au changement climatique
adaptation au changement climatique
démarche d’ajustement au climat actuel ou anticipé, ainsi qu’à ses conséquences
Note 1 à l'article: Dans les systèmes humains, il s’agit d’atténuer ou d’éviter les effets préjudiciables ou d’exploiter
les effets bénéfiques.
Note 2 à l'article: Dans certains systèmes naturels, l’intervention humaine peut faciliter l’adaptation aux
variations anticipées du climat, ainsi qu’à leurs conséquences.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.1]
3.1.3.2
plan national d’adaptation
PNA
document national contenant des priorités et des activités prévues en matière d’adaptation
(politiques, projets et programmes), notamment une stratégie de mise en œuvre sur une période
donnée (par exemple, 3 à 5 ans)
Note 1 à l'article: Le processus permet principalement de formuler et de mettre en œuvre des PNA établis en
vertu de la CCNUCC en 2010 comme un moyen pour aider les Parties à identifier des besoins d’adaptation à moyen
et long terme, ainsi qu’à élaborer et mettre en œuvre des stratégies et des programmes afin de répondre à ces
besoins.
[SOURCE: ISO/TS 14092:2020, 3.16]
3.1.3.3
atténuation
intervention humaine visant à réduire les émissions de gaz à effet de serre (GES) ou à renforcer leur
élimination
[SOURCE: ISO 14030-3:2022, 3.1.4.6, modifié — «atténuation» a remplacé «atténuation du changement
climatique» comme terme privilégié.]
3.1.3.4
capacité d’adaptation
capacité d’ajustement des systèmes, des institutions, des êtres humains et des autres organismes,
leur permettant de se prémunir contre les risques de dégâts, de tirer parti des opportunités ou de
réagir aux conséquences
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.2]
3.1.3.5
résilience
capacité d’adaptation (3.1.3.4) d’un organisme et des communautés dans un environnement complexe
et changeant
Note 1 à l'article: Le Groupe d’experts intergouvernemental sur l’évolution du climat (GIEC) définit la résilience
comme «la capacité d’un système et de ses éléments constitutifs à anticiper, absorber, ou supporter les effets
d’un phénomène dangereux, ou à s’en relever, avec rapidité et efficacité, y compris par la protection, la remise
en état et l’amélioration de ses structures et fonctions de base».
Note 2 à l'article: La résilience est la capacité d’un organisme à résister aux effets d’un phénomène ou la capacité
de retrouver un niveau acceptable de performance dans un délai acceptable après avoir été affecté par un
phénomène.
Note 3 à l'article: La résilience est la capacité d’un système à maintenir ses fonctions et sa structure face aux
changements internes et externes.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.8.1.7, modifié — «et des communautés» a été ajouté à la définition.
Les Notes 1, 2 et 3 à l’article ont été ajoutées.]
3.1.3.6
financement de l’adaptation au niveau local
LoCAL
mécanisme propre à chaque pays qui vise à canaliser le financement pour le climat vers les collectivités
locales (3.1.2.2), et qui associe des subventions pour la résilience climatique basées sur la performance
(3.1.3.7), à de l’assistance technique et au développement des capacités
[SOURCE: Adaptée de l’UNCDF, 2018]
3.1.3.7
subvention pour la résilience climatique basée sur la performance
SRCBP
subvention intersectorielle assortie de conditions limitant son utilisation au financement des mesures
d’adaptation au changement climatique (3.1.3.1) ne relevant pas des dépenses courantes
Note 1 à l'article: Ces subventions complètent les attributions ordinaires des autorités de niveau national
aux collectivités locales (3.1.2.2) par le biais du système de transfert budgétaire intergouvernemental.
Note 2 à l'article: Il existe d’autres modalités financières.
[SOURCE: Adaptée de l’UNCDF, 2018]
3.1.3.8
menu d’investissements
liste des types d’actions communément entreprises, relevant de la compétence des collectivités locales
(3.1.2.2), qui ont la capacité de favoriser la résilience (3.1.3.5) climatique, et qui sont éligibles à l’octroi
de subventions pour la résilience climatique basées sur la performance
Note 1 à l'article: Ce menu étaye le processus de planification, et permet d’assurer que les actions proposées sont
pertinentes en matière d’adaptation.
[SOURCE: Adaptée de l’UNCDF, 2018]
3.1.3.9
maladaptation
actions ayant vocation à contribuer à l’adaptation au changement climatique (3.1.3.1), mais «pouvant
conduire à une augmentation du risque (3.1.1.4) de conséquences néfastes associées au climat, à une
augmentation de la vulnérabilité (3.1.1.6) au changement climatique (3.1.1.1) ou à une dégradation des
conditions de vie, actuellement ou dans le futur»
[SOURCE: Adaptée du rapport du GIEC, 2014]
3.1.3.10
conditions minimales
exigences élémentaires auxquelles
les collectivités locales (3.1.2.2) doivent satisfaire afin de prétendre aux subventions pour la résilience
climatique basées sur la performance (3.1.3.7)
Note 1 à l'article: Ces conditions sont formulées de manière à assurer qu’une capacité d’absorption minimale
est en place pour gérer les fonds.
Note 2 à l'article: Les collectivités locales doivent remplir l’intégralité des conditions minimales pour pouvoir
obtenir leurs subventions. En général, les conditions minimales portent sur des indicateurs (3.1.4.2) de bonne
gouvernance et de gestion des finances publiques.
[SOURCE: Adaptée de l’UNCDF, 2018]
3.1.3.11
intégration verticale
processus de création de liens intentionnels et stratégiques entre la planification de l’adaptation, sa
mise en œuvre, son suivi et son évaluation à échelle nationale et locale
[SOURCE: Adaptée du Réseau mondial de PNA, 2022]
3.1.4 Termes relatifs au suivi
3.1.4.1
suivi
recueil et analyse réguliers d’information permettant de suivre l’avancée des programmes par rapport
aux plans définis, et de vérifier la conformité aux normes établies
[SOURCE: Adaptée de l’IFRC, 2011]
3.1.4.2
indicateur
variable quantitative, qualitative ou binaire qui peut être mesurée, calculée ou décrite, représentant
le statut des opérations, de la gestion et de l’administration, des conditions ou des impacts (3.1.1.2)
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.2.24, modifié – «de la gestion et de l’administration» remplace
«du management» dans la définition.]
3.1.4.3
résultat
résultats primaires conduisant à la réalisation de l’objectif
Note 1 à l'article: La réalisation des objectifs porte la plupart du temps sur les connaissances, les comportements
ou les pratiques du groupe cible.
[SOURCE: Adaptée de l’IFRC, 2011]
3.1.4.3.1
indicateur de résultat
indicateur utilisé pour démontrer que l’objectif d’un investissement a été atteint
Note 1 à l'article: Se reporter à l’Annexe B pour obtenir quelques exemples.
[SOURCE: Adaptée de Spearman and McGray, 2011]
3.1.4.4
réalisation
produits tangibles, biens et services ou autres effets immédiats permettant d’atteindre les résultats
(3.1.4.3)
[SOURCE: Adaptée de l’IFRC, 2011]
3.1.4.4.1
indicateur de réalisation
indicateur (3.1.4.2) permettant de mesurer les activités et les ressources qui contribuent à atteindre les
résultats (3.1.4.3)
Note 1 à l'article: Se reporter à l’Annexe C pour obtenir quelques exemples.
3.1.4.5
évaluation
processus systématique permettant de confronter le résultat d’une mesure à des critères reconnus,
afin de déterminer les divergences entre les performances recherchées et les performances réelles
Note 1 à l'article: Les écarts constituent des éléments d’entrée pour le processus d’amélioration continue.
[SOURCE: ISO 22398:2013, 3.4]
3.1.4.6
mesures de performance
ensemble d’indicateurs (3.1.4.2) permettant d’évaluer annuellement les collectivités locales
(3.1.2.2)
Note 1 à l'article: Ces mesures sont utilisées pour ajuster le montant des fonds mis à la disposition des collectivités
locales au titre de l’année suivante sous réserve qu’elles respectent les conditions minimales (3.1.3.10).
[SOURCE: Adaptée de l’UNCDF, 2018]
3.2 Abréviations
GES gaz à effet de serre
GIEC Groupe d’experts intergouvernemental sur l’évolution du climat
PMA pays les moins avancés
LoCAL financement de l’adaptation au niveau local
M&E suivi et évaluation
MoU protocole d’accord
PNA plan national d’adaptation
CDN contributions déterminées au niveau national
OCDE Organisation de coopération et de développement économiques
SRCBP subvention pour la résilience climatique basée sur la performance
ODD objectif de développement durable
SMART specific (spécifique), measurable (mesurable), achievable (atteignable), relevant (pertinent),
time-related (limité dans le temps)
UNCDF fonds d’équipement des Nations Unies
CCNUCC Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques
4 Financement et intégration de l’adaptation au changement climatique
à l’échelle locale
Les collectivités locales sont de plus en plus considérées comme des acteurs majeurs de l’adaptation
[22][25][27]
et du renforcement de la résilience au changement climatique. L’ODD 13 relatif à la lutte contre
les changements climatiques indique que les collectivités locales jouent rôle clé dans le renforcement
de la résilience et de la capacité d’adaptation face aux dangers climatiques et naturels dans tous les
[31]
pays. Le Rapport spécial du GIEC souligne également l’importance des collectivités locales dans
[17]
l’élaboration et le renforcement de mesures pour réduire les risques climatiques et météorologiques .
Les collectivités locales sont dans une position unique pour relever ces défis liés au changement
climatique, et ce pour les raisons suivantes:
— les mesures d’adaptation au changement climatique varient d’un endroit à un autre et sont
étroitement liées au contexte d’application. Les collectivités locales sont donc très bien placées
pour comprendre la diversité et la complexité des écosystèmes locaux, ainsi que les besoins et les
priorités des communautés locales. De plus, les investissements de grande envergure nécessitent
des actions complémentaires locales pour une efficacité optimale;
— l’adaptation au changement climatique relève en très grande partie du domaine de compétence
et des responsabilités des collectivités locales. Bien que leurs compétences varient d’un pays à un
autre, les collectivités locales ont toujours été responsables ou impliquées dans la planification
de l’occupation des sols, la réglementation environnementale et l’urbanisme, ainsi que dans les
investissements dans les infrastructures, y compris l’irrigation et le drainage ou la défense contre
les dangers naturels. Ces activités sont fondamentales dans l’adaptation au changement climatique
et la construction d’une résilience communautaire;
— les collectivités locales ont la possibilité et des opportunités uniques à l’échelle locale de travailler
dans plusieurs secteurs et d’agréger des activités, ce qui, sous réserve qu’elles bénéficient des
conditions et du financement appropriés, garantira un renforcement de la résilience;
— l’adaptation au changement climatique requiert une coordination efficace entre plusieurs parties
intéressées aux compétences et aux intérêts différents. Les collectivités locales peuvent avoir une
certaine légitimité et le pouvoir de mobilisation nécessaire pour coordonner, co-financer et interagir
avec les parties intéressées, y compris des institutions à l’échelle nationale, des organismes de
la société civile, le secteur privé et diverses administrations locales.
L’Accord de Paris met en lumière la nécessité d’intégrer l’adaptation aux politiques et actions, en
[27]
particulier au niveau local :
— les Parties de la CCNUCC reconnaissent qu’il convient que l’action d’adaptation suive une approche
impulsée par les pays, respectueuse des questions de genre, participative et entièrement
transparente, en tenant compte des groupes, communautés et écosystèmes vulnérables, en vue
d’intégrer l’adaptation aux politiques, ainsi qu’aux actions socioéconomiques et environnementales
pertinentes… (tiré de l’Article 7);
— il convient que le renforcement des capacités soit piloté par chacun des pays en fonction et en réponse
aux besoins nationaux, et qu’il favorise l’appropriation des mesures par les Parties, en particulier,
par les pays en voie de développement, y compris à l’échelle nationale, régionale et locale (tiré de
l’Article 11).
Pourtant, des preuves évidentes montrent que la plupart des collectivités locales dans les PMA et dans
d’autres pays en voie de développement ne sont pas en mesure de contribuer efficacement à l’adaptation
au changement climatique et au renforcement de la résilience en raison de ce qui suit:
— un manque d’allocation budgétaire appropriée en provenance du niveau national, empêchant
l’attribution de financement à des secteurs clés pour le climat;
— l’absence ou le manque de capacités institutionnelles pour traiter les problématiques liées au
changement climatique;
— l’incapacité d’absorber les surcoûts qu’implique l’adaptation au changement climatique;
— les principales sources de financement en faveur du climat sont souvent disponibles ou accessibles
uniquement par le biais de programmes nationaux associés à des dispositions spécifiques réservées,
en dehors du processus de prise de décision établi et du cycle de gestion des dépenses publiques.
Les collectivités locales des PMA et d’autres pays en voie de développement sont dans une position
unique pour identifier des mesures d’adaptation au changement climatique répondant le mieux
aux besoins locaux, et ont en général le mandat de mener à bien les investissements d’adaptation de
petite et moyenne envergure qui contribuent au renforcement de la résilience climatique. Pourtant,
elles manquent souvent des ressources nécessaires, en particulier des ressources alignées sur les
processus de décision locaux, ainsi que sur les cycles de planification, de budgétisation et d’exécution
budgétaire.
Les collectivités locales ont un rôle essentiel à jouer pour délivrer des résultats d’adaptation en raison
de le
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