ISO 50005:2021

Energy management systems - Guidelines for a phased implementation

This document gives guidance for organizations on establishing a phased approach to implement an energy management system (EnMS). This phased approach is intended to support and simplify the implementation of an EnMS for all types of organizations, in particular for small and medium-sized organizations (SMOs). This document gives guidance on the use of twelve core elements with four levels of maturity for each element to establish, implement, maintain and improve an EnMS that results in energy performance improvement. It enables the user of this document to implement a phased approach to achieve a level of energy management appropriate to its objectives and to build a strong foundation which can subsequently be extended towards meeting the requirements of ISO 50001:2018. This document is consistent with ISO 50001:2018 but does not cover all of its requirements.

Systèmes de management de l'énergie — Lignes directrices pour une mise en œuvre par étapes

Le présent document fournit aux organismes des recommandations pour mener une démarche par étapes de mise en œuvre d'un système de management de l'énergie. Cette démarche par étapes vise à soutenir et simplifier la mise en œuvre d'un système de management de l'énergie pour tous les types d'organismes, en particulier par les petits et moyens organismes. Le présent document fournit des recommandations relatives à l'utilisation de douze éléments fondamentaux avec quatre niveaux de maturité pour chaque élément afin d'établir, de mettre en œuvre, d'entretenir et d'améliorer un système de management de l'énergie, conduisant à une amélioration de la performance énergétique. Il permet à l'utilisateur du présent document de mettre en œuvre une démarche par étapes afin d'atteindre le niveau de management de l'énergie adapté à ses objectifs et d'établir une base solide qui peut ensuite être étendue pour répondre aux exigences de l'ISO 50001:2018. Le présent document est en cohérence avec l'ISO 50001:2018, mais n'en couvre pas toutes les exigences.

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 13-Sep-2021
• ICS: 03.100.70 - Management systems
• ICS: 27.015 - Energy efficiency. Energy conservation in general
• Technical Committee: ISO/TC 301 - Energy management and energy savings
• Drafting Committee: ISO/TC 301/WG 1 - Energy management
• Current Stage: 6060 - International Standard published
• Start Date: 14-Sep-2021
• Due Date: 29-Oct-2021
• Completion Date: 14-Sep-2021

Relations

• Consolidated By: ISO 6888-1:2021/Amd 1:2023 - Microbiology of the food chain - Horizontal method for the enumeration of coagulase-positive staphylococci (Staphylococcus aureus and other species) - Part 1: Method using Baird-Parker agar medium - Amendment 1
• Effective Date: 20-Aug-2022

Overview

ISO 50005:2021 - Energy management systems - Guidelines for a phased implementation provides practical guidance for organizations seeking a staged, resource‑sensitive route to implement an energy management system (EnMS). The standard introduces a maturity model built around twelve core elements, each described with four maturity levels, to help organizations - particularly small and medium‑sized organizations (SMOs) - achieve measurable energy performance improvement and lay the foundation for later alignment with ISO 50001:2018.

Key technical topics and requirements

• Maturity model structure: 12 elements × 4 levels (Level 1 - enabling; Level 2 - enhancing; Level 3 - emerging EnMS; Level 4 - established EnMS). Levels are cumulative but can be adopted non‑sequentially.
• Twelve core elements (Clause 5):
  1. Context of the organization
  2. Leadership
  3. Resources
  4. Energy review
  5. Energy performance indicators (EnPIs) and energy baselines
  6. Objectives, energy targets and action plans
  7. Competence and awareness
  8. Operations and maintenance
  9. Procurement and design
  10. Communication and control of documented information
  11. Monitoring, measurement, analysis and evaluation of energy performance
  12. Management review and improvement
• Phased implementation steps (practical project guidance): assess initial situation, set phased implementation goals, prepare a simple business case, develop and monitor a project plan, and perform gap analysis versus ISO 50001:2018.
• Consistency with ISO 50001: ISO 50005 is aligned with ISO 50001:2018 but does not replicate all ISO 50001 requirements; it is intended as an entry or preparatory pathway.

Practical applications - who uses ISO 50005

• Small and medium‑sized organizations (SMOs) looking for low‑cost, staged adoption of energy management.
• Energy managers, facilities managers and sustainability officers implementing or improving EnMS processes.
• Consultants and service providers designing phased EnMS rollout plans or advising on energy performance improvements.
• Organizations preparing for ISO 50001 certification who want a gap‑based, incremental approach to meet full ISO 50001 requirements over time.

Benefits

• Flexible pacing and scope to match resources and objectives
• Early, low‑cost energy savings and emissions reductions through targeted actions
• Builds management credibility and stakeholder buy‑in for expanded EnMS efforts
• Structured path toward ISO 50001 conformity

Related standards

• ISO 50001:2018 - Energy management systems - Requirements with guidance for use: ISO 50005 is consistent with ISO 50001 and intended to help organizations progress toward those requirements.

Keywords: ISO 50005, energy management, EnMS, phased implementation, maturity model, ISO 50001, energy performance improvement, SMOs, energy review, EnPIs.

Standards Content (Sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50005
First edition
2021-09
Energy management systems —
Guidelines for a phased
implementation
Systèmes de management de l'énergie — Lignes directrices pour une
mise en œuvre par étapes
Reference number
©
ISO 2021
© ISO 2021
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Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
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Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 The maturity model approach to implementing an EnMS . 1
4.1 Explanation and structure of the maturity model . 1
4.2 Phased implementation of an EnMS using the maturity model . 3
4.2.1 General. 3
4.2.2 Assess the organization’s initial situation . 3
4.2.3 Set and confirm a goal for the phased implementation . 4
4.2.4 Set up a simple business case . 5
4.2.5 Set up a project plan . 5
4.2.6 Monitor the implementation of the project plan . 5
4.2.7 Gap analysis versus ISO 50001:2018 . 5
5 Description of elements and levels . 5
5.1 Element 1 — Context of the organization. 5
5.2 Element 2 — Leadership . 7
5.3 Element 3 — Resources . 8
5.4 Element 4 — Energy review . 9
5.5 Element 5 — Energy performance indicators and energy baselines .11
5.6 Element 6 — Objectives, energy targets and action plans .13
5.7 Element 7 — Competence and awareness .14
5.8 Element 8 — Operations and maintenance .15
5.9 Element 9 — Procurement and design .16
5.10 Element 10 – Process for communication and control of documented information .17
5.11 Element 11 — Monitoring, measurement, analysis and evaluation of energy
performance .18
5.12 Element 12 — Management review and improvement .19
Annex A (informative) Continual improvement and advancing of the EnMS .22
Annex B (informative) Level version of the maturity model .25
Bibliography .37
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
iv © ISO 2021 – All rights reserved

Introduction
0.1 General
It is important to engage all types of organizations and, in particular, small and medium-sized
organizations (SMOs) into the broad scale implementation of energy management because of the
significant potential such organizations have for energy performance improvement, associated energy
cost savings and reductions in greenhouse gas (GHG) emissions.
This document is intended to enable organizations to initiate and improve energy management
practices by following a systematic approach with appropriate effort given their resources and context,
resulting in continual energy performance improvement.
This document provides practical guidance to undertake a phased implementation of an energy
management system (EnMS), e.g. by using in-house capacity. The functioning EnMS can subsequently
be extended to meet the requirements of ISO 50001. A well-planned phased implementation of an EnMS
can reduce costs and the use of other resources while providing near-term success on which to build.
This can help in overcoming barriers for implementation in organizations with limited resources, such
as SMOs.
This document explains a phased implementation approach using twelve core elements based on
ISO 50001:2018. It outlines the content of the elements and describes four different levels of maturity
for each element. Annex A includes best practices for continual improvement of an EnMS by using a
phased approach. An organization can select appropriate tools to find an effective and efficient approach
to achieve the desired maturity of its EnMS. The element(s) and the corresponding maturity level(s)
targeted depend on the organization’s objectives and strategic direction. The EnMS can be integrated
with other management systems to benefit from common structures.
In this document, both terms “energy performance improvement” (as defined in ISO 50001:2018) and
“energy savings” are used. Energy savings is considered as a subset of energy performance improvement
in this document.
0.2 Advantages of a phased implementation
Implementing an EnMS in an organization can be a challenge. Organizations can have limited resources
(e.g. knowledge and availability of personnel) in order to successfully implement an EnMS. A phased
implementation results in several benefits to the organization. The phased implementation described
in this document offers flexibility that allows an organization to:
— decide the scope and pace of its EnMS implementation to suit available resources and organizational
needs;
— decide on the elements to target and the desired maturity level(s);
— start with areas that indicate the greatest potential for energy performance improvement, return
on investment or align with current operational practices;
— stimulate a positive culture towards energy management;
— deliver simple and/or low-cost energy performance improvements and associated energy cost
savings, emission reductions and other benefits;
— build initial successes to increase credibility and thus secure commitment and support for further
development of the EnMS;
— build a strong foundation to expand an existing EnMS towards meeting the requirements of
ISO 50001.
INTERNATIONAL STANDARD ISO 50005:2021(E)
Energy management systems — Guidelines for a phased
implementation
1 Scope
This document gives guidance for organizations on establishing a phased approach to implement an
energy management system (EnMS). This phased approach is intended to support and simplify the
implementation of an EnMS for all types of organizations, in particular for small and medium-sized
organizations (SMOs).
This document gives guidance on the use of twelve core elements with four levels of maturity for each
element to establish, implement, maintain and improve an EnMS that results in energy performance
improvement.
It enables the user of this document to implement a phased approach to achieve a level of energy
management appropriate to its objectives and to build a strong foundation which can subsequently
be extended towards meeting the requirements of ISO 50001:2018. This document is consistent with
ISO 50001:2018 but does not cover all of its requirements.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 50001:2018, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 50001:2018 apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
4 The maturity model approach to implementing an EnMS
4.1 Explanation and structure of the maturity model
Using a maturity model helps an organization to assess the effectiveness of its current business
processes in order to follow a systematic and organized approach in achieving improved performance.
The maturity model that forms the basis of this document consists of twelve core elements of energy
management with four levels of maturity for each element.
The elements in this document either refer to a clause of ISO 50001:2018 or an important subclause
such as energy review.
The maturity model provides a simplified, systematic framework to implement and improve an EnMS
suitable to the organization’s needs and capabilities by using a phased approach. It describes criteria
including detailed behaviours, practices and processes. The organization initially uses the maturity
model to understand its current state and to establish initial improvement goals. Then the organization
can implement EnMS improvements in phases.
As the organization progresses from its individual starting point towards the desired level of EnMS
maturity, it should improve energy performance. This improved energy performance is understood as
an improvement in energy efficiency or energy consumption related to energy use which can result in
reduced energy costs. The twelve elements of the maturity model are described in Clause 5. For each
level in an element, the given criteria describe(s) “what” needs to be in place at that level. Where not
stated otherwise, the criteria are addressed to the organization. This model does not provide specific
approaches on “how” the level can be achieved. The elements are divided into topics for clarity and to
make it easier for the user to implement the criteria for the elements.
Based on the analysis of the current state of energy management practices, the organization can choose
an appropriate speed of implementation and the desired level of maturity for each element. Whatever be
the starting point, the organization needs to work on each element. It is possible that the organization
needs additional resources (e.g. time, personnel, knowledge, budget).
Predictability, effectiveness and control of the EnMS should improve as the organization moves up to
higher levels in each element. The maturity model provides a continuum along which progress can be
made incrementally from one level to the next. The four levels represent a progression from a low level
of energy management experience to a level approaching ISO 50001 conformity. The four levels can
generally be described as follows.
a) Level 1: Enabling energy management: initial management support, some awareness and
understanding of energy use and opportunities for energy savings, collection of some energy data
(e.g. energy bills), no systematic energy management practices.
b) Level 2: Enhancing energy management: energy policy in place, formal team, conduct basic analysis
of energy consumption and energy cost data, evaluate opportunities for energy savings, some
systematic energy management practices.
c) Level 3: Emerging EnMS: systematic energy management practices, energy management becomes
strategic, monitoring and review improved, legal compliance is part of the EnMS, the organization
learns.
d) Level 4: Established EnMS: continual improvement of the EnMS and energy performance, core
elements of ISO 50001 implemented, ready for gap analysis versus ISO 50001, if desired.
NOTE Reaching Level 4 for all twelve elements does not necessarily lead to meeting all the requirements of
ISO 50001:2018.
When using the maturity model, the organization should consider that for each topic under an element
the criteria for a certain level can include the criteria of the previous levels in a cumulative manner.
Although the levels build on each other, they do not necessarily have to be implemented in four
sequential steps. If, for example, the organization has planned to reach Level 3 of a certain element,
it does not have to first implement Level 1, Level 2 and then Level 3. It can implement Level 3 directly,
taking into account the criteria of Levels 1 and 2.
Where there are blanks in the element tables, no criteria (e.g. see Figure 1 Level 1) or no additional
criteria (e.g. see Figure 1 Level 3) are required at that level. This means to maintain the criteria
implemented at the previous level.
For organizations that want to enhance their EnMS, additional advice and best practices are given in
Annex A. A level version of the maturity model is given in Annex B. The twelve elements of the maturity
model are described in Tables 1 to 12 in Clause 5.
2 © ISO 2021 – All rights reserved

Figure 1 — Interpretation of “blanks” in the element tables
4.2 Phased implementation of an EnMS using the maturity model
4.2.1 General
The phased implementation is a project guideline consisting of elements and levels that target the
desired state of an EnMS. The starting point depends on the previous experience and situation of the
organization. It is also possible to focus only on some of the elements or topics individually. Nevertheless,
if all elements, topics and criteria for each level are implemented, then conformity to ISO 50001 can be
achieved with some additions and adjustments (see 4.2.7). An example of a practical procedure for the
phased implementation is given in 4.2.2 to 4.2.7.
4.2.2 Assess the organization’s initial situation
If the organization has no experience with a management system or specifically an EnMS, it is difficult
to estimate the work that lies ahead. The practical guidance to a phased implementation approach
provided in this document is based on the fact that every organization has some kind of energy
management in place. However, perhaps it is not well structured or does not cover all elements of good
practice of energy management.
It is often the case that some elements of an EnMS, such as energy performance improvement actions,
are in place at some level, but are not yet systematically implemented in the context of a management
system. The described elements and levels can be used as a self-assessment tool. A simple table can be
created for this purpose that gives an overview of which elements and topics are already addressed in
the organization and, if they do exist, at what level they are functioning with respect to the planned
EnMS (see Figure 2). The organization can assess what has already been implemented and what steps
still need to be taken.
Figure 2 — Initial process
Self-assessment is a good starting point to show to top management where the organization stands
with regard to an EnMS. Self-assessment should be used to determine the organization’s status, as well
as best practices both at an overall level and at the level of each element.
A level of a certain topic of an element is considered to be achieved when all listed criteria at that level
for the topic have been fulfilled. Achievement of a particular level of a certain topic of the element
requires that all lower-level criteria have been fulfilled.
The next step to pursue is determined by the goal of the organization for the phased implementation.
4.2.3 Set and confirm a goal for the phased implementation
There are several ways of defining an EnMS implementation goal. This subclause describes two
useful approaches. They should be coordinated with top management so that the results and strategic
direction resulting from the development of a business case (see 4.2.4) can be taken into account.
Each level corresponds to an increasing progression for each criteria of a topic under an element. The
first step is to define the desired level for each topic. Before setting a goal, it is necessary to ensure that
resources such as money, time and personnel are available to complete the desired element level and
whether it will be advantageous to the organization. This process is presented in Figure 3.
Key
√ achieved level
X set goal
Figure 3 — Set first goals
The organization has the choice between two approaches to define and schedule the specific goals
depending on the desired outcome. The first one is an individual way where the goal for each topic is
set at an individual level. The second approach is to choose a given level as a goal for all topics. Figure 4
shows an example of how a simple overview can look.
Figure 4 — Different approaches to define goals
4 © ISO 2021 – All rights reserved

The individual approach can suffer from the problem of interdependence between the processes
described in the topics. The organization should ensure that it takes into account these
interdependencies.
Given the individual approach in the example in Figure 4, Level 2 in Topic 1 and Level 3 for Topic 2 is
expected to be reached in October 2022 while others are scheduled for May 2022. This also illustrates
that different levels can be reached at the same time. If a level-based procedure is chosen, all topics reach
the same level at the same time, e.g. in October 2022. Ultimately, the agreed goal should be adopted and
approved by the top management. This ensures a certain security and support in the implementation of
the necessary measures.
4.2.4 Set up a simple business case
Effective implementation of an EnMS can provide net benefits to most organizations. This means that
a business case can be developed for the implementation of an EnMS. Although it is not easy to set up a
very detailed business case directly at the beginning of the implementation process, it is crucial to get a
first overview of potential benefits as a basis for further decisions or setting goals. Thus, a preliminary
estimate of the costs and benefits and the connected investments should be developed.
4.2.5 Set up a project plan
The organization should develop a project plan with the number of elements and levels that will allow
the desired goals to be achieved. The project plan should include tasks, responsibilities, resources, a
timeline (e.g. GANTT chart), milestones, the aim and management reviews. The project plan should be
approved by top management.
4.2.6 Monitor the implementation of the project plan
The following steps should be taken:
— regularly review ongoing project management activities;
— complete the implementation towards the goal;
— review the process;
— reassess the maturity model framework (e.g. bi-annually);
— improve and, if appropriate, set a new goal.
4.2.7 Gap analysis versus ISO 50001:2018
Achieving Level 4 in the maturity model for all elements does not mean that the organization’s EnMS
meets all the requirements of ISO 50001:2018. In the maturity model, core elements of ISO 50001:2018
have been selected. However, there can be other requirements to be met in order to achieve conformity
to ISO 50001:2018 in addition to these. If the organization wishes to demonstrate conformity to
ISO 50001:2018, a gap analysis will generally be needed.
5 Description of elements and levels
5.1 Element 1 — Context of the organization
To be aware of its own context, the organization needs to determine:
— external and internal issues such as resources, personnel capacities and energy types;
— needs and expectations of its interested parties such as legal requirements and agreements with
suppliers.
External and internal issues as well as the needs and expectations and associated risks and
opportunities that are relevant to the EnMS should be considered by the organization. Building on that
analysis, the organization can take action to address identified opportunities (e.g. external funding of
energy performance improvement actions such as incentives and subsidies) and risks (e.g. insufficient
resources to implement the EnMS) in order to achieve the best possible outcome from its EnMS.
The organization should determine how legal requirements and other requirements apply to its
EnMS. Common business practices in the industry sector in which the organization functions can also
affect the design and implementation of the EnMS. The criteria related to the element “context of the
organization” are shown in Table 1.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 4.1, 4.2 and 6.1.
Table 1 — Context of the organization
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Context Create some aware- Collect information Determine ener- Top management
ness within the about energy-related gy-related external ensures that the
organization about environmental and and internal issues energy-related needs
energy-related envi- other impacts within that affect the or- and expectations of
ronmental and other the organization. ganization's ability the relevant inter-
impacts. to improve energy ested parties are
performance. determined.
Risks and — — Identify the risks Top management
opportunities and opportunities ensures that risks
associated with and opportunities
external and internal associated with the
issues that affect the energy-related needs
organization’s ability and expectations of
to improve energy interested parties
performance. are determined in
order to ensure that
the EnMS achieves
its intended
outcomes.
Top management
ensures that meas-
ures to address the
determined risks
and opportunities
are established.
The organization de-
termines changes in
external and internal
issues and associated
risks and opportuni-
ties that are relevant
to the EnMS and
energy performance
improvement.
6 © ISO 2021 – All rights reserved

Table 1 (continued)
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Legal requirements Create an awareness — Determine how legal Establish a system to
and other about the applicable requirements and apply legal require-
requirements legal requirements other requirements ments and other re-
and other require- apply to the organi- quirements through-
ments related to zation’s EnMS. out the processes of
energy. the EnMS.
Review at defined
intervals the or-
ganization’s legal
requirements and
other requirements.
5.2 Element 2 — Leadership
It is essential that top management demonstrates its leadership and commitment with respect to
continual improvement of energy performance and effectiveness of the EnMS. In this element, the tasks
of top management are described to demonstrate ongoing engagement and commitment. An energy
policy gives evidence of the support and commitment of the leadership to implement and improve the
organization’s EnMS and energy performance.
Top management should assign the responsibility to at least one person for leading the implementation
of an EnMS. Depending on the size and complexity of the organization, the person(s) to whom the
responsibility is assigned should form a team to execute the necessary tasks. In this document, the
term “energy management team (EnMT)” is used although a single person can perform the role of the
team in some organizations. The EnMT should comprise personnel representing different functions of
the organization forming an interdisciplinary team. This helps to get a broader view of the energy-
related topics within the organization and to promote acceptance of the EnMS.
The responsibility and authority of the EnMT should be set out clearly by top management. This
can be greatly facilitated if top management supports resource allocation within the organization
for the formation of the EnMT. Active involvement of the relevant personnel who can impact energy
performance or the EnMS is essential for a successful implementation of an EnMS. The criteria related
to the element “leadership” are shown in Table 2.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2 and 5.3.
Table 2 — Leadership
Criteria
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Top Top management Top management Top management
Topics
management: ensures that: ensures that: demonstrates
leadership and
commitment by:
Energy policy Provides verbal An energy policy is The energy policy Ensuring that the
support for energy established. includes a commit- energy policy is pe-
management. ment to continual riodically reviewed
improvement of and updated as
Ensures that infor-
energy performance necessary.
mal policies or com-
and the EnMS.
mitments relating to Ensuring that the
energy management energy policy is
are in place. compatible with the
strategic direction of
the organization.
Table 2 (continued)
Criteria
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Top Top management Top management Top management
Topics
management: ensures that: ensures that: demonstrates
leadership and
commitment by:
Scope and — — The EnMS scope Reviewing the EnMS
boundaries and boundaries are scope and bounda-
established. ries and updating as
appropriate.
Objectives and — Energy targets are Objectives and Ensuring that ob-
energy targets established. energy targets are jectives and energy
established. targets are compati-
ble with the strategic
direction of the
organization.
Ensuring that the
action plans are
approved and
implemented.
EnMS performance — — The EnMS is improv- Promoting contin-
ing in order to meet ual improvement of
the targets for each energy performance
element. and the EnMS.
Responsibilities and Enables the forma- Responsibilities and Responsibilities and Ensuring that re-
authorities tion of an EnMT. authorities to the authorities for rele- sponsibilities and
EnMT are assigned. vant roles (beyond authorities for all
the members of the relevant roles are
NOTE  The tasks
EnMT) are assigned. assigned, reviewed
of the EnMT are
and updated as
described in Element
appropriate.
3 “resources”.
Communication — The energy policy is Responsibilities Communicating the
communicated with- and authorities for importance of the
in the organization. relevant roles are effectiveness of the
communicated with- EnMS and of con-
The roles, responsi-
in the organization. forming to the EnMS
bilities and compo-
requirements.
sition of the EnMT
are communicated Ensuring that re-
within the organiza- sponsibilities and
tion. authorities for all
relevant roles are
communicated with-
in the organization.
Making the energy
policy available to
interested parties, as
appropriate.
Documented — The energy policy The scope and —
information is available as docu- boundaries are avail-
mented information. able as documented
information.
5.3 Element 3 — Resources
Top management should ensure that the resources needed for the EnMS are available. Otherwise, the
implementation can fail. Resources include personnel, specialized skills, technology, data collection
8 © ISO 2021 – All rights reserved

infrastructure and financial resources for implementing energy performance improvement actions
(e.g. energy savings projects). The criteria related to the element “resources” are shown in Table 3.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 5.3 and 7.1.
Table 3 — Resources
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
EnMT Establish an infor- Establish an EnMT. EnMT ensures that EnMT monitors the
mal EnMT. the EnMS is estab- status of the action
EnMT begins to
lished, implemented, plans.
collect information
maintained and con-
that can be used on EnMT reports to top
tinually improved.
energy performance management on the
and energy perfor- EnMT implements performance of the
mance improvement. action plans to EnMS and the
continually improve improvement of
energy performance. energy performance
at determined inter-
EnMT monitors the
vals.
energy performance
of the organization.
EnMT regularly com-
municates energy
performance and
achievements within
the organization.
Budget Allocate some budget Allocate the budget Absorb costs for the Determine and
for energy manage- necessary for initial EnMS into exist- allocate the budget
ment activities. training and imple- ing capital and/or needed for contin-
mentation. operational expense ual improvement of
budget(s). energy performance
and the EnMS.
5.4 Element 4 — Energy review
The energy review is a process that enables the organization to learn how energy is used and how it
affects its facilities. It is part of the energy planning process and consists of a set of activities.
One result of the energy review is the identification of significant energy uses (SEUs). These are
identified by energy uses accounting for substantial energy consumption and/or offering considerable
potential for energy performance improvement. The criteria for what makes an energy use “significant”
are determined by the organization. If measured energy consumption data are limited, organizational
knowledge, e.g. data sheets, can be used to identify SEUs.
Another result of the energy review is the estimation of future energy use(s) and energy consumption.
This information can be useful in the preparation of annual budgets of the organization.
An energy audit in accordance with ISO 50002 or similar national standards can provide information
on many parts of the energy review.
The energy review is updated at defined intervals as well as in response to major changes in the
facilities, equipment, systems or energy-using processes.
To develop and conduct the energy review, the organization analyses energy use and consumption data
based on measurements and other data. Sources of data to be collected or acquired by measurement
include:
— measuring instruments (local or remote);
— data sheets of equipment;
— technical documents;
— discussions with operations and maintenance (O&M) personnel.
For the analysis, there should be a breakdown by energy type. Where practical, energy meters should
be installed. The extent of metering typically depends on what is being measured and on the required
accuracy and repeatability. The criteria related to the element “energy review” are shown in Table 4.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 6.3 and 6.6.
Table 4 — Energy review
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Energy use and Identify current Evaluate past and Make preliminary Estimate future
consumption energy types and current energy estimates of future energy use(s) and
energy use(s). use(s) and energy energy use(s) and energy consumption.
consumption and energy consumption.
Update the energy
energy cost data.
review at defined
intervals as well as
in response to major
changes in facilities,
equipment, systems
or energy-using
processes.
SEUs — Identify SEUs. Determine current Identify the per-
energy performance son(s) doing work
of each SEU. that influence or
affect each SEU.
Energy savings Identify energy Evaluate Prioritize energy Identify routinely
opportunities savings opportuni- opportunities for savings new energy savings
ties that are either energy savings. opportunities. opportunities, an-
based on common alyse and evaluate
knowledge at the them, and implement
facility or are simple selected measures
and/or low-cost on a continual basis.
(e.g. compressed air
leaks, steam leaks,
idling equipment).
Energy data Collect energy data Install permanent or Define energy data Ensure that equip-
collection (e.g. by using energy temporary energy collection plans that ment used for meas-
bills). consumption meters include energy con- urement provides
wherever resources sumption, relevant data which are accu-
are available. variable data and rate and repeatable.
operational criteria
Store energy data Review the energy
for the SEU(s) and
in easily accessible data collection plans
energy consumption
formats and make it at defined intervals
for the organization.
available to relevant and update, as
personnel. Incorporate meas- appropriate.
urement needs into
planning (e.g. pur-
chasing/ installing
submeters).
10 © ISO 2021 – All rights reserved

Table 4 (continued)
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Documented Ensure that energy — Ensure that the Ensure that the
information consumption and results of the energy methods and criteria
cost data (e.g. energy review are availa- used to develop and
bills) are available as ble as documented conduct the energy
documented information. review are available
information. as documented
information.
5.5 Element 5 — Energy performance indicators and energy baselines
The energy performance indicator (EnPI) is the measure or unit of energy performance. EnPIs can
be expressed by using a simple metric, ratio or a model. Energy baselines (EnBs) are quantitative
reference(s) for comparison of energy performance. Using EnPI values and EnBs can help to establish
and quantify energy performance improvements and can also identify any abnormal situations where
energy performance significantly deviates from the expected value.
As an introduction, a regular recording of energy consumption data (e.g. monthly) and an analysis of
the data, e.g. in an accounting spreadsheet, can be helpful to identify energy trends.
The following procedure describes how to develop EnPIs effectively:
— consider the level at which the EnPI can be applied (facility, equipment, system or energy using
processes);
— brainstorm all potential variables (e.g. production volume, weather) based on practical knowledge
of the energy consumption within the EnPI boundary;
— collect historical energy consumption data and variables that are potentially relevant;
— establish criteria that will be used to determine if a variable is relevant or not;
— conduct a preliminary analysis to determine which variables need to be analysed against the
established criteria (e.g. correlation analysis using scatter diagrams);
— identify and define which variables are significantly impacting energy performance and do routinely
change, and are thus relevant;
— establish EnPIs, considering the identified relevant variables;
— establish a baseline (e.g. annual energy consumption) that accounts for the impacts of relevant
variables on energy performance;
— document the changes of the EnPI values compared to the EnBs.
NOTE For more information, see ISO 50006.
The criteria related to the element “energy performance indicators and energy baselines” are shown in
Table 5.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 6.4 and 6.5.
Table 5 — Energy performance indicators and energy baselines
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Relevant variables Brainstorm possible Quantify potentially Conduct a more Determine all
variables based on relevant variables. thorough review of relevant
practical knowledge. variables that signifi- variables for
Conduct a prelim-
cantly impact energy each SEU.
inary analysis of
consumption using
energy consumption
simple regression
based on a single
analysis.
variable.
EnPIs — Determine EnPIs at Create EnPIs that are Ensure that EnPIs
the facility level. aligned with energy are appropriate
targets. for measuring and
monitoring energy
Determine EnPIs at
performance and
the SEU level.
for demonstrating
energy performance
Review EnPIs peri-
improvement.
odically to ensure
that they reflect
energy performance
and update them, if
necessary.
EnBs Conduct a prelim- Establish an EnB for Establish EnB(s) by Revise EnB(s) in the
inary analysis of each energy type using the informa- following cases:
energy data (e.g. by (e.g. by using one tion from the data of
a)  EnPI(s) no longer
using the historical year of energy bills). the energy review
reflect(s) the or-
data). (e.g. daily, weekly
ganization’s energy
or monthly) energy
performance;
consumption and rel-
evant variable data. b)  there have been
major changes to the
static factors;
c) according to a
pre-determined
method.
Use relevant varia-
bles for the normali-
zation of the EnB(s).
Communication — — EnMT reports EnPI EnMT reports EnPI
value(s) regularly, value(s) at deter-
including progress mined intervals,
against energy tar- including progress
gets and/or EnB(s). against energy tar-
gets and/or EnB(s).
Documented — — Ensure that EnBs, Ensure that the
information EnPI value(s), rele- method to deter-
vant variable data mine and update the
and information EnPI(s) is available
on revision(s) of as documented infor-
EnB(s) are available mation.
as documented infor-
Ensure that the
mation.
modifications to
EnB(s) are available
as documented
information.
12 © ISO 2021 – All rights reserved

5.6 Element 6 — Objectives, energy targets and action plans
Objectives are results to be achieved such as intended results or operational criteria. Objectives can
directly relate to energy performance, although this is not necessarily the case. Energy targets are the
quantifiable objectives of energy performance improvement and can be included within an objective.
As a first step, the organization should consider which objectives and energy targets it would like to
achieve. It is possible that there are already some initial ideas by which energy consumption can be
reduced and energy efficiency increased. The action plan is the link between objectives, opportunities,
the associated measures and a plan for implementation, including resource planning.
An action plan defines the activities to be carried out in order to achieve the objectives and energy
targets. It includes what will be done, who will be responsible, what resources will be required, when
it will be completed and how the results will be evaluated. The plan designates the responsibilities and
deadlines. It is the driver for continual improvement of the EnMS and energy performance. The criteria
related to the element “objectives, energy targets and action plans” are shown in Table 6.
The content of this element relates to ISO 50001:2018, 6.2.
Table 6 — Objectives, energy targets and action plans
Criteria
Topics
Level 1 Level 2 Level 3 Level 4
Objectives and Set energy targets
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 50005
Première édition
2021-09
Systèmes de management de
l'énergie — Lignes directrices pour
une mise en œuvre par étapes
Energy management systems — Guidelines for a phased
implementation
Numéro de référence
©
ISO 2021
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2021
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publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: [phone]
E-mail: [e-mail]
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Mise en œuvre d'un système de management de l'énergie par une démarche de
type «modèle de maturité » . 1
4.1 Explication et structure du modèle de maturité . 1
4.2 Mise en œuvre par étapes d'un système de management de l'énergie à l'aide du
modèle de maturité . 3
4.2.1 Généralités . 3
4.2.2 Évaluer la situation initiale de l'organisme . 3
4.2.3 Fixer et confirmer un but pour la mise en œuvre par étapes . 4
4.2.4 Établir une étude de rentabilité simple. 5
4.2.5 Établir un plan de projet . 5
4.2.6 Surveillance de la mise en œuvre du plan de projet . 5
4.2.7 Analyse des écarts par rapport à l'ISO 50001:2018 . 6
5 Description des éléments et niveaux . 6
5.1 Élément 1 — Contexte de l'organisme . 6
5.2 Élément 2 — Leadership . 7
5.3 Élément 3 — Ressources . 9
5.4 Élément 4 — Revue énergétique .10
5.5 Élément 5 — Indicateurs de performance énergétique et situations énergétiques
de référence .12
5.6 Élément 6 – Objectifs, cibles énergétiques et plans d'actions .15
5.7 Élément 7 — Compétence et sensibilisation.17
5.8 Élément 8 — Exploitation et entretien .18
5.9 Élément 9 — Achats et conception .19
5.10 Élément 10 — Processus pour la communication et la maîtrise des informations
documentées .20
5.11 Élément 11 — Surveillance, mesurage, analyse et évaluation de la performance
énergétique .21
5.12 Élément 12 — Revue de management et amélioration .23
Annexe A (informative) Amélioration continue et progrès du système de management de
l'énergie .26
Annexe B (informative) Modèle de maturité par niveaux .29
Bibliographie .46
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion
de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés

Introduction
0.1  Généralités
Il est important d'impliquer tous les types d'organismes et en particulier les petits et moyens organismes
dans une mise en œuvre à grande échelle de la gestion de l'énergie, en raison de l'important potentiel
offert par ces organismes en matière d'amélioration de la performance énergétique, d'économies de
coûts associées et de réductions des émissions de gaz à effet de serre.
L'objet du présent document est de permettre aux organismes d'initier et d'améliorer les pratiques de
gestion de l'énergie en suivant une démarche méthodique, avec un effort approprié, compte tenu de leurs
ressources et leur contexte, afin d'obtenir une amélioration continue de la performance énergétique.
Le présent document fournit des recommandations pratiques permettant une mise en œuvre par étapes
d'un système de management de l'énergie, par exemple en utilisant les capacités internes. Le système de
management de l'énergie en place peut ultérieurement être complété pour satisfaire aux exigences de
l'ISO 50001. La mise en œuvre par étapes bien planifiée d'un système de management de l’énergie peut
réduire les coûts et diminuer l'utilisation d'autres ressources, tout en fournissant des résultats à court
terme sur lesquels s'appuyer. Cela peut permettre aux organismes disposant de ressources limitées,
tels que les petits et moyens organismes, de lever les obstacles à la mise en œuvre.
Le présent document explicite une démarche pour la mise en œuvre par étapes, utilisant douze
éléments fondamentaux fondés sur l'ISO 50001:2018. Il esquisse le contenu des éléments et décrit
quatre différents niveaux de maturité pour chacun de ces éléments. L'Annexe A comprend des pratiques
pour l'amélioration continue d'un système de management de l’énergie avec une démarche par étapes.
Un organisme peut choisir des outils appropriés pour identifier une démarche efficace et efficiente afin
d'obtenir la maturité souhaitée pour son système de management de l’énergie. Le ou les éléments, ainsi
que le (ou les) niveau(x) de maturité correspondant(s) visé(s), dépendent des objectifs de l'organisme
et de son orientation stratégique. Le système de management de l'énergie peut faire partie intégrante
d'autres systèmes de management et ainsi bénéficier de structures communes.
Dans le présent document, les deux termes «amélioration de la performance énergétique» (tel que
défini dans la norme ISO 50001:2018) et «économies d'énergie» sont utilisés. Dans le présent document,
les économies d'énergie sont considérées comme un sous-ensemble de l'amélioration de la performance
énergétique.
0.2  Avantages d'une mise en œuvre par étapes
La mise en œuvre d'un système de management de l'énergie au sein d'un organisme peut représenter
un défi. Les organismes peuvent disposer de ressources limitées (par exemple, connaissances et
disponibilité du personnel) pour réussir la mise en œuvre d'un système de management de l'énergie.
Plusieurs avantages pour l’organisme découlent d’une mise en œuvre par étapes. La mise en œuvre par
étapes décrite dans le présent document offre une souplesse permettant à un organisme de:
— décider du domaine d'application et du rythme de la mise en œuvre du système de management de
l'énergie, pour les adapter à ses ressources disponibles et besoins;
— décider des éléments à cibler et du ou des niveaux de maturité souhaités;
— commencer par les domaines qui présentent le meilleur potentiel en matière d'amélioration de
la performance énergétique, de retour sur investissement ou d'adéquation avec les pratiques
opérationnelles en vigueur;
— encourager une culture positive en faveur du management de l'énergie;
— obtenir des améliorations simples et/ou peu coûteuses en matière de performance énergétique et
d'économies de coûts énergétiques associées, de réduction d'émissions et d'autres avantages;
— s'appuyer sur les réussites initiales pour renforcer la crédibilité du système de management de
l'énergie et, par conséquent, garantir un engagement et soutien pour le développement futur du
système de management de l'énergie;
— établir une base solide pour étendre un système de management de l'énergie existant pour satisfaire
aux exigences de l'ISO 50001.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés

NORME INTERNATIONALE ISO 50005:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Lignes directrices
pour une mise en œuvre par étapes
1 Domaine d'application
Le présent document fournit aux organismes des recommandations pour mener une démarche par
étapes de mise en œuvre d'un système de management de l'énergie. Cette démarche par étapes vise à
soutenir et simplifier la mise en œuvre d'un système de management de l'énergie pour tous les types
d'organismes, en particulier par les petits et moyens organismes.
Le présent document fournit des recommandations relatives à l'utilisation de douze éléments
fondamentaux avec quatre niveaux de maturité pour chaque élément afin d'établir, de mettre en œuvre,
d'entretenir et d'améliorer un système de management de l'énergie, conduisant à une amélioration de la
performance énergétique.
Il permet à l'utilisateur du présent document de mettre en œuvre une démarche par étapes afin
d'atteindre le niveau de management de l'énergie adapté à ses objectifs et d'établir une base solide qui
peut ensuite être étendue pour répondre aux exigences de l'ISO 50001:2018. Le présent document est
en cohérence avec l'ISO 50001:2018, mais n'en couvre pas toutes les exigences.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s’applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO 50001:2018, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en
oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et les définitions de l'ISO 50001:2018 s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www. iso. org/o bp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www.e lectropedia. org/
4 Mise en œuvre d'un système de management de l'énergie par une démarche
de type «modèle de maturité »
4.1 Explication et structure du modèle de maturité
L'utilisation d'un modèle de maturité aide un organisme à évaluer l'efficacité de ses processus métier en
vigueur pour suivre une démarche méthodique et structurée et réaliser de meilleures performances.
Le modèle de maturité sur lequel s'appuie le présent document est composé de douze éléments
fondamentaux de management de l'énergie, avec quatre niveaux de maturité pour chaque élément.
Les éléments du présent document se réfèrent soit à un article de l'ISO 50001:2018, soit à un paragraphe
important tel que la revue énergétique.
Le modèle de maturité fournit un cadre simplifié et méthodique de mise en œuvre et d'amélioration
d'un système de management de l'énergie, qui est adapté aux besoins et aux capacités de l'organisme, à
l'aide d'une démarche par étapes. Il décrit les critères tels que les comportements, les pratiques et les
processus détaillés. L'organisme utilise dans un premier temps le modèle de maturité pour comprendre
sa situation à l’instant T et fixer les premiers buts d'amélioration. L'organisme peut ensuite mettre en
œuvre les améliorations du système de management de l'énergie par étapes.
Au fur et à mesure que l'organisme avance depuis sa situation de départ spécifique vers le niveau de
maturité souhaité du système de management de l'énergie, il convient que sa performance énergétique
s'améliore. Cette amélioration de la performance énergétique est comprise comme étant une
amélioration de l'efficacité ou de la consommation énergétique qui est associée à l'usage énergétique
et qui peut entraîner une réduction des coûts énergétiques. Les douze éléments du modèle de maturité
sont décrits à l'Article 5. Pour chaque niveau d'un élément, les critères donnés décrivent ce qu'il est
nécessaire de mettre en œuvre pour ce niveau. Sauf indication contraire, les critères sont adressés à
l'organisme. Ce modèle ne fournit pas de démarches spécifiques expliquant «comment» le niveau peut
être atteint. Les éléments sont divisés en rubriques par souci de clarté et pour faciliter la mise en œuvre
des critères des éléments par l'utilisateur.
À partir de l'analyse de ses pratiques de management de l'énergie, l'organisme peut choisir un rythme
de mise en œuvre approprié et le niveau de maturité souhaité pour chaque élément. Quelle que soit la
situation de départ, l'organisme a besoin de travailler sur chaque élément. Il est possible que l'organisme
ait besoin de ressources supplémentaires (par exemple, temps, personnel, connaissances, budget).
Il convient que la prévisibilité, l'efficacité et la maîtrise du système de management de l'énergie
s'améliorent au fur et à mesure que l'organisme atteint des niveaux supérieurs pour chaque élément. Le
modèle de maturité fournit un ensemble continu, en fonction duquel des progrès peuvent être réalisés
progressivement, d'un niveau à l'autre. Les quatre niveaux représentent une progression, allant d'un
faible niveau d'expérience en matière de management de l'énergie, jusqu'à un niveau approchant la
conformité à l'ISO 50001. Les quatre niveaux peuvent généralement être décrits comme suit.
a) Niveau 1: Management de l'énergie possible: soutien initial de l’encadrement; une certaine
sensibilisation et compréhension des usages énergétiques et des opportunités d’économies
d'énergie; collecte de certaines données concernant l'énergie (par exemple, les factures d'énergie),
pas de pratique méthodique du management de l'énergie.
b) Niveau 2: Management de l'énergie mis en valeur: politique énergétique en place; équipe
formelle; analyse basique des données de consommation et de coûts énergétiques; évaluation des
opportunités d'économies d'énergie; quelques pratiques méthodiques de management de l'énergie.
c) Niveau 3: Système de management de l'énergie émergent: pratiques méthodiques de management
de l'énergie; le management de l'énergie devient stratégique; amélioration de la surveillance et
de la revue; la conformité à la réglementation fait partie du système de management de l'énergie;
organisme en mode «apprenant».
d) Niveau 4: Système de management de l'énergie établi: amélioration continue du système de
management de l'énergie et de la performance énergétique; mise en œuvre des éléments
fondamentaux de l'ISO 50001; possibilité d'analyse des écarts par rapport à l'ISO 50001, si cela est
souhaité.
NOTE L’atteinte du niveau 4 pour l'ensemble des douze éléments ne signifie pas nécessairement que toutes
les exigences de l'ISO 50001:2018 sont satisfaites.
Lors de l'utilisation du modèle de maturité, pour chaque rubrique d'un élément, il convient que
l'organisme considère que les critères pour un niveau donné peuvent inclure les critères des niveaux
précédents de manière cumulative. Bien que les niveaux se superposent, ils ne doivent pas forcément
être mis en œuvre suivant quatre étapes séquentielles. Si, par exemple, l'organisme prévoit d'atteindre
le niveau 3 pour un élément donné, il n'est pas obligé de d’abord mettre en œuvre les niveaux 1 et 2, puis
enfin le niveau 3. Il peut directement mettre en œuvre le niveau 3, en tenant compte des critères des
niveaux 1 et 2.
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés

Lorsqu‘il y a des cases vides dans les tableaux des éléments, aucun critère (par exemple, voir la Figure 1,
niveau 1) ou aucun critère supplémentaire (par exemple, voir la Figure 1, niveau 3) n'est requis pour ce
niveau. Cela signifie que les critères mis en œuvre au niveau précédent sont à conserver.
Pour les organismes souhaitant améliorer leur système de management de l'énergie, l'Annexe A fournit
des conseils supplémentaires et des bonnes pratiques. Un modèle de maturité par niveaux est fourni à
l'Annexe B. Les douze éléments du modèle de maturité sont décrits dans les Tableaux 1 à 12 de l'Article 5.
Figure 1 — Interprétation des «cases vides» dans les tableaux des éléments
4.2 Mise en œuvre par étapes d'un système de management de l'énergie à l'aide du
modèle de maturité
4.2.1 Généralités
La mise en œuvre par étapes est une ligne directrice de projet, composée d'éléments et de niveaux
représentant l'état désiré d'un système de management de l'énergie. Le point de départ dépend
de l'expérience passée et de la situation de l'organisme. Il est également possible de se concentrer
uniquement sur certains éléments/rubriques individuellement. Néanmoins, si tous les éléments,
rubriques et critères de chaque niveau sont mis en œuvre, alors la conformité à l'ISO 50001 peut être
obtenue avec quelques ajouts et ajustements (voir 4.2.7). Un exemple de procédure pratique pour la
mise en œuvre par étapes est donné aux paragraphes 4.2.2 à 4.2.7.
4.2.2 Évaluer la situation initiale de l'organisme
Si l'organisme n’a aucune expérience des systèmes de management ou plus particulièrement d’un
système de management de l'énergie, il est difficile d'évaluer l'ampleur du travail à réaliser. Les
recommandations pratiques pour une démarche de mise en œuvre par étapes fournies dans le présent
document s’appuient sur le fait que tout organisme dispose d’une certaine forme de management de
l'énergie. Il se peut toutefois qu'il ne soit pas bien structuré ou qu'il ne couvre pas tous les éléments
d'une bonne pratique de management de l'énergie.
Souvent, certains éléments d'un système de management de l'énergie, tels que les actions d'amélioration
de la performance énergétique, sont dans une certaine mesure déjà en place, mais ils ne sont pas mis
en œuvre de manière méthodique dans le cadre d'un système de management. Les éléments et niveaux
décrits peuvent servir d'outil d'auto-évaluation. Un tableau simple peut être créé à cet effet, qui donne
une vision d'ensemble des éléments et des rubriques déjà traités au sein de l'organisme et, lorsqu’ils
existent, de leur niveau de fonctionnement par rapport au système de management de l'énergie prévu
(voir Figure 2). L'organisme peut évaluer tout ce qui a déjà été mis en œuvre et ce qu'il reste à réaliser.
Figure 2 — Processus initial
L’auto-évaluation est un bon point de départ pour présenter à la direction la situation de l'organisme
par rapport à un système de management de l'énergie. Il convient de recourir à l'auto-évaluation afin
de déterminer la situation de l'organisme, ainsi que les bonnes pratiques, tant au niveau global qu'au
niveau de chaque élément.
Pour une rubrique donnée d'un élément, un niveau est considéré atteint lorsque tous les critères
répertoriés à ce niveau pour la rubrique sont satisfaits. L'atteinte d'un niveau particulier d'une rubrique
donnée d'un élément nécessite le respect de tous les critères des niveaux inférieurs.
L'étape suivante est déterminée par le but de l'organisme pour la mise en œuvre par étapes.
4.2.3 Fixer et confirmer un but pour la mise en œuvre par étapes
Il existe différentes manières de fixer un but dans la mise en œuvre d'un système de management de
l'énergie. Ce paragraphe décrit deux démarches utiles. Il convient que ces démarches soient coordonnées
avec la direction, de sorte que les résultats et l’orientation stratégique issus de l'élaboration de l'étude
de rentabilité (voir 4.2.4) puissent être pris en compte.
Chaque niveau correspond à un avancement pour chaque critère d'une rubrique d'un élément. La
première étape consiste à définir le niveau souhaité pour chaque rubrique. Avant de fixer un but, il est
nécessaire de s'assurer de la disponibilité des ressources requises pour atteindre le niveau souhaité
pour l'élément et d'en vérifier le caractère avantageux pour l'organisme. Ce processus est représenté à
la Figure 3.
Légende
√ niveau atteint
X but fixé
Figure 3 — Fixer les premiers buts
L'organisme a le choix entre deux démarches pour définir et planifier les buts spécifiques en fonction du
résultat souhaité. La première démarche est une méthode individuelle, selon laquelle chaque but pour
chaque rubrique est fixé individuellement. La seconde démarche consiste à choisir un niveau donné
comme but pour toutes les rubriques. La Figure 4 donne un exemple d'une vue d’ensemble simple.
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Figure 4 — Différentes démarches pour fixer les buts
La démarche individuelle peut être confrontée au problème de l'interdépendance entre les
processus décrits dans les rubriques. Il convient que l'organisme s'assure de prendre en compte ces
interdépendances.
Avec la démarche individuelle de l'exemple de la Figure 4, il est attendu que le niveau 2 de la rubrique 1
et le niveau 3 de la rubrique 2 soient atteints en octobre 2022, alors que les autres niveaux sont prévus
pour mai 2022. Cela montre également que différents niveaux peuvent être atteints au même moment. Si
une démarche par niveaux est choisie, toutes les rubriques atteignent le même niveau au même moment,
par exemple en octobre 2022. Finalement, il convient que le but convenu soit adopté et approuvé par la
direction. Cela garantit une certaine sécurité et un certain soutien pour la mise en œuvre des mesures
nécessaires.
4.2.4 Établir une étude de rentabilité simple
La mise en œuvre efficace d'un système de management de l'énergie peut apporter des bénéfices nets
à la plupart des organismes. Cela signifie qu'une étude de rentabilité peut être élaborée pour la mise
en œuvre d'un système de management de l'énergie. Bien qu'il ne soit pas facile d'établir une étude de
rentabilité très détaillée immédiatement au début du processus de mise en œuvre, il est crucial d'avoir
un premier aperçu des bénéfices potentiels, servant de base pour les décisions futures ou pour fixer des
buts. Par conséquent, il convient de procéder à une estimation préliminaire des coûts et bénéfices et
des investissements associés.
4.2.5 Établir un plan de projet
Il convient que l'organisme développe un plan de projet, avec le nombre d'éléments et de niveaux qui
permettront d'atteindre les buts souhaités. Il convient que le plan de projet comprenne les tâches, les
responsabilités, les ressources, un calendrier (par exemple, diagramme de Gantt), les jalons, les objectifs
et les revues de management. Il convient que le plan de projet soit approuvé par la direction.
4.2.6 Surveillance de la mise en œuvre du plan de projet
Il convient de respecter les étapes suivantes:
— passer régulièrement en revue les activités de management du projet en cours;
— terminer la mise en œuvre en vue d'atteindre le but;
— passer le processus en revue;
— réévaluer le cadre du modèle de maturité (par exemple, évaluation semestrielle);
— améliorer et, le cas échéant, fixer un nouveau but.
4.2.7 Analyse des écarts par rapport à l'ISO 50001:2018
L’atteinte du niveau 4 dans le modèle de maturité pour l'ensemble des éléments ne signifie pas que le
système de management de l'énergie de l'organisme satisfait toutes les exigences de l'ISO 50001:2018.
Dans le modèle de maturité, les éléments fondamentaux de l'ISO 50001:2018 ont été choisis. Cependant,
en plus de ces derniers, il est possible que d'autres exigences soient à satisfaire pour obtenir la
conformité à l'ISO 50001:2018. Si l'organisme souhaite démontrer la conformité à l'ISO 50001:2018, une
analyse des écarts sera généralement nécessaire.
5 Description des éléments et niveaux
5.1 Élément 1 — Contexte de l'organisme
Pour comprendre son propre contexte, il est nécessaire que l'organisme détermine:
— les différents enjeux internes et externes, tels que les ressources, les capacités en personnel et les
types d'énergie;
— les besoins et attentes des parties intéressées, tels que les exigences réglementaires et les accords
avec les fournisseurs.
Il convient que l'organisme prenne en compte les enjeux externes et internes, ainsi que les besoins et
les attentes, et les risques et opportunités associés qui sont pertinents pour le système de management
de l'énergie. En s'appuyant sur cette analyse, l'organisme peut prendre des mesures relatives aux
opportunités (par exemple, le financement externe des actions d'amélioration de la performance
énergétique, comme les primes et les subventions) et risques (par exemple, des ressources insuffisantes
pour mettre en œuvre le système de management de l'énergie) identifiés afin d'obtenir le meilleur
résultat possible avec son système de management de l'énergie.
Il convient que l'organisme détermine la manière dont les exigences réglementaires et les autres
exigences s'appliquent à son système de management de l'énergie. Les pratiques courantes dans
le secteur industriel dans lequel l'organisme évolue peuvent également avoir une incidence sur
la conception et la mise en œuvre du système de management de l'énergie. Les critères relatifs à
l'élément «contexte de l'organisme» sont présentés dans le Tableau 1.
Le contenu de cet élément se rapporte à l'ISO 50001:2018, 4.1, 4.2 et 6.1.
Tableau 1 — Contexte de l'organisme
Critères
Rubriques
Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4
Contexte Sensibiliser l'orga- Recueillir des Déterminer les enjeux La direction s'assure
nisme aux impacts, informations externes et internes liés que les besoins et
environnementaux relatives aux à l'énergie qui ont une attentes des parties
et autres, relatifs à impacts, envi- incidence sur la capacité intéressées en matière
l'énergie. ronnementaux de l'organisme à amé- d'énergie sont détermi-
et autres, rela- liorer sa performance nés.
tifs à l'énergie de énergétique.
l'organisme.
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Tableau 1 (suite)
Critères
Rubriques
Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4
Risques et — — Identifier les risques La direction s'assure
opportunités et les opportunités que les risques et oppor-
associés aux problèmes tunités associés aux
externes et internes qui besoins et attentes liés
ont une incidence sur la à l'énergie des parties
capacité de l'organisme intéressées sont déter-
à améliorer sa perfor- minés afin de garantir
mance énergétique. que le système de mana-
gement de l'énergie
obtient les résultats
prévus.
La direction s'assure
que les mesures
relatives aux risques et
opportunités détermi-
nés sont établies.
L'organisme détermine
les modifications des
enjeux externes et
internes et les risques et
opportunités associés
pertinents pour le sys-
tème de management de
l'énergie et l'améliora-
tion de la performance
énergétique.
Exigences régle- Sensibiliser aux exi- — Déterminer comment Établir un système pour
mentaires et gences réglementaires les exigences réglemen- appliquer les exigences
autres exigences et autres exigences taires et autres exi- réglementaires et autres
applicables en matière gences s'appliquent au exigences tout au long
d'énergie. système de management des processus du sys-
de l'énergie de l'orga- tème de management de
nisme. l'énergie.
Réexaminer les exi-
gences réglementaires
et autres exigences de
l'organisme à intervalles
définis.
5.2 Élément 2 — Leadership
Il est essentiel que la direction démontre son leadership et son engagement vis-à-vis de l'amélioration
continue de sa performance énergétique et de l'efficacité du système de management de l'énergie. Dans
cet élément, les tâches de la direction sont décrites afin de démontrer un engagement et une implication
continus. Une politique énergétique démontre le soutien et l'engagement de la direction en vue de
mettre en œuvre et d'améliorer le système de management de l'énergie et la performance énergétique
de l'organisme.
Il convient que la direction confie à au moins une personne la responsabilité de mener la mise en
œuvre d'un système de management de l'énergie. En fonction de la taille et de la complexité de
l'organisme, il convient que la ou les personnes à qui cette responsabilité a été confiée forment
une équipe pour accomplir les tâches nécessaires. Dans le présent document, le terme «équipe de
management de l'énergie» est utilisé bien qu'une seule personne puisse jouer le rôle d'une équipe dans
certains organismes. Il convient que l'équipe de management de l'énergie soit composée du personnel
représentant différentes fonctions au sein de l'organisme, formant ainsi une équipe pluridisciplinaire.
Cela aide à avoir une vision plus large des différents sujets relatifs à l’énergie au sein de l'organisme et à
favoriser l'acceptation du système de management de l'énergie.
Il convient que les responsabilités et l'autorité de l'équipe de management de l'énergie soient clairement
définies par la direction. Cela peut être grandement facilité si la direction soutient l'attribution de
ressources au sein de l'organisme pour la formation de cette équipe. Une implication active du personnel
pertinent, susceptible d'influer sur la performance énergétique ou le système de management de
l'énergie, est essentielle pour réussir la mise en œuvre d'un système de management de l'énergie. Les
critères relatifs à l'élément «leadership» sont présentés dans le Tableau 2.
Le contenu de cet élément se rapporte à l'ISO 50001:2018, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2 et 5.3.
Tableau 2 — Leadership
Critères
Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4
La direction: La direction La direction La direction
Rubriques
s'assure que: s'assure que: démontre son lea-
dership et son enga-
gement:
Politique énergétique Apporte un soutien Une politique éner- La politique éner- En s'assurant que la
verbal en faveur gétique est mise en gétique comprend politique énergétique
du management de place. un engagement en fait l'objet d'une
l'énergie. faveur d'une amélio- revue périodique et
ration continue de la qu'elle est actualisée
S'assure de l'exis-
performance énergé- en tant que de besoin.
tence de politiques
tique et du système
ou engagements En s'assurant que la
de management de
informels relatifs politique énergétique
l'énergie.
au management de est compatible avec
l'énergie. l'orientation straté-
gique de l'organisme.
Domaine d'applica- — — Le domaine d'appli- En examinant le
tion et périmètre cation et le péri- domaine d'applica-
mètre du système tion et le périmètre
de management de du système de mana-
l'énergie sont établis. gement de l'énergie
et en appliquant les
mises à jour appro-
priées.
Objectifs — Des cibles énergé- Des objectifs et En s'assurant que les
et cibles énergé- tiques sont établies. cibles énergétiques objectifs et les cibles
tiques sont établis. énergétiques sont
compatibles avec
l'orientation straté-
gique de l'organisme.
En s'assurant que les
plans d'actions sont
approuvés et mis en
œuvre.
Performance du sys- — — Le système de mana- Par la promotion
tème de management gement de l'énergie l'amélioration conti-
de l'énergie est amélioré afin nue de la perfor-
d'atteindre les cibles mance énergétique et
fixées pour chaque du système de mana-
élément. gement de l'énergie.
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Tableau 2 (suite)
Critères
Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4
La direction: La direction La direction La direction
Rubriques
s'assure que: s'assure que: démontre son lea-
dership et son enga-
gement:
Responsabilités Permet la forma- Les responsabili- Les responsabilités En s'assurant que les
et autorités tion d'une équipe tés et autorités de et autorités pour les responsabilités et au-
de management de l'équipe de mana- rôles pertinents (au- torités pour tous les
l'énergie. gement de l'énergie delà des membres de rôles pertinents sont
sont attribuées. l'équipe de manage- attribuées, exami-
ment de l'énergie) nées et mises à jour
NOTE Les tâches
sont attribuées. selon les besoins.
de l'équipe de mana-
gement de l'énergie
sont décrites dans
l'Élément 3 «res-
sources».
Communication — La politique éner- Les responsabilités En communiquant
gétique est commu- et autorités pour sur l'importance de
niquée au sein de tous les rôles perti- disposer d'un sys-
l'organisme. nents sont commu- tème de management
niquées au sein de de l'énergie efficace
Les rôles, les respon-
l'organisme. et de se conformer
sabilités et la com-
aux exigences du sys-
position de l'équipe
tème de management
de management de
de l'énergie.
l'énergie sont com-
muniqués au sein de En s'assurant que les
l'organisme. responsabilités et
autorités pour tous
les rôles pertinents
sont communiquées
au sein de l'orga-
nisme.
En mettant la poli-
tique énergétique à
disposition des
parties intéressées,
le cas échéant.
Informations docu- — La politique éner- Le domaine d'appli- —
mentées gétique est dispo- cation et le péri-
nible sous la forme mètre sont dispo-
d'informations nibles sous la forme
documentées. d'informations
documentées.
5.3 Élément 3 — Ressources
Il convient que la direction veille à ce que les ressources nécessaires au système de management de
l'énergie soient disponibles. Dans le cas contraire, la mise en œuvre peut échouer. Les ressources
comprennent le personnel, les qualifications spécialisées, les technologies, les infrastructures de
collecte des données et les ressources financières pour mettre en œuvre les actions d'amélioration
de la performance énergétique (par exemple, projets d'économies d'énergie). Les critères relatifs à
l'élément «ressources» sont présentés dans le Tableau 3.
Le contenu de cet élément se rapporte à l'ISO 50001:2018, 5.3 et 7.1.
Tableau 3 — Ressources
Critères
Rubriques
Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4
Équipe de manage- Former une équipe Former une équipe L'équipe de mana- L'équipe de mana-
ment de l'énergie de management de de management de gement de l'éner- gement de l'éner-
l'énergie informelle. l'énergie. gie s'assure que le gie surveille l’état
système de manage- d’avancement des
L'équipe de mana-
ment de l'énergie est plans d'actions.
gement de l'éner-
établi, mis en œuvre,
gie commence à L'équipe de mana-
entretenu et conti-
rassembler des gement de l'éner-
nuellement amélioré.
informations pou- gie rend compte à
vant être utilisées L'équipe de manage- la direction de la
pour la performance ment de l'énergie met performance du
énergétique et son en œuvre les plans système de manage-
amélioration. d'actions pour amé- ment de l'énergie et
liorer continuelle- de l'amélioration de
ment la performance la performance éner-
énergétique. gétique à intervalles
définis.
L'équipe de mana-
gement de l'énergie
surveille la perfor-
mance énergétique
de l'organisme.
L'équipe de mana-
gement de l'éner-
gie communique
régulièrement sur la
performance énergé-
tique et les résultats
obtenus au sein de
l'organisme.
Budget Allouer une part de Allouer le budget Absorber les coûts Déterminer et
budget pour les acti- nécessaire à la for- du système de mana- allouer le budget
vités de management mation initiale et à la gement de l'énergie nécessaire à l'amélio-
de l'énergie. mise en œuvre. dans le capital exis- ration continue de la
tant et/ou le ou les performance énergé-
budgets de fonction- tique et du système
nement. de management de
l'énergie.
5.4 Élément 4 — Revue énergétique
La revue énergétique est un processus permettant à l'organisme de tirer des enseignements sur
la manière dont l'énergie est utilisée et affecte ses installations. Elle fait partie du processus de
planification énergétique et comprend un ensemble d'activités.
La revue énergétique conduit également à l'identification des usages énergétiques significatifs. Ceux-
ci sont identifiés par les usages énergétiques représentant une part importante de la consommation
énergétique et/ou offrant un potentiel considérable d'amélioration de performance énergétique.
Les critères définissant le caractère «significatif» de l'usage énergétique sont déterminés par
l'organisme. Si les données de consommation énergétique mesurées sont limitées, des connaissances
organisationnelles, par exemple des fiches techniques, peuvent être utilisées pour identifier les usages
énergétiques significatifs.
La revue énergétique conduit, entre autres, à une estimation des usages énergétiques et de la
consommation énergétique futurs. Ces informations peuvent s'avérer utiles pour la préparation des
budgets annuels de l'organisme.
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Un audit énergétique conforme à l'ISO 50002 ou à des normes nationales équivalentes peut fournir des
informations sur de nombreux aspects de la revue énergétique.
La revue énergétique est actualisée à intervalles définis et aussi après toute modification majeure des
installations, équipements, systèmes ou procédés consommateurs d'énergie.
Pour élaborer et réaliser la revue énergétique, l'organisme analyse les données relatives à l'usage et
à la consommation énergétiques à partir de mesures et d'autres données. Les sources de données à
recueillir ou à acquérir par des mesures comprennent:
— les instruments de mesure (locaux ou distants);
— les fiches techniques des équipements;
— les documents techniques;
— les discussions avec le personnel d'exploitation et de maintenance.
Pour l'analyse, il convient de procéder à un découpage par type d'énergie. Dans la mesure du possible,
il convient d'installer des compteurs d'énergie. Le niveau de déploiement de compteurs dépend
généralement de ce qui fait l'objet des mesurages et de l'exactitude et de la répétabilité requises. Les
critères relatifs à l'élément «revue énergétique» sont présentés dans le Tableau 4.
Le contenu
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