SIST ISO 6166:1995
(Main)Securities -- International securities identification numbering system (ISIN)
Securities -- International securities identification numbering system (ISIN)
Valeurs mobilières -- Système international de numérotation pour l'identification des valeurs mobilières (ISIN)
Vrednostni papirji - Mednarodni sistem številčenja za identifikacijo vrednostnih papirjev
General Information
Relations
Buy Standard
Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL
IS0
STANDARD
6166
Fifth edition
1994-03-15
Securities - International securities
identification numbering system (ISIN)
Valeurs mobilitkes - Syst&me international de numhotation pour
I’iden tifica tion des valeurs mobihhres (IS/N)
Reference number
IS0 6166:1994(E)
---------------------- Page: 1 ----------------------
IS0 6166:1994(E)
Foreword
IS0 (the International Organization for Standardization) is a worldwide
federation of national standards bodies (IS0 member bodies). The work
of preparing International Standards is normally carried out through IS0
technical committees. Each member body interested in a subject for
which a technical committee has been established has the right to be
represented on that committee. International organizations, governmental
and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work. IS0
collaborates closely with the International Electrotechnical Commission
(IEC) on all matters of electrotechnical standardization.
Draft International Standards adopted by the technical committees are
circulated to the member bodies for voting. Publication as an International
Standard requires approval by at least 75 % of the member bodies casting
a vote.
International Standard IS0 6166 was prepared by Technical Committee
lSO/TC 68, Banking and related financial services, Subcommittee SC 4,
Securities.
This fifth edition cancels and replaces the fourth edition (IS0 6166:1987),
of which it constitutes a technical revision.
Standard.
Annexes and C form an integral part of this International
A B
Annex D is for inform ation only.
0 IS0 1994
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced
or utilized in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying and
microfilm, without permission in writing from the publisher.
International Organization for Standardization
Case Postale 56 l CH-1211 Geneve 20 l Switzerland
Printed in Switzerland
---------------------- Page: 2 ----------------------
Introduction
With the rapid expansion of international securities business, there is a
need for a universally applicable international securities identification
number (ISIN).
No worldwide numbering system existed at the time of the publication of
this International Standard. Countries with highly developed securities
business identify issues of securities by means of code numbers, which
are without any significance outside the country concerned. Securities of
the same issue, in other words, are identified by means of different
numbers in the country where they are physically held and/or booked. As
a result, the national numbers cannot be applied in cross-border trans-
actions.
Because of its strong rationalization effect, an internationally applicable
numbering system substantially facilitates and supports international se-
curities business. Such a system is provided by this International Standard.
In preparing this International Standard, care has been taken to conseme
the national systems to the maximum possible extent, not only because
of the good routine and valuable experience collected in this field, but also
to facilitate the adoption of the system. Moreover, it is aimed at creating
a system which is easy to apply internationally and at establishing an in-
formation network which ensures that the required information can be
obtained worldwide immediately.
---------------------- Page: 3 ----------------------
This page intentionally left blank
---------------------- Page: 4 ----------------------
IS0 6166:1994(E)
INTERNATIONAL STANDARD 0 IS0
Securities - International securities identification
numbering system (BIN)
1 Scope 4 Principles
The ISIN shall consist of
This International Standard provides a uniform struc-
ture for international securities identification numbers
a) a prefix which is the alpha-2 country-code speci-
(ISINs). It is intended for use in any application in the
fied in table 1;
trading and administration of securities.
b) the basic number, which is nine characters (let- . .
ters and/or digits) in length. Where the existing
2 Normative reference
national number consists of nine characters, this
number shall be used; where the existing national
The following standard contains provisions which,
number consists of fewer than nine characters,
through reference in this text, constitute provisions
this also shall be used, but zeros shall be inserted
of this International Standard. At the time of publi-
in front of the national number. Where a national
cation, the edition indicated was valid. All standards
check digit exists, it shall be regarded as part of
are subject to revision, and parties to agreements
the basic number within the nine characters;
based on this International Standard are encouraged
to investigate the possibility of applying the most re-
c) a check digit, computed using the modulus 10
cent edition of the standard indicated below. Mem-
“Double-Add-Double” formula as described in an-
bers of IEC and IS0 maintain registers of currently
nex A.
valid International Standards.
5 ISIN agencies
IS0 3166: 1993, Codes for the representation of
names of countries.
5.1 Countries where a numbering agency
exists
3 Definition
For countries where a numbering agency exists, the
responsible agency shall allocate the ISIN following
For the purposes of this International Standard, the
the principles of clause 4 and in accordance with the
following definition applies.
competence described in annex B.
3.1 ISIN; internationall securities identification Where an agency exists, but refuses to allocate a
number: Code which uniquely identifies a specific number, the designated substitute agency shall allo-
cate the ISIN with the prefix assigned to it.
securities issue.
---------------------- Page: 5 ----------------------
IS0 6166:1994(E)
Table 1
Security type Prefix to be used
Securities other than debt securities IS0 3166 alpha-2 country-code of the country where the
issuer is legally registered or in the absence of registration,
has his legal domicile.
NOTE 1 - Depository receipts; warrants, options and rights The issuer of these securities is the body which has issued
not originally issued with debt securities. them and not the body which issued the securities they
represent.
Debt securities
- Debt securities other than International or Euro debt se- Alpha-2 country-code of the country of the lead manager.
curities.
- International or Euro debt securities (debt securities for
sale in more than one country simultaneously by an
international management group i.e. with managers of
more than one country) where
- the depot of all such securities upon issuance is Alpha-2 country-code of the country of the CSD.
made with the Central Securities Depository (CSD)
of one country
XS (prefix attributed to the International Clearing Systems).
- the depot of all such securities upon issuance is not
made with the Central Securities Depository (CSD)
of one country.
NOTE 2 - Warrants, options, rights, etc. originally issued The same prefix as the one used for the related debt se-
with debt securities. curities.
NOTE 3 - Stripped coupons, stripped principals, cum- The same prefix as the one used for the related debt se-
warrants issues and any other technical securities derived curities.
from a debt security.
5.2 Countries where no numbering agency 5.4 Application for ISIN
exists
An application (see annex C) for allocation of an ISIN
may be submitted to the relevant numbering agency
For countries where no national numbering agency
or where applicable to the substitute agency. For ex-
exists, the designated substitute agency shall allocate
isting issues, any professional in the security business
an ISIN. An ISIN allocated by a substitute agency shall
be prefixed in accordance with clause 4, unless a bi-
may aPPlY*
lateral agreement exists (for example France for
Monaco and United Kingdom for Ireland), when the For new issues, the lead manager/issuing agent solely
country code of the allocating numbering agency is shall apply for allocation of the ISIN.
used.
It is recommended that the lead manager/issuing
agent applies for allocation of the ISIN prior to the
launching of the new issue.
5.3 Existing ISINs and existing securities
without ISINs
All existing ISINs assigned in acc
...
SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 6166:1995
01-maj-1995
9UHGQRVWQLSDSLUML0HGQDURGQLVLVWHPãWHYLOþHQMD]DLGHQWLILNDFLMRYUHGQRVWQLK
SDSLUMHY
Securities -- International securities identification numbering system (ISIN)
Valeurs mobilières -- Système international de numérotation pour l'identification des
valeurs mobilières (ISIN)
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 6166:1994
ICS:
03.060 )LQDQFH%DQþQLãWYR Finances. Banking. Monetary
0RQHWDUQLVLVWHPL systems. Insurance
=DYDURYDQMH
SIST ISO 6166:1995 en
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
---------------------- Page: 1 ----------------------
SIST ISO 6166:1995
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SIST ISO 6166:1995
INTERNATIONAL
IS0
STANDARD
6166
Fifth edition
1994-03-15
Securities - International securities
identification numbering system (ISIN)
Valeurs mobilitkes - Syst&me international de numhotation pour
I’iden tifica tion des valeurs mobihhres (IS/N)
Reference number
IS0 6166:1994(E)
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SIST ISO 6166:1995
IS0 6166:1994(E)
Foreword
IS0 (the International Organization for Standardization) is a worldwide
federation of national standards bodies (IS0 member bodies). The work
of preparing International Standards is normally carried out through IS0
technical committees. Each member body interested in a subject for
which a technical committee has been established has the right to be
represented on that committee. International organizations, governmental
and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work. IS0
collaborates closely with the International Electrotechnical Commission
(IEC) on all matters of electrotechnical standardization.
Draft International Standards adopted by the technical committees are
circulated to the member bodies for voting. Publication as an International
Standard requires approval by at least 75 % of the member bodies casting
a vote.
International Standard IS0 6166 was prepared by Technical Committee
lSO/TC 68, Banking and related financial services, Subcommittee SC 4,
Securities.
This fifth edition cancels and replaces the fourth edition (IS0 6166:1987),
of which it constitutes a technical revision.
Standard.
Annexes and C form an integral part of this International
A B
Annex D is for inform ation only.
0 IS0 1994
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced
or utilized in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying and
microfilm, without permission in writing from the publisher.
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Printed in Switzerland
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SIST ISO 6166:1995
Introduction
With the rapid expansion of international securities business, there is a
need for a universally applicable international securities identification
number (ISIN).
No worldwide numbering system existed at the time of the publication of
this International Standard. Countries with highly developed securities
business identify issues of securities by means of code numbers, which
are without any significance outside the country concerned. Securities of
the same issue, in other words, are identified by means of different
numbers in the country where they are physically held and/or booked. As
a result, the national numbers cannot be applied in cross-border trans-
actions.
Because of its strong rationalization effect, an internationally applicable
numbering system substantially facilitates and supports international se-
curities business. Such a system is provided by this International Standard.
In preparing this International Standard, care has been taken to conseme
the national systems to the maximum possible extent, not only because
of the good routine and valuable experience collected in this field, but also
to facilitate the adoption of the system. Moreover, it is aimed at creating
a system which is easy to apply internationally and at establishing an in-
formation network which ensures that the required information can be
obtained worldwide immediately.
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SIST ISO 6166:1995
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SIST ISO 6166:1995
IS0 6166:1994(E)
INTERNATIONAL STANDARD 0 IS0
Securities - International securities identification
numbering system (BIN)
1 Scope 4 Principles
The ISIN shall consist of
This International Standard provides a uniform struc-
ture for international securities identification numbers
a) a prefix which is the alpha-2 country-code speci-
(ISINs). It is intended for use in any application in the
fied in table 1;
trading and administration of securities.
b) the basic number, which is nine characters (let- . .
ters and/or digits) in length. Where the existing
2 Normative reference
national number consists of nine characters, this
number shall be used; where the existing national
The following standard contains provisions which,
number consists of fewer than nine characters,
through reference in this text, constitute provisions
this also shall be used, but zeros shall be inserted
of this International Standard. At the time of publi-
in front of the national number. Where a national
cation, the edition indicated was valid. All standards
check digit exists, it shall be regarded as part of
are subject to revision, and parties to agreements
the basic number within the nine characters;
based on this International Standard are encouraged
to investigate the possibility of applying the most re-
c) a check digit, computed using the modulus 10
cent edition of the standard indicated below. Mem-
“Double-Add-Double” formula as described in an-
bers of IEC and IS0 maintain registers of currently
nex A.
valid International Standards.
5 ISIN agencies
IS0 3166: 1993, Codes for the representation of
names of countries.
5.1 Countries where a numbering agency
exists
3 Definition
For countries where a numbering agency exists, the
responsible agency shall allocate the ISIN following
For the purposes of this International Standard, the
the principles of clause 4 and in accordance with the
following definition applies.
competence described in annex B.
3.1 ISIN; internationall securities identification Where an agency exists, but refuses to allocate a
number: Code which uniquely identifies a specific number, the designated substitute agency shall allo-
cate the ISIN with the prefix assigned to it.
securities issue.
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SIST ISO 6166:1995
IS0 6166:1994(E)
Table 1
Security type Prefix to be used
Securities other than debt securities IS0 3166 alpha-2 country-code of the country where the
issuer is legally registered or in the absence of registration,
has his legal domicile.
NOTE 1 - Depository receipts; warrants, options and rights The issuer of these securities is the body which has issued
not originally issued with debt securities. them and not the body which issued the securities they
represent.
Debt securities
- Debt securities other than International or Euro debt se- Alpha-2 country-code of the country of the lead manager.
curities.
- International or Euro debt securities (debt securities for
sale in more than one country simultaneously by an
international management group i.e. with managers of
more than one country) where
- the depot of all such securities upon issuance is Alpha-2 country-code of the country of the CSD.
made with the Central Securities Depository (CSD)
of one country
XS (prefix attributed to the International Clearing Systems).
- the depot of all such securities upon issuance is not
made with the Central Securities Depository (CSD)
of one country.
NOTE 2 - Warrants, options, rights, etc. originally issued The same prefix as the one used for the related debt se-
with debt securities. curities.
NOTE 3 - Stripped coupons, stripped principals, cum- The same prefix as the one used for the related debt se-
warrants issues and any other technical securities derived curities.
from a debt security.
5.2 Countries where no numbering agency 5.4 Application for ISIN
exists
An application (see annex C) for allocation of an ISIN
may be submitted to the relevant numbering agency
For countries where no national numbering agency
or where applicable to the substitute agency. For ex-
exists, the designated substitute agency shall allocat
...
NORME
Iso
INTERNATIONALE 6166
Cinquiéme édition
1994-03-15
Valeurs mobilières - Système
international de numérotation pour
l’identification des valeurs mobilières (MN)
Securities - In terna tional securities identification numbering s ys tem
(ISIN)
Numéro de référence
ISO 6166: 1994(F)
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 6166:1994(F)
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fedération
mondiale d’organismes nationaux de normalisation (comités membres de
I’ISO). L’élaboration des Normes internationales est en général confiée aux
comités techniques de I’ISO. Chaque comité membre intéressé par une
étude a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les
organisations internationales, gouvernementales et non gouvernemen-
tales, en liaison avec I’ISO participent également aux travaux. L’ISO colla-
bore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (CEI)
en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.
Les projets de Normes internationales adoptés par les comités techniques
sont soumis aux comités membres pour vote. Leur publication comme
Normes internationales requiert l’approbation de 75 % au moins des co-
mités membres votants.
La Norme internationale ISO 6166 a été élaborée par le comité technique
lSO/TC 68, Banque et sewices financiers Ii& aux opérations bancaires,
sous-comité SC 4, Valeurs mobilières.
Cette cinquiéme édition annule et remplace la quatrième édition
(ISO 6166:1987), dont elle constitue une révision technique.
Les annexes A, B et C font partie intégrante de la présente Norme inter-
nationale. L’annexe D est donnée uniquement a titre d’information.
0 ISO 1994
Droits de reproduction réservés. Sauf prescription différente, aucune partie de cette publi-
cation ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun pro-
cédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie et les microfilms, sans l’accord
écrit de l’éditeur.
Organisation internationale de normalisation
Case Postale 56 l CH-121 1 Genève 20 l Suisse
Imprimé en Suisse
ii
---------------------- Page: 2 ----------------------
0 SO
ISO 6166:1994(F)
Introduction
Avec la rapide expansion des opérations internationales sur les valeurs
mobilières, il est nécessaire d’avoir une numérotation internationale pour
l’identification des valeurs mobilieres [ISIN’)] applicable universellement.
Aucun systéme international de numérotation n’existait au moment de la
publication de la présente Norme internationale. Certains pays, tres actifs
dans le domaine des opérations sur titres, identifient les émissions de
valeurs mobilières au moyen de numéros de codes, qui sont sans signi-
fication en dehors du pays concerné. Les titres d’une même catégorie, en
d’autres termes, sont identifies au moyen de différents numéros dans le
pays où ils sont physiquement détenus et/ou enregistrés. II en résulte que
les numéros nationaux ne peuvent pas être utilisés pour des transactions
entre pays différents.
Par son effet puissant de rationalisation, un systéme applicable au niveau
international facilite effectivement les opérations internationales de valeurs
mobilieres. Un tel système est présenté dans la présente Norme interna-
tionale.
Lors de l’élaboration de la présente Norme internationale, on a pris soin
de conserver les systèmes nationaux jusqu’à la limite maximale possible,
non seulement parce qu’une bonne routine et une expérience valable ont
été recueillies dans ce domaine, mais aussi pour faciliter l’adoption du
système. De plus, le but recherché est de créer un systéme facile a ap-
pliquer sur le plan international et d’établir un réseau d’informations qui
assure une diffusion internationale immédiate des informations requises.
1) De l’anglais «international securities identification numbew.
. . .
III
---------------------- Page: 3 ----------------------
Page blanche
---------------------- Page: 4 ----------------------
NORME INTERNATIONALE 0 ISO
ISO 6166:1994(F)
Valeurs mobilières - Système international de
numérotation pour l‘identification des valeurs
mobilières (ISIN)
1 Domaine d’application 4 Principes
Le numéro ISIN doit être composé des éléments sui-
La présente Norme internationale fournit une struc-
vants:
ture unique pour les numéros internationaux d’iden-
tification des valeurs mobilières (ISIN). Elle est
a) un préfixe constitué par le code alpha-2 du pays,
applicable aux négociations et a l’administration des
prescrit dans le tableau 1;
titres.
b) le numéro de base, qui comprend neuf caractè-
res (lettres et/ou chiffres). Si le numéro national
existant comporte neuf caractères, ce numéro
2 Référence normative
doit être utilisé; s’il comporte moins de neuf ca-
ractères, il doit également être utilisé, mais des
La norme suivante contient des dispositions qui, par
zéros doivent précéder le numéro national. S’il
suite de la référence qui en est faite, constituent des
existe, le numéro de contrôle national doit être
dispositions valables pour la présente Norme interna-
considéré comme faisant partie intégrante du nu-
tionale. Au moment de la publication, l’édition indi-
méro de base comportant neuf caractéres;
quée était en vigueur. Toute norme est sujette à
révision et les parties prenantes des accords fondés
c) un chiffre de contrôle, calculé en utilisant la for-
sur la présente Norme internationale sont invitées a
mule du module 10 (( DoubIer-Additionner-
rechercher la possibilité d’appliquer l’édition la plus
Doubler)) décrite dans l’annexe A.
récente de la norme indiquée ci-après. Les membres
de la CEI et de I’ISO possèdent le registre des Nor-
mes internationales en vigueur à un moment donné.
5 Agences ISIN
I SO 3166: 1993, Codes pour la représentation des
5.1 Pays dans lesquels existe une agence de
noms de pays.
numérotation
Pour les pays dans lesquels existe une agence de
numérotation, le numéro ISIN doit être attribué par
3 Définition
cette agence suivant les principes décrits a l’article 4
et conformément aux responsabilités définies dans
Pour les besoins de la présente Norme internationale,
l’annexe B.
la définition suivante s’applique.
Lorsqu’une telle agence existe, mais refuse d’attri-
3.1 ISIN; numéro international d’identification
buer un numéro, l’agence suppléante désignée doit
des valeurs mobilières: Code unique qui identifie
attribuer le numéro ISIN avec le préfixe qui lui a été
une émission spécifique de valeurs mobilieres.
alloué.
1
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 6166:1994(F)
Tableau 1
Phfixe à utiliser
Type de valeurs mobihes
tialeurs mobilières autres qu’obligations Code alpha-2 ISO 3166 du pays dans lequel l’émetteur est
legalement enregistré ou, en l’absence d’enregistrement,
dans lequel il a son domicile legal.
NOTE 1 - Certificats de dépôts; warrants, options et droits L’émetteur de ces titres est l’organisme qui les a émis et
non pas celui qui a émis les valeurs qu’ils représentent.
non émis à l’origine avec des obligations.
Obligations
- Obligations autres qu’obligations internationales et Code alpha-2 du pays du chef de file.
Eurobonds.
- Obligations internationales et Eurobonds (simultanément
offerts à la vente dans plusieurs pays par un syndicat de
placement international, c’est-à-dire comprenant des
établissements financiers de plusieurs pays) lorsque
- tous les titres émis sont déposés chez le Dépo- Code alpha-2 du pays du Dépositaire Central.
sitaire Central d’un seul pays
- tous les titres émis ne sont pas déposés chez le XS (préfixe attribue aux systémes internationaux de com-
Dépositaire Central d’un seul pays. pensation).
NOTE 2 - Warrants, options, droits, etc., émis à l’origine Meme préfixe que celui utilise pour les obligations corres-
pondantes.
avec des obligations.
- Coupons démembrés, obligations démembrées, Même préfixe que celui utilise pour les obligations corres-
NOTE 3
émissions avec bons d’option et tous autres supports tech- pondantes.
niques dérivés d’une obligation.
rotation compétente ou, le cas échéant, auprès de
5.2 Pays dans lesquels n’existe pas d’agence
l’agence suppléante. Pour les emissions existantes, la
de numérotation
demande peut être déposée par tout professionnel
du marche des valeurs mobilières.
Pour les pays dans lesquels n’existe pas d’agence de
numerotation nationale, le numéro ISIN doit être at-
Pour les émissions nouvelles, la demande doit obli-
tribue par l’agence suppléante désignée. Un numero
gatoirement être déposée par le chef de filell’agent
ISIN attribue par une agence suppléante doit avoir un
émetteur.
préfixe conforme à l’article 4, sauf s’il existe un ac-
tord bilatéral selon lequel le code-pays de l’agence de
II est recommande que le chef de filell’agent émet-
numérotation attribuant le numéro est utilise (par
teur dépose la demande d’attribution de numéro ISIN
exemple, France pour Monaco et Royaume Uni pour
avant le lancement de la nouvelle émission.
Irlande).
5.5 Échanges d’information
5.3 Numéros ISIN existants et valeurs
mobilières existantes sans numéro ISIN
Afin de s’assurer que les informations sont rapi-
dement disponibles dans le monde entier, les
Tous les nume
...
NORME
Iso
INTERNATIONALE 6166
Cinquiéme édition
1994-03-15
Valeurs mobilières - Système
international de numérotation pour
l’identification des valeurs mobilières (MN)
Securities - In terna tional securities identification numbering s ys tem
(ISIN)
Numéro de référence
ISO 6166: 1994(F)
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ISO 6166:1994(F)
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fedération
mondiale d’organismes nationaux de normalisation (comités membres de
I’ISO). L’élaboration des Normes internationales est en général confiée aux
comités techniques de I’ISO. Chaque comité membre intéressé par une
étude a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les
organisations internationales, gouvernementales et non gouvernemen-
tales, en liaison avec I’ISO participent également aux travaux. L’ISO colla-
bore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (CEI)
en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.
Les projets de Normes internationales adoptés par les comités techniques
sont soumis aux comités membres pour vote. Leur publication comme
Normes internationales requiert l’approbation de 75 % au moins des co-
mités membres votants.
La Norme internationale ISO 6166 a été élaborée par le comité technique
lSO/TC 68, Banque et sewices financiers Ii& aux opérations bancaires,
sous-comité SC 4, Valeurs mobilières.
Cette cinquiéme édition annule et remplace la quatrième édition
(ISO 6166:1987), dont elle constitue une révision technique.
Les annexes A, B et C font partie intégrante de la présente Norme inter-
nationale. L’annexe D est donnée uniquement a titre d’information.
0 ISO 1994
Droits de reproduction réservés. Sauf prescription différente, aucune partie de cette publi-
cation ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun pro-
cédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie et les microfilms, sans l’accord
écrit de l’éditeur.
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Imprimé en Suisse
ii
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ISO 6166:1994(F)
Introduction
Avec la rapide expansion des opérations internationales sur les valeurs
mobilières, il est nécessaire d’avoir une numérotation internationale pour
l’identification des valeurs mobilieres [ISIN’)] applicable universellement.
Aucun systéme international de numérotation n’existait au moment de la
publication de la présente Norme internationale. Certains pays, tres actifs
dans le domaine des opérations sur titres, identifient les émissions de
valeurs mobilières au moyen de numéros de codes, qui sont sans signi-
fication en dehors du pays concerné. Les titres d’une même catégorie, en
d’autres termes, sont identifies au moyen de différents numéros dans le
pays où ils sont physiquement détenus et/ou enregistrés. II en résulte que
les numéros nationaux ne peuvent pas être utilisés pour des transactions
entre pays différents.
Par son effet puissant de rationalisation, un systéme applicable au niveau
international facilite effectivement les opérations internationales de valeurs
mobilieres. Un tel système est présenté dans la présente Norme interna-
tionale.
Lors de l’élaboration de la présente Norme internationale, on a pris soin
de conserver les systèmes nationaux jusqu’à la limite maximale possible,
non seulement parce qu’une bonne routine et une expérience valable ont
été recueillies dans ce domaine, mais aussi pour faciliter l’adoption du
système. De plus, le but recherché est de créer un systéme facile a ap-
pliquer sur le plan international et d’établir un réseau d’informations qui
assure une diffusion internationale immédiate des informations requises.
1) De l’anglais «international securities identification numbew.
. . .
III
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Page blanche
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NORME INTERNATIONALE 0 ISO
ISO 6166:1994(F)
Valeurs mobilières - Système international de
numérotation pour l‘identification des valeurs
mobilières (ISIN)
1 Domaine d’application 4 Principes
Le numéro ISIN doit être composé des éléments sui-
La présente Norme internationale fournit une struc-
vants:
ture unique pour les numéros internationaux d’iden-
tification des valeurs mobilières (ISIN). Elle est
a) un préfixe constitué par le code alpha-2 du pays,
applicable aux négociations et a l’administration des
prescrit dans le tableau 1;
titres.
b) le numéro de base, qui comprend neuf caractè-
res (lettres et/ou chiffres). Si le numéro national
existant comporte neuf caractères, ce numéro
2 Référence normative
doit être utilisé; s’il comporte moins de neuf ca-
ractères, il doit également être utilisé, mais des
La norme suivante contient des dispositions qui, par
zéros doivent précéder le numéro national. S’il
suite de la référence qui en est faite, constituent des
existe, le numéro de contrôle national doit être
dispositions valables pour la présente Norme interna-
considéré comme faisant partie intégrante du nu-
tionale. Au moment de la publication, l’édition indi-
méro de base comportant neuf caractéres;
quée était en vigueur. Toute norme est sujette à
révision et les parties prenantes des accords fondés
c) un chiffre de contrôle, calculé en utilisant la for-
sur la présente Norme internationale sont invitées a
mule du module 10 (( DoubIer-Additionner-
rechercher la possibilité d’appliquer l’édition la plus
Doubler)) décrite dans l’annexe A.
récente de la norme indiquée ci-après. Les membres
de la CEI et de I’ISO possèdent le registre des Nor-
mes internationales en vigueur à un moment donné.
5 Agences ISIN
I SO 3166: 1993, Codes pour la représentation des
5.1 Pays dans lesquels existe une agence de
noms de pays.
numérotation
Pour les pays dans lesquels existe une agence de
numérotation, le numéro ISIN doit être attribué par
3 Définition
cette agence suivant les principes décrits a l’article 4
et conformément aux responsabilités définies dans
Pour les besoins de la présente Norme internationale,
l’annexe B.
la définition suivante s’applique.
Lorsqu’une telle agence existe, mais refuse d’attri-
3.1 ISIN; numéro international d’identification
buer un numéro, l’agence suppléante désignée doit
des valeurs mobilières: Code unique qui identifie
attribuer le numéro ISIN avec le préfixe qui lui a été
une émission spécifique de valeurs mobilieres.
alloué.
1
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ISO 6166:1994(F)
Tableau 1
Phfixe à utiliser
Type de valeurs mobihes
tialeurs mobilières autres qu’obligations Code alpha-2 ISO 3166 du pays dans lequel l’émetteur est
legalement enregistré ou, en l’absence d’enregistrement,
dans lequel il a son domicile legal.
NOTE 1 - Certificats de dépôts; warrants, options et droits L’émetteur de ces titres est l’organisme qui les a émis et
non pas celui qui a émis les valeurs qu’ils représentent.
non émis à l’origine avec des obligations.
Obligations
- Obligations autres qu’obligations internationales et Code alpha-2 du pays du chef de file.
Eurobonds.
- Obligations internationales et Eurobonds (simultanément
offerts à la vente dans plusieurs pays par un syndicat de
placement international, c’est-à-dire comprenant des
établissements financiers de plusieurs pays) lorsque
- tous les titres émis sont déposés chez le Dépo- Code alpha-2 du pays du Dépositaire Central.
sitaire Central d’un seul pays
- tous les titres émis ne sont pas déposés chez le XS (préfixe attribue aux systémes internationaux de com-
Dépositaire Central d’un seul pays. pensation).
NOTE 2 - Warrants, options, droits, etc., émis à l’origine Meme préfixe que celui utilise pour les obligations corres-
pondantes.
avec des obligations.
- Coupons démembrés, obligations démembrées, Même préfixe que celui utilise pour les obligations corres-
NOTE 3
émissions avec bons d’option et tous autres supports tech- pondantes.
niques dérivés d’une obligation.
rotation compétente ou, le cas échéant, auprès de
5.2 Pays dans lesquels n’existe pas d’agence
l’agence suppléante. Pour les emissions existantes, la
de numérotation
demande peut être déposée par tout professionnel
du marche des valeurs mobilières.
Pour les pays dans lesquels n’existe pas d’agence de
numerotation nationale, le numéro ISIN doit être at-
Pour les émissions nouvelles, la demande doit obli-
tribue par l’agence suppléante désignée. Un numero
gatoirement être déposée par le chef de filell’agent
ISIN attribue par une agence suppléante doit avoir un
émetteur.
préfixe conforme à l’article 4, sauf s’il existe un ac-
tord bilatéral selon lequel le code-pays de l’agence de
II est recommande que le chef de filell’agent émet-
numérotation attribuant le numéro est utilise (par
teur dépose la demande d’attribution de numéro ISIN
exemple, France pour Monaco et Royaume Uni pour
avant le lancement de la nouvelle émission.
Irlande).
5.5 Échanges d’information
5.3 Numéros ISIN existants et valeurs
mobilières existantes sans numéro ISIN
Afin de s’assurer que les informations sont rapi-
dement disponibles dans le monde entier, les
Tous les nume
...
Questions, Comments and Discussion
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