SIST ISO 37001:2016
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
This document specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing,
maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be standalone
or can be integrated into an overall management system. This document addresses the following
in relation to the organization’s activities:
— bribery in the public, private and not-for-profit sectors;
— bribery by the organization;
— bribery by the organization’s personnel acting on the organization’s behalf or for its benefit;
— bribery by the organization’s business associates acting on the organization’s behalf or for its
benefit;
— bribery of the organization;
— bribery of the organization’s personnel in relation to the organization’s activities;
— bribery of the organization’s business associates in relation to the organization’s activities;
— direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party).
This document is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a
management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and
comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities.
This document does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences,
money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose
to extend the scope of the management system to include such activities.
The requirements of this document are generic and are intended to be applicable to all organizations
(or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public,
private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors
specified in 4.1, 4.2 and 4.5.
NOTE 1 See Clause A.2 for guidance.
NOTE 2 The measures necessary to prevent, detect and mitigate the risk of bribery by the organization can be
different from the measures used to prevent, detect and respond to bribery of the organization (or its personnel
or business associates acting on the organization’s behalf). See A.8.4 for guidance.
Systèmes de management anti-corruption -- Exigences et recommandations de mise en oeuvre
L'ISO 37001:2016 d�finit des exigences et fournit des pr�conisations pour l'�tablissement, la mise en ?uvre, la tenue � jour, la revue et l'am�lioration d'un syst�me de management anti-corruption. Le syst�me peut �tre autonome ou int�gr� � un syst�me de management global. L'ISO 37001:2016 couvre les aspects suivants en ce qui concerne les activit�s de l'organisme:
- corruption dans les secteurs public, priv� et � but non lucratif;
- corruption par l'organisme;
- corruption par le personnel de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son int�r�t;
- corruption par les partenaires commerciaux de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son int�r�t;
- corruption de l'organisme;
- corruption du personnel de l'organisme dans le cadre des activit�s de l'organisme;
- corruption des partenaires commerciaux de l'organisme dans le cadre des activit�s de l'organisme;
- corruption directe et indirecte (par exemple, un pot-de-vin offert ou accept� par une tierce partie).
L'ISO 37001:2016 est applicable � la corruption uniquement. Il d�finit des exigences et fournit des pr�conisations pour les syst�mes de management con�us pour aider les organismes � pr�venir, d�tecter et lutter contre la corruption, et � respecter les lois anti-corruption et leurs engagements volontaires applicables � leurs activit�s.
L'ISO 37001:2016 n'aborde pas sp�cifiquement la fraude, les ententes et autres d�lits anti-trust/de concurrence, le blanchiment d'argent ou autres activit�s li�es � des man?uvres frauduleuses, m�me si l'organisme peut choisir d'�tendre le p�rim�tre du syst�me de management afin d'inclure de telles activit�s.
Les exigences du pr�sent document sont g�n�riques et destin�es � s'appliquer � tous les organismes (ou parties d'organisme), ind�pendamment du type, de la taille et de la nature de l'activit�, qu'ils �voluent dans le secteur public, priv� ou � but non lucratif. L'�tendue de l'application de ces exigences d�pend des facteurs d�crits en 4.1, 4.2 et 4.5.
Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z navodili za uporabo
Ta dokument določa zahteve in podaja smernice za vzpostavljanje, uvajanje, vzdrževanje, pregledovanje in izboljševanje sistema vodenja za preprečevanje korupcije. Sistem je lahko samostojen ali integriran kot del celovitega sistem vodenja. Ta dokument obravnava naslednje točke v povezavi z dejavnostmi organizacije:
– podkupovanje v javnem, zasebnem in neprofitnem sektorju;
– podkupovanje s strani organizacije;
– podkupovanje s strani osebja organizacije, ki deluje v imenu organizacije ali v njeno korist;
– podkupovanje s strani poslovnih partnerjev organizacije, ki delujejo v imenu organizacije ali v njeno korist;
– podkupovanje organizacije;
– podkupovanje osebja organizacije, ki je povezano z dejavnostmi organizacije;
– podkupovanje poslovnih partnerjev organizacije, ki so povezani z dejavnostmi organizacije;
– neposredno in posredno podkupovanje (npr. podkupnina, ki jo ponudi ali sprejme tretja stranka).
Ta dokument se uporablja samo za podkupovanje. Podaja zahteve in smernice za sistem vodenja, ki je zasnovan, da pomaga organizacijam pri preprečevanju, odkrivanju in odzivanju na podkupovanje ter ravnanju v skladu z zakoni za preprečevanje korupcije in prostovoljnimi zavezami, ki veljajo za te dejavnosti.
Ta dokument ne obravnava posebej prevar, kartelov in drugih protimonopolnih kršitev, pranja denarja ali drugih dejavnosti, ki so povezane s koruptivnimi praksami, čeprav se lahko organizacija odloči, da razširi področje sistema vodenja in vključi te dejavnosti.
Zahteve tega dokumenta so splošne in so namenjene uporabi za vse organizacije (ali dele organizacij) neodvisno od vrste, velikosti in narave dejavnosti ter ne glede na to, ali delujejo v javnem, zasebnem ali neprofitnem sektorju. Obseg uporabe teh zahtev je odvisen od dejavnikov, ki so navedeni v točkah 4.1, 4.2 in 4.5.
OPOMBA 1: Za napotke glej točko A.2.
OPOMBA 2: Ukrepi, ki so potrebni za preprečevanje, odkrivanje in omejevanje podkupovanja s strani organizacije, se lahko razlikujejo od ukrepov za preprečevanje, odkrivanje in odzivanje na podkupovanje organizacije (oziroma njenega osebja ali poslovnih partnerjev, ki delujejo v imenu organizacije). Za napotke glej točko A.8.4.
General Information
Buy Standard
Related Packages
Standards Content (Sample)
10773وزـــيأ ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا
ةيمسرلا ةمجرتلا
Official translation
Traduction officielle
لولأا رادصلإا
1156-51-51
مادختسلإل تاداشرإ عم تابلطتملا – ةوشرلا ةحفاكم ةرادإ مظن
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use (E)
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de miseen
oeuvre (F)
ةمجرتلا ةقد تدمتعا يتلاISO يف ءاضعأ تائيه51نع ةبانلإاب ةيمسر ةيبرع ةمجرتك ارسيوس ،فينج يف ISO ةيزكرملا ةناملأا يف تعبط
.) ii ةحفص يف ةمئاقلا رظنا (
ىعجرملا مقرلا
ISO37001/2016 (A)
ةيمسرلا ةمجرتلا
©ISO 2016
---------------------- Page: 1 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
)هيونت( ةيلوئسم ءلاخإ
اذذه ةعابط نكمي هنإف Adobe ـل صيخرتلا ةسايس بجومبو ، ةجمدُم طوطخ ىلع )PDF( فلملا اذه يوتحي دق
يذلا بوساحلا يف ةل َّمح ُم و ةصخرُمهيف ةجمدُملا طوطخلا نكت مل ام هليدعت متي َّلاأ ىلع ، هيلع علاطلإا وأ فلملا
ـذذل صيخرذذتلا ةذذسايسب للاذذخلإا ادذذع ةيلوئذذسم - فذذلملا اذذذه ذذيزنت دذذنع - ارذذطلأا ذذمحتت و . يدذذعتلا هذذيف متذذي
. لاجملا اذه لايح ةينوناق ةيلوئسم يأ محتت لاوزيلآلةماعلا ةيراتركسلانأنيح يف،Adobe
.Adobeـلا مظنل ةدحتملا ةكرشلل ةلجسم ةيراجت ةملاع Adobe ـلا دعت
ةذماعلا تاذمولعملا نذم فذلملا اذذه ءاذشنن يذف ةمدختذسملا مماربلاذب ةذصاخلا يذصافتلا ذيمج يذلع لوصحلا نكمي
وذكي أ يذعوُر ذيح ،)PDF( ءاذشنن يف ةلخادلا تاريغتملا تن سُح دقف ةعابطلا جلأو ، )PDF(فلمب ةقلعتملا
، فذلملا اذذهب لذلعتت ةلكذشم يأ شودذح ةذلاح يذفو ، يذيقتلل ةذيلودلا ةذمظنملا ءاضعلأ امئلام فلملا اذه اادختسا
.هاندأ جسملا اونعلا ىلع ةماعلا ةيراتركسلا غلابن ىجرُي
ةفصاوملا تدمتعأ يتلا ةيبرعلا سييقتلا تاهج
ندرلأا
ةيندرلأا سيياقملاو تافصاوملا ةسسؤم
تاراملإا
سيياقملاو تافصاوملل تاراملإا ةئيه
رئازجلا
سييقتلل يرئازجلا دهعملا
ةيدوعسلا
سيياقملاو تافصاوملل ةيدوعسلا ةئيهلا
قارعلا
ةيعونلا ةرطيسلاو سييقتلل يزكرملا زاهجلا
تيوكلا
ةعانصلل ةماعلا ةئيهلا
نادوسلا
سيياقملاو تافصاوملل ةينادوسلا ةئيهلا
نميلا
ةدوجلا طبضو سيياقملاو تافصاوملل ةينميلا ةئيهلا
سنوت
ةيعانصلا ةيكلملاو تافصاوملل ىنطولا دهعملا
ايروس
ةيروسلا ةيبرعلا سيياقملاو تافصاوملا ةئيه
ايبيل
ةيسايقلا ريياعملاو تافصاوملل ىنطولا زكرملا
رصم
ةدوجلاو تافصاوملل ةماعلا ةيرصملا ةئيهلا
رشنلاو عبطلا قوقح ةيامح ةقيثو
©1156وزيأ
ةليسو يأب وأ كش يأب همادختسا وأ رادصلإا اذه نم ءزج يأ جاتنن ةداعن زوجي لا ،كلذ لاخ دري كل امو .ةظوفحم قوقحلا يمج
دحا وأ هاندأ اونعلا ىلع ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا نم امن يطخ ذن ود ةقيقدلا الافلأاو خسنلا كلذ يف امب ةيكيناكيم وأ ةينورتكلا
.ةبلاطلا ةهجلا ةلود يف ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا يف ءاضعلأا تائيهلا
ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا ةيكلم قوقح بتكم
11 فينج -Ch-1211- 16 :يديربلا زمرلا
1125110221555 :فتاه
1125110221220 : كاف
copyright@iso.org :ينورتكلا ديرب
www.iso.org :ينورتكللاا قوملا
1152 يف ةيبرعلا ةخسنلارشن مت
ارسيوس يف رشنلا مت
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج ii
---------------------- Page: 2 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
تايوتحملا
v . ديهمت
vi . ةمدقم
5
. لاجملا 3
5
. ةيليمكتلا عجارملا 2
5 . فيراعتلاو تاحلطصملا 1
1 . ةأشنملا قايس 4
6 . اهقايسو ةأشنملا مهف 3/2
6 . ةينعملا ارطلأا تاعقوتو تاجايتحا مهفت 1/2
6 . ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن لاجم ديدحت 1/2
6 . ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن 2/2
0 . ةوشرلا رطاخم مييقت 1/2
0 . ةدايقلا
5
0 . اازتللإاو ةدايقلا 5/1
0 . همكوحلازاهج 5/5/1
2 . ايلعلا ةرادلإا 1/5/1
2 . ةوشرلا ةحفاكم ةسايس 1/1
2 . ةيسسؤملا تايحلاصلاو تايلوؤسملاو راودلأا 1/1
2 . تايلوؤسملاو راودلأا 5/1/1
2 . ةوشرلا ةحفاكمل ةقباطملا لوؤسم 1/1/1
2 . رارقلا نص ضيوفت 1/1/1
51 . طيطختلا 6
51 . صرفلاو رطاخملاعم ماعتلا تاءارجن 5/6
51 . اهقيقحتل طيطختلاو ةوشرلا ةحفاكم ادهأ 1/6
55 . معدلا 0
55 . دراوملا 5/0
55 . ةءافكلا 1/0
55 . ااع 5/1/0
55 . فيظوتلا تاءارجن 1/1/0
51 . بيردتلاو ةيعوتلا 1/0
51 . لاصتلإا 2/0
51 . ةقثوملا تامولعملا 1/0
51 . ااع 5/1/0
51 . يدحتلاو ءاشنلإا 1/1/0
51 . ةقثوملا تامولعملا طبض 1/1/0
52 . ليغشتلا 8
52 . يليغشتلا مكحتلاو طيطختلا 5/2
52
. ةبجاولا ةيانعلا 1/2
51 . ةيلاملا طباوضلا 1/2
51 . ةيلاملا ريغ طباوضلا 2/2
51 . معلا ءاكرشو ةأشنملا اهيلع رطيست يتلا تآشنملا بق نم ةوشرلا ةحفاكم طباوض ذيفنت 1/2
56 . ةوشرلا ةحفاكم تامازتلا 6/2
56 . ةهباشملا ايازملاو تاعربتلاو ةفايضلاو ايادهلا 0/2
56 . ةوشرلا ةحفاكم طباوض ةيافك ادع ةرادن 2/2
56 . واخملا ءادبن 2/2
56 . ةوشرلا تلااح م ماعتلاو ليقحتلا 51/2
50 . ءادلأا مييقت 9
iii
ISO 2016 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
---------------------- Page: 3 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
50 . مييقتلا ، يلحتلا ،سايقلا ،ةبقارملا 5/2
52 . يلخادلا ليقدتلا 1/2
52 . ةرادلإا ةعجارم 1/2
52 . ايلعلا ةرادلإا ةعجارم 5/1/2
52 . همكوحلا زاهج ةعجارم 1/1/2
52 . ةوشرلا ةحفاكمل ةقباطملا لوئسم بق نم ةعجارم 2/2
11 . نيسحتلا 37
11 . يحيحصتلا ءارجلإاو ةقباطملا ادع 5/51
11 . رمتسملا نيسحتلا 1/51
15 . ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه مادختسا لوح يداشرإ ليلد )يداشرن( أ قحلملا
26
. رداصملا
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج iv
---------------------- Page: 4 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ديهمت
و ، )وزيلآا يف ءاضعلأا تاهجلا( ةينطولا ييقتلا تاهجل يملاع داحتا يه ) ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا(وزيلآا
اامتها اهل وضعلا ةهجلا تناك اذن و ، وزيلآل ةينفلا اجللا للاخ نم ةيلودلا تافصاوملا دادعن متي ام ابلاغ
ّ
معلا يف كراشي و . ةنجللا كلت يف ثمم هل وكي أ يف لحلا وضعلا اذهل إف ، ةينف ةنجل هل تل كُش دق عوضومب
انواعت وزيلآا واعتت و . وزيلآا م صاوت اهل يتلا ،ةيموكحلا ريغ و اهنم ةيموكحلا ةيلودلا تامظنملا كلذك
.ينقتورهكلا لاجملا يف ييقتلا مهت يتلا روملأا يمج يف )يس ين يأ( ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللا م اقيثو
.يناثلا ءزجلا - يس ين يأ/وزيلآا تاهيجوت يف ةدراولا حئاولل اقفو ةيلودلا تافصاوملا غاصتو
تائيهلاىلع ةيلودلا تافصاوملاعيراشم يزوت متي و .ةيلودلا تافصاوملا دادعا وه ةينفلا اجلل ةيسيئرلا ةمهملا
تائيهلا نم قلأا ىلع %01 ةقفاوم ةيلود تافصاومك يراشملا هذه رادصا بلطتي و .تيوصتلل ةينطولا
.تيوصتلا اهل لحي يتلا ةينطولا
محتت نل و .عارتخلاا ةءارب قوقحل ةعضاخ ةقيثولا هذه رصانع ضعبنوكت أ ةيلامتحا ىلن هابتنلاا تفل دون و
. اهعيمج وأ قوقحلا هذه نم ّيأ ديدحت ةيلوؤسم(ISO) ييقتلل ةيلودلا ةمظنملا
ةحفاكم ةرادن مظنب ةصاخلا ،ISO/TC 278 ةينفلا ةنجللا ةطساوب 10115 وزيلاا ةفصاوم دادعن مت دقو
.ةوشرلا
v
ISO 2016 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
---------------------- Page: 5 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ةمدقم
ضوقيو ةريطخ ةيسايسو ةيداصتقنو ةيقلاخأو ةيعامتجن واخم ريثي امم راشتنلإا ةعساو ةرهاظ ىه ةوشرلا ن
دحلل لئاع دعتو اسنلإا قوقح ضوقتو ةلادعلا ىلع ىضقت امك ،ةسفانملا هوشيو ةيمنتلا ليعيو ةديشرلا ةمكوحلا
ديزت ىهو ةيراجتلا تلاماعملا يف نقيتلا ادعل هاعدم ىهو ىراجتلا معلا ةفلكت نم ديزت ًاضيأ ىهو .رقفلا نم
ةقثلا رمديو تاكلتمملاو حاورلأا يف رئاسخ ىلا يدؤي أ نكمي يذلاو اهتدوج نم لقتو تامدخلاو لسلا ةفلكت
.قاوسلأل لاعفلاو لداعلا يغشتلا م خادتيو تاسسؤملا ىف
ىداصتقلإا واعتلا ةمظنم ةيقافتن ثم ةيلودلا تاقافتلإا للاخ نم ةوشرلا ةهجاوم ىف ًامدقت تاموكحلا تققح دقلو
مملأا ةيقافتن ،ةيلودلا ةيراجتلا تلاماعملا ىف بناجلأا نييمومعلا نيفظوملا ةوشر ةحفاكمل (OECD) ةيمنتلاو
دارفلأا ميرجت متي هنإف ةيئاضقلا تايلاولا مظعم ىفو .ةينطولا نيناوقلا للاخ نمو داسفلا ةحفاكمل ةدحتملا
للعتي اميف هلئاسملل هضرع رثكأ دارفلأاو تآشنملا عجل ديازتم هجوت كانهو ةوشر تايلمع ىفمهطارخنلإ
.هوشرلاب
تآشنملا لتاع ىلع ةيلوئسم كانه ن .ةلكشملا هذه حل ةيفاك ريغ اهدحو نيناوقلا إف كلذ نم مغرلا ىلع
دهتست يذلا ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن للاخ نم هقيقحت نكمي يذلاو ةوشرلا ةحفاكم ىفىقابتسن كشب ةمهاسملل
ةعيبط ن .نيناوقلل لاثتملإاوحاتفنلإاو ةيفافشلاو ةهازنلا ةفاقث ءاسرلإ ةدايقلا اازتلا للاخ نمو هميدقت ةقيثولا هذه
.ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن شفوأ حاجنل ًاماه ًارمأ يه ةأشنملا ةفاقث
اهتدعاسمل ةبسانم ةرادن مظن اهمعدت )لاثتمن( هقباطم ةسايس ديج كشب رادت ىتلا ةأشنملا ضت أ قوتملا نمو
ةسايس تانوكم دحأ ةوشرلا ةحفاكم ةسايس دعتو ،ههازنلابمازتللإاو ةينوناقلا اهتامازتللإ )لاثتملإا( لباطتلا ىف
فىلاكتلا يلقت وأ بنجت ىف ةأشنملا ادعاسي اهل معادلا ةرادلإا ااظنو ةوشرلا ةحفاكم ةسايس ن .ةلماشلا لاثتملإا
زيزعتو ةيراجتلا تلاماعتلا ىفهقثلا زيزعت يفو ةوشر تايلمع ىف طروتلا نع ةمجانلا رارضلأاو رطاخملاو
.ةأشنملا ةعمس
هذه ليبطت نكميو ،ةيئاضقلا تايلاولا يمج ىفاهمادختسن نكميو ةيلودلا ةديجلا تاسرامملا ةقيثولا هذه كعت
ةلماش تاعاطقلا يمج ىف ةريبك وأ ةطسوتم وأ ةريغص تناك ءاوس تآشنملا ةفاك ىلع ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا
ً مجح ثم ماوعل اقفو ةأشنملا هجاوت ىتلا ةوشرلا رطاخم نيابتتو .حبرلل داهلا ريغو صاخلاو ااعلا عاطقلا
هذه ددحت كلذ ىلعو .ةأشنملا ةطشنأ ديقعت ىدمو مجحو ةعيبطو ةأشنملا هيف معت ىذلا عاطقلاو اهعقومو ةأشنملا
ةوشرلا رطاخم م ةبسانتملاو ةيقطنملا طباوضلاو تاءارجلإاو تاسايسلل ةأشنملا بق نم ليبطتلا ةيفيك ةقيثولا
.ةقيثولا هذه تابلطتم ليبطت لوح ىداشرن يلد )أ( لحلملا ادقيو .ةأشنملا اههجاوت ىتلا
ً
للعتي اميف بقتسملا ىف اهثودح ةيناكمن وأ ةوشر تلااح ىأ شودح ادعب انامض دعي لا ةقيثولا هذه م لباطتلا ن
دعاست أ اهنكمي ةقيثولا هذه إف كلذ مو ،ةوشرلا رطاخم ىلع ًايئاهن ءاضقلا نكمملا نم يل هنأ يح ةأشنملاب
.ةوشرلل يدصتلاو فشكو نمل ةبسانتمو ةلوقعم ريبادت ذاختإىف ةأشنملا
:ةقيثولا هذه يف ةىلاتلا ةيظفللا تاحلطصملا ادختست
.تابلطتملا ىلع لدت" ( shall ) بجي" -
.تايصوتلا ىلع لدت"(should ) يغبني" -
.صيخرتلا ةزاجن ىلع لدت"(May ) امبر" -
.ةردقلا وأ ةيناكملإا ىلع لدت" (can ) نكمي" -
.بحاصملا بلطتملا حيضوت وأ مهفل ةيداشرن وكت "ةظوحلم" تحت ةدراولا تامولعملا
تابلطتملا هذه مشتو ،ةرادلإا مظن تافصاومل ISOلا ةمظنم تابلطتم م ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه لفاوتت
ديفتسي يكل هميمصت مت ،ةيرهوجلا فيراعتلا م ةكرتشم تاحلطصمو ثامتم يسيئر صن ،يوتسملا ىلاع كيه
.ةرادن مظنك ISOلا ةمظنم نع ةرداص ةددعتم ةيلود ةيسايق تافصاوم ليبطتب اوموقي نيذلا نيمدختسملا هنم
2115 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا : ثم( يرخلأا ةرادلإا مظن تافصاوم م ماكتلاب ةقيثولا هذه اادختسن نكمي
ISOلا ةمظنم نع ةرداصلا هيلودلاهيسايقلاهفصاوملا ،"ISO 52115 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا ،" ISO
ةرادلإا تافصاومو )"ISO 52611 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا ،10115 مقر ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللاو
.(" ISO 15111 " هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا ،" ISO 16111" هيلودلا هيسايقلا هفصاوملا : ثم(
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج vi
---------------------- Page: 6 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
مادختسلإل تاداشرإ عم تابلطتملا - ةوشرلا ةحفاكم ةرادإ مظن
لاجملا -3
ةحفاكم ةرادن ااظن نيسحتو ةعجارمو ىلع ظافحلاو ليبطتو ضول داشرلإا ادقتو تابلطتملا ةقيثولا هذه ددحت
اميف يلي ام ةقيثولا هذه لوانتت . ماش ةرادن ااظن ىف هجمد نكمي وأ هتاذب ًامئاق ااظنلا وكي أ نكميو ،ةوشرلا
:ةأشنملا ةطشنأب للعتي
.حبرلل داهلا ريغو صاخلاو ااعلا عاطقلا تآشنم ىف ةوشرلا -
.ةأشنملا بق نم ةوشرلا -
.اهحلاصل وأ اهنع ةباينلاب ولمعي نيذلا ةأشنملا يفظوم بق نم هوشرلا -
.اهحلاصل وأ اهنع ةباينلاب ولمعي نيذلا ةأشنملل معلا ءاكرش بق نم ةوشرلا -
.ةأشنملا ةوشر -
.اهتطشنأب للعتي اميف ةأشنملا يفظوم ةوشر -
.اهتطشنأب للعتي اميف ةأشنملا مع ءاكرش ةوشر -
ةطساوب وأ للاخ نم اهلوبق وأ اهعفد متي ىتلا ةوشرلا :لاثملا يبس ىلع( ةرشابملا ريغو ةرشابملا هوشرلا -
( لاث رط
نمل ةأشنملا ةدعاسمل هعضو مت ةرادن ااظنل داشرلإا ادقتو تابلطتملا ددحتو ،طقف ةوشرلا ىلع ةقيثولا هذه لبطت
.ةأشنملا ةطشنأ ىلع ةقبطملا ةيعوطلا تامازتللإاو ةوشرلا ةحفاكم نيناوقل لاثتملإاو ةوشرلل يدصتلاو فشكو
وأ لاوملأا يسغو ةسفانملا/ راكتحلإا مئارجو تاباصعلاو يلدتلاو شغلا صاخ هجوب ةقيثولا هذه لوانتت لا
مع لاجم يسوت راتخت أ ةأشنملل نكمي هنأ نم مغرلا ىلع( داسفلا تاسراممب ةلصلا تاذ ىرخلأا ةطشنلأا
)ةطشنلأا كلت مشيل ةرادلإا ااظن
رصب )ةأشنملا نم ءازجأ وأ( تآشنملا ةفاك بق نم اهقيبطت متي ىكل دهتو ةماع ةقيثولا هذه تابلطتم ن
ىدم دمتعيو .حبرلل داهلا ريغ وأ صاخلا وأ ااعلا عاطقلا نم ءاوسو اهطاشن ةعيبطو مجحو عون نع رظنلا
.1/2 ،1/2 ،5/2 دونبلاب ةحضوملا ماوعلا ىلع تابلطتملا هذه ليبطت
داشرلإا نم ديزمل 1/أ دنبلا رظنأ :5 ةظوحلم
كلت نع ةأشنملا نم ةمدقملا ةوشرلا رطاخم يلقتو فشكو نمل هيرورضلا تاءارجلإا فلتخت أ نكمي :1 ةظوحلم
ولمعي نيذلا معلا يف اهئاكرش وأ اهدارفأ وأ( ةأشنملل ةمدقملا هوشرلل يدصتلاو فشكو نمل ةمدختسملا تاءارجلإا
ةيميلقلاا وا ةينطولا وا ةيلودلا تاعيرشتلا ليبطت نكمي – ةظحلام 2/2/أ دنبلا رظنأ داشرلإا نم ديزمل . )ةأشنملا نع ةباينلاب
. ةيلودلا ةفصاوملا هذه اهلمشت ةددحم يضاوم ىلع
ةيليمكتلا عجارملا -2
.ةقيثولا هذه يف ةيليمكت جارم دجوت لا
فيراعتلاو تاحلطصملا -1
:ةيتلآا فيراعتلاو تاحلطصملا اادختسا متي هنإف ةقيثولا هذه ضارغلأ
اادختسلإل ةينفلا تاحلطصملاب ةصاخ تانايب دعاوقب ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللاو ISOلا ةمظنم نم ك ظفتحت
:ىلع ةحاتم ييقتلا لاجم يف
.ISO: http://www.iso.org/obp : طبارلا ىلع حاتم تنرتنلاا ربع حفصتلل وزيلأا ةصنم -
/http://www.electropedia.org : ىلع حاتم ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللاب ةصاخلا ةينقتورهكلا ةعوسوملا -
5
ISO 2016 © - ةظوفحم قوقحلا عيمج
---------------------- Page: 7 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ةوشر 3/1
وأ ةرشابم ،)ةيلام ريغ وأ ةيلام ءاوس( ةميق يأب ةقحتسم ريغ ةزيم ىلع حلا وأ لوبق وأ ءاطعن وأ دعو وأ ميدقت
وأ معي صخش ةأفاكم وأ عانقلإ ةليسوك ةقبطملا نيناوقلا كهتني امب قوملا نع رظنلا رصبو ،ةرشابم ريغ
.صخشلا اذه ااهم ءادأب للعتي اميف معلا نع نتمي
يف لبطملا ةوشرلا ةحفاكم وناق هددح املثم "هوشرلا" فيرعت وكي أ بجيو ،ااع هلاعأ فيرعتلا :5 ةظوحلم
.ةأشنملا هتعضو يذلا ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظنو )1/1( ةأشنملا
ةأشنم 2/1
ليقحتل تاقلاعو تايحلاصو تايلوؤسم نم اهب طبتري امو )مهفئاظو( مهماهم ودؤي دارفلأا نم ةعومجم وأ درف
)55/1( ةأشنملا ادهأ
،ةطلسلا ،عورشملا ،ةسسؤملا ،ةكرشلا ،درفنملا رجاتلا – ىلع رصتقي أ ود - ةأشنملا اوهفم نمضتي : 5 ةظوحلم
.صاخلا وأ ااعلا عاطقلا نم ،لا اأ ةدحتم ءاوس ،اهنم ميزم وأ ءزج وأ ،ةسسؤملا وأ ةيريخلا ةيعمجلا ،ةكارشلا
يغشتلا تادحو نم رثكأوا ةدحاو فيرعت نكمي هنإف يغشت ةدحو نم رثكأ اهب دجوي يتلا تآشنملل ةبسنلاب : 1 ةظوحلم
.ةأشنملاب
)لضفم حلطصم( ىنعم فرط 1/1
)لوبقم حلطصم( ةحلصم بحاص
.طاشن وأ رارقب هرثأت رعشتسي وأ رثأتي وأ رثؤي أ نكمي )1/1 ( ةأشنم وأ درف
.ةأشنملا جراخوأ خاد نم ةحلصملا بحاص وكي أ نكمي :5 ةظوحلم
بلطتم 4/1
.ىمازلا كشب اهركذ متي ةجاح
قوت وأ ةجاح" وه ISOلا ةمظنم نع ةرداصلا ةرادلإا مظن تافصاوم يف "بلطتم" ـل يساسلأا فيرعتلا :5 ةظوحلم
.ةوشرلا ةحفاكم ةرادن قايس يف "ااع هجوب ةينمضلا تابلطتملا" خدت لاو ."ازلم وأ ااع هجوب ينمض وأ روكذم
نيمضت متي أ ةينعملا ارطلأاو ةأشنملل ةعئاشلا ةسرامملا وأ رعلا نم هنأ "ااع هجوب ةينمض" ـب دصقي :1ةظوحلم
.رظنلا ديق قوتلا وأ ةجاحلا
.ةقثوم تامولعم يف لاثملا يبس ىلع ،ركذي يذلا وه ددحملا بلطتملا :1ةظوحلم
ةرادإ ماظن 5/1
)55/1( ادهلأا ديدحتو )51/1( تاسايسلا ضول )1/1( ةأشنملاب ةلعافتملا وأ ةطبارتملا رصانعلا نم ةعومجم
. ادهلأا كلت ليقحتل )51/1( تايلمعلاو
.ةمظنأ ةدع وأ دحاو ااظن ةرادلإا ااظن لوانتي أ نكمي : 5 ةظوحلم
. يغشتلاو طيطختلاو تايلوؤسملاو راودلأاو ةأشنملا كيه ةرادلإا ااظن رصانع نمضتت : 1 ةظوحلم
ةأشنملاب ةددحمو ةنيعم ااسقأ وأ ةأشنملل ةددحمو ةنيعم ااهم وأ اهلمكأب ةأشنملا ةرادلإا ااظن لاجم مشي دق : 1 ةظوحلم
.تآشنملا نم ةعومجمل رثكأ وأ ةمهم وأ
ايلعلا ةرادلإا 6/1
.ىوتسم ىلعأ نم )1/1( ةأشنملا بقارتو هجوت يتلا دارفلأا نم ةعومجم وأ درف
.ةأشنملا خاد دراوملا ريفوتو ةطلسلا ضيوفت ىلع ةردقلا اهيدل ايلعلا ةرادلإا :5 ةظوحلم
نيذلا ءلاؤه ىلن ريشت ايلعلا ةرادلإا إف ةأشنم نم ءزج طقف ىطغي )1/1( ةرادلإا ااظن لاجم أ ةلاح ىف :1 ةظوحلم
.ةأشنملا نم ءزجلا اذه اوبقاريو اوهجوي
ًاضيأ ًاقفوو ،هل ًاقفو معلا تآشنملا ىلع بجي ىذلا ىنوناقلا راطلإا ىلع ًادانتسا تآشنملا ميظنت نكمي :1 ةظوحلم
هنأ نيح يف اىلع ةرادنو )0/1( همكوح زاهج نم ك تآشنملا ضعب يدل وكي .اهريغو هيف معت ىذلا عاطقلاو اهمجحل
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ةأشنملا صخي اميف – تافلاتخلإا هذه ةسارد نكميو .ةفلتخم تاهج نيب ةمسقم تايلوؤسم تآشنملا ضعب يدل وكي لا
.)1( مقر دنبلا يف ةدراولا تابلطتملا ليبطت دنع -تايلوؤسملاو
ةمكوحلا زاهج 0/1
ىتلاو )1/1( ةأشنملا تاسايسو ةمكوحو ةطشنأ نع ةقلطملا ةيلوؤسملاو ةيحلاصلا اهيدل ىتلا ةهجلا وأ ةعومجملا
.اهمامأ هلئاسم وكتو ريراقتلا )6/1( ايلعلا ةرادلإا اهل ادقت
6/1 رظنا( ايلعلا ةرادلإا نع قتسم ةمكوح زاهج – ةريغصلا تآشنملا ةصاخ – تآشنملا كل يل : 5 ةظوحلم
.)1 ةظوحلم
،ةرادلإا لجم نم ةقثبنملا اجللا ،ةرادلإا لجم – ىلع رصتقي لاو – ةمكوحلا زاهج مشي أ نكمي :1 ةظوحلم
.نيفرشملاوا ءانملأا ،يفارشلإا لجملا
ةوشرلا عنمب مازتللإا ةفيظو 8 /1
.)1/1( ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظن يغشتل ةطلسو ةيلوؤسم وذ )دارفأ( درف
ةيلعافلا 9/1
.ةوجرملا مئاتنلا ليقحتو ةططخملا ةطشنلأا ذيفنت ىدم
ةسايس 37/1
.)0/1( اهب صاخلا همكوحلا زاهج وأ )6/1( ايلعلا اهترادن ًايمسر اهنع ربعيو )1/1( ةأشنملا هجوتو اياون
فده 33/1
.اهقيقحت بولطملا ةجيتنلا
ً. ايليغشت وأ ًايكيتكت وأ ًايجيتارتسا دهلا وكي أ نكمي : 5 ةظوحلم
،ةملاسو ةحص ،ةيئارش ،ليوستو تاعيبم ،ةىلام ادهأ ثم( ةفلتخم ةمظنأب ادهلأا طبترت أ نكمي :1 ةظوحلم
.))51/1( ةيلمع ،متنم ،عورشم ،ةأشنملا ىوتسم ىلع ،ةيجيتارتسا ثم( تايوتسملا فلتخم ىلع اهقيبطت نكميو )ةيئيب
ده ،ىليغشت رايعم ،ضرغ ،ةوجرم ةجيتنك :لاثملا يبس ىلع ،يرخأ قرطب دهلا نع ريبعتلا نكمي : 1 ةظوحلم
وأ "goal" ده وأ "aim" ةياغ : ثم( ىنعملا فن يدؤت ىرخأ تاملك اادختسا للاخ نم وأ ةوشرلا ةحفاكمل
." "target دهتسم
امب )1/1( ةأشنملا بق نم ةوشرلا ةحفاكم ادهأ ديدحت متي هنإف )1/1( ةوشرلا ةحفاكم ةرادن مظن قايس ىف : 2 ةظوحلم
.ةددحم مئاتن ليقحتل )51/1( ةوشرلا ةحفاكم ةسايس م ىشامتي
رطاخملا 32/1
)55/1( ادهلأا ىلع نيقيلالا ريثأت
.يبلس وأ يباجيا ءاوس قوتم وه امع ارحنا وه ريثأتلا :5 ةظوحلم
ول يتح - هتىلامتحا وأ هتجيتنو ام شدح ةفرعم وأ مهفب ةـصاخلا تاـمولعملا صقن نم ةـلاح وه نيقيلالا :1 ةظوحلم
.يئزج
ً ةمظنمل يداشرلإا يلدلا يف ةفرعم يه امك( ةلمتحملا "شادحلأا" ىلا ةراشلإاب رطاخملا زيمتت ام ابلاغ : 1 ةظوحلم
ISOلا ةمظنمل يداشرلإا يلدلا يف ةفرعم يه امك( "مئاتنلا"و 1/5/1/1 دنبلا – 1112/01 مقر وزيلأا
.امهنم ميزم وأ )1/5/6/1 دنبلا – 1112/01 مقر
"ةىلامتحلإا"و ) ورظلا يف تاريغتلا ًلاماش( شدحلا مئاتن نم ميزم ةروص يف رطاخملا نع ربعي ام ًابلاغ :2 ةظوحلم
– 1112/01 مقر وزيلأا ةمظنمل يداشرلإا يلدلا يف رعم وه امك( روهظلل ةبحاصملا
.)5/5/6/1دنبلا
ةءافكلا 31/1
.ةوجرملا مئاتنلا ليقحتل تاراهملاو ةفرعملا ليبطت ىلع ةردقلا
ةقثوملا تامولعملا 34/1
.اهيوتحت ىتلا طئاسولاو )1/1( ةأشنملا بق نم اهيلع ةظفاحملاو ةبقارملل جاتحت تامولعم
1
ISO 2016 © - ةظوفحم قوقحلا عيمج
---------------------- Page: 9 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
.ردصم يأ نمو طئاسولا نم كش يأ يف ةقثوملا تامولعملا وكت أ نكمي : 5 ةظوحلم
: ىلا ةقثوملا تامولعملا ريشت أ نكمي : 1 ةظوحلم
.ةلصلا تاذ )1/51( تايلمعلا ًانمضتم )1/1( ةرادلإا ااظن -
.)ليثوت( ةأشنملا يغشتل اهدادعن مت يتلا تامولعملا -
.)تلاجس( اهقيقحت مت يتلا مئاتنلا يلد -
ةيلمعلا 35/1
.تاجرخم ىلا تلاخدملا لوحت يتلا ةلعافتملا وأ ةطبارتملا ةطشنلأا نم ةعومجم
ءادلأا 36/1
اهسايق نكمي ةجيتن
.ةيعون وأ ةيمك مئاتنب ءادلأا طبتري أ نكمي :5 ةظوحلم
وأ مظنلا وأ )تامدخلا ةلماش( تاجتنملا وأ )51/1( تايلمعلا وأ ةطشنلأا ةرادإب ءادلأا طبتري أ نكمي : 1 ةظوحلم
.)1/1( تآشنملا
يجراخ ردصمب ةناعتسلاا30 /1
.)51/1( اهتيلمع وأ ةأشنملا ةمهم نم ءزجب ةيجراخ )1/1( ةأشنم اايق هللاخ نم متي ءارجن ذاختا
مت يتلا ةيلمعلا وأ ةمهملا أ نم مغرلا ىلع )1/1( ةرادلإا ااظن لاجم جراخ يه ةيجراخلا ةأشنملا :5 ةظوحلم
.لاجملا خاد قت اهللاخ ةيجراخ رداصمب ةناعتسلإا
صخي اميف بلطتمو فيرعت ISOلا ةمظنم نع ةرداصلا ةرادلإا مظن تافصاومل يساسلأا صنلا نمضتي :1 ةظوحلم
يمدقم مشي )16/1( معلا كيرش فيرعت أ يح ةقيثولا هذه يف همادختسن متي مل يذلا ةيجراخ رداصمب ةناعتسلإا
.ةيجراخلا رداصملا
دصر 38/1
.طاشن وأ )51/1( ةيلمع وأ ااظن ةلاح ديدحت
.ةقدب ةظحلاملا وأ ارشلإا وأ لقحتلل ةجاح كانه وكي أ نكمي ةلاحلا ديدحتل : 5 ةظوحلم
سايق 39/1
.ةميق ديدحتل )51/1( ةيلمع
قيقدت 27/1
ريياعمب ءافولا يدم ديدحتل ةيعوضومب همييقتو ليقدتلا يلد ىلع لوصحلل ةقثومو ةلقتسمو ةيرود )51/1( ةيلمع
.ليقدتلا
وكت أ نكميو ) لاث وأ يناث رط( ةيجراخ وأ )لوأ رط( ةيلخاد ليقدتلا ةيلمع وكت أ نكمي :5 ةظوحلم
.)رثكأ وأ نيماظن ممد( امهنم ميزم
.اهنع ةباين يجراخ رط للاخ نم وأ اهتاذ )1/1( ةأشنملا بق نم يلخادلا ليقدتلا ءارجن متي :1 ةظوحلم
. ISO19011لا ةفصاوم يف "ليقدتلا ريياعم" و "ليقدتلا يلد" فيرعت مت :1 ةظوحلم
ةقباطملا 23/1
.)2/1( بلطتمب ءافولا
ةقباطملا مدع 22/1
.)2/1( بلطتمب ءافولا ادع
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج 2
---------------------- Page: 10 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
يحيحصت ءارجإ 21/1
.هثودح راركت نمو )11/1( ةقباطملا ادع ببس ىلع ءاضقلل هذاختا متي ءارجن
رمتسم نيسحت 24/1
.)56/1( ءادلأا زيزعتل رركتم طاشن
نوفظوملا 25/1
. وعوطتملاو لامعلا وأ وتقؤملا ولماعلاو )1/1( هأشنملاب ومئادلا وفظوملاو وريدملا
)51/1 ( هوشرلا رطاخمل ةتوافتم تاجردو ًاعاونأ ثمت نيفظوملا نم هفلتخملا عاونلأا ن :5 ةظوحلم
.ةأشنملاب ةوشرلا رطاخم ةرادن تاءارجنو ةوشرلا رطاخم مييقت للاخ نم فلتخم كشب اهعم ماعتلا نكميو
.لامعلاوأ نيتقؤملا نيفظوملا لوح داشرلإا نم ديزمل 2/1/أ دنبلا رظنأ :1 ةظوحلم
لمع كيرش 26 /1
.هعم معلا تاقلاع نم عون ةماقلإ )1/1( ةأشنملا ططخت وأ ةأشنملل وكي يجراخ رط
،ةكرتشملا يراشملا ،نئابزلا ،ءلامعلا – رصحلا لا لاثملا يبس ىلع – معلا كيرش مشي :5 ةظوحلم
،نييراشتسلإا ،نيلواقملا ،ةيجراخلا رداصملا يمدقم ،ةعومجملا ءاكرش ،ةكرتشملا يراشملا يف ءاكرشلا
.نيرمثتسملا ،ءاطسولا ،نيلثمملا ،نيعزوملا ،ءلاكولا ،نيراشتسملا ،ةعابلا ،نيدروملا ،نطابلا نم نيلواقملا
هأشنملاب )51/1( هوشرلا رطاخم كش م ىشامتي امب هريسفت يغبنيو دصق نع ًاعستم فيرعتلا اذه كرت دقو
.هوشرلا رطاخمل ةأشنملا ضرعت أ نكمي يتلاو معلا ءاكرش ىلع لبطت ىكل
يدل وكيسو ةوشرلا رطاخمل ةتوافتم تاجردوً اعاونأ معلا ءاكرشل ةفلتخملا عاونلأا كشت :1 ةظوحلم
م ماعتلا نكميو .ءاكرشلا نم ةفلتخم عاونأ ىلع ريثأتلا ىلع ةردقلا نم ةتوافتم تاجرد )1 /1( ةأشنملا
ةوشرلا رطاخم ةرادن تاءارجنو ةوشرلا رطاخم مييقت للاخ نم نيابتم وحن ىلع ءاكرشلا عاونأ فلتخم
.ةأشنملاب
كلت اهب دصقيل ااع كشب ةيسايقلا ةفصاوملا هذه ىف " مع" ةملك ىلن هراشلإا ريسفت نكمي :1 هظوحلم
.ةأشنملا اهلجأ نم تأشنأ ىتلا ادهلأاب ةلصلا تاذ هطشنلأا
ماع فظوم 20/1
سرامي صخش ىأ وأ ةفلاخلا وأ باختنلإا وأ نييعتلاب ءاوس ىئاضق وأ ىرادن وأ ىعيرشت بصنم غشي صخش
حشرم يأ وأ هيلود وأ هينطو هماع هأشنمل يكو وأ لوئسم ىأ وأ هماع هكرش وأ ةماع هلاكو ىف هماع هفيظو
.ااع بصنمل
.15/أ لحلملا رظنأ نييمومع نيفظوم مهرابتعن نكمي نيذلا دارفلأا ىلع هلثمأ ىلع لوصحلل :5 هظوحلم
ثلاث فرط 28/1
)1/1( ةأشنملا نع هلقتسم ههج وأ صخش
. مع ءاكرش مه لاث رط ك يل نكلو لاث رط مه )16/1( معلا ءاكرش يمج :5 ةظوحلم
حلاصملا ضراعت 29 /1
دنع نيفظوملا رارق م ةيصخش وأ ةيسايس وأ ةيرسأ وأ ةىلام وأ مع حلاصم )ضراعت( خادت هللاخ متي فقوم
.)1 /1( ةأشنملل ةيفيظولا مهماهم ءادأ
ةبجاولا ةيانعلا 17/1
1
ISO 2016 © - ةظوفحم قوقحلا عيمج
---------------------- Page: 11 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ذاختا يف )1/1( تآشنملا ةدعاسمو )51/1( ةوشرلا رطاخم يدمو ةعيبط مييقت نم ديزمل )51/1( ةيلمع
.نيفظوملاو )16 /1( معلا ءاكرشو ةطشنأو يراشمو ةددحم ةيراجت تايلمعب ةقلعتملا تارارقلا
ةأشنملا )ةطيحملا فورظلا( قايس -4
اهقايسو ةأشنملا مهف 3/4
ليقحت ىف اهتردق ىلع رثؤت ىتلاو اهضرغب هطبترملا هيلخادلاو ةيجراخلا اياضقلا ددحت ا ةأشنملا ىلع بجي
ماوعلا – دودح ودبو - اياضقلا هذه نمضتت وس .اهب ةوشرلا ةحفاكم ةرادا ااظن نم ةعقوتملا ادهلأا
: ةيلاتلا
.رارقلا نصل ةلوخملا ةطلسلاو ةأشنملا كيهو مجح )أ
.اهب معت أ قوتملا نم ىتلا وا ةأشنملا اهب معت ىتلا تاعاطقلاو قاوملا )ب
ةأشنملا اهب اوقت ىتلا تايلمعلاو ةطشنلأا دقعت ىدمو مجحو ةعيبط )ج
ةأشنملا مع جذومن )د
.ةأشنملا ىلع رطيست يتلا تاهجلاو ةأشنملا ةرطيس تحت قت ىتلا تاهجلا )ه
.ةأشنملل معلا ءاكرش )و
نييمومعلا نيفظوملا م تلاماعتلا ىدمو ةعيبط )ز
.ةقبطملا هينهملاو ةيدقاعتلاو ةيميظنتلاو ةينوناقلا تابجاولاو تامازتللإا )ح
رشابم ريغوأ رشابم كشب ةرادلإا ىلع ةرطيس اهل وكي امنيح ىرخأ ةأشنم ىلع ةرطيسلا ةأشنملل وكي :ةظوحلم
.)1/5/51 /أ رظنأ(
ةينعملا فارطلأا تاعقوتو تاجايتحا مهفت 2/4
:ددحت ا ةأشنملا ىلع بجي
ةوشرلا ةحفاكم ةرادن ااظنب ةقلاعلا تاذ ةينعملا ارطلأا -أ
ةينعملا ارطلأا كلتب ةطبترملا تابلطتملا -ب
ارطلأا تاعقوتو ةينوناقلا تابلطتملا نيب زييمتلا ةأشنملل نكمي ،ةينعملا ارطلأا تابلطتم ديدحت دنع :ةظوحلم
.مهوحن ةيعوطتلا تامازتللإاو ةمزلملا ريغ ةينعملا
ةوشرلا ةحفاكم ةرادا ماظن لاجم ديدحت 1/4
.لاجملا ديدحت اهنكمي ىتح ةوشرلا ةحفاكم ةرادا ااظنل ليبطتلا ةيناكما ىدمو دودحلا ديدحت ةأشنملا ىلع بجي
: اهرابتعا ىف ضت ا ةأشنملا ىلع بجي لاجملا اذه ديدحت دنع
5/2 ىف اهيلا راشملا ةيلخادلاو ةيجراخلااياضقلا -أ
1/2 ىف اهىلا راشملا تابلطتملا - ب
1/2 ىف اهىلا راشملا ةوشرلا رطاخم مييقت مئاتن -ج
.ةقثوم ةمولعمك ًاحاتم لاجملا وكي أ بجي
داشرتسلإل 1/أ دنبلا رظنأ :ةظوحلم
ةوشرلا ةحفاكم ةرادا ماظن 4/4
© ISO 2016 - ةظوفحم قوقحلا عيمج 6
---------------------- Page: 12 ----------------------
)ع( 1156/10115 وزيأ
ةحفاكم ةرادا ااظن نيسحت ىلع معتو رارمتساب جارتو ظفاحتو لبطتو لثوتو ءىشنت أ ةأشنملا ىلع بجي
ً ةفصاوملا هذهب ةدراولا تابلطتملل اقبط اهتلاخادتو ةبولطملا تايلمعلا انمضتم ،ةرورضلا دنع – ةوشرلا
.ةيلودلا ةيسايقلا
فشكو نمو رطاخملا مييقتو ديدحتل ةممصملا تاءارجلإا ةوشرلا ةحفاكم ةرادا ااظن نمضتي أ بجي
.ةوشرلل يدصتلاو
ةوشرلا ةحفاكمل ةرادن ااظن ىا دجوي لاو ماك كشب ةوشرلا رطاخم ىلع ءاضقلا متي أ نكمملا ريغ نم :5 ةظوحلم
. ماكلاب ةوشرلا فشك و نم ىلع ًارداق
ً ىف اهيلن راشملا ماوعلا
...
МЕЖДУНАРОДНЫЙ ISO
СТАНДАРТ
37001
Первое издание
2016-10-15
Системы менеджмента борьбы со
взяточничеством. Требования и
руководство по использованию
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Ответственность за подготовку русской версии несёт GOST R
(Российская Федерация) в соответствии со статьёй 18.1 Устава ISO
Ссылочный номер
ISO 37001:2016(R)
©
ISO 2016
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
ДОКУМЕНТ ЗАЩИЩЕН АВТОРСКИМ ПРАВОМ
© ISO 2016, Опубликовано в Швейцарии
Все права сохраняются. Если не указано иное, никакую часть настоящей публикации нельзя копировать или использовать в
какой-либо форме или каким-либо электронным или механическим способом, включая фотокопии и записи в интернете или во
внутрисетевых электронных системах, без предварительного письменного согласия. Соответствующее разрешение может быть
получено либо от ISO по запросу, направленному по приведенному ниже адресу, или от комитета-члена ISO в стране
запрашивающего лица.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – Все права сохраняются
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
Содержание Страница
Предисловие . v
Введение . vi
1 Область применения. 1
2 Нормативные ссылки . 1
3 Термины и определения . 2
4 Среда организации . 7
4.1 Понимание организации и ее среды . 7
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон . 8
4.3 Определение области применения системы менеджмента борьбы со
взяточничеством . 8
4.4 Система менеджмента борьбы со взяточничеством . 8
4.5 Оценка риска взяточничества . 8
5 Руководство . 9
5.1 Руководство и обязательства . 9
5.1.1 Руководящий орган . 9
5.1.2 Высшее руководство . 9
5.2 Политика борьбы со взяточничеством . 10
5.3 Функциональные обязанности, ответственность и полномочия в организации . 11
5.3.1 Функциональные обязанности и ответственность . 11
5.3.2 Подразделение по обеспечению нормативно-правового соответствия . 11
5.3.3 Делегирование принятия решений . 12
6 Планирование . 12
6.1 Действия в отношении рисков и возможностей . 12
6.2 Цели борьбы со взяточничеством и планирование для их достижения . 12
7 Поддержка . 13
7.1 Ресурсы . 13
7.2 Компетентность . 13
7.2.1 Общие положения . 13
7.2.2 Процесс найма . 14
7.3 Осведомленность и обучение . 14
7.4 Обмен информацией . 15
7.5 Документированная информация. 16
7.5.1 Общие положения . 16
7.5.2 Создание и актуализация . 16
7.5.3 Управление документированной информацией. 16
8 Функционирование . 17
8.1 Оперативное планирование и контроль . 17
8.2 Комплексная проверка (дью дилидженс) . 17
8.3 Финансовый контроль . 18
8.4 Нефинансовый контроль . 18
8.5 Осуществление антикоррупционного контроля подконтрольными организациями и
деловыми партнерами . 18
8.6 Обязательства по борьбе со взяточничеством . 19
8.7 Подарки, представительские мероприятия, добровольные пожертвования и
подобные материальные поощрения . 19
8.8 Управление в случае неадекватности антикоррупционного контроля . 19
8.9 Растущая обеспокоенность . 19
8.10 Расследование и решение проблем взяточничества . 20
9 Оценка результативности . 21
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценивание . 21
9.2 Внутренний аудит. 21
© ISO 2016 – Все права сохраняются
iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
9.3 Анализ со стороны руководства . 22
9.3.1 Анализ со стороны высшего руководства . 22
9.3.2 Анализ со стороны руководящего органа . 23
9.4 Анализ со стороны подразделения по обеспечению нормативно-правового
соответствия . 23
10 Улучшение . 24
10.1 Несоответствие и корректирующее действие . 24
10.2 Постоянное улучшение . 24
Приложение А (информативное) Руководство по использованию данного документа . 25
Библиография . 51
© ISO 2016 – Все права сохраняются
iv
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
Предисловие
Международная организация по стандартизации (ISO) представляет собой организацию мирового
уровня, объединяющую национальные органы по стандартизации (комитеты-члены ISO). Работа по
подготовке международных стандартов обычно ведется через технические комитеты ISO. Каждый
комитет-член ISO, проявляющий интерес к тематике, по которой учрежден технический комитет, имеет
право быть представленным в этом комитете. Международные организации, государственные и
негосударственные, имеющие связи с ISO, также принимают участие в работе. ISO тесно сотрудничает
с Международной электротехнической комиссией (IEC) по всем вопросам стандартизации в области
электротехники.
Процедуры, используемые для разработки данного документа, и процедуры, предусмотренные для его
дальнейшего ведения, описаны в Части 1 Директив ISO/IEC. В частности, следует отметить различные
критерии утверждения, требуемые для различных типов документов ISO. Проект данного документа
был разработан в соответствии с редакционными правилами Части 2 Директив ISO/IEC.
(см. www.iso.org/directives).
Необходимо обратить внимание на возможность того, что ряд элементов данного документа могут
быть предметом патентных прав. Международная организация ISO не должна нести ответственность
за идентификацию таких прав, частично или полностью. Сведения о патентных правах,
идентифицированных при разработке документа, будут указаны во Введении и/или в перечне ISO
).
полученных объявлений о патентном праве (см. www.iso.org/patents
Любое торговое название, использованное в данном документе, является информацией,
предоставляемой для удобства пользователей, а не свидетельством в пользу того или иного товара
или той или иной компании.
Для подтверждения добровольного характера стандартов и пояснения значения специфических
терминов ISO и выражений, относящихся к оценке соответствия, а также по информации, о
выполнении ISO соглашения по техническим барьерам в торговле Всемирной Торговой Организации
(ВТО) см. www.iso.org/iso/foreword.html.
За настоящий документ ответственность несет Проектный комитет ISO/РC 278, Системы
менеджмента борьбы со взяточничеством.
© ISO 2016 – Все права сохраняются
v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
Введение
Взяточничество является широко распространенным явлением. Оно приводит к серьезным
социальным, моральным, экономическим и политическим проблемам, мешает добросовестному
управлению, тормозит развитие и подрывает конкуренцию. Оно разрушает нормы справедливости,
права человека и препятствует оказанию помощи нуждающимся. Оно также увеличивает стоимость
ведения бизнеса, вводит неопределенность в коммерческие сделки, увеличивает стоимость товаров и
услуг, снижает качество продукции и услуг, что может привести к потере собственности и здоровья,
разрушает доверие в организациях и мешает честной и эффективной работе рынков.
Правительства ведут борьбу против взяточничества, заключая международные соглашения, такие как
Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении
[15] [14]
международных деловых операций и Конвенция ООН по борьбе с коррупцией , а также принимая
соответствующие национальные законы. В большинстве стран правонарушением считается участие
отдельных лиц в получении и даче взятки и усиливается тенденция привлечения к ответственности за
взяточничество как отдельных лиц, так и организаций.
В то же время для решения этой проблемы одного закона недостаточно. Организации несут
ответственность за эффективную борьбу со взяточничеством. Этого можно достичь посредством
внедрения системы менеджмента борьбы со взяточничеством, которая будет представлена в данном
документе, и обязательств руководства организации разработать общие принципы и подходы к
целостности, прозрачности, открытости и соответствию. Корпоративная культура организации очень
важна для успеха системы менеджмента борьбы со взяточничеством или ее неуспеха.
Хорошо управляемая организация будет руководствоваться принципами политики, поддерживаемой
соответствующими системами менеджмента, помогающими ей соблюдать свои правовые
обязательства и сохранять верность принципам. Политика борьбы со взяточничеством является
составной частью общей политики организации. Политика борьбы со взяточничеством и
поддерживающая ее система менеджмента помогает организации избежать или снизить расходы,
риски и ущерб от взяточничества, развивать доверие и доверительность в ведении дел и укреплять
свою репутацию.
Данный документ является отражением установившейся международной практики и может
использоваться в любых странах. Он применим к малым, средним и крупным организациям во всех
секторах, включая государственные, частные и некоммерческие (благотворительные) организации.
Риски возникновения взяточничества, с которыми сталкивается организация, зависят от таких
факторов, как размер организации, место и сектор, в котором действует эта организация, а также от
характера, масштаба и сложности ее деятельности. Этот документ устанавливает проведение
организацией политики, процедур и контроля пропорционально рискам возникновения взяточничества
в этой организации. В Приложении A представлено руководство по выполнению требований данного
документа.
Соответствие данному документу не может дать гарантии отсутствия взяточничества и почвы для его
возникновения в отношении организации, поскольку невозможно полностью устранить риск
взяточничества. В то же время, этот документ может помочь организации в осуществлении надежных и
пропорциональных мер, нацеленных на профилактику, выявление и реакцию на взяточничество.
В настоящем стандарте используются следующие глагольные формы:
— «должна» указывает на требование;
— «следует» указывает на рекомендацию;
— «могло бы» указывает на разрешение;
— «может» указывает на способность или возможность.
Информация, обозначенная как «Примечание», носит характер руководящих указаний для понимания
или разъяснения соответствующего требования.
© ISO 2016 – Все права сохраняются
vi
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
Данный документ соответствует требованиям ISO к стандартам на системы менеджмента. Эти
требования включают высокоуровневую структуру, идентичный основной текст и общие термины, а
также основные термины и определения, облегчающие пользователям внедрять стандарты ISO на
системы менеджмента. Данный документ можно использовать вместе с другими стандартами на
системы менеджмента (например, ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 и ISO 19600) и стандартами на
управление (например, ISO 26000 и ISO 31000).
© ISO 2016 – Все права сохраняются
vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ISO 37001:2016(R)
Системы менеджмента борьбы со взяточничеством.
Требования и руководство по использованию
1 Область применения
В настоящем документе устанавливаются требования и дается руководство по созданию, внедрению,
ведению, анализу и улучшению системы менеджмента борьбы со взяточничеством. Эту систему можно
внедрить автономно или интегрировать в общую систему управления. В данном документе
рассматриваются следующие аспекты, касающиеся деятельности организации:
— взяточничество в государственном, частном и некоммерческом секторах;
— дача взяток организацией;
— дача взяток работниками, действующими от имени организации или в ее интересах;
— дача взяток деловыми партнерами организации, действующим от имени организации или в ее
интересах;
— получение взяток организацией;
— получение взяток работниками организации, в связи с деятельностью организации;
— получение взяток деловыми партнерами организации, в связи с деятельностью организации;
— прямое и косвенное взяточничество (например, взятка, предложенная или полученная третьей
стороной или при ее посредничестве).
Настоящий документ применим только ко взяточничеству. Он устанавливает требования и представляет
руководство по системе менеджмента, разработанной в помощь организации в отношении
профилактики, выявления и реакции на взяточничество, и соответствует законам по борьбе со
взяточничеством и добровольным обязательствам, применимым к ее деятельности.
Настоящий документ не касается конкретно мошенничества, картелей и других нарушений
антимонопольного законодательства и конкуренции, отмывания денег и другой деятельности,
относящейся к коррупции, хотя организация может выбрать вариант расширения области применения
системы менеджмента, включив в нее указанную деятельность.
Требования данного документа являются общими и предназначены для применения всеми
организациями (или частью организации), независимо от типа, размера и характера деятельности и от
того, принадлежит организация к государственному, частному или некоммерческому сектору. Степень
применимости этих требований зависит от факторов, описанных в 4.1, 4.2 и 4.5.
ПРИМЕЧАНИЕ 1 См. Раздел A.2 для руководства.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Меры, необходимые для предупреждения, выявления и снижения риска дачи взятки
организацией, могут отличаться от мер, используемых для предупреждения, выявления и реакции на получение
взятки организацией (или ее работниками или деловыми партнерами, действующими от имени организации). Для
руководства см. A.8.4.
2 Нормативные ссылки
Нормативные ссылки в данном документе отсутствуют.
© ISO 2016 – Все права сохраняются 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
3 Термины и определения
В настоящем стандарте применяются следующие термины и определения.
Организации ISO и IEC ведут терминологические базы данных для применения в стандартизации по
следующим ссылкам:
просмотровая онлайн-платформа ISO: https://www.iso.org/obp
IEC Electropedia: https://www.electropedia.org/
3.1
взяточничество
bribery
предложение, обещание, дача, получение или вымогательство незаконного преимущества любой
ценности (может быть финансовым или нефинансовым), прямо или косвенно, и независимо от мест(а), в
нарушение действующего закона, в качестве поощрения или вознаграждения для лица, действующего
или воздерживающегося от действия в отношении исполнения (3.16) его должностных обязанностей
Примечание 1 к статье Указанное выше определение является общим. Значение термина “взяточничество”, как
он определен в законе против взяточничества, применимо к организации (3.2) и системе менеджмента (3.5)
борьбы со взяточничеством, разработанной организацией.
3.2
организация
organization
лицо или группа лиц, обладающие собственными функциями и ответственностью, полномочиями и
связями для выполнения своих задач (3.11)
Примечание 1 к статье Понятие организации включает, не ограничиваясь этим, физическое лицо, компанию,
корпорацию, фирму, предприятие, орган власти, товарищество, благотворительное общество или учреждение,
часть или комбинацию перечисленного, официально учрежденные или нет, государственные или частные.
Примечание 2 к статье Для организаций с несколькими подразделениями, одно или несколько подразделений
этой организации можно подвести под определение “организация”.
3.3
заинтересованная сторона (предпочтительный термин)
interested party (preferred term)
причастная сторона (допускаемый термин)
stakeholder (admitted term)
физическое лицо или организация (3.2), которые могут воздействовать на осуществление деятельности
или принятие решения, быть подверженными их воздействию или воспринимать себя в качестве
последних
Примечание 1 к статье Причастная сторона может находиться вне организации или внутри нее.
3.4
требование
requirement
потребность, которая сформулирована и обязательно должна выполняться
Примечание 1 к статье Основное определение термина “требование” в стандартах ISO на системы менеджмента
обычно излагается как “потребность или условие, которое сформулировано, обычно выполняется или обязательно
должно выполняться”. “Обычно выполняется” не применимо в контексте менеджмента борьбы против
взяточничества.
Примечание 2 к статье “Обычно выполняется” означает, что организация или заинтересованные стороны
обычно или традиционно выполняют рассматриваемую потребность или условие.
2 © ISO 2016 – Все права сохраняются
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
Примечание 3 к статье Установленное требование – это требование, которое сформулировано, например, в
документированной информации.
3.5
система менеджмента
management system
набор взаимосвязанных или взаимодействующих элементов организации (3.2) для разработки
политики (3.10) и установления целей (3.11) и процессов (3.15) для достижения этих целей
Примечание 1 к статье Система менеджмента может касаться одной или нескольких дисциплин.
Примечание 2 к статье Элементы системы включают структуру организации, функции и сферу ответственности,
планирование и действие.
Примечание 3 к статье Область применения системы менеджмента может включать организацию в целом,
конкретные и идентифицированные функции организации, конкретные и идентифицированные подразделения
организации, или одну или несколько функций группы организаций.
3.6
высшее руководство
top management
лицо или группа лиц, которые направляют и контролируют деятельность организации (3.2) на высшем
уровне
Примечание 1 к статье Высшее руководство облечено властью делегировать полномочия и выделять ресурсы в
рамках организации.
Примечание 2 к статье Если область применения системы менеджмента (3.5) охватывает только часть
организации, тогда высшее руководство относится к тем, кто направляет и контролируют эту часть организации.
Примечание 3 к статье Организации могут быть созданы в зависимости от того, в каком правовом пространстве
они обязуются работать, а также согласно их размеру, сектору и т.д. Некоторые организации имеют и руководящий
орган (3.7) и высшее руководство, в других организациях разделение обязанностей между несколькими органами
отсутствует. Эти варианты, в отношении организации и обязанностей, можно учесть при применении требований
Раздела 5.
3.7
руководящий орган
governing body
группа или орган, которые несут основную ответственность за деятельность организации (3.2),
управление и политику и которым подотчетно высшее руководство (3.6), и которое привлекает высшее
руководство к ответственности
Примечание 1 к статье Не все организации, в частности мелкие организации, будут иметь руководящий орган
отдельно от высшего руководства (см. 3.6, Примечание 3 к статье).
Примечание 2 к статье Руководящий орган может включать, не ограничиваясь этим, совет директоров, комитеты
правления, наблюдательный совет, доверительных собственников или кураторов.
3.8
ответственный (или подразделение) по обеспечению нормативно-правового соответствия
борьбы со взяточничеством
anti-bribery compliance function
лицо (или лица), несущее обязанности или имеющее полномочия для работы с системой менеджмента
(3.5) борьбы со взяточничеством
3.9
результативность
effectiveness
степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов
© ISO 2016 – Все права сохраняются 3
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
3.10
политика
policy
намерения и направление деятельности организации (3.2), официально представленные ее высшим
руководством(3.6) или руководящим органом (3.7)
3.11
цель
objective
результат, который необходимо достичь
Примечание 1 к статье Цель может быть стратегической, тактической или оперативной.
Примечание 2 к статье Цели могут относиться к различным дисциплинам (например, финансовым, торговле и
маркетингу, закупкам, здравоохранению и безопасности, и экологическим) и могут применяться на различных
уровнях (например, стратегическом, в масштабах организации, проекта, продукции, услуг и процесса (3.15).
Примечание 3 к статье Цель можно выразить, например, следующим образом: как предполагаемый исход,
результат, рабочий критерий, как цель борьбы со взяточничеством (3.2.6), или, иными словами аналогичного
значения (например, намерение, установка или задача).
Примечание 4 к статье В контексте систем менеджмента (3.5) борьбы со взяточничеством, цели борьбы со
взяточничеством устанавливаются организацией (3.2), в соответствии с политикой (3.10) борьбы со
взяточничеством для достижения конкретных результатов.
3.12
риск
risk
влияние неопределенности на цели (3.11)
Примечание 1 к статье Влияние выражается в отклонении от ожидаемого результата – позитивном или
негативном.
Примечание 2 к статье Неопределенность является состоянием, связанным с недостатком, даже частичным,
информации, понимания или знания о событии, его последствиях или вероятности.
Примечание 3 к статье Риск часто определяют по отношению к потенциальным событиям (как определено в
ISO Guide 73:2009, 3.5.1.3) и их последствиям (как определено в ISO Guide 73:2009, 3.6.1.3), или к их комбинации.
Примечание 4 к статье Риск часто выражается в терминах комбинации последствий события (включая
изменения в обстоятельствах) и связанных с ними вероятностей (как определено в ISO Guide 73:2009, 3.6.1.1)
возникновения.
3.13
компетентность
competence
способность применять знания и опыт для достижения предполагаемых результатов
3.14
документированная информация
documented information
информация, которая должна управляться и поддерживаться организацией (3.2), и носитель, который
ее содержит
Примечание 1 к статье Документированная информация может быть любого формата и на любом носителе, и
может быть получена из любого источника.
Примечание 2 к статье Документированная информация может относиться:
— к системе менеджмента (3.5), включая соответствующие процессы (3.15);
4 © ISO 2016 – Все права сохраняются
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
— информации, созданной для функционирования организации (документация);
— к свидетельствам достигнутых результатов (записи).
3.15
процесс
process
совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, которые преобразуют
входы в выходы
3.16
результаты деятельности
performance
измеримый итог
Примечание 1 к статье Результаты деятельности могут относиться к количественным и качественным
полученным данным.
Примечание 2 к статье Результаты деятельности могут относиться к менеджменту действий, процессам (3.15),
продукции (включая услуги), системам или организациям (3.2).
3.17
передать сторонним исполнителям (гл.)
outsource (verb)
заключение соглашения, в соответствии с которым внешняя организация (3.2) выполняет часть функции
рассматриваемой организации или процесс (3.14)
Примечание 1 к статье Внешняя организация находится вне области применения системы менеджмента (3.5),
в то время как переданная функция или процесс находится в области ее применения.
Примечание 2 к статье Основной текст стандартов ISO на системы менеджмента содержит определение и
требование в отношении передачи сторонним исполнителям, которая не используется в данном документа,
поскольку сторонние исполнители включены в определение делового партнера (3.26).
3.18
мониторинг
monitoring
определение статуса системы, процесса (3.15) или деятельности
Примечание 1 к статье Чтобы определить статус, требуется проверка, надзор или критическое наблюдение.
3.19
измерение
measurement
процесс (3.15) определения значения
3.20
аудит (проверка)
audit
систематический, независимый и документированный процесс (3.15) получения свидетельств аудита и
объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев
аудита
Примечание 1 к статье Аудит может быть внутренним аудитом (первой стороной) или внешним (второй или
третьей стороной), а также может быть комплексным аудитом (объединяющим две или более дисциплин)
Примечание 2 к статье Внутренний аудит проводится самой организацией (3.2), или внешней стороной от имени
этой организации.
Примечание 3 к статье “Свидетельство аудита” и “критерии аудита” определены в ISO 19011.
© ISO 2016 – Все права сохраняются 5
---------------------- Page: 12 ----------------------
ISO 37001:2016(R)
3.21
соответствие
conformity
выполнение требования (3.4)
3.22
несоответствие
nonconformity
невыполнение требования (3.4)
3.23
корректирующее действие
corrective action
действие по устранению причины несоответствия (3.22) и предотвращению его повторения
3.24
постоянное улучшение
continual improvement
повторяющаяся деятельность по улучшению результатов деятельности (3.16)
3.25
работники
personnel
директора, сотрудники, наемные рабочие, временный штат или временные рабочие и волонтеры
организации (3.2)
Примечание 1 к статье Работники различного типа представляет различные типы и степени риска
...
SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 37001:2016
01-december-2016
6LVWHPLYRGHQMD]DSUHSUHþHYDQMHNRUXSFLMH=DKWHYH]QDYRGLOL]DXSRUDER
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption -- Exigences et recommandations de mise en
oeuvre
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 37001:2016
ICS:
03.100.02 Upravljanje in etika Governance and ethics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
SIST ISO 37001:2016 en,fr
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
---------------------- Page: 1 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
---------------------- Page: 2 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 37001
First edition
2016-10-15
Anti-bribery management systems —
Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Reference number
ISO 37001:2016(E)
©
ISO 2016
---------------------- Page: 3 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2016, Published in Switzerland
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context . 6
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system . 6
4.4 Anti-bribery management system . 7
4.5 Bribery risk assessment . 7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment . 8
5.1.1 Governing body . 8
5.1.2 Top management . 8
5.2 Anti-bribery policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
5.3.1 Roles and responsibilities . 9
5.3.2 Anti-bribery compliance function.10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities .10
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
7 Support .11
7.1 Resources .11
7.2 Competence .12
7.2.1 General.12
7.2.2 Employment process .12
7.3 Awareness and training .13
7.4 Communication .13
7.5 Documented information .14
7.5.1 General.14
7.5.2 Creating and updating .14
7.5.3 Control of documented information .14
8 Operation .15
8.1 Operational planning and control .15
8.2 Due diligence .15
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by
business associates .16
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .17
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .17
8.9 Raising concerns .17
8.10 Investigating and dealing with bribery .18
9 Performance evaluation .18
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .18
9.2 Internal audit .19
9.3 Management review .20
9.3.1 Top management review .20
© ISO 2016 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 5 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
9.3.2 Governing body review .20
9.4 Review by anti-bribery compliance function .21
10 Improvement .21
10.1 Nonconformity and corrective action .21
10.2 Continual improvement .22
Annex A (informative) Guidance on the use of this document .23
Bibliography .46
iv © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity assessment,
as well as information about ISO’s adherence to the World Trade Organization (WTO) principles in the
Technical Barriers to Trade (TBT) see the following URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 278, Anti-bribery
management systems.
© ISO 2016 – All rights reserved v
---------------------- Page: 7 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
Introduction
Bribery is a widespread phenomenon. It raises serious social, moral, economic and political concerns,
undermines good governance, hinders development and distorts competition. It erodes justice,
undermines human rights and is an obstacle to the relief of poverty. It also increases the cost of doing
business, introduces uncertainties into commercial transactions, increases the cost of goods and
services, diminishes the quality of products and services, which can lead to loss of life and property,
destroys trust in institutions and interferes with the fair and efficient operation of markets.
Governments have made progress in addressing bribery through international agreements such as the
Organization for Economic Co-operation and Development Convention on Combating Bribery of Foreign
[15]
Public Officials in International Business Transactions and the United Nations Convention against
[14]
Corruption and through their national laws. In most jurisdictions, it is an offence for individuals to
engage in bribery and there is a growing trend to make organizations, as well as individuals, liable for
bribery.
However, the law alone is not sufficient to solve this problem. Organizations have a responsibility to
proactively contribute to combating bribery. This can be achieved by an anti-bribery management
system, which this document is intended to provide, and through leadership commitment to establishing
a culture of integrity, transparency, openness and compliance. The nature of an organization’s culture
is critical to the success or failure of an anti-bribery management system.
A well-managed organization is expected to have a compliance policy supported by appropriate
management systems to assist it in complying with its legal obligations and commitment to integrity.
An anti-bribery policy is a component of an overall compliance policy. The anti-bribery policy and
supporting management system helps an organization to avoid or mitigate the costs, risks and damage
of involvement in bribery, to promote trust and confidence in business dealings and to enhance its
reputation.
This document reflects international good practice and can be used in all jurisdictions. It is applicable to
small, medium and large organizations in all sectors, including public, private and not-for-profit sectors.
The bribery risks facing an organization vary according to factors such as the size of the organization,
the locations and sectors in which the organization operates, and the nature, scale and complexity of the
organization’s activities. This document specifies the implementation by the organization of policies,
procedures and controls which are reasonable and proportionate according to the bribery risks the
organization faces. Annex A provides guidance on implementing the requirements of this document.
Conformity with this document cannot provide assurance that no bribery has occurred or will occur
in relation to the organization, as it is not possible to completely eliminate the risk of bribery. However,
this document can help the organization implement reasonable and proportionate measures designed
to prevent, detect and respond to bribery.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Information marked as “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated
requirement.
This document conforms to ISO’s requirements for management system standards. These requirements
include a high level structure, identical core text, and common terms with core definitions, designed to
benefit users implementing multiple ISO management system standards. This document can be used
in conjunction with other management system standards (e.g. ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 and
ISO 19600) and management standards (e.g. ISO 26000 and ISO 31000).
vi © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
INTERNATIONAL STANDARD ISO 37001:2016(E)
Anti-bribery management systems — Requirements with
guidance for use
1 Scope
This document specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing,
maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be stand-
alone or can be integrated into an overall management system. This document addresses the following
in relation to the organization’s activities:
— bribery in the public, private and not-for-profit sectors;
— bribery by the organization;
— bribery by the organization’s personnel acting on the organization’s behalf or for its benefit;
— bribery by the organization’s business associates acting on the organization’s behalf or for its
benefit;
— bribery of the organization;
— bribery of the organization’s personnel in relation to the organization’s activities;
— bribery of the organization’s business associates in relation to the organization’s activities;
— direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party).
This document is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a
management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and
comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities.
This document does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences,
money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose
to extend the scope of the management system to include such activities.
The requirements of this document are generic and are intended to be applicable to all organizations
(or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public,
private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors
specified in 4.1, 4.2 and 4.5.
NOTE 1 See Clause A.2 for guidance.
NOTE 2 The measures necessary to prevent, detect and mitigate the risk of bribery by the organization can be
different from the measures used to prevent, detect and respond to bribery of the organization (or its personnel
or business associates acting on the organization’s behalf). See A.8.4 for guidance.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
© ISO 2016 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 9 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at http://www.iso.org/obp
— IEC Electropedia: available at http://www.electropedia.org/
3.1
bribery
offering, promising, giving, accepting or soliciting of an undue advantage of any value (which could
be financial or non-financial), directly or indirectly, and irrespective of location(s), in violation of
applicable law, as an inducement or reward for a person acting or refraining from acting in relation to
the performance (3.16) of that person’s duties
Note 1 to entry: The above is a generic definition. The meaning of the term “bribery” is as defined by the anti-
bribery law applicable to the organization (3.2) and by the anti-bribery management system (3.5) designed by the
organization.
3.2
organization
person or group of people that has its own functions with responsibilities, authorities and relationships
to achieve its objectives (3.11)
Note 1 to entry: The concept of organization includes, but is not limited to sole-trader, company, corporation, firm,
enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination thereof, whether incorporated
or not, public or private.
Note 2 to entry: For organizations with more than one operating unit, one or more of the operating units can be
defined as an organization.
3.3
interested party (preferred term)
stakeholder (admitted term)
person or organization (3.2) that can affect, be affected by, or perceive itself to be affected by a decision
or activity
Note 1 to entry: A stakeholder can be internal or external to the organization.
3.4
requirement
need that is stated and obligatory
Note 1 to entry: The core definition of “requirement” in ISO management system standards is “need or
expectation that is stated, generally implied or obligatory”. “Generally implied requirements” are not applicable
in the context of anti-bribery management.
Note 2 to entry: “Generally implied” means that it is custom or common practice for the organization and
interested parties that the need or expectation under consideration is implied.
Note 3 to entry: A specified requirement is one that is stated, for example in documented information.
3.5
management system
set of interrelated or interacting elements of an organization (3.2) to establish policies (3.10) and
objectives (3.11) and processes (3.15) to achieve those objectives
Note 1 to entry: A management system can address a single discipline or several disciplines.
Note 2 to entry: The management system elements include the organization’s structure, roles and responsibilities,
planning and operation.
Note 3 to entry: The scope of a management system may include the whole of the organization, specific and
identified functions of the organization, specific and identified sections of the organization, or one or more
functions across a group of organizations.
2 © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
3.6
top management
person or group of people who directs and controls an organization (3.2) at the highest level
Note 1 to entry: Top management has the power to delegate authority and provide resources within the
organization.
Note 2 to entry: If the scope of the management system (3.5) covers only part of an organization, then top
management refers to those who direct and control that part of the organization.
Note 3 to entry: Organizations can be organized depending on which legal framework they are obliged to operate
under and also according to their size, sector, etc. Some organizations have both a governing body (3.7) and top
management, while some organizations do not have responsibilities divided into several bodies. These variations,
both in respect of organization and responsibilities, can be considered when applying the requirements in
Clause 5.
3.7
governing body
group or body that has the ultimate responsibility and authority for an organization’s (3.2) activities,
governance and policies and to which top management (3.6) reports and by which top management is
held accountable
Note 1 to entry: Not all organizations, particularly small organizations, will have a governing body separate from
top management (see 3.6, Note 3 to entry).
Note 2 to entry: A governing body can include, but is not limited to, board of directors, committees of the board,
supervisory board, trustees or overseers.
3.8
anti-bribery compliance function
person(s) with responsibility and authority for the operation of the anti-bribery management system (3.5)
3.9
effectiveness
extent to which planned activities are realized and planned results achieved
3.10
policy
intentions and direction of an organization (3.2), as formally expressed by its top management (3.6) or
its governing body (3.7)
3.11
objective
result to be achieved
Note 1 to entry: An objective can be strategic, tactical or operational.
Note 2 to entry: Objectives can relate to different disciplines (such as financial, sales and marketing, procurement,
health and safety, and environmental goals) and can apply at different levels (such as strategic, organization-
wide, project, product and process (3.15)).
Note 3 to entry: An objective can be expressed in other ways, e.g. as an intended outcome, a purpose, an
operational criterion, as an anti-bribery objective, or by the use of other words with similar meaning (e.g. aim,
goal, or target).
Note 4 to entry: In the context of anti-bribery management systems (3.5), anti-bribery objectives are set by the
organization (3.2), consistent with the anti-bribery policy (3.10), to achieve specific results.
3.12
risk
effect of uncertainty on objectives (3.11)
Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected — positive or negative.
© ISO 2016 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 11 ----------------------
SIST ISO 37001:2016
ISO 37001:2016(E)
Note 2 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or
knowledge of, an event, its consequence or likelihood.
Note 3 to entry: Risk is often characterized by reference to potential “events” (as defined in ISO Guide 73:2009,
3.5.1.3) and “consequences” (as defined in ISO Guide 73:2009, 3.6.1.3), or a combination of these.
Note 4 to entry: Risk is often expressed in terms of a combination of the consequences of an event (including
changes in circumstances) and the associated “likelihood” (as defined in ISO Guide 73:2009, 3.6.1.1) of occurrence.
3.13
competence
ability to apply knowledge and skills to achieve intended results
3.14
documented information
information required to be controlled and maintained by an organization (3.2) and the medium on
which it is contained
Note 1 to entry: Documented information can be in any format and media, and from any source.
Note 2 to entry: Documented information can refer to:
— the management system (3.5), including related processes (3.15);
— information created in order for the organization to operate (documentation);
— evidence of results achieved (records).
3.15
process
set of interrelated or interacting activities which transforms inputs into outputs
3.16
performance
measurable result
Note 1 to entry: Performance can relate either to quantitative or qualitative findings.
Note 2 to entry: Performance can relate to the management of activities, processes (3.15), products (including
services), systems or organizations (3.2).
3.17
outsource (verb)
make an arrangement where an external organization (3.2) performs part of an organization’s function
or process (3.14)
Note 1 to entry: An external organization is outside the scope of the management system (3.5), although the
outsourced function or process is within the scope.
Note 2 to entry: The core text of ISO management system standards contains a definition and requirement in
relation to outsourcing, which is not used in this document, as outsourcing providers are included within the
definition of business associate (3.26).
3.18
monitoring
determining the status of a system, a process (3.15) or an activity
Note 1 to entry: To determine the status
...
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 37001
First edition
2016-10-15
Anti-bribery management systems —
Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Reference number
ISO 37001:2016(E)
©
ISO 2016
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2016, Published in Switzerland
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context . 6
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system . 6
4.4 Anti-bribery management system . 7
4.5 Bribery risk assessment . 7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment . 8
5.1.1 Governing body . 8
5.1.2 Top management . 8
5.2 Anti-bribery policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
5.3.1 Roles and responsibilities . 9
5.3.2 Anti-bribery compliance function.10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities .10
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
7 Support .11
7.1 Resources .11
7.2 Competence .12
7.2.1 General.12
7.2.2 Employment process .12
7.3 Awareness and training .13
7.4 Communication .13
7.5 Documented information .14
7.5.1 General.14
7.5.2 Creating and updating .14
7.5.3 Control of documented information .14
8 Operation .15
8.1 Operational planning and control .15
8.2 Due diligence .15
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by
business associates .16
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .17
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .17
8.9 Raising concerns .17
8.10 Investigating and dealing with bribery .18
9 Performance evaluation .18
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .18
9.2 Internal audit .19
9.3 Management review .20
9.3.1 Top management review .20
© ISO 2016 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
9.3.2 Governing body review .20
9.4 Review by anti-bribery compliance function .21
10 Improvement .21
10.1 Nonconformity and corrective action .21
10.2 Continual improvement .22
Annex A (informative) Guidance on the use of this document .23
Bibliography .46
iv © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity assessment,
as well as information about ISO’s adherence to the World Trade Organization (WTO) principles in the
Technical Barriers to Trade (TBT) see the following URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 278, Anti-bribery
management systems.
© ISO 2016 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
Introduction
Bribery is a widespread phenomenon. It raises serious social, moral, economic and political concerns,
undermines good governance, hinders development and distorts competition. It erodes justice,
undermines human rights and is an obstacle to the relief of poverty. It also increases the cost of doing
business, introduces uncertainties into commercial transactions, increases the cost of goods and
services, diminishes the quality of products and services, which can lead to loss of life and property,
destroys trust in institutions and interferes with the fair and efficient operation of markets.
Governments have made progress in addressing bribery through international agreements such as the
Organization for Economic Co-operation and Development Convention on Combating Bribery of Foreign
[15]
Public Officials in International Business Transactions and the United Nations Convention against
[14]
Corruption and through their national laws. In most jurisdictions, it is an offence for individuals to
engage in bribery and there is a growing trend to make organizations, as well as individuals, liable for
bribery.
However, the law alone is not sufficient to solve this problem. Organizations have a responsibility to
proactively contribute to combating bribery. This can be achieved by an anti-bribery management
system, which this document is intended to provide, and through leadership commitment to establishing
a culture of integrity, transparency, openness and compliance. The nature of an organization’s culture
is critical to the success or failure of an anti-bribery management system.
A well-managed organization is expected to have a compliance policy supported by appropriate
management systems to assist it in complying with its legal obligations and commitment to integrity.
An anti-bribery policy is a component of an overall compliance policy. The anti-bribery policy and
supporting management system helps an organization to avoid or mitigate the costs, risks and damage
of involvement in bribery, to promote trust and confidence in business dealings and to enhance its
reputation.
This document reflects international good practice and can be used in all jurisdictions. It is applicable to
small, medium and large organizations in all sectors, including public, private and not-for-profit sectors.
The bribery risks facing an organization vary according to factors such as the size of the organization,
the locations and sectors in which the organization operates, and the nature, scale and complexity of the
organization’s activities. This document specifies the implementation by the organization of policies,
procedures and controls which are reasonable and proportionate according to the bribery risks the
organization faces. Annex A provides guidance on implementing the requirements of this document.
Conformity with this document cannot provide assurance that no bribery has occurred or will occur
in relation to the organization, as it is not possible to completely eliminate the risk of bribery. However,
this document can help the organization implement reasonable and proportionate measures designed
to prevent, detect and respond to bribery.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Information marked as “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated
requirement.
This document conforms to ISO’s requirements for management system standards. These requirements
include a high level structure, identical core text, and common terms with core definitions, designed to
benefit users implementing multiple ISO management system standards. This document can be used
in conjunction with other management system standards (e.g. ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 and
ISO 19600) and management standards (e.g. ISO 26000 and ISO 31000).
vi © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 37001:2016(E)
Anti-bribery management systems — Requirements with
guidance for use
1 Scope
This document specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing,
maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be stand-
alone or can be integrated into an overall management system. This document addresses the following
in relation to the organization’s activities:
— bribery in the public, private and not-for-profit sectors;
— bribery by the organization;
— bribery by the organization’s personnel acting on the organization’s behalf or for its benefit;
— bribery by the organization’s business associates acting on the organization’s behalf or for its
benefit;
— bribery of the organization;
— bribery of the organization’s personnel in relation to the organization’s activities;
— bribery of the organization’s business associates in relation to the organization’s activities;
— direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party).
This document is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a
management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and
comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities.
This document does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences,
money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose
to extend the scope of the management system to include such activities.
The requirements of this document are generic and are intended to be applicable to all organizations
(or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public,
private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors
specified in 4.1, 4.2 and 4.5.
NOTE 1 See Clause A.2 for guidance.
NOTE 2 The measures necessary to prevent, detect and mitigate the risk of bribery by the organization can be
different from the measures used to prevent, detect and respond to bribery of the organization (or its personnel
or business associates acting on the organization’s behalf). See A.8.4 for guidance.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
© ISO 2016 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at http://www.iso.org/obp
— IEC Electropedia: available at http://www.electropedia.org/
3.1
bribery
offering, promising, giving, accepting or soliciting of an undue advantage of any value (which could
be financial or non-financial), directly or indirectly, and irrespective of location(s), in violation of
applicable law, as an inducement or reward for a person acting or refraining from acting in relation to
the performance (3.16) of that person’s duties
Note 1 to entry: The above is a generic definition. The meaning of the term “bribery” is as defined by the anti-
bribery law applicable to the organization (3.2) and by the anti-bribery management system (3.5) designed by the
organization.
3.2
organization
person or group of people that has its own functions with responsibilities, authorities and relationships
to achieve its objectives (3.11)
Note 1 to entry: The concept of organization includes, but is not limited to sole-trader, company, corporation, firm,
enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination thereof, whether incorporated
or not, public or private.
Note 2 to entry: For organizations with more than one operating unit, one or more of the operating units can be
defined as an organization.
3.3
interested party (preferred term)
stakeholder (admitted term)
person or organization (3.2) that can affect, be affected by, or perceive itself to be affected by a decision
or activity
Note 1 to entry: A stakeholder can be internal or external to the organization.
3.4
requirement
need that is stated and obligatory
Note 1 to entry: The core definition of “requirement” in ISO management system standards is “need or
expectation that is stated, generally implied or obligatory”. “Generally implied requirements” are not applicable
in the context of anti-bribery management.
Note 2 to entry: “Generally implied” means that it is custom or common practice for the organization and
interested parties that the need or expectation under consideration is implied.
Note 3 to entry: A specified requirement is one that is stated, for example in documented information.
3.5
management system
set of interrelated or interacting elements of an organization (3.2) to establish policies (3.10) and
objectives (3.11) and processes (3.15) to achieve those objectives
Note 1 to entry: A management system can address a single discipline or several disciplines.
Note 2 to entry: The management system elements include the organization’s structure, roles and responsibilities,
planning and operation.
Note 3 to entry: The scope of a management system may include the whole of the organization, specific and
identified functions of the organization, specific and identified sections of the organization, or one or more
functions across a group of organizations.
2 © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
3.6
top management
person or group of people who directs and controls an organization (3.2) at the highest level
Note 1 to entry: Top management has the power to delegate authority and provide resources within the
organization.
Note 2 to entry: If the scope of the management system (3.5) covers only part of an organization, then top
management refers to those who direct and control that part of the organization.
Note 3 to entry: Organizations can be organized depending on which legal framework they are obliged to operate
under and also according to their size, sector, etc. Some organizations have both a governing body (3.7) and top
management, while some organizations do not have responsibilities divided into several bodies. These variations,
both in respect of organization and responsibilities, can be considered when applying the requirements in
Clause 5.
3.7
governing body
group or body that has the ultimate responsibility and authority for an organization’s (3.2) activities,
governance and policies and to which top management (3.6) reports and by which top management is
held accountable
Note 1 to entry: Not all organizations, particularly small organizations, will have a governing body separate from
top management (see 3.6, Note 3 to entry).
Note 2 to entry: A governing body can include, but is not limited to, board of directors, committees of the board,
supervisory board, trustees or overseers.
3.8
anti-bribery compliance function
person(s) with responsibility and authority for the operation of the anti-bribery management system (3.5)
3.9
effectiveness
extent to which planned activities are realized and planned results achieved
3.10
policy
intentions and direction of an organization (3.2), as formally expressed by its top management (3.6) or
its governing body (3.7)
3.11
objective
result to be achieved
Note 1 to entry: An objective can be strategic, tactical or operational.
Note 2 to entry: Objectives can relate to different disciplines (such as financial, sales and marketing, procurement,
health and safety, and environmental goals) and can apply at different levels (such as strategic, organization-
wide, project, product and process (3.15)).
Note 3 to entry: An objective can be expressed in other ways, e.g. as an intended outcome, a purpose, an
operational criterion, as an anti-bribery objective, or by the use of other words with similar meaning (e.g. aim,
goal, or target).
Note 4 to entry: In the context of anti-bribery management systems (3.5), anti-bribery objectives are set by the
organization (3.2), consistent with the anti-bribery policy (3.10), to achieve specific results.
3.12
risk
effect of uncertainty on objectives (3.11)
Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected — positive or negative.
© ISO 2016 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
Note 2 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or
knowledge of, an event, its consequence or likelihood.
Note 3 to entry: Risk is often characterized by reference to potential “events” (as defined in ISO Guide 73:2009,
3.5.1.3) and “consequences” (as defined in ISO Guide 73:2009, 3.6.1.3), or a combination of these.
Note 4 to entry: Risk is often expressed in terms of a combination of the consequences of an event (including
changes in circumstances) and the associated “likelihood” (as defined in ISO Guide 73:2009, 3.6.1.1) of occurrence.
3.13
competence
ability to apply knowledge and skills to achieve intended results
3.14
documented information
information required to be controlled and maintained by an organization (3.2) and the medium on
which it is contained
Note 1 to entry: Documented information can be in any format and media, and from any source.
Note 2 to entry: Documented information can refer to:
— the management system (3.5), including related processes (3.15);
— information created in order for the organization to operate (documentation);
— evidence of results achieved (records).
3.15
process
set of interrelated or interacting activities which transforms inputs into outputs
3.16
performance
measurable result
Note 1 to entry: Performance can relate either to quantitative or qualitative findings.
Note 2 to entry: Performance can relate to the management of activities, processes (3.15), products (including
services), systems or organizations (3.2).
3.17
outsource (verb)
make an arrangement where an external organization (3.2) performs part of an organization’s function
or process (3.14)
Note 1 to entry: An external organization is outside the scope of the management system (3.5), although the
outsourced function or process is within the scope.
Note 2 to entry: The core text of ISO management system standards contains a definition and requirement in
relation to outsourcing, which is not used in this document, as outsourcing providers are included within the
definition of business associate (3.26).
3.18
monitoring
determining the status of a system, a process (3.15) or an activity
Note 1 to entry: To determine the status, there can be a need to check, supervise or critically observe.
3.19
measurement
process (3.15) to determine a value
4 © ISO 2016 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 37001:2016(E)
3.20
audit
systematic, independent and documented process (3.15) for obtaining audit evidence and evaluating it
objectively to determine the extent to which the audit criteria are fulfilled
Note 1 to entry: An audit can be an internal audit (first party) or an external audit (second party or third party),
and it can be a combined audit (combining two or more disciplines).
Note 2 to entry: An internal audit is conducted by the organization (3.2) itself, or by an external party on its behalf.
Note 3 to entry: “Audit evidence” and “audit criteria” are defined in ISO 19011.
3.21
conformity
fulfilment of a requirement (3.4)
3.22
nonconformity
non-fulfilment of a requirement (3.4)
3.23
corrective actio
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 37001
Première édition
2016-10-15
Systèmes de management anti-
corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Numéro de référence
ISO 37001:2016(F)
©
ISO 2016
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2016, Publié en Suisse
Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne peut être reproduite ni utilisée
sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur
l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2016 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Contexte de l’organisme . 6
4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte . 6
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées . 7
4.3 Détermination du périmètre d’application du système de management anti-corruption . 7
4.4 Système de management anti-corruption . 7
4.5 Évaluation des risques de corruption . 8
5 Leadership . 8
5.1 Leadership et engagement. 8
5.1.1 Organe de gouvernance . 8
5.1.2 Direction. 9
5.2 Politique anti-corruption . 9
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme .10
5.3.1 Rôles et responsabilités .10
5.3.2 Fonction de conformité anti-corruption .10
5.3.3 Délégation de la prise de décision .11
6 Planification .11
6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités .11
6.2 Objectifs anti-corruption et planification des actions pour les atteindre .11
7 Support .12
7.1 Ressources .12
7.2 Compétences .12
7.2.1 Généralités .12
7.2.2 Processus relatif à l’emploi .12
7.3 Sensibilisation et formation.13
7.4 Communication .14
7.5 Informations documentées .15
7.5.1 Généralités .15
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées .15
7.5.3 Maîtrise des informations documentées .15
8 Réalisation des activités opérationnelles .16
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles .16
8.2 Diligences raisonnables .16
8.3 Moyens de contrôle financiers .17
8.4 Moyens de contrôle non financiers .17
8.5 Mise en œuvre de moyens de contrôle anti-corruption par les entités sur
lesquelles l’organisme exerce un contrôle et par les partenaires commerciaux .17
8.6 Engagements anti-corruption .18
8.7 Cadeaux, marques d’hospitalité, dons et avantages similaires .18
8.8 Gestion de l’inadéquation des moyens de contrôle anti-corruption .18
8.9 Signalement des inquiétudes .18
8.10 Enquête et traitement des cas de corruption .19
9 Évaluation des performances .20
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .20
9.2 Audit interne .20
9.3 Revue de direction .21
9.3.1 Revue de direction (à son plus haut niveau) .21
© ISO 2016 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
9.3.2 Revue de l’organe de gouvernance .22
9.4 Revue par la fonction de conformité anti-corruption .22
10 Amélioration .22
10.1 Non-conformité et actions correctives .22
10.2 Amélioration continue .23
Annexe A (informative) Lignes directrices pour l’utilisation du présent document .24
Bibliographie .50
iv © ISO 2016 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www.
iso.org/directives).
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation
de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’Organisation
mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien
suivant: www.iso.org/iso/fr/avant-propos.html
Le comité chargé de l’élaboration du présent document est le Comité de projet ISO/PC 278, Systèmes de
management anti-corruption.
© ISO 2016 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
Introduction
La corruption est un phénomène répandu. Elle donne lieu à des préoccupations d’ordre social, moral,
politique et économique sérieuses, entrave la bonne gouvernance, fait obstacle au développement et
fausse la concurrence. Elle affaiblit la justice, interfère avec les droits de l’Homme et nuit à la lutte
contre la pauvreté. Elle augmente en outre le coût des affaires, introduit des incertitudes au sein des
transactions commerciales, accroît le coût des biens et des services, amoindrit la qualité des produits
et des services, des répercussions qui peuvent causer des décès ou des handicaps, décrédibiliser les
institutions et interférer avec l’équité et le fonctionnement efficace des marchés.
Les gouvernements ont fait des progrès dans la lutte contre la corruption grâce à la signature d’accords
internationaux, tels que la Convention sur la lutte contre la corruption d’agents publics étrangers dans
les transactions commerciales internationales de l’Organisation de Coopération et de Développement
[15] [14]
Économiques et la Convention des Nations Unies contre la corruption, et leur législation locale.
Dans la plupart des pays, la corruption est considérée comme un délit pour les individus. Les autorités
tendent par ailleurs de façon croissante à inclure des dispositions pour les personnes morales.
Cependant, la loi seule ne suffit pas pour résoudre ce problème. Les organismes ont la responsabilité
de contribuer de façon proactive à la lutte contre la corruption. Ils peuvent y parvenir au moyen d’un
système de management anti-corruption, que le présent document vise à fournir, et en s’engageant à
établir une culture d’intégrité, de transparence, d’ouverture et de conformité. La nature de la culture
d’un organisme est un facteur essentiel à la réussite ou à l’échec d’un système de management anti-
corruption.
On s’attend à ce qu’un organisme bien géré dispose d’une politique de conformité qui s’appuie sur
des systèmes de management appropriés qui l’assistent dans le respect de ses obligations légales et
de ses engagements en matière d’intégrité. Une politique anti-corruption fait partie d’une politique
de conformité globale. La politique anti-corruption et le système de management sous-jacent aident
les organismes à éviter ou à atténuer les coûts, les risques et les dommages de la corruption afin de
promouvoir la confiance dans le cadre de ses négociations commerciales et d’améliorer sa réputation.
Le présent document reflète les bonnes pratiques internationales et peut être utilisé dans tous les pays.
Il concerne les organismes de petite, moyenne et grande taille de tous les secteurs, dont les secteurs
public, privé et à but non lucratif. Les risques de corruption auxquels un organisme est exposé varient
en fonction de facteurs tels que la taille de l’organisme, les lieux et les secteurs dans lesquels l’organisme
opère, et la nature, l’échelle et la complexité des activités de l’organisme. Le présent document décrit
la mise en œuvre par l’organisme de politiques, de procédures et de moyens de contrôle raisonnables
et proportionnés aux risques de corruption auxquels l’organisme est exposé. L’Annexe A fournit des
préconisations sur la mise en œuvre des exigences du présent document.
La conformité au présent document ne garantit pas qu’aucun acte de corruption n’a ou n’aura lieu en
rapport avec l’organisme, car il n’est pas possible d’éliminer complètement le risque de corruption.
Néanmoins, le présent document peut aider les organismes à mettre en œuvre des mesures raisonnables
et proportionnées conçues pour prévenir, détecter et lutter contre la corruption.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient que» indique une recommandation;
— «peut» indique une permission, une possibilité ou une capacité.
Les informations sous forme de «NOTE» sont fournies pour clarifier l’exigence associée ou en faciliter la
compréhension.
Le présent document est conforme aux exigences de l’ISO relatives aux normes de systèmes de
management. Ces exigences incluent une structure-cadre, un texte de base identique et des termes
communs avec des définitions de base, élaborés à l’attention des utilisateurs mettant en œuvre plusieurs
normes ISO de systèmes de management. Le présent document peut être utilisé conjointement avec
vi © ISO 2016 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
d’autres normes de systèmes de management (par exemple l’ISO 9001, l’ISO 14001, l’ISO/IEC 27001 et
l’ISO 19600) et d’autres normes de management (par exemple l’ISO 26000 et l’ISO 31000).
© ISO 2016 – Tous droits réservés vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
NORME INTERNATIONALE ISO 37001:2016(F)
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
1 Domaine d’application
Le présent document définit des exigences et fournit des préconisations pour l’établissement, la mise
en œuvre, la tenue à jour, la revue et l’amélioration d’un système de management anti-corruption. Le
système peut être autonome ou intégré à un système de management global. Le présent document
couvre les aspects suivants en ce qui concerne les activités de l’organisme:
— corruption dans les secteurs public, privé et à but non lucratif;
— corruption par l’organisme;
— corruption par le personnel de l’organisme agissant pour le compte de l’organisme ou dans son
intérêt;
— corruption par les partenaires commerciaux de l’organisme agissant pour le compte de l’organisme
ou dans son intérêt;
— corruption de l’organisme;
— corruption du personnel de l’organisme dans le cadre des activités de l’organisme;
— corruption des partenaires commerciaux de l’organisme dans le cadre des activités de l’organisme;
— corruption directe et indirecte (par exemple, un pot-de-vin offert ou accepté par une tierce partie).
Le présent document est applicable à la corruption uniquement. Il définit des exigences et fournit des
préconisations pour les systèmes de management conçus pour aider les organismes à prévenir, détecter
et lutter contre la corruption, et à respecter les lois anti-corruption et leurs engagements volontaires
applicables à leurs activités.
Le présent document n’aborde pas spécifiquement la fraude, les ententes et autres délits anti-trust/de
concurrence, le blanchiment d’argent ou autres activités liées à des manœuvres frauduleuses, même
si l’organisme peut choisir d’étendre le périmètre du système de management afin d’inclure de telles
activités.
Les exigences du présent document sont génériques et destinées à s’appliquer à tous les organismes (ou
parties d’organisme), indépendamment du type, de la taille et de la nature de l’activité, qu’ils évoluent
dans le secteur public, privé ou à but non lucratif. L’étendue de l’application de ces exigences dépend des
facteurs décrits en 4.1, 4.2 et 4.5.
NOTE 1 Voir A.2 pour des préconisations.
NOTE 2 Les mesures nécessaires pour prévenir, détecter et atténuer le risque de corruption par l’organisme
peuvent différer des mesures utilisées pour prévenir, détecter et lutter contre la corruption de l’organisme (ou
de son personnel ou de ses partenaires commerciaux agissant pour le compte de l’organisme). Voir A.8.4 pour des
préconisations.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
© ISO 2016 – Tous droits réservés 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse http://www.iso.org/obp.
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http://www.electropedia.org/.
3.1
corruption
offre, promesse, don, acceptation ou sollicitation d’un avantage indu de toute valeur (financière ou
non financière), directement ou indirectement, indépendamment du ou des lieux, en violation des lois
applicables, pour inciter ou récompenser une personne à agir ou à ne pas agir dans le cadre de ses
fonctions
Note 1 à l’article: La définition ci-dessus est générique. Le sens du terme «corruption» est tel que défini par les
lois anti-corruption applicables à l’organisme (3.2) et par le système de management (3.5) anti-corruption conçu
par l’organisme.
3.2
organisme
personne ou groupe de personnes ayant un rôle avec les responsabilités, l’autorité et les relations lui
permettant d’atteindre ses objectifs (3.11)
Note 1 à l’article: Le concept d’organisme englobe sans s’y limiter, les travailleurs indépendants, les compagnies,
les sociétés, les firmes, les entreprises, les administrations, les partenariats, les organisations caritatives ou les
institutions, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à responsabilité limitée ou ayant un
autre statut, de droit public ou privé.
Note 2 à l’article: Pour les organismes composés de plusieurs unités opérationnelles, une ou plusieurs de ces
unités opérationnelles peuvent être définies comme un organisme.
3.3
partie intéressée (terme recommandé)
partie prenante (terme admis)
personne ou organisme (3.2) qui peut soit influer sur une décision ou une activité, soit être influencé(e)
ou s’estimer influencé(e) par une décision ou une activité
Note 1 à l’article: Une partie intéressée peut être interne ou externe à l’organisme.
3.4
exigence
besoin formulé et obligatoire
Note 1 à l’article: La définition principale d’«exigence» dans les normes ISO de systèmes de management est
«besoin ou attente formulé, généralement implicite ou obligatoire». La notion d’«exigences généralement
implicites» n’est pas applicable dans le contexte du management anti-corruption.
Note 2 à l’article: «Généralement implicite» signifie qu’il est habituel ou courant, pour l’organisme et les parties
intéressées, que le besoin ou l’attente en question soit implicite.
Note 3 à l’article: Une exigence spécifiée est une exigence formulée, par exemple une information documentée.
3.5
système de management
ensemble d’éléments corrélés ou en interaction d’un organisme (3.2), utilisés pour établir des politiques
(3.10), des objectifs (3.11) et des processus (3.15) de façon à atteindre lesdits objectifs
Note 1 à l’article: Un système de management peut traiter d’un seul ou de plusieurs domaines.
2 © ISO 2016 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
Note 2 à l’article: Les éléments du système de management comprennent la structure, les rôles et responsabilités,
la planification et le fonctionnement de l’organisme.
Note 3 à l’article: Le périmètre d’un système de management peut comprendre l’ensemble de l’organisme, des
fonctions ou des sections spécifiques et identifiées de l’organisme, ou une ou plusieurs fonctions dans un groupe
d’organismes.
3.6
direction
personne ou groupe de personnes qui oriente et dirige un organisme (3.2) au plus haut niveau
Note 1 à l’article: La direction a le pouvoir de déléguer son autorité et de fournir des ressources au sein de
l’organisme.
Note 2 à l’article: Si le périmètre du système de management (3.5) ne couvre qu’une partie de l’organisme, alors la
direction s’adresse à ceux qui orientent et dirigent cette partie de l’organisme.
Note 3 à l’article: La structure des organismes peut dépendre du cadre légal qu’ils sont obligés de respecter,
mais aussi de leur taille, secteur, etc. Certains organismes disposent d’un organe de gouvernance (3.7) et d’une
direction, tandis que d’autres ne répartissent pas les responsabilités entre plusieurs organes. Ces variations, à
la fois en termes d’organisation et de responsabilités, peuvent être prises en compte lors de l’application des
exigences de l’Article 5.
3.7
organe de gouvernance
groupe ou organe qui détient la responsabilité et l’autorité ultimes des activités, de la gouvernance et
des politiques d’un organisme (3.2), à qui la direction (3.6) rend compte de ses décisions et par lequel
celle-ci est tenue responsable
Note 1 à l’article: Tous les organismes, particulièrement les petits organismes, ne disposeront pas d’un organe de
gouvernance distinct de la direction (voir 3.6, Note 3 à l’article).
Note 2 à l’article: Un organe de gouvernance peut notamment comprendre le conseil d’administration, les comités
du conseil, le conseil de surveillance, les administrateurs ou les superviseurs.
3.8
fonction de conformité anti-corruption
personne(s) qui détien(en)t la responsabilité et l’autorité du fonctionnement du système de management
(3.5) anti-corruption
3.9
efficacité
niveau de réalisation des activités planifiées et d’obtention des résultats escomptés
3.10
politique
intentions et orientations d’un organisme (3.2), telles qu’elles sont officiellement formulées par sa
direction (3.6) ou son organe de gouvernance (3.7)
3.11
objectif
résultat à atteindre
Note 1 à l’article: Un objectif peut être stratégique, tactique ou opérationnel.
Note 2 à l’article: Les objectifs peuvent se rapporter à différents domaines (tels que finance, ventes et marketing,
achats, santé, sécurité, et environnement) et peuvent s’appliquer à divers niveaux [au niveau stratégique, à un
niveau concernant l’organisme dans son ensemble ou afférant à un projet, un produit ou un processus (3.15), par
exemple].
Note 3 à l’article: Un objectif peut être exprimé de différentes manières, par exemple par un résultat escompté,
un besoin, un critère opérationnel, en tant qu’objectif anti-corruption ou par l’utilisation d’autres termes ayant la
même signification (par exemple finalité, but ou cible).
© ISO 2016 – Tous droits réservés 3
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 37001:2016(F)
Note 4 à l’article: Dans le contexte des systèmes de management (3.5) anti-corruption, les objectifs anti-corruption
sont fixés par l’organisme (3.2), en cohérence avec sa politique (3.10) anti-corruption, en vue d’obtenir des
résultats spécifiques.
3.12
risque
effet de l’incertitude sur l’atteinte des objectifs (3.11)
Note 1 à l’article: Un effet est un écart, positif ou négatif, par rapport à une attente.
Note 2 à l’article: L’incertitude est l’état, même partiel, de manque d’information qui entrave la compréhension ou
la connaissance d’un événement, de ses conséquences ou de sa vraisemblance.
Note 3 à l’article: Un risque est souvent caractérisé par référence à des «événements» potentiels (tels que définis
dans le Guide ISO 73:2009, 3.5.1.3) et à des «conséquences» également potentielles (telles que définies dans le
Guide ISO 73:2009, 3.6.1.3), ou par référence à une combinaison des deux.
Note 4 à l’article: Un risque est souvent exprimé en termes de combinaison des conséquences d’un événement (y
compris des changements de circonstances) et de la «vraisemblance» de son occurrence (telle que définie dans le
Guide ISO 73:2009, 3.6.1.1).
3.13
compétence
aptitude à mettre en pratique des connaissances et des savoir-faire pour obtenir les résultats escomptés
3.14
information documentée
information devant être maîtrisée et tenue à jour par un organisme (3.2) ainsi que le support sur lequel
elle figure
Note 1 à l’article: Les informations documentées peuvent se présenter sous n’importe quel format et sur tous
supports et peuvent provenir de toute source.
Note 2 à l’article: Les informations documentées peuvent se rapporter:
— au système de management (3.5), y compris les processus (3.15) connexes;
— aux informations créées en vue du fonctionnement de l’organisme (documentation);
— aux preuves des résultats obtenus (enregistrements).
3.15
processus
ensemble d’activités corrélées ou en interaction qui transforme des éléments d’entrée en éléments
de sortie
3.16
performance
résultat mesurable
Note 1 à l’article: Les per
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 37001
Primera edición
Traducción oficial
2016-10-15
Official translation
Traduction officielle
Sistemas de gestión antisoborno —
Requisitos con orientación para su uso
Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for
use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en oeuvre
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
©
ISO 2016
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2016, Publicado en Suiza
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de
esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en
Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o
al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Índice Página
Prólogo .v
Introducción .vii
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 2
4 Contexto de la organización . 6
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto . 6
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas . 7
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno . 7
4.4 Sistema de gestión antisoborno . 7
4.5 Evaluación del riesgo de soborno . 7
5 Liderazgo . 8
5.1 Liderazgo y compromiso . 8
5.1.1 Órgano de gobierno . 8
5.1.2 Alta dirección . 8
5.2 Política antisoborno . 9
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .10
5.3.1 Roles y responsabilidades .10
5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno .10
5.3.3 Delegación de la toma de decisiones .10
6 Planificación.11
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades .11
6.2 Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos .11
7 Apoyo .12
7.1 Recursos.12
7.2 Competencia .12
7.2.1 Generalidades .12
7.2.2 Proceso de contratación .12
7.3 Toma de conciencia y formación .13
7.4 Comunicación .14
7.5 Información documentada .14
7.5.1 Generalidades .14
7.5.2 Creación y actualización .15
7.5.3 Control de la información documentada .15
8 Operación .15
8.1 Planificación y control operacional .15
8.2 Debida diligencia .16
8.3 Controles financieros .16
8.4 Controles no financieros .16
8.5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y
por socios de negocios.16
8.6 Compromisos antisobornos .17
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares .17
8.8 Gestión de los controles antisoborno inadecuados .17
8.9 Planteamiento de inquietudes .18
8.10 Investigar y abordar el soborno .18
9 Evaluación del desempeño.19
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación .19
9.2 Auditoría interna .19
9.3 Revisión por la dirección .20
9.3.1 Revisión por la alta dirección .20
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2016 – Todos los derechos reservados iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
9.3.2 Revisión por el órgano de gobierno .21
9.4 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno .21
10 Mejora .22
10.1 No conformidades y acciones correctivas .22
10.2 Mejora continua .22
Anexo A (informativo) Orientación sobre el uso de esta Norma Internacional .23
Bibliografía .48
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas
internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en
coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión
Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar
esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes
criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó
de acuerdo a las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www .iso .org/ directives.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente
recibidas. www .iso .org/ patents.
Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información que se proporciona para comodidad
del usuario y no constituye una recomendación.
Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones
relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los
principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a los Obstáculos Técnicos al
Comercio (OTC), véase la siguiente dirección: http:// www .iso .org/ iso/ foreword .html.
El comité responsable de esta norma es Comité de Proyecto ISO/PC 278, Sistemas de gestión antisoborno.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2016 – Todos los derechos reservados v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español
Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force
(STTF) del Comité Técnico ISO/PC 278, Sistemas de gestión antisoborno, en el que participan represen-
tantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los
siguientes países:
Argentina, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, España, Guatemala, México, Perú y Uruguay.
Durante la labor del Grupo de Trabajo no se llegó al consenso para la traducción de los términos bribery
risk evaluation y bribery risk assesment. Se resolvió que la traducción en español de la norma se acoja a la
traducción oficial de la norma en francés, en la que se utiliza una sola traducción para ambos términos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Introducción
El soborno es un fenómeno generalizado que plantea serias inquietudes sociales, morales, económicas
y políticas, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Erosiona la
justicia, socava los derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta
el costo al hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo
de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede conducir a
la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las instituciones e interfiere con el correcto y
eficiente funcionamiento de los mercados.
Los gobiernos han hecho progresos en el tratamiento del soborno a través de acuerdos internacionales
tales como la Convención para Combatir el Cohecho de Funcionarios Públicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
[15] [14]
Económicos y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y a través de sus
leyes nacionales. En la mayoría de las jurisdicciones, constituye un delito el hecho de que las personas
participen en sobornos y hay una tendencia cada vez mayor para hacer que las organizaciones, así como
las personas, sean responsables de los sobornos.
Sin embargo, la ley por sí sola no es suficiente para resolver este problema. Por lo tanto, las organiza-
ciones tienen la responsabilidad de contribuir proactivamente en la lucha contra el soborno. Esto se
puede lograr a través de un sistema de gestión antisoborno, el cual se pretende proporcionar por medio
de este documento y a través del compromiso de liderazgo para el establecimiento de una cultura de
integridad, transparencia, honestidad y cumplimiento. La naturaleza de la cultura de una organización
es crítica para el éxito o el fracaso de un sistema de gestión antisoborno.
Una organización bien gestionada debe tener una política de cumplimiento que se apoye en sistemas
de gestión adecuados que le ayuden a cumplir sus obligaciones legales y sus compromisos con la
integridad. Una política antisoborno es un componente de una política global de cumplimiento. La
política antisoborno y el sistema de gestión de apoyo ayudan a la organización a evitar o mitigar los
costos, riesgos y daños de involucrarse en el soborno, a promover la confianza y la seguridad en las
transacciones comerciales y a mejorar su reputación.
Este documento refleja las buenas prácticas internacionales y puede ser utilizado en todas las juris-
dicciones. Es aplicable a las organizaciones pequeñas, medianas y grandes en todos los sectores,
incluidos los sectores público, privado y sin fines de lucro. Los riesgos de soborno que enfrenta una
organización varían en función de factores tales como el tamaño de la organización, los lugares y
sectores en los que opera la organización y la naturaleza, magnitud y complejidad de sus actividades.
Este documento especifica la implementación por parte de la organización de las políticas, procedi-
mientos y controles que sean razonables y proporcionales de acuerdo con los riesgos de soborno a los
que se enfrenta la organización. El Anexo A proporciona orientación sobre la implementación de los
requisitos de este documento.
La conformidad con este documento no garantiza que el soborno no haya ocurrido o no vaya a ocurrir
en relación con la organización, ya que no es posible eliminar por completo el riesgo de soborno. Sin
embargo, este documento puede ayudar a la organización a implementar medidas razonables y
proporcionales para prevenir, detectar y enfrentar el soborno.
En este documento, se utilizan las siguientes formas verbales:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad;
La información identificada como “NOTA” se presenta a modo de orientación para la compresión o
clarificación del requisito correspondiente.
Este documento es conforme con los requisitos de ISO para normas de sistemas de gestión. Estos
requisitos incluyen una estructura de alto nivel, texto esencial idéntico y términos comunes con
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2016 – Todos los derechos reservados vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
definiciones esenciales diseñados para beneficiar a los usuarios en la implementación de múltiples
normas ISO de sistemas de gestión. Este documento puede ser usado en conjunto con otras normas
de sistemas de gestión (por ejemplo, ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 e ISO 19600), y normas de
gestión (por ejemplo, ISO 26000 e ISO 31000).
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
viii © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 8 ----------------------
NORMA INTERNACIONAL ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Sistemas de gestión antisoborno — Requisitos con
orientación para su uso
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento especifica los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar,
mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno. El sistema puede ser independiente
o puede estar integrado en un sistema de gestión global. En este documento se aborda lo siguiente en
relación con las actividades de la organización:
— soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro;
— soborno por parte de la organización;
— soborno por parte de personal de la organización que actúa en nombre de la organización o para su
beneficio;
— soborno por parte de socios de negocios de la organización que actúan en nombre de la organiza ción
o para su beneficio;
— soborno a la organización;
— soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la organización;
— soborno de los socios de negocios de la organización en relación con las actividades de la organización;
— soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido o aceptado por o a través de un
tercero.
Este documento es aplicable solo para el soborno. En él se establecen los requisitos y se proporciona
una guía para un sistema de gestión diseñado para ayudar a una organización a prevenir, detectar y
enfrentar al soborno y cumplir con las leyes antisoborno y los compromisos voluntarios aplicables a sus
actividades.
Este documento no aborda específicamente de fraude, carteles y otros delitos de antimonopolio y
competencia, el lavado de dinero u otras actividades relacionadas con las prácticas corruptas a pesar de
que una organización puede optar por ampliar el alcance del sistema de gestión para incluir este tipo de
actividades.
Los requisitos de este documento son genéricos y se pretende que sean aplicables a todas las organiza-
ciones (o partes de una organización), independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la actividad,
ya sea en los sectores público, privado o sin fines de lucro. El grado de aplicación de estos requisitos
depende de los factores especificados en 4.1, 4.2 y 4.5.
NOTA 1 Véase el Capítulo A.2 para orientación.
NOTA 2 Las medidas necesarias para prevenir, detectar y mitigar el riesgo de soborno por parte de la organi-
zación pueden ser diferentes de las medidas utilizadas para prevenir, detectar y enfrentar al soborno de la
organización (de su personal, o socios de negocios que actúan en nombre de la organización). Véase el aparta-
do A.8.4 para recibir orientación.
2 Referencias normativas
No se citan referencias normativas en este documento.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2016 – Todos los derechos reservados 1
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los siguientes términos y definiciones.
ISO e IEC mantienen bases de datos de términos para su uso en normalización en las siguientes
direcciones:
— Plataforma de navegación en línea ISO: disponible en http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible en http:// www .electropedia .org/
3.1
soborno
oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor (que puede
ser de naturaleza financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e independiente de su
ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o recompensa para que una persona actúe o
deje de actuar en relación con el desempeño (3.16) de las obligaciones de esa persona
Nota 1 a la entrada: Lo anterior es una definición genérica. El significado del término “soborno” es el definido por
las leyes antisoborno aplicables a la organización (3.2) y por el sistema de gestión (3.5) antisoborno diseñado por
la organización.
3.2
organización
persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y
relaciones para el logro de sus objetivos (3.11)
Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía,
corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o combinación
de estas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.
Nota 2 a la entrada: Para organizaciones con más de una unidad operativa, una o más de ellas pueden ser definidas
como una organización.
3.3
parte interesada
persona u organización (3.2) que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una
decisión o actividad
Nota 1 a la entrada: Una parte interesada puede ser interna o externa a la organización.
3.4
requisito
necesidad que está establecida y es obligatoria
Nota 1 a la entrada: La definición esencial de “requisito” en normas ISO de sistemas de gestión es “necesidad
o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria”. La parte de los “requisitos generalmente
implícitos” no es aplicable en el contexto de gestión antisoborno.
Nota 2 a la entrada: “Generalmente implícita” significa que es una costumbre o una práctica común de la organi-
zación o partes interesadas que la necesidad o expectativa bajo consideración es implícita.
Nota 3 a la entrada: Un requisito específico es aquel que es establecido, por ejemplo, en la información docu-
mentada.
3.5
sistema de gestión
conjunto de elementos de una organización (3.2) interrelacionados o que interactúan para establecer
políticas (3.10) , objetivos (3.11) y procesos (3.15) para lograr estos objetivos
Nota 1 a la entrada: Un sistema de gestión puede tratar una sola disciplina o varias disciplinas.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
2 © ISO 2016 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 37001:2016 (traducción oficial)
Nota 2 a la entrada: Los elementos del sistema de gestión establecen la estructura de la organización, los roles y
las responsabilidades, la planificación y la operación.
Nota 3 a la entrada: El alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funciones
específicas e identificadas de la organización, secciones específicas e identificadas de la organización, o una o
más funciones dentro de un grupo de organizaciones.
3.6
alta dirección
persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización (3.2) al más alto nivel
Nota 1 a la entrada: La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la
organización.
Nota 2 a la entrada: Si el alcance del sistema de gestión (3.5) comprende solo una parte de la organización,
entonces la alta dirección se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte de la organización.
Nota 3 a la entrada: Las organizaciones pueden organizarse dependiendo del marco legal bajo el cual están
obligadas a operar y también de acuerdo a su tamaño, sector, etc. Algunas organizaciones poseen un órgano de
gobierno (3.7) como alta dirección (3.6), mientras que algunas organizaciones no tienen divididas las responsabi-
lidades en varios órganos. Estas variaciones, tanto en lo que se refiere a la organización como a las responsabi-
lidades, pueden ser consideradas cuando se aplican los requisitos en el Capítulo 5.
3.7
órgano de gobierno
grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, la gobernanza
y las políticas de una organización (3.2), y al cual la alta dirección (3.6) informa y por el cual rinde cuentas
Nota 1 a la entrada: No todas las organizaciones, especialmente las organizaciones pequeñas, tendrán un órgano
de gobierno independiente de la alta dirección (véase 3.6, Nota 3 a la entrada).
Nota 2 a la entrada: Un órgano de gobierno puede incluir pero no está limitado a un consejo directivo, comités de
control, consejo de control, directores y supervisores.
3.8
función de cumplimiento antisoborno
personas con responsabilidad y autoridad para la operación del sistema de gestión (3.5) antisoborno
3.9
eficacia
grado en el cual se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados planificados
3.10
política
intenciones y dirección de una organización (3.2), como las expresa formalmente su alta dirección (3.6)
o su órgano de gobierno (3.7)
3.11
objetivo
resultado a lograr
Nota 1 a la entrada: Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operativo.
Nota 2 a la entrada: Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como objetivos financieros,
ventas y marketing, compras, de salud y seguridad y ambientales), y se pueden aplicar en diferentes niveles
[como estratégicos, para toda la organización, para el proyecto, el producto y el proceso (3.15)].
Nota 3 a la entrada: Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un resultado previsto,
un propósito, un criterio operativo, un objetivo antisoborno, o mediante el uso de términos con un significado
similar (por ejemplo, fin o meta).
Nota 4 a la entrada: En el contexto de sistemas de gestión (3.5) antisoborno, la organización (3.2) establece los
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.