Mechanism for financing local adaptation to climate change — Performance-based climate resilience grants — Requirements and guidelines

This document establishes an approach and methodology for a country-based mechanism to channel climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and to increase local resilience thereby contributing to the achievement of the goals of the 2015 Paris Agreement of the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable Development Goals (SDGs). The country-based mechanism uses performance-based climate resilience grants (PBCRGs) which ensure programming and verification of climate change expenditures at the local level, offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience. This document provides requirements and guidelines and is applicable to organizations such as national and subnational authorities, donors, companies, financial institutions and international organizations that are involved in implementing a country-based mechanism for channelling climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and resilience. NOTE Another mechanism for supporting local adaptation is by direct support at the local level by donors without any financial flows from national government.

Mécanisme pour le financement de l’adaptation au changement climatique à l’échelle locale — Subventions pour la résilience climatique basées sur la performance — Exigences et lignes directrices

Le présent document établit une approche et une méthodologie pour un mécanisme propre à chaque pays visant à canaliser le financement pour le climat aux collectivités locales afin de soutenir l’adaptation au changement climatique et d’améliorer la résilience locale, contribuant ainsi à la réalisation des objectifs de l’Accord de Paris adopté en 2015 découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques (CCNUCC) et des Objectifs de développement durable des Nations Unies (ODD). Ce mécanisme sur mesure s’appuie sur les subventions pour la résilience climatique basée sur la performance (SRCBP), ce qui assure la programmation et la vérification des dépenses en matière de changement climatique à l’échelle locale, et apporte de fortes incitations en faveur de l’amélioration des performances et donc du renforcement de la résilience. Le présent document fournit des exigences et des lignes directrices, et s’applique aux organisations, telles que les collectivités locales, les bailleurs de fonds, les sociétés, les institutions financières, ainsi que les organisations internationales, qui sont impliquées dans la mise en œuvre d’un mécanisme national visant à canaliser le financement pour le climat vers les collectivités locales afin de soutenir l’adaptation et la résilience face au changement climatique. NOTE Un mécanisme alternatif permettant de soutenir l’adaptation à l’échelle locale est le soutien direct des bailleurs de fonds aux autorités locales, sans recours à l’intermédiation des gouvernements nationaux.

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Published
Publication Date
14-Nov-2022
Current Stage
6060 - International Standard published
Due Date
27-Aug-2023
Completion Date
15-Nov-2022
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ISO 14093:2022 - Mechanism for financing local adaptation to climate change — Performance-based climate resilience grants — Requirements and guidelines Released:15. 11. 2022
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ISO 14093:2022 - Mechanism for financing local adaptation to climate change — Performance-based climate resilience grants — Requirements and guidelines Released:22. 11. 2022
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 14093
First edition
2022-11
Mechanism for financing local
adaptation to climate change —
Performance-based climate resilience
grants — Requirements and
guidelines
Mécanisme pour le financement de l’adaptation au changement
climatique à l’échelle locale — Subventions pour la résilience
climatique basées sur la performance — Exigences et lignes
directrices
Reference number
ISO 14093:2022(E)
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ISO 14093:2022(E)
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ISO 14093:2022(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction .............................................................................................................................................................................................................................. vi

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ..................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms, definitions and abbreviated terms .............................................................................................................................. 1

3.1 Terms and definitions ...................................................................................................................................................................... 1

3.1.1 Terms related to climate change and its impacts.................................................................................. 1

3.1.2 Terms related to parties .............................................................................................................................................. 2

3.1.3 Terms related to adaptation ..................................................................................................................................... 3

3.1.4 Terms related to monitoring ................................... ................................................................................................. 5

3.2 Abbreviated terms .............................................................................................................................................................................. 6

4 Financing and mainstreaming climate change adaptation at the local level......................................6

5 General description of the mechanism ........................................................................................................................................ 8

5.1 Overview ...................................................................................................................................................................................................... 8

5.2 Localizing adaptation action ...................................................................................................................................................... 9

5.3 Good governance and public financial management ......................................................................................... 10

6 Designing a national system for local adaptation financing ..............................................................................11

6.1 General ........................................................................................................................................................................................................ 11

6.2 Scoping analysis ................................................................................................................................................................................. 11

6.3 Assessing conditions for a successful launch — Key points and principles for

consideration ........................................................................................................................................................................................12

6.3.1 General .....................................................................................................................................................................................12

6.3.2 Alignment with government policies ............................................................................................................12

6.3.3 Linking planning and budgeting ....................................................................................................................... 13

7 Designing the PBCRG system ...............................................................................................................................................................13

7.1 General ........................................................................................................................................................................................................13

7.2 Minimum conditions and performance metrics .................................................................................................... 13

7.2.1 General .....................................................................................................................................................................................13

7.2.2 Principles for defining indicators for minimum conditions and performance

metrics ...................................................................................................................................................................................... 14

7.2.3 Performance metrics ...................................................................................................................................................15

7.3 Size of the grants and allocation formula .................................................................................................................... 16

7.4 Menu of eligible adaptation investments ..................................................................................................................... 17

7.5 Institutional arrangements ...................................................................................................................................................... 19

7.6 Flow of funds ......................................................................................................................................................................................... 19

7.7 Capacity building and institutional strengthening............................................................................................. 20

7.8 Selection of (pilot) subnational authorities ............................................................................................................... 20

7.9 Outlining the rationale for the initiative — Output and outcomes....................................................... 21

7.10 Country design report .................................................................................................................................................................. 21

8 Implementation and institutional arrangements .........................................................................................................22

8.1 General ........................................................................................................................................................................................................22

8.2 Conducting/reviewing climate risks, vulnerability and adaptation assessments .................22

8.3 Integrating adaptation into local development planning and budgeting ........................................23

8.3.1 General .....................................................................................................................................................................................23

8.3.2 Identifying local adaptation priorities ........................................................................................................ 23

8.3.3 Promoting diversity, social and environmental benefits ............................................................ 24

8.3.4 Monitoring adaptation funding .......................................................................................................................... 24

8.4 Selecting and implementing adaptation investments ...................................................................................... 24

8.4.1 General ..................................................................................................................................................................................... 24

8.4.2 Using the investment menu in a risk informed manner ............................................................... 24

8.4.3 Developing an investment adaptation rationale ................................................................................. 25

iii
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ISO 14093:2022(E)

8.4.4 Developing investment outcome indicators ............................................................................................ 25

8.4.5 Selecting investment primary output indicators ............................................................................... 26

8.5 Appraising subnational authorities’ performance .............................................................................................. 26

8.5.1 General ..................................................................................................................................................................................... 26

8.5.2 Understanding annual performance assessments ............................................................................ 26

8.5.3 Selecting a performance assessment modality .................................................................................... 27

8.5.4 Coordinating with existing performance assessments and audits .................................... 27

8.5.5 Validation and verification .....................................................................................................................................28

8.5.6 Informing subsequent allocations ...................................................................................................................28

8.6 Capacity building ...............................................................................................................................................................................28

9 Evaluation of LoCAL ........................................................................................................................................... ............................................29

Annex A (informative) LoCAL country case studies .........................................................................................................................30

Annex B (informative) Sample outcome indicators for adaptation investments..............................................34

Annex C (informative) Sample output indicators ...............................................................................................................................35

Annex D (informative) Categories of minimum conditions and performance metrics ..............................37

Annex E (informative) Example of basic allocation ..........................................................................................................................38

Annex F (informative) Types of local adaptation actions ...........................................................................................................39

Annex G (informative) Sample investment menu ...............................................................................................................................40

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................42

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ISO 14093:2022(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to

the World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see

www.iso.org/iso/foreword.html.

This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 207, Environmental management,

Subcommittee SC 7, Greenhouse gas and climate change management and related activities.

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www.iso.org/members.html.
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ISO 14093:2022(E)
Introduction

Subnational authorities and local communities are most affected by climate change impacts, and this

is especially true in the Global South. However, subnational authorities can also hold the solutions

for climate change. Subnational authorities in least developed countries (LDCs) and other developing

countries are in a unique position to identify climate change adaptation responses that best meet local

needs, and typically have the mandate to undertake the small- to medium-sized adaptation investments

needed to build climate resilience. Yet they frequently lack the resources to do so, particularly in a

way which is aligned with established local decision-making processes and planning and budgeting

cycles. The local climate adaptive living (LoCAL) facility was designed by the United Nations Capital

Development Fund (UNCDF) to address this challenge.

LoCAL was developed by UNCDF to respond to budgetary and capacity building challenges faced by

subnational authorities in their contributions to adaptation.

This document is developed based on UNCDF’s LoCAL mechanism, which has been introduced and

tested in 17 countries since 2011 and, as of 2021, has mobilized over USD 125 million, mostly in the form

of grants to more than 300 subnational authorities, reaching over 12,5 million people, see Reference

[19]. Case studies of sample countries that have implemented LoCAL are given in Annex A.

The methodology and approach outlined in this document for a country-based system for financing

local adaptation is referred to as the “LoCAL mechanism”. LoCAL can be tailored to specific country

circumstances to increase awareness of and capacities to respond to climate change at the local level,

and mainstream climate change adaptation into local government planning and budgeting systems

and investments. The LoCAL mechanism supports local adaptation by channelling climate finance

to subnational authorities in LDCs and other developing countries. It thus aims to contribute to the

country’s achievement of the 2015 Paris Agreement of the United Nations Framework Convention on

Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable Development Goals (SDGs): particularly poverty

eradication (SDG 1), sustainable cities and communities (SDG 11), and climate action (SDG 13) at the

local level. LoCAL increases local level climate change awareness and capacities and integrates climate

change adaptation into local government planning and budgeting in a participatory and gender-

sensitive manner.

The main component of the LoCAL mechanism is the performance-based climate resilience grants

(PBCRGs), which ensures programming and verification of climate change expenditures at the local

level while offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience along with

technical and capacity-building support. PBCRGs provide financial support for subnational authorities

being delivered through the LoCAL mechanism. They can also be complemented with other financial

tools.

PBCRGs ensure that financial flows delivered under LoCAL include a performance element which

incentivizes subnational authorities to target adaptation actions, while increasing transparency and

accountability by enabling verification of climate change expenditures at the local level. By thus building

capacity and trust, the PBCRGs improve subnational authorities’ chances of accessing and effectively

using wider sources of climate funding.

This document outlines an internationally recognized country-based mechanism to channel climate

finance and increase local resilience through PBCRGs. The approach increases subnational authorities’

access to (international) climate finance to implement climate change adaptation investments. This

document aligns with the principles, requirements and guidelines outlined in ISO 14090. The design

of the country-based mechanism and PBCRG system along with its implementation includes all

elements identified in ISO 14090 including: pre-planning, assessing impacts, adaptation planning,

implementation, monitoring and evaluation (M&E), and reporting and communication.

The LoCAL mechanism ensures the following four outputs:

— Output 1: Awareness of and capacities to respond to climate change at the subnational level are

increased.
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ISO 14093:2022(E)

— Output 2: Mainstreaming climate change adaptation into government planning and budgeting

systems, and investments are implemented in line with the PBCRG system.

— Output 3: Improving subnational authorities’ chances of accessing and effectively using wider

sources of climate funding.

— Output 4: Increased recognition of the role of subnational authorities in addressing climate change

adaptation at the international level, through outreach, learning and quality assurance.

This document is structured around the following sections: Clause 5 describes the LoCAL mechanism,

Clause 6 is on the design of the country-based system, Clause 7 focuses on the PBCRG design, and

Clause 8 includes the requirements and guidance on the implementation of adaptation investments

under the PBCRG.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
vii
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 14093:2022(E)
Mechanism for financing local adaptation to climate
change — Performance-based climate resilience grants —
Requirements and guidelines
1 Scope

This document establishes an approach and methodology for a country-based mechanism to channel

climate finance to subnational authorities to support climate change adaptation and to increase

local resilience thereby contributing to the achievement of the goals of the 2015 Paris Agreement of

the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC) and the UN Sustainable

Development Goals (SDGs). The country-based mechanism uses performance-based climate resilience

grants (PBCRGs) which ensure programming and verification of climate change expenditures at the

local level, offering strong incentives for performance improvements in enhanced resilience.

This document provides requirements and guidelines and is applicable to organizations such as national

and subnational authorities, donors, companies, financial institutions and international organizations

that are involved in implementing a country-based mechanism for channelling climate finance to

subnational authorities to support climate change adaptation and resilience.

NOTE Another mechanism for supporting local adaptation is by direct support at the local level by donors

without any financial flows from national government.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms, definitions and abbreviated terms
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.

ISO and IEC maintain terminology databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at https:// www .electropedia .org/
3.1 Terms and definitions
3.1.1 Terms related to climate change and its impacts
3.1.1.1
climate change

change in climate that persists for an extended period, typically decades or longer

Note 1 to entry: Climate change can be identified by such means as statistical tests (e.g. on changes in the mean

variability).

Note 2 to entry: Climate change might be due to natural processes, internal to the climate system, or external

forcings such as modulations of the solar cycles, volcanic eruptions, and persistent anthropogenic changes in the

composition of the atmosphere or in land use.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.5]
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ISO 14093:2022(E)
3.1.1.2
impact
effect on natural and human systems

Note 1 to entry: In the context of climate change (3.1.1.1), the term “impact” is used primarily to refer to the

effects on natural and human systems of extreme weather and climate events and of climate change. Impacts

generally refer to effects on lives, livelihoods, health, ecosystems, economies, societies, cultures, services and

infrastructure due to the interaction of climate change or hazardous climate events occurring within a specific

time period and the vulnerability of an exposed society or system. Impacts are also referred to as consequences

and outcomes (3.1.4.3). The impacts of climate change on geophysical systems, including floods, droughts and sea

level rise, are a subset of impacts called “physical impacts”.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.8]
3.1.1.3
hazard

potential source of injury or damage to the health of people, or damage to property or the environment

[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.1.8]
3.1.1.4
risk
effect of uncertainty

Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected. It can be positive, negative or both. An effect can arise

as a result of a response, or failure to respond, to an opportunity or to a threat related to objectives.

Note 2 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or

knowledge of an event, its consequence, or likelihood.

[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.2.10, modified — Note 1 to entry expanded. Notes 3 and 4 to entry deleted.]

3.1.1.5
exposure

presence of people, livelihoods, species or ecosystems, environmental functions, services, resources,

infrastructure, or economic, social or cultural assets in places and settings that can be affected

Note 1 to entry: Exposure can change over time, e.g. as a result of land use change.

[SOURCE: Adapted from IPCC, 2014]
3.1.1.6
vulnerability

propensity or predisposition to be adversely affected by climate variability or climate

change (3.1.1.1)

Note 1 to entry: Vulnerability encompasses a variety of concepts and elements including sensitivity or

susceptibility to harm and lack of capacity to cope and adapt.
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.8.13]
3.1.2 Terms related to parties
3.1.2.1
interested party

person or organization that can affect, be affected by, or perceive itself to be affected by a decision or

activity

EXAMPLE Customers, communities, suppliers, regulators, non-governmental organizations, investors,

employees and academia.

Note 1 to entry: To “perceive itself to be affected” means the perception has been made known to the organization.

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ISO 14093:2022(E)
[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.1.6, modified — “academia” added to the example.]
3.1.2.2
subnational authority
level of government that is below national government
Note 1 to entry: This can include state, local, regional or community.
3.1.3 Terms related to adaptation
3.1.3.1
climate change adaptation
adaptation to climate change
process of adjustment to actual or expected climate and its effects

Note 1 to entry: In human systems, adaptation seeks to moderate or avoid harm or exploit beneficial opportunities.

Note 2 to entry: In some natural systems, human intervention can facilitate adjustment to expected climate and

its effects.
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.1]
3.1.3.2
national adaptation plan
NAP

national document containing adaptation priorities and planned activities (policies, projects and

programmes) including an implementation strategy for a given period (e.g. 3 to 5 years)

Note 1 to entry: The main output (3.1.4.4) of the process to formulate and implement NAPs established under the

UNFCCC in 2010 as a means to enable Parties to identify medium- and long-term adaptation needs and develop

and implement strategies and programmes to address those needs.
[SOURCE: ISO/TS 14092:2020, 3.16]
3.1.3.3
mitigation

human intervention to reduce greenhouse gas (GHG) emissions or enhance GHG removals

[SOURCE: ISO 14030-3:2022, 3.1.4.6, modified — “mitigation” replaced “climate change mitigation” as

the preferred term.]
3.1.3.4
adaptive capacity

ability of systems, institutions, humans, and other organisms to adjust to potential damage, to take

advantage of opportunities, or to respond to consequences
[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.2]
3.1.3.5
resilience

adaptive capacity (3.1.3.4) of an organization and communities in a complex and changing environment

Note 1 to entry: The Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) defines resilience as “the ability of a

system and its component parts to anticipate, absorb, accommodate, or recover from the effects of a hazardous

event in a timely and efficient manner, including through ensuring the preservation, restoration, or improvement

of its essential basic structures and functions”.

Note 2 to entry: Resilience is the ability of an organization to resist being affected by an event or the ability to

return to an acceptable level of performance in an acceptable period of time after being affected by an event.

Note 3 to entry: Resilience is the capability of a system to maintain its functions and structure in the face of

internal and external change.
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ISO 14093:2022(E)

[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.8.1.7, modified — “and communities” added to the definition. Notes 1, 2

and 3 to entry added.]
3.1.3.6
local climate adaptive living
LoCAL

country-based mechanism to channel climate finance to subnational authorities (3.1.2.2) that combines

performance-based climate resilience grants (3.1.3.7) with technical assistance and capacity building

[SOURCE: Adapted from UNCDF, 2018]
3.1.3.7
performance-based climate resilience grant
PBCRG

earmarked cross-sectoral grant with conditions attached to the use of its funding for climate change

adaptation (3.1.3.1) beyond business as usual

Note 1 to entry: These grants complement regular allocations made by the national level to subnational authorities

(3.1.2.2) through the intergovernmental fiscal transfer system.
Note 2 to entry: There are also other financial modalities.
[SOURCE: Adapted
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 14093
Première édition
2022-11
Mécanisme pour le financement
de l’adaptation au changement
climatique à l’échelle locale —
Subventions pour la résilience
climatique basées sur la performance
— Exigences et lignes directrices
Mechanism for financing local adaptation to climate change —
Performance-based climate resilience grants — Requirements and
guidelines
Numéro de référence
ISO 14093:2022(F)
© ISO 2022
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 14093:2022(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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Publié en Suisse
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---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 14093:2022(F)
Sommaire Page

Avant-propos ...............................................................................................................................................................................................................................v

Introduction .............................................................................................................................................................................................................................. vi

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ..................................................................................................................................................................................1

3 Termes, définitions et abréviations ................................................................................................................................................ 1

3.1 Termes et définitions ........................................................................................................................................................................ 1

3.1.1 Termes relatifs au changement climatique et à ses impacts ....................................................... 1

3.1.2 Termes relatifs aux parties ....................................................................................................................................... 3

3.1.3 Termes relatifs à l’adaptation ................................... ............................................................................................... 3

3.1.4 Termes relatifs au suivi ................................................................................................................................................ 5

3.2 Abréviations.............................................................................................................................................................................................. 6

4 Financement et intégration de l’adaptation au changement climatique à l’échelle

locale ................................................................................................................................................................................................................................. 7

5 Description générale du mécanisme ..............................................................................................................................................9

5.1 Présentation .............................................................................................................................................................................................. 9

5.2 Adaptation au contexte local de l’action d’adaptation ...................................................................................... 10

5.3 Bonne gouvernance et gestion des finances publiques ................................................................................... 11

6 Conception d’un système national dédié au financement de l’adaptation à l’échelle

locale ..............................................................................................................................................................................................................................12

6.1 Généralités ..............................................................................................................................................................................................12

6.2 Étude de cadrage ...............................................................................................................................................................................12

6.3 Évaluation des conditions pour un lancement réussi — Points essentiels et

principes à prendre en compte ............................................................................................................................................. 13

6.3.1 Généralités ............................................................................................................................................................................13

6.3.2 Alignement sur les politiques publiques .................................................................................................... 14

6.3.3 Mise en relation de la planification et de la budgétisation ........................................................ 14

7 Conception du système de SRCBP ...................................................................................................................................................14

7.1 Généralités .............................................................................................................................................................................................. 14

7.2 Conditions minimales et mesures de performance ............................................................................................ 15

7.2.1 Généralités ............................................................................................................................................................................15

7.2.2 Principes de définition des indicateurs relatifs aux conditions minimales

et aux mesures de performance ........................................................................................................................ 16

7.2.3 Mesures de performance ......................................................................................................................................... 17

7.3 Montant des subventions et formule d’attribution ............................................................................................. 18

7.4 Menu des investissements d’adaptation éligibles ................................................................................................. 19

7.5 Dispositions institutionnelles ................................................................................................................................................ 21

7.6 Flux financiers ..................................................................................................................................................................................... 22

7.7 Développement des capacités et renforcement des institutions ............................................................22

7.8 Sélection des collectivités locales (pilotes)................................................................................................................ 23

7.9 Définition de la justification de l’initiative — Réalisations et résultats ..........................................23

7.10 Rapport de conception nationale ........................................................................................................................................ 24

8 Mise en œuvre et dispositions institutionnelles ............................................................................................................24

8.1 Généralités .............................................................................................................................................................................................. 24

8.2 Réalisation/révision d’évaluations des risques climatiques, de la vulnérabilité et

de l’adaptation ...................................................................................................................................................................................... 25

8.3 Intégration de l’adaptation à la planification et à la budgétisation du développement

local................................................................................................................................................................................................................ 26

8.3.1 Généralités ............................................................................................................................................................................ 26

8.3.2 Identification des priorités d’adaptation locales ................................................................................ 26

8.3.3 Promotion de la diversité et des avantages sociaux et environnementaux ................ 27

8.3.4 Suivi du financement de l’adaptation ............................................................................................................ 27

iii
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ISO 14093:2022(F)

8.4 Sélection et réalisation des investissements d’adaptation........................................................................... 27

8.4.1 Généralités ............................................................................................................................................................................ 27

8.4.2 Utilisation du menu d’investissements tenant compte des risques ................................... 27

8.4.3 Élaboration de la justification d’un investissement d’adaptation .......................................28

8.4.4 Élaboration des indicateurs de résultat de l’investissement ...................................................29

8.4.5 Sélection des indicateurs de réalisation primaires de l’investissement ........................29

8.5 Évaluation des performances des collectivités locales ...................................................................................29

8.5.1 Généralités ............................................................................................................................................................................29

8.5.2 Compréhension des évaluations annuelles de la performance ..............................................29

8.5.3 Sélection d’une modalité d’évaluation de la performance ..........................................................30

8.5.4 Coordination avec les contrôles et les évaluations des performances

existants.................................................................................................................................................................................. 31

8.5.5 Validation et vérification .......................................................................................................................................... 31

8.5.6 Calcul des prochaines attributions ................................................................................................................. 32

8.6 Renforcement des capacités .................................................................................................................................................... 32

9 Évaluation du programme LoCAL ...................................................................................................................................................32

Annexe A (informative) Études de cas des pays participant au programme LoCAL ......................................34

Annexe B (informative) Exemples d’indicateurs de résultat pour les investissements

d’adaptation ...........................................................................................................................................................................................................38

Annexe C (informative) Exemples d’indicateurs de réalisation ..........................................................................................39

Annexe D (informative) Catégories de conditions minimales et de mesures de performance ..........41

Annexe E (informative) Exemple d’attribution de base................................................................................................................42

Annexe F (informative) Types d’actions d’adaptation au contexte local ....................................................................43

Annexe G (informative) Exemple de menu d’investissements ..............................................................................................45

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................47

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ISO 14093:2022(F)
Avant-propos

L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.

L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents

critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir

www.iso.org/directives).

L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion

de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir www.iso.org/avant-propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 207, Management environnemental,

sous-comité SC 7, Gestion des gaz à effet de serre et du changement climatique et activités associées.

Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent

document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l’adresse www.iso.org/fr/members.html.
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ISO 14093:2022(F)
Introduction

Les collectivités territoriales et locales sont les plus touchées par les conséquences du changement

climatique, en particulier dans les pays du Sud. Cependant, elles peuvent également détenir les clés

pour affronter les aléas climatiques. En effet, les collectivités locales des pays les moins avancés

(PMA) et d’autres pays en voie de développement se trouvent dans une position unique pour identifier

les mesures d’adaptation au changement climatique répondant le mieux aux besoins locaux, et ont en

général le mandat de mener à bien les investissements de petite et moyenne envergure nécessaires

au renforcement de leur résilience. Pourtant, elles manquent souvent de ressources pour ce faire, en

particulier de ressources en phase avec les processus de décision locaux, ainsi qu’avec les cycles de

planification et de budgétisation. Le mécanisme de financement de l’adaptation au niveau local (LoCAL)

a été conçu par le Fonds d’équipement des Nations Unies (UNCDF) afin de relever ce défi.

Le mécanisme LoCAL a été élaboré par l’UNCDF pour répondre aux difficultés en matière de budget et

de développement des capacités rencontrées par les collectivités locales dans le cadre de leur effort

d’adaptation aux conséquences du changement climatique.

Le présent document a été élaboré à partir du mécanisme LoCAL de l’UNCDF, qui a été mis en place

et à l’essai dans 17 pays depuis 2011 et, jusqu’en 2021, a alloué plus de 125 millions USD, en majorité

sous la forme de subventions octroyées à plus de 300 collectivités locales, au bénéfice de plus de

12,5 millions de personnes, voir la Référence [19]. Des études de cas provenant de pays qui ont mis en

œuvre le mécanisme LoCAL sont fournies dans l’Annexe A.

La méthodologie et l’approche, expliquées dans le présent document, pour instaurer un système

national de financement de l’adaptation à l’échelle locale, sont désignées par l’expression «mécanisme

LoCAL». Le mécanisme LoCAL peut être adapté aux conditions de chaque pays afin de renforcer la

sensibilisation et les capacités pour répondre au changement climatique à l’échelle locale, et afin

d’intégrer l’adaptation au changement climatique dans les processus d’investissements et systèmes de

planification et budgétisation locaux. Le mécanisme LoCAL soutient l’adaptation locale en canalisant le

financement du changement climatique vers les collectivités locales dans les PMA et d’autres pays en

voie de développement. Il vise, de ce fait, à contribuer au respect de l’Accord de Paris adopté en 2015

découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques (CCNUCC) et à

la réalisation des Objectifs de développement durable (ODD), notamment l’élimination de la pauvreté

(ODD 1), l’émergence de villes et communautés durables (ODD 11) et la prise de mesures en faveur

du climat (ODD 13) à l’échelle locale. Le mécanisme LoCAL renforce la sensibilisation au changement

climatique, ainsi que les capacités pour y répondre à l’échelle locale, et intègre l’adaptation au système

de planification et de budgétisation des autorités locales de manière participative et respectueuse des

questions de genre.

Les subventions pour la résilience climatique basées sur la performance (SRCBP) constituent le principal

composant du mécanisme LoCAL, qui garantit la programmation et la vérification des dépenses

en matière de changement climatique à l’échelle locale, tout en offrant de fortes incitations en faveur

d’améliorations des performances pour une résilience accrue, ainsi qu’une assistance technique et un

soutien au développement des capacités. Les SRCBP apportent un soutien financier aux collectivités

locales par le biais du mécanisme LoCAL. Elles peuvent être complétées par d’autres outils financiers.

Les SRCBP permettent d’assurer que les flux financiers offerts dans le cadre du mécanisme LoCAL

sont assortis d’un élément de performance pour inciter les collectivités locales à cibler les mesures

d’adaptation, tout en augmentant la transparence et la redevabilité grâce à la vérification des dépenses

en matière de changement climatique à l’échelle locale. Renforçant ainsi les capacités et la confiance

à l’égard des collectivités locales, les SRCBP augmentent leurs possibilités d’accès et d’utilisation efficace

d’un plus large éventail de financements pour le climat.

Le présent document décrit un mécanisme national, reconnu à l’échelle internationale, qui vise à

canaliser le financement pour le climat et à augmenter la résilience locale par le biais des SRCBP. Cette

approche améliore l’accès des collectivités locales aux financements (internationaux) pour le climat

afin de réaliser des investissements d’adaptation au changement climatique. Le présent document est

aligné sur les principes, les exigences et les lignes directrices énoncés dans l’ISO 14090. La conception

du mécanisme national et du système de SRCBP ainsi que leur mise en œuvre englobent tous les

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ISO 14093:2022(F)

éléments identifiés dans l’ISO 14090, y compris la planification préalable, l’évaluation des impacts,

la planification de l’adaptation, la mise en œuvre, le suivi et l’évaluation, ainsi que l’établissement de

rapports et la communication.
Le mécanisme LoCAL garantit les quatre résultats suivants:

— résultat 1: renforcement de la sensibilisation au changement climatique et des capacités à y répondre

à l’échelle locale;

— résultat 2: intégration de l’adaptation au changement climatique dans les systèmes de planification

et de budgétisation du gouvernement et mise en œuvre des investissements conformément

au système de SRCBP;

— résultat 3: augmentation, pour les collectivités locales, des possibilités d’accès et d’utilisation

efficace d’autres sources de financement pour le climat;

— résultat 4: meilleure reconnaissance du rôle des collectivités locales dans l’adaptation au changement

climatique au niveau international, grâce à la communication, à l’apprentissage et à l’assurance

qualité.

Le présent document est structuré autour des sections suivantes: l’Article 5 décrit le mécanisme

LoCAL, l’Article 6 aborde la conception du système national, l’Article 7 s’intéresse à la conception des

SRCBP, et l’Article 8 présente les exigences et des recommandations relatives à la mise en œuvre des

investissements d’adaptation dans le cadre des SRCBP.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient» indique une recommandation;
— «peut» ou «il est admis» («may» en anglais) indique une autorisation;

— «peut» ou «est en mesure de» («can» en anglais) indique une possibilité ou une capacité.

vii
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NORME INTERNATIONALE ISO 14093:2022(F)
Mécanisme pour le financement de l’adaptation au
changement climatique à l’échelle locale — Subventions
pour la résilience climatique basées sur la performance —
Exigences et lignes directrices
1 Domaine d’application

Le présent document établit une approche et une méthodologie pour un mécanisme propre à chaque

pays visant à canaliser le financement pour le climat aux collectivités locales afin de soutenir l’adaptation

au changement climatique et d’améliorer la résilience locale, contribuant ainsi à la réalisation des

objectifs de l’Accord de Paris adopté en 2015 découlant de la Convention-cadre des Nations Unies sur

les changements climatiques (CCNUCC) et des Objectifs de développement durable des Nations Unies

(ODD). Ce mécanisme sur mesure s’appuie sur les subventions pour la résilience climatique basée sur

la performance (SRCBP), ce qui assure la programmation et la vérification des dépenses en matière

de changement climatique à l’échelle locale, et apporte de fortes incitations en faveur de l’amélioration

des performances et donc du renforcement de la résilience.

Le présent document fournit des exigences et des lignes directrices, et s’applique aux organisations,

telles que les collectivités locales, les bailleurs de fonds, les sociétés, les institutions financières, ainsi

que les organisations internationales, qui sont impliquées dans la mise en œuvre d’un mécanisme

national visant à canaliser le financement pour le climat vers les collectivités locales afin de soutenir

l’adaptation et la résilience face au changement climatique.

NOTE Un mécanisme alternatif permettant de soutenir l’adaptation à l’échelle locale est le soutien direct

des bailleurs de fonds aux autorités locales, sans recours à l’intermédiation des gouvernements nationaux.

2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes, définitions et abréviations

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp

— IEC Electropedia: disponible à l’adresse https:// www .electropedia .org/
3.1 Termes et définitions
3.1.1 Termes relatifs au changement climatique et à ses impacts
3.1.1.1
changement climatique

variation de l’état du climat qui persiste pendant une longue période, généralement pendant des

décennies ou plus

Note 1 à l'article: Le changement climatique peut être identifié au moyen, par exemple, d’essais statistiques

(par exemple, sur les changements de la variabilité moyenne des températures).
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ISO 14093:2022(F)

Note 2 à l'article: Les changements climatiques peuvent être dus à des processus naturels, internes au système

climatique, ou à des forçages externes, notamment les modulations des cycles solaires, les éruptions volcaniques

ou des changements anthropiques persistants dans la composition de l’atmosphère ou dans l’occupation des sols.

[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.5, modifié – ajout de «des températures» pour qualifier le terme

«moyenne»]
3.1.1.2
impact
effet sur les systèmes naturels et humains

Note 1 à l'article: Dans le contexte du changement climatique (3.1.1.1), le terme «impact» est employé

principalement pour désigner les effets sur les systèmes naturels et humains, des phénomènes météorologiques

et climatiques extrêmes et du changement climatique. Les impacts désignent en général les effets sur la vie des

personnes, les modes de subsistance, la santé, les écosystèmes, le patrimoine économique, social et culturel, les

services et les infrastructures, découlant de leurs interactions avec le changement climatique ou les phénomènes

climatiques dangereux qui se produisent sur une période donnée, ainsi que de la vulnérabilité de la société ou

du système exposé. Dans ce sens, on emploie aussi les termes «conséquences» ou «incidences» (3.1.4.3). Les

impacts du changement climatique sur les systèmes géophysiques, notamment les inondations, les sécheresses et

l’élévation du niveau de la mer, constituent un sous-ensemble d’impacts, appelés «impacts physiques».

[SOURCE: ISO 14090:2019, 3.8]
3.1.1.3
danger

source potentielle de blessure ou d’atteinte à la santé des personnes, ou d’atteinte aux biens ou

à l’environnement
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.1.8]
3.1.1.4
risque
effet de l’incertitude

Note 1 à l'article: Un effet est un écart, positif et/ou négatif, par rapport à une attente. Un effet peut survenir à

la suite d’une réponse, ou de l’absence de réponse, à une opportunité ou à une menace par rapport aux objectifs.

Note 2 à l'article: L’incertitude est l’état, même partiel, de manque d’information qui entrave la compréhension

ou la connaissance d’un événement, de ses conséquences ou de sa vraisemblance.

[SOURCE: ISO 14001:2015, 3.2.10, modifié — La Note 1 à l’article a été étendue. Les Notes 3 et 4 à l’article

ont été supprimées.]
3.1.1.5
exposition

présence de personnes, de moyens de subsistance, d’espèces ou d’écosystèmes, de fonctions, de

ressources ou de services environnementaux, d’éléments d’infrastructure ou de biens économiques,

sociaux ou culturels dans des lieux ou des contextes susceptibles d’être affectés

Note 1 à l'article: L’exposition peut évoluer dans le temps, par exemple en cas de modification de l’occupation

des sols.
[SOURCE: Adaptée du rapport du GIEC, 2014]
3.1.1.6
vulnérabilité

propension ou prédisposition à subir des dommages dus à la variabilité

du climat ou au changement climatique (3.1.1.1)

Note 1 à l'article: La vulnérabilité englobe divers concepts ou éléments, notamment les notions de sensibilité ou

de fragilité et l’incapacité à faire face et à s’adapter.
[SOURCE: ISO 14050:2020, 3.8.13]
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ISO 14093:2022(F)
3.1.2 Termes relatifs aux parties
3.1.2.1
partie intéressée

personne ou organisme qui peut soit influer sur une décision ou une activité, soit être influencé

ou s’estimer influencé par une décision ou une activité

EXEMPLE Clients, collectivités, fournisseurs, régulateurs, organismes non gouvernementaux, investisseurs,

employés et professeurs d’université.
Note 1 à l'article: «S’estimer influen
...

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