ISO/IEC TS 17021-10:2018

Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 10: Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems

ISO/IEC TS 17021-10:2018 specifies additional competence requirements for personnel involved in the audit and certification process for an occupational health and safety (OH&S) management system and complements the existing requirements of ISO/IEC 17021-1. Three types of personnel and certification functions are defined: · auditors; · personnel reviewing audit reports and making certification decisions; · other personnel.

Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management — Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail

Le présent document spécifie des exigences de compétences supplémentaires pour le personnel intervenant dans le processus d'audit et de certification d'un système de management de la santé et de la sécurité au travail (S&ST) et vient compléter les exigences existantes de l'ISO/IEC 17021-1. Trois types de personnel et de fonctions de certification sont définis: — les auditeurs; — le personnel examinant les rapports d'audits et prenant les décisions de certification; — les autres intervenants. NOTE Le présent document est applicable à l'audit et à la certification d'un système de management de la S&ST basé sur l'ISO 45001. Il peut également être utilisé en vue d'autres applications concernant la S&ST.

Ugotavljanje skladnosti - Zahteve za organe, ki presojajo in certificirajo sisteme vodenja - 10. del: Zahteve za usposobljenost za presojanje in certificiranje sistemov vodenja zdravja in varnosti pri delu

Ta dokument določa dodatne zahteve za usposobljenost osebja, vključenega v postopek presojanja in certificiranja sistemov upravljanja varnosti in zdravja pri delu (OH&S), in dopolnjuje obstoječe zahteve iz standarda ISO/IEC 17021-1.
Opredeljene so tri vrste funkcij osebja in certificiranja:
— presojevalci,
— osebje, ki pregleduje poročila o presoji in sprejema odločitve v zvezi s potrjevanjem,
— drugo osebje.
OPOMBA: Ta dokument se uporablja za presojanje in certificiranje sistema upravljanja varnosti in zdravja pri delu na podlagi standarda ISO 45001. Primeren je tudi za druge vrste uporabe varnosti in zdravja pri delu (OH&S).

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 27-Mar-2018
• ICS: 03.120.20 - Product and company certification. Conformity assessment
• Technical Committee: ISO/CASCO - Committee on conformity assessment
• Drafting Committee: ISO/CASCO - Committee on conformity assessment
• Current Stage: 9060 - Close of review
• Completion Date: 02-Dec-2027
• Ref Project: SIST-TS ISO/IEC TS 17021-10:2018 - Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 10: Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems

Overview - ISO/IEC TS 17021-10:2018 (OH&S competence requirements)

ISO/IEC TS 17021-10:2018 is a Technical Specification from ISO/CASCO that defines additional competence requirements for personnel involved in auditing and certifying occupational health and safety (OH&S) management systems. It complements ISO/IEC 17021-1 and is intended principally for certifying OH&S systems based on ISO 45001 (but can be applied to other OH&S applications). The document clarifies expectations for the competence of three certification functions: auditors, personnel reviewing audit reports and making certification decisions, and other certification personnel.

Key topics and technical requirements

• Scope and relationship to ISO/IEC 17021-1 and ISO 45001 - Specifies additional OH&S-specific competence requirements while referencing the general requirements in ISO/IEC 17021-1.
• Three personnel categories - Auditors; report reviewers/certification decision-makers; other certification personnel.
• Core knowledge areas auditors and reviewers shall maintain:
  • Terminology, principles and concepts of OH&S management, including intended outcomes, hazards, OH&S risks and hierarchy of controls.
  • Context of the organization - evaluating identification of internal/external issues and interested parties relevant to OH&S scope.
  • Leadership, consultation and worker participation - assessing top management commitment and consultation processes.
  • Legal and other requirements - understanding workplace health & safety obligations, privacy of medical data, worker representation, etc.
  • OH&S risks and opportunities - methods for hazard identification, risk assessment, OH&S opportunities, and relevant analysis methods (e.g., task analysis, HAZOP, FMEA are noted as examples).
  • Emergency preparedness and response; performance evaluation; incident investigation; elimination/reduction of hazards.
• Audit team composition - Collective competence of the audit team must be sufficient even if individual members do not possess identical skills.
• Annex A - Provides a useful summary of required knowledge for OH&S auditing and certification.

Practical applications - who uses this standard

• Certification bodies - to define competence criteria, develop job profiles, training plans and assessment tools for OH&S certification personnel.
• Lead auditors and audit teams - to verify scope of knowledge required for effective OH&S audits.
• Personnel making certification decisions - to ensure informed, credible decisions based on OH&S technical competence.
• Organizations seeking ISO 45001 certification - to understand what auditor competence will be assessed and expected during certification.
• Training providers and competency assessors - to design OH&S-specific training modules and evaluation methods aligned with ISO/IEC TS 17021-10:2018.

Related standards

• ISO/IEC 17021-1:2015 - General requirements for bodies providing audit and certification of management systems.
• ISO 45001 - Occupational health and safety management systems - Requirements with guidance for use.

Keywords: ISO/IEC TS 17021-10:2018, OH&S competence requirements, occupational health and safety management systems, ISO 45001, ISO/IEC 17021-1, auditors, certification bodies, audit report review, hazard identification, risk assessment.

Standards Content (Sample)

SLOVENSKI STANDARD
01-maj-2018
8JRWDYOMDQMHVNODGQRVWL=DKWHYH]DRUJDQHNLSUHVRMDMRLQFHUWLILFLUDMRVLVWHPH
YRGHQMDGHO=DKWHYH]DXVSRVREOMHQRVW]DSUHVRMDQMHLQFHUWLILFLUDQMH
VLVWHPRY
YRGHQMD]GUDYMDLQYDUQRVWLSULGHOX
Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of
management systems - Part 10: Competence requirements for auditing and certification
of occupational health and safety management systems
Évaluation de la conformité -- Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la
certification des systèmes de management -- Partie 10: Exigences de compétence pour
l'audit et la certification des systèmes de management de la santé et de la sécurité au
travail
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO/IEC TS 17021-10:2018
ICS:
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
03.120.20 Certificiranje proizvodov in Product and company
podjetij. Ugotavljanje certification. Conformity
skladnosti assessment
13.100 Varnost pri delu. Industrijska Occupational safety.
higiena Industrial hygiene
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.

TECHNICAL ISO/IEC
SPECIFICATION TS
17021-10
First edition
2018-03
Conformity assessment —
Requirements for bodies providing
audit and certification of management
systems —
Part 10:
Competence requirements for
auditing and certification of
occupational health and safety
management systems
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l'audit et à la certification des systèmes de
management —
Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des
systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail
Reference number
©
ISO/IEC 2018
© ISO/IEC 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: [phone]
Fax: [phone]
Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO/IEC 2018 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Competence requirements . 2
5 Competence requirements for OH&S management system auditors .2
5.1 General . 2
5.2 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 2
5.3 Context of the organization . 2
5.4 Leadership, consultation and participation of workers . 3
5.5 Legal requirements and other requirements . 3
5.6 OH&S risks, OH&S opportunities and other risks and other opportunities . 3
5.6.1 Risks and opportunities . . 3
5.6.2 Hazard identification. 3
5.6.3 Assessment of OH&S risks . 4
5.6.4 OH&S opportunities . 4
5.7 Emergency preparedness and response . 4
5.8 Performance evaluation . 4
5.9 Eliminating hazards and reducing OH&S risks . 5
5.10 Incident investigation . 5
6 Competence requirements for personnel reviewing audit reports and making
certification decisions. 5
6.1 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 5
6.2 Context of the organization . 5
6.3 Leadership, consultation and participation of workers . 6
6.4 Legal requirements and other requirements . 6
6.5 OH&S risks, OH&S opportunities and other risks and other opportunities . 6
6.5.1 Hazard identification. 6
6.5.2 Assessment of OH&S risks . 6
6.5.3 OH&S opportunities . 6
6.6 Performance evaluation . 6
6.7 Eliminating hazards and reducing OH&S risks . 6
6.8 Incident investigation . 7
7 Competence requirements for other certification personnel . 7
7.1 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 7
7.2 Context of the organization . 7
Annex A (informative) Knowledge for OH&S management systems auditing and certification .8
Bibliography . 9
© ISO/IEC 2018 – All rights reserved iii

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) and IEC (the International Electrotechnical
Commission) form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are
members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical
committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical
activity. ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest. Other international
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the
work. In the field of conformity assessment, ISO and IEC develop joint ISO/IEC documents under the
management of the ISO Committee on Conformity assessment (ISO/CASCO).
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject
of patent rights. ISO and IEC shall not be held responsible for identifying any or all such patent
rights. Details of any patent rights identified during the development of the document will be in the
Introduction and/or on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
URL: www .iso .org/ iso/ foreword .html.
This document prepared by Project Committee ISO/PC 283, Occupational health and safety management
systems, and the ISO Committee on conformity assessment (CASCO). It was circulated for voting to the
national bodies of both ISO and IEC, and was approved by both organizations.
A list of all parts in the ISO/IEC 17021 series can be found on the ISO website.
iv © ISO/IEC 2018 – All rights reserved

Introduction
ISO 45001 provides a framework to enable organizations to provide safe and healthy workplaces by
preventing work-related injury and/or ill health to workers as well as by proactively improving its
occupational health and safety (OH&S) performance. OH&S management system certification personnel
need to have competencies described in ISO/IEC 17021-1:2015, as well as specific OH&S management
system competencies described in this document.
This document complements the requirements in ISO/IEC 17021-1:2015, including the guiding principles
in ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4. In particular, it clarifies the requirements for the competence of
personnel involved in the certification process set out in ISO/IEC 17021-1:2015, Annex A.
Certification bodies have a responsibility to interested parties, including their clients and the customers
of the organizations whose management systems are certified, to ensure that OH&S management
system certification is credible by only using certification personnel that have demonstrated relevant
competence.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Further details can be found in the ISO/IEC Directives, Part 2.
© ISO/IEC 2018 – All rights reserved v

TECHNICAL SPECIFICATION ISO/IEC TS 17021-10:2018(E)
Conformity assessment — Requirements for bodies
providing audit and certification of management
systems —
Part 10:
Competence requirements for auditing and certification of
occupational health and safety management systems
1 Scope
This document specifies additional competence requirements for personnel involved in the audit
and certification process for an occupational health and safety (OH&S) management system and
complements the existing requirements of ISO/IEC 17021-1.
Three types of personnel and certification functions are defined:
— auditors;
— personnel reviewing audit reports and making certification decisions;
— other personnel.
NOTE This document is applicable for auditing and certification of an OH&S management system based on
ISO 45001. It can also be used for other OH&S applications.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 45001, Occupational health and safety management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1 and
ISO 45001 apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
occupational health and safety technical area
OH&S technical area
area characterized by commonalities of processes relevant to an occupational health and safety
management system and its intended results
© ISO/IEC 2018 – All rights reserved 1

4 Competence requirements
The certification body shall define the competence requirements for each certification function as
referenced in ISO/IEC 17021-1:2015, Table A.1. When defining t
...

TECHNICAL ISO/IEC
SPECIFICATION TS
17021-10
First edition
2018-03
Conformity assessment —
Requirements for bodies providing
audit and certification of management
systems —
Part 10:
Competence requirements for
auditing and certification of
occupational health and safety
management systems
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l'audit et à la certification des systèmes de
management —
Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des
systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail
Reference number
©
ISO/IEC 2018
© ISO/IEC 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: [phone]
Fax: [phone]
Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO/IEC 2018 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Competence requirements . 2
5 Competence requirements for OH&S management system auditors .2
5.1 General . 2
5.2 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 2
5.3 Context of the organization . 2
5.4 Leadership, consultation and participation of workers . 3
5.5 Legal requirements and other requirements . 3
5.6 OH&S risks, OH&S opportunities and other risks and other opportunities . 3
5.6.1 Risks and opportunities . . 3
5.6.2 Hazard identification. 3
5.6.3 Assessment of OH&S risks . 4
5.6.4 OH&S opportunities . 4
5.7 Emergency preparedness and response . 4
5.8 Performance evaluation . 4
5.9 Eliminating hazards and reducing OH&S risks . 5
5.10 Incident investigation . 5
6 Competence requirements for personnel reviewing audit reports and making
certification decisions. 5
6.1 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 5
6.2 Context of the organization . 5
6.3 Leadership, consultation and participation of workers . 6
6.4 Legal requirements and other requirements . 6
6.5 OH&S risks, OH&S opportunities and other risks and other opportunities . 6
6.5.1 Hazard identification. 6
6.5.2 Assessment of OH&S risks . 6
6.5.3 OH&S opportunities . 6
6.6 Performance evaluation . 6
6.7 Eliminating hazards and reducing OH&S risks . 6
6.8 Incident investigation . 7
7 Competence requirements for other certification personnel . 7
7.1 Terminology, principles, processes and concepts of OH&S . 7
7.2 Context of the organization . 7
Annex A (informative) Knowledge for OH&S management systems auditing and certification .8
Bibliography . 9
© ISO/IEC 2018 – All rights reserved iii

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) and IEC (the International Electrotechnical
Commission) form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are
members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical
committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical
activity. ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest. Other international
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the
work. In the field of conformity assessment, ISO and IEC develop joint ISO/IEC documents under the
management of the ISO Committee on Conformity assessment (ISO/CASCO).
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject
of patent rights. ISO and IEC shall not be held responsible for identifying any or all such patent
rights. Details of any patent rights identified during the development of the document will be in the
Introduction and/or on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
URL: www .iso .org/ iso/ foreword .html.
This document prepared by Project Committee ISO/PC 283, Occupational health and safety management
systems, and the ISO Committee on conformity assessment (CASCO). It was circulated for voting to the
national bodies of both ISO and IEC, and was approved by both organizations.
A list of all parts in the ISO/IEC 17021 series can be found on the ISO website.
iv © ISO/IEC 2018 – All rights reserved

Introduction
ISO 45001 provides a framework to enable organizations to provide safe and healthy workplaces by
preventing work-related injury and/or ill health to workers as well as by proactively improving its
occupational health and safety (OH&S) performance. OH&S management system certification personnel
need to have competencies described in ISO/IEC 17021-1:2015, as well as specific OH&S management
system competencies described in this document.
This document complements the requirements in ISO/IEC 17021-1:2015, including the guiding principles
in ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4. In particular, it clarifies the requirements for the competence of
personnel involved in the certification process set out in ISO/IEC 17021-1:2015, Annex A.
Certification bodies have a responsibility to interested parties, including their clients and the customers
of the organizations whose management systems are certified, to ensure that OH&S management
system certification is credible by only using certification personnel that have demonstrated relevant
competence.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Further details can be found in the ISO/IEC Directives, Part 2.
© ISO/IEC 2018 – All rights reserved v

TECHNICAL SPECIFICATION ISO/IEC TS 17021-10:2018(E)
Conformity assessment — Requirements for bodies
providing audit and certification of management
systems —
Part 10:
Competence requirements for auditing and certification of
occupational health and safety management systems
1 Scope
This document specifies additional competence requirements for personnel involved in the audit
and certification process for an occupational health and safety (OH&S) management system and
complements the existing requirements of ISO/IEC 17021-1.
Three types of personnel and certification functions are defined:
— auditors;
— personnel reviewing audit reports and making certification decisions;
— other personnel.
NOTE This document is applicable for auditing and certification of an OH&S management system based on
ISO 45001. It can also be used for other OH&S applications.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 45001, Occupational health and safety management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1 and
ISO 45001 apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
occupational health and safety technical area
OH&S technical area
area characterized by commonalities of processes relevant to an occupational health and safety
management system and its intended results
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4 Competence requirements
The certification body shall define the competence requirements for each certification function as
referenced in ISO/IEC 17021-1:2015, Table A.1. When defining these competence requirements, the
certification body shall take into account all the requirements specified in ISO/IEC 17021-1, as well as
the competence requirements specified in Clauses 5, 6 and 7 of this document, including those that
are relevant for the OH&S technical area as defined by the certification body. Unless otherwise stated,
the OH&S competence criteria mentioned in Clauses 5, 6 and 7 are independent of any OH&S technical
area. Annex A provides a summary of the knowledge for OH&S management system auditing and
certification.
NOTE The role of an auditor is not the same as that of a work inspector.
5 Competence requirements for OH&S management system auditors
5.1 General
An audit team shall be composed of auditors (and technical experts, as necessary) having the collective
competence to unde
...

SPÉCIFICATION ISO/IEC TS
TECHNIQUE 17021-10
Première édition
2018-03
Évaluation de la conformité —
Exigences pour les organismes
procédant à l'audit et à la certification
des systèmes de management —
Partie 10:
Exigences de compétence pour l'audit
et la certification des systèmes de
management de la santé et de la
sécurité au travail
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Part 10: Competence requirements for auditing and certification of
occupational health and safety management systems
Numéro de référence
©
ISO/IEC 2018
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO/IEC 2018
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: [phone]
Fax: [phone]
E-mail: [e-mail]
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO/IEC 2018 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Exigences en termes de compétences. 2
5 Exigences en termes de compétences pour les auditeurs des systèmes
de management de la S&ST . 2
5.1 Généralités . 2
5.2 Terminologie, principes, processus et concepts de la S&ST . 2
5.3 Contexte de l’organisme . 3
5.4 Leadership, consultation et participation des travailleurs . 3
5.5 Exigences légales et autres exigences . 3
5.6 Risques pour la S&ST, opportunités pour la S&ST et autres risques et opportunités . 3
5.6.1 Risques et opportunités . . . 3
5.6.2 Identification des dangers . 4
5.6.3 Évaluation des risques pour la S&ST . 4
5.6.4 Opportunités pour la S&ST . 4
5.7 Préparation et réponse aux situations d’urgence . 5
5.8 Évaluation des performances . 5
5.9 Élimination des dangers et réduction des risques pour la S&ST . 5
5.10 Analyse des événements indésirables . 5
6 Exigences de compétences pour le personnel examinant les rapports d’audits et
prenant les décisions de certification . 6
6.1 Terminologie, principes, processus et concepts de la S&ST . 6
6.2 Contexte de l’organisme . 6
6.3 Leadership, consultation et participation des travailleurs . 6
6.4 Exigences légales et autres exigences . 6
6.5 Risques pour la S&ST, opportunités pour la S&ST et autres risques et opportunités . 6
6.5.1 Identification des dangers . 6
6.5.2 Évaluation des risques pour la S&ST . 7
6.5.3 Opportunités pour la S&ST . 7
6.6 Évaluation des performances . 7
6.7 Élimination des dangers et réduction des risques pour la S&ST . 7
6.8 Analyse des événements indésirables . 7
7 Exigences de compétences pour les autres membres du personnel de certification .7
7.1 Terminologie, principes, processus et concepts de la S&ST . 7
7.2 Contexte de l’organisme . 8
Annexe A (informative) Connaissances pour l’audit et la certification des systèmes
de management de la S&ST . 9
Bibliographie .10
© ISO/IEC 2018 – Tous droits réservés iii

Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) et l’IEC (Commission électrotechnique
internationale) forment le système spécialisé de la normalisation mondiale. Les organismes
nationaux membres de l’ISO ou de l’IEC participent au développement de Normes internationales
par l’intermédiaire des comités techniques créés par l’organisation concernée afin de s’occuper des
domaines particuliers de l’activité technique. Les comités techniques de l’ISO et de l’IEC collaborent
dans des domaines d’intérêt commun. D’autres organisations internationales, gouvernementales et non
gouvernementales, en liaison avec l’ISO et l’IEC, participent également aux travaux. Dans le domaine
de l’évaluation de la conformité, l’ISO et l’IEC élaborent conjointement des documents ISO/IEC sous la
supervision du comité ISO pour l’évaluation de la conformité (ISO/CASCO).
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet
de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO et l’IEC ne sauraient être tenues pour
responsables de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails
concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés
lors de l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations
de brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité de projet ISO/PC 283, Systèmes de management de la
santé et de la sécurité au travail, et le comité ISO pour l’évaluation de la conformité (CASCO). Le projet
a été soumis aux organismes nationaux de l’ISO et de l’IEC pour vote et a été approuvé par les deux
organisations.
Une liste de toutes les parties de la série ISO/IEC 17021 se trouve sur le site Web de l’ISO.
iv © ISO/IEC 2018 – Tous droits réservés

Introduction
L’ISO 45001 fournit un cadre afin de permettre aux organismes de procurer des lieux de travail sûrs et
sains, par la prévention des traumatismes et/ou pathologies liés au travail chez les travailleurs et par
l’amélioration proactive de leur performance en santé et sécurité au travail (S&ST). Il est nécessaire
que le personnel de certification des systèmes de management de la S&ST dispose des compétences
décrites dans l’ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que des compétences spécifiques concernant les systèmes
de management de la S&ST décrites dans le présent document.
Le présent document vient compléter les exigences de l’ISO/IEC 17021-1:2015, notamment les principes
directeurs énoncés dans l’ISO/IEC 17021-1:2015, Article 4. En particulier, il clarifie les exigences
concernant les compétences du personnel intervenant dans le processus de certification établies dans
l’ISO/IEC 17021-1:2015, Annexe A.
Les organismes de certification ont la responsabilité auprès des parties intéressées, y compris de leurs
clients et des clients des organismes dont les systèmes de management sont certifiés, de s’assurer que la
certification des systèmes de management de la S&ST n’est crédible qu’en faisant appel à du personnel
de certification ayant démontré les compétences appropriées.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient de» indique une recommandation;
— «peut» indique parfois une autorisation («may» en anglais);
— ou encore une possibilité ou une capacité («can» en anglais).
Des informations supplémentaires peuvent être obtenues dans les Directives ISO/IEC, Partie 2.
© ISO/IEC 2018 – Tous droits réservés v

SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/IEC TS 17021-10:2018(F)
Évaluation de la conformité — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification des
systèmes de management —
Partie 10:
Exigences de compétence pour l'audit et la certification
des systèmes de management de la santé et de la sécurité
au travail
1 Domaine d’application
Le présent document spécifie des exigences de compétences supplémentaires pour le personnel
intervenant dans le processus d’audit et de certification d’un système de management de la santé et de
la sécurité au travail (S&ST) et vient compléter les exigences existantes de l’ISO/IEC 17021-1.
Trois types de personnel et de fonctions de certification sont définis:
— les auditeurs;
— le personnel examinant les rapports d’audits et prenant les décisions de certification;
— les autres intervenants.
NOTE Le présent document est applicable à l’audit et à la certification d’un système de management de
la S&ST basé sur l’ISO 45001. Il peut également être utilisé en vue d’autres applications concernant la S&ST.
2 Références normatives
Les documents suivants cités dans le texte constituent, pour tout ou partie de leur contenu, des
exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique. Pour les
références non datées, la dernière édition du document de référence s’applique (y compris les éventuels
amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 45001, Systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail — Exigences et lignes directrices
pour leur utilisation
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l’ISO/IEC 17021-1 et
l’ISO 45001 s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https: //www .iso .org/obp;
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http: //www .electropedia .org/.
© ISO/IEC 2018 – Tous droits réservés 1

3.1
domaine technique de la santé et de la sécurité au travail
domaine technique de la S&ST
domaine caractérisé par des éléments de communalité entre les processus d’un système de management
de la santé et de la sécurité au travail et à ses résultats escomptés
4 Exigences en termes de compétences
L’organisme de certification doit définir les exigences de compétences pour chaque fonction de
certification référencée dans l’ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1. Lors de la définition de ces exigences
de compétences, l’organisme de certification doit prendre en compte toutes les exigences spécifiées
dans l’ISO/IEC 17021-1, ainsi que les exigences de compétences spécifiées aux Articles 5, 6 et 7 du
présent document, y compris celles se rapportant au domaine technique de la S&ST tel que défini par
l’organisme de certification. Sauf indication contraire, les critères de compétences en S&ST mentionnés
aux Articles 5, 6 et 7 sont indépendants de tout domaine technique de la S&ST. L’Annexe A fournit un
récapitulatif des connaissances pour l’audit et la certification des systèmes de management de la S&ST.
NOTE Le rôle d’un auditeur n’est pas le même que celui d’un inspecteur du travail.
5 Exigences en termes de compétences pour les auditeurs des systèmes
de management de la S&ST
5.1 Généralités
Une équipe d’audit doit être composée d’auditeurs (et d’experts techniques, si nécessaire) disposant de
compétences collectives permettant de réaliser l’audit.
Chaque auditeur de système de management de la S&ST doit connaître la synergie au sein d’un
système de management de la S&ST et la façon dont ses processus interagissent en vue d’atteindre ses
résultats escomptés, à savoir la mise à disposition d’un lieu de travail sûr et sain et la prévention des
traumatismes et pathologies.
NOTE Il n’est pas nécessaire que chaque membre de l’équipe d’audit possède les mêmes compétences,
cependant la compétence collective de l’équipe d’audit doit être suffisante pour permettre d’atteindre les objectifs
de l’audit.
5.2 Terminologie, principes, processus et concepts de la S&ST
Chaque auditeur de système de management de la S&ST doit connaître et tenir à jour
...

ESPECIFICACIÓN ISO/IEC
TÉCNICA TS
17021-10
Traducción oficial
Official translation
Primera edición
Traduction officielle
2018-03
Evaluación de la conformidad —
Requisitos para los organismos que
realizan la auditoría y la certificación
de sistemas de gestión —
Parte 10:
Requisitos de competencia para la
auditoría y la certificación de sistemas
de gestión de la seguridad y salud en
el trabajo
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Parte 10: Competence requirements for auditing and certification of
occupational health and safety management systems
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management —
Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des
systèmes de management de la santé et de la securité au travail
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en relación
con las versiones inglesa y francesa.

Número de referencia
(traducción oficial)
©
ISO/IEC 2018
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT

©  ISO/IEC 2018. Publicado en Suiza
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no
podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o
mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La
autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8  CP 401
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail [e-mail]
Web www.iso.org
Versión española publicada en 2018

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

Índice Página
Prólogo . iv
Prólogo de la versión en español . v
Introducción . vi
1 Objeto y campo de aplicación .1
2 Referencias normativas.1
3 Términos y definiciones .2
4 Requisitos de competencia .2
5 Requisitos de competencia para los auditores del sistema de gestión de la SST .2
5.1 Generalidades . 2
5.2 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 2
5.3 Contexto de la organización . 3
5.4 Liderazgo, consulta y participación de los trabajadores . 3
5.5 Requisitos legales y otros requisitos . 3
5.6 Riesgos para la SST, oportunidades para la SST y otros riesgos y otras
oportunidades . 4
5.6.1 Riesgos y oportunidades . 4
5.6.2 Identificación de peligros . 4
5.6.3 Evaluación de los riesgos para la SST . 5
5.6.4 Oportunidades para la SST . 5
5.7 Preparación y respuesta ante emergencias . 5
5.8 Evaluación del desempeño. 6
5.9 Eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la SST . 6
5.10 Investigación de incidentes . 6
6 Requisitos de competencia para el personal que revisa los informes de auditoría y
toma las decisiones de certificación .6
6.1 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 6
6.2 Contexto de la organización . 7
6.3 Liderazgo, consulta y participación de los trabajadores . 7
6.4 Requisitos legales y otros requisitos . 7
6.5 Riesgos para la SST, oportunidades para la SST y otros riesgos y otras
oportunidades . 7
6.5.1 Identificación de peligros . 7
6.5.2 Evaluación de los riesgos para la SST . 8
6.5.3 Oportunidades para la SST . 8
6.6 Evaluación del desempeño. 8
6.7 Eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la SST . 8
6.8 Investigación de incidentes . 8
7 Requisitos de competencia para otro personal de certificación .8
7.1 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 8
7.2 Contexto de la organización . 9
Anexo A (informativo) Conocimientos para la auditoría y la certificación de sistemas de
gestión de la SST . 10
Bibliografía . 11

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados iii

Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) e IEC (Comisión Electrotécnica Internacional)
forman el sistema especializado para la normalización mundial. Los organismos nacionales miembros
de ISO e IEC participan en el desarrollo de las Normas Internacionales por medio de comités técnicos
establecidos por la organización respectiva, para atender campos particulares de la actividad técnica.
Los comités técnicos de ISO e IEC colaboran en campos de interés mutuo. Otras organizaciones
internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO e IEC, también participan en el trabajo. En
el campo de la evaluación de la conformidad, ISO y la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC)
desarrollan documentos conjuntos ISO/IEC bajo la gestión del Comité de ISO para la Evaluación del
Conformidad (ISO/CASCO).
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de
los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC
(véase www.iso.org/directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO e IEC no asumen la responsabilidad por la identificación de
alguno o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado
durante el desarrollo de este documento se indicarán en la introducción y/o en la lista ISO de
declaraciones de patente recibidas (véase www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/iso/foreword.html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité de Proyecto ISO/PC 283, Sistemas de gestión de
seguridad y salud laboral, y el Comité de ISO para la evaluación de la conformidad (CASCO). El proyecto
fue sometido a votación de los organismos nacionales de ISO y de IEC y fue aprobado por las dos
organizaciones.
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas
ISO/IEC 17021.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/CASCO, Comité para la evaluación de la conformidad, en el que participan
representantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial
de los siguientes países:
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Estados Unidos de
América, Guatemala, Honduras, México, Panamá, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/CASCO/STTF viene desarrollando
desde su creación en el año 2002 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la evaluación de la conformidad.

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados v

Introducción
La Norma ISO 45001 proporciona un marco de referencia para permitir a las organizaciones
proporcionar a los trabajadores, lugares de trabajo seguros y saludables previniendo las lesiones y/o el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo así como mejorando de forma proactiva su desempeño
de la seguridad y salud en el trabajo (SST). El personal de certificación del sistema de gestión de la SST
necesita tener las competencias descritas en la Norma ISO/IEC 17021-1:2015, así como las
competencias específicas del sistema de gestión de la SST descritas en este documento.
Este documento complementa los requisitos de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015, incluyendo las
principales directrices del Capítulo 4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. En particular, aclara los
requisitos para la competencia del personal involucrado en el proceso de certificación establecido en el
Anexo A de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Los organismos de certificación son responsables ante las partes interesadas, incluidos sus clientes y los
clientes de las organizaciones cuyos sistemas de gestión estén certificados, de asegurarse de que la
certificación del sistema de gestión de la SST es creíble sólo mediante el empleo de personal de
certificación que demuestre las competencias pertinentes.
En este documento, se usan las siguientes formas verbales:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad;
Se pueden encontrar más detalles en la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC.

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

ESPECIFICACIÓN TÉCNICA
Evaluación de la conformidad — Requisitos para los
organismos que realizan la auditoría y la certificación de
sistemas de gestión —
Parte 10:
Requisitos de competencia para la auditoría y la
certificación de sistemas de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento especifica requisitos de competencia adicionales para el personal involucrado en el
proceso de auditoría y certificación para un sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
(SST) y complementa los requisitos existentes de la Norma ISO/IEC 17021-1.
Se definen tres tipos de personal y de funciones de certificación:
— auditores;
— personal que revisa los informes de auditoría y toma las decisiones de certificación;
— otro personal.
NOTA Este documento es aplicable a la auditoría y la certificación de un sistema de gestión de SST basado en
la Norma ISO 45001. También puede utilizarse para otras aplicaciones de la SST.
2 Referencias normativas
Los siguientes documentos se referencian en el texto de tal forma que parte o la totalidad de su
contenido constituyen requisitos de este documento. Para las referencias con fecha, sólo aplica la
edición citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición del documento de referencia
(incluyendo cualquier modificación).
ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la
auditoría y la certificación de sistemas de gestión — Parte 1: Requisitos
ISO 45001, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo — Requisitos con orientación para su
uso
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados 1

3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en las Normas
ISO/IEC 17021-1 e ISO 45001.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las
siguientes direcciones:
— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https://www.iso.org/obp
— Electropedia de IEC: disponible en http://www.electropedia.org/
3.1
área técnica de la seguridad y salud en el trabajo
área técnica de la SST
área caracterizada por los elementos comunes de los procesos pertinentes para un sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo y sus resultados previstos
4 Requisitos de competencia
El organismo de certificación debe definir los requisitos de competencia para cada función de
certificación como se indica en la Tabla A.1 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. Al definir estos
requisitos de competencia, el organismo de certificación debe tener en cuenta todos los requisitos
especificados en la Norma ISO/IEC 17021-1, así como los requisitos de competencia especificados en
los Capítulos 5, 6 y 7 de este documento incluidos aquellos que sean pertinentes para el área técnica de
la SST, según lo defina el organismo de certificación. A menos que se establezca otra cosa, los criterios
de competencia de la SST mencionados en los Capítulos 5, 6 y 7 son independientes de cualquier área
técnica de la SST. El Anexo A proporciona un resumen de los conocimientos para la auditoría y la
certificación del sistema de gestión de la SST.
NOTA El rol de un auditor no es el mismo que el de un inspector de trabajo.
5 Requisitos de competencia para los auditores del sistema de gestión de la SST
5.1 Generalidades
Un equipo auditor debe estar compuesto por auditores (y expertos técnicos, si fuera necesario) que
tengan la competencia colectiva para llevar a cabo la auditoría.
Cada auditor del sistema de gestión de la SST debe tener conocimientos de la sinergia dentro de un
sistema de gestión de la SST y de cómo interactúan sus procesos para alcanzar sus resultados previstos
de proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable y la prevención de lesiones y deterioro de la
salud.
NOTA No es necesario que cada miembro del equipo auditor tenga la misma competencia, sin embargo, la
competencia colectiva del equipo auditor tiene que ser suficiente para lograr los objetivos de la auditoría.
5.2 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST
Cada auditor de sistema de gestión de la SST
...

ESPECIFICACIÓN ISO/IEC
TÉCNICA TS
17021-10
Traducción oficial
Official translation
Primera edición
Traduction officielle
2018-03
Evaluación de la conformidad —
Requisitos para los organismos que
realizan la auditoría y la certificación
de sistemas de gestión —
Parte 10:
Requisitos de competencia para la
auditoría y la certificación de sistemas
de gestión de la seguridad y salud en
el trabajo
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Parte 10: Competence requirements for auditing and certification of
occupational health and safety management systems
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management —
Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des
systèmes de management de la santé et de la securité au travail
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en relación
con las versiones inglesa y francesa.

Número de referencia
(traducción oficial)
©
ISO/IEC 2018
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT

©  ISO/IEC 2018. Publicado en Suiza
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no
podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o
mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La
autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8  CP 401
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail [e-mail]
Web www.iso.org
Versión española publicada en 2018

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

Índice Página
Prólogo . iv
Prólogo de la versión en español . v
Introducción . vi
1 Objeto y campo de aplicación .1
2 Referencias normativas.1
3 Términos y definiciones .2
4 Requisitos de competencia .2
5 Requisitos de competencia para los auditores del sistema de gestión de la SST .2
5.1 Generalidades . 2
5.2 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 2
5.3 Contexto de la organización . 3
5.4 Liderazgo, consulta y participación de los trabajadores . 3
5.5 Requisitos legales y otros requisitos . 3
5.6 Riesgos para la SST, oportunidades para la SST y otros riesgos y otras
oportunidades . 4
5.6.1 Riesgos y oportunidades . 4
5.6.2 Identificación de peligros . 4
5.6.3 Evaluación de los riesgos para la SST . 5
5.6.4 Oportunidades para la SST . 5
5.7 Preparación y respuesta ante emergencias . 5
5.8 Evaluación del desempeño. 6
5.9 Eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la SST . 6
5.10 Investigación de incidentes . 6
6 Requisitos de competencia para el personal que revisa los informes de auditoría y
toma las decisiones de certificación .6
6.1 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 6
6.2 Contexto de la organización . 7
6.3 Liderazgo, consulta y participación de los trabajadores . 7
6.4 Requisitos legales y otros requisitos . 7
6.5 Riesgos para la SST, oportunidades para la SST y otros riesgos y otras
oportunidades . 7
6.5.1 Identificación de peligros . 7
6.5.2 Evaluación de los riesgos para la SST . 8
6.5.3 Oportunidades para la SST . 8
6.6 Evaluación del desempeño. 8
6.7 Eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la SST . 8
6.8 Investigación de incidentes . 8
7 Requisitos de competencia para otro personal de certificación .8
7.1 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST . 8
7.2 Contexto de la organización . 9
Anexo A (informativo) Conocimientos para la auditoría y la certificación de sistemas de
gestión de la SST . 10
Bibliografía . 11

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) e IEC (Comisión Electrotécnica Internacional)
forman el sistema especializado para la normalización mundial. Los organismos nacionales miembros
de ISO e IEC participan en el desarrollo de las Normas Internacionales por medio de comités técnicos
establecidos por la organización respectiva, para atender campos particulares de la actividad técnica.
Los comités técnicos de ISO e IEC colaboran en campos de interés mutuo. Otras organizaciones
internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO e IEC, también participan en el trabajo. En
el campo de la evaluación de la conformidad, ISO y la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC)
desarrollan documentos conjuntos ISO/IEC bajo la gestión del Comité de ISO para la Evaluación del
Conformidad (ISO/CASCO).
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de
los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC
(véase www.iso.org/directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO e IEC no asumen la responsabilidad por la identificación de
alguno o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado
durante el desarrollo de este documento se indicarán en la introducción y/o en la lista ISO de
declaraciones de patente recibidas (véase www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/iso/foreword.html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité de Proyecto ISO/PC 283, Sistemas de gestión de
seguridad y salud laboral, y el Comité de ISO para la evaluación de la conformidad (CASCO). El proyecto
fue sometido a votación de los organismos nacionales de ISO y de IEC y fue aprobado por las dos
organizaciones.
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas
ISO/IEC 17021.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/CASCO, Comité para la evaluación de la conformidad, en el que participan
representantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial
de los siguientes países:
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Estados Unidos de
América, Guatemala, Honduras, México, Panamá, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/CASCO/STTF viene desarrollando
desde su creación en el año 2002 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la evaluación de la conformidad.

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados v

Introducción
La Norma ISO 45001 proporciona un marco de referencia para permitir a las organizaciones
proporcionar a los trabajadores, lugares de trabajo seguros y saludables previniendo las lesiones y/o el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo así como mejorando de forma proactiva su desempeño
de la seguridad y salud en el trabajo (SST). El personal de certificación del sistema de gestión de la SST
necesita tener las competencias descritas en la Norma ISO/IEC 17021-1:2015, así como las
competencias específicas del sistema de gestión de la SST descritas en este documento.
Este documento complementa los requisitos de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015, incluyendo las
principales directrices del Capítulo 4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. En particular, aclara los
requisitos para la competencia del personal involucrado en el proceso de certificación establecido en el
Anexo A de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Los organismos de certificación son responsables ante las partes interesadas, incluidos sus clientes y los
clientes de las organizaciones cuyos sistemas de gestión estén certificados, de asegurarse de que la
certificación del sistema de gestión de la SST es creíble sólo mediante el empleo de personal de
certificación que demuestre las competencias pertinentes.
En este documento, se usan las siguientes formas verbales:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad;
Se pueden encontrar más detalles en la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC.

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados

ESPECIFICACIÓN TÉCNICA
Evaluación de la conformidad — Requisitos para los
organismos que realizan la auditoría y la certificación de
sistemas de gestión —
Parte 10:
Requisitos de competencia para la auditoría y la
certificación de sistemas de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento especifica requisitos de competencia adicionales para el personal involucrado en el
proceso de auditoría y certificación para un sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
(SST) y complementa los requisitos existentes de la Norma ISO/IEC 17021-1.
Se definen tres tipos de personal y de funciones de certificación:
— auditores;
— personal que revisa los informes de auditoría y toma las decisiones de certificación;
— otro personal.
NOTA Este documento es aplicable a la auditoría y la certificación de un sistema de gestión de SST basado en
la Norma ISO 45001. También puede utilizarse para otras aplicaciones de la SST.
2 Referencias normativas
Los siguientes documentos se referencian en el texto de tal forma que parte o la totalidad de su
contenido constituyen requisitos de este documento. Para las referencias con fecha, sólo aplica la
edición citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición del documento de referencia
(incluyendo cualquier modificación).
ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la
auditoría y la certificación de sistemas de gestión — Parte 1: Requisitos
ISO 45001, Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo — Requisitos con orientación para su
uso
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO/IEC 2018 — Todos los derechos reservados 1

3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en las Normas
ISO/IEC 17021-1 e ISO 45001.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las
siguientes direcciones:
— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https://www.iso.org/obp
— Electropedia de IEC: disponible en http://www.electropedia.org/
3.1
área técnica de la seguridad y salud en el trabajo
área técnica de la SST
área caracterizada por los elementos comunes de los procesos pertinentes para un sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo y sus resultados previstos
4 Requisitos de competencia
El organismo de certificación debe definir los requisitos de competencia para cada función de
certificación como se indica en la Tabla A.1 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. Al definir estos
requisitos de competencia, el organismo de certificación debe tener en cuenta todos los requisitos
especificados en la Norma ISO/IEC 17021-1, así como los requisitos de competencia especificados en
los Capítulos 5, 6 y 7 de este documento incluidos aquellos que sean pertinentes para el área técnica de
la SST, según lo defina el organismo de certificación. A menos que se establezca otra cosa, los criterios
de competencia de la SST mencionados en los Capítulos 5, 6 y 7 son independientes de cualquier área
técnica de la SST. El Anexo A proporciona un resumen de los conocimientos para la auditoría y la
certificación del sistema de gestión de la SST.
NOTA El rol de un auditor no es el mismo que el de un inspector de trabajo.
5 Requisitos de competencia para los auditores del sistema de gestión de la SST
5.1 Generalidades
Un equipo auditor debe estar compuesto por auditores (y expertos técnicos, si fuera necesario) que
tengan la competencia colectiva para llevar a cabo la auditoría.
Cada auditor del sistema de gestión de la SST debe tener conocimientos de la sinergia dentro de un
sistema de gestión de la SST y de cómo interactúan sus procesos para alcanzar sus resultados previstos
de proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable y la prevención de lesiones y deterioro de la
salud.
NOTA No es necesario que cada miembro del equipo auditor tenga la misma competencia, sin embargo, la
competencia colectiva del equipo auditor tiene que ser suficiente para lograr los objetivos de la auditoría.
5.2 Terminología, principios, procesos y conceptos de la SST
Cada auditor de sistema de gestión de la SST
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