Sustainable and traceable cocoa

This document specifies high-level requirements for management systems for sustainable cocoa bean production, including post-harvest processes, if applicable, and traceability of the sustainably produced cocoa beans within the organization producing the cocoa beans. NOTE 1 Post-harvest processes include pod-breaking, fermentation, drying, sorting, packing, transport and storage of cocoa beans. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either this document or ISO 34101‑4:2019, Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101‑2 can claim their cocoa beans have been sustainably produced. NOTE 2 ISO 34101-4 specifies the requirements for cocoa sustainability management systems at entry and medium levels.

Cacao durable et traçable

Le présent document spécifie les exigences de niveau élevé relatives aux systčmes de management pour la production durable de fčves de cacao, y compris les processus post-récolte, le cas échéant, et la traçabilité de fčves de cacao produites de maničre durable au sein de l'organisme produisant des fčves de cacao. NOTE 1 Les processus post-récolte comprennent l'ouverture des cabosses, la fermentation, le séchage, le tri, le conditionnement, le transport et le stockage des fčves de cacao. Seuls les organismes satisfaisant ŕ la fois aux exigences relatives aux systčmes de management de la durabilité du cacao du présent document ou de l'ISO 34101‑4:2019, Annexe A ou B, et aux exigences de performance de l'ISO 34101‑2 peuvent déclarer que les fčves de cacao sont produites de maničre durable. NOTE 2 L'ISO 34101‑4 spécifie les exigences pour les systčmes de management de la durabilité du cacao aux niveaux seuil et moyen.

General Information

Status
Published
Publication Date
05-May-2019
Technical Committee
Drafting Committee
Current Stage
6060 - International Standard published
Start Date
09-Jun-2018
Completion Date
06-May-2019
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ISO 34101-1:2019 - Sustainable and traceable cocoa
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ISO 34101-1:2019 - Cacao durable et traçable
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-1
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 1:
Requirements for cocoa sustainability
management systems
Cacao durable et traçable —
Partie 1: Exigences relatives aux systèmes de management de la
durabilité du cacao
Reference number
ISO 34101-1:2019(E)
ISO 2019
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 34101-1:2019(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2019

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Published in Switzerland
ii © ISO 2019 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 34101-1:2019(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Context of the organization ....................................................................................................................................................................11

4.1 Understanding the organization and its context ....................................................................................................11

4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties ...........................................................11

4.3 Determining the scope of the cocoa sustainability management system .........................................11

4.4 Cocoa sustainability management system and its processes ......................................................................12

4.5 Registration of farmers to become part of the organization ........................................................................12

4.5.1 Specific communication to farmers considering registration to become

part of the organization (sensitization process) ...............................................................................12

4.5.2 Registration of farmers ...........................................................................................................................................13

4.5.3 Confirmation of the registration of farmers ..........................................................................................13

4.5.4 Data ownership ..............................................................................................................................................................14

5 Leadership ...............................................................................................................................................................................................................14

5.1 Leadership and commitment ..................................................................................................................................................14

5.2 Policy ............................................................................................................................................................................................................15

5.2.1 Purpose .................................................................................................................................................................................15

5.2.2 Actions ...................................................................................................................................................................................15

5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities.......................................................................................15

5.4 Registered farmer representation .......................................................................................................................................16

6 Planning ......................................................................................................................................................................................................................16

6.1 Actions to address risks and opportunities ................................................................................................................16

6.1.1 Purpose .................................................................................................................................................................................16

6.1.2 Actions ...................................................................................................................................................................................16

6.2 Cocoa sustainability objectives and planning to achieve them ..................................................................17

6.2.1 Cocoa sustainability objectives ........................................................................................................................17

6.2.2 Planning to achieve the cocoa sustainability objectives .............................................................17

7 Support ........................................................................................................................................................................................................................17

7.1 Resources ..................................................................................................................................................................................................17

7.1.1 General...................................................................................................................................................................................17

7.1.2 Cost identification and recovery mechanisms ....................................................................................18

7.2 Competence ............................................................................................................................................................................................18

7.3 Awareness ................................................................................................................................................................................................18

7.4 Communication ...................................................................................................................................................................................19

7.4.1 General...................................................................................................................................................................................19

7.4.2 Communication throughout the organization .....................................................................................19

7.5 Documented information ............................................................................................................................................................19

7.5.1 General...................................................................................................................................................................................19

7.5.2 Creating and updating ............................................................................................................................................20

7.5.3 Control of documented information ............................................................................................................20

8 Operation ..................................................................................................................................................................................................................20

8.1 Operational planning and control .......................................................................................................................................20

8.2 Planning of activities .......................................................................................................................................................................21

8.2.1 Annual work plan for the organization .....................................................................................................21

8.2.2 Cocoa farm development plan...........................................................................................................................21

8.3 Changes to requirements for sustainable cocoa production ........................................................................22

8.4 External provision of processes, products and services ..................................................................................22

8.5 Traceability of sustainably produced cocoa internally within the organization .........................22

© ISO 2019 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 34101-1:2019(E)

9 Performance evaluation ............................................................................................................................................................................23

9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation ............................................................................................23

9.1.1 General...................................................................................................................................................................................23

9.1.2 Analysis and evaluation ..........................................................................................................................................24

9.2 Internal audit .........................................................................................................................................................................................24

9.3 Management review ........................................................................................................................................................................25

9.3.1 General .................................................................................................................................................................................25

9.3.2 Outputs ..................................................................................................................................................................................26

9.3.3 Feedback to the organization .............................................................................................................................26

10 Improvement .........................................................................................................................................................................................................26

10.1 General ........................................................................................................................................................................................................26

10.2 Nonconformity and corrective action ..............................................................................................................................27

10.3 Continual improvement ...............................................................................................................................................................27

Annex A (informative) Overview of the process for establishing the cocoa farm

development plan .............................................................................................................................................................................................28

Annex B (informative) Guidance for estimating start-up and recurring costs ......................................................30

Annex C (normative) Information on individual farms for cocoa farm diagnostic ...........................................31

Annex D (normative) Implementation and content of the cocoa farm development plan .......................33

Annex E (informative) Cocoa farm development plan — Guidance for registered farmers ....................34

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................35

iv © ISO 2019 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 34101-1:2019(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso

.org/iso/foreword .html.

This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical

Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee

TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical

cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
© ISO 2019 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 34101-1:2019(E)
Introduction
0.1 The ISO 34101 series

The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability

of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.

Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements

of either this document or ISO 34101-4:2019, Annex A or B, and the performance requirements of

ISO 34101-2.

The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium

and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in

ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system

requirements are specified in this document or ISO 34101-4 as follows:
— entry: ISO 34101-4:2019, Annex A;
— medium: ISO 34101-4:2019, Annex B;
— high: this document.

An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level

and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry

level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to

60 months.

The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability

management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability

management system requirements (either this document or ISO 34101-4:2019, Annex A or B) and the

performance requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.

ISO 34101-3 specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the

requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans

and throughout the cocoa supply chain.

ISO 34101-4 specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced

cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the

entry and medium level for the cocoa sustainability management system.
vi © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-1:2019(E)
Document Subject Intended to be applied by

This High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are

document sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in ISO 34101-4.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
ISO 34101-3 Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.

ISO 34101-4 Requirements for certification Certification scheme owners and certification bodies

schemes. certifying conformity to the ISO 34101 series.
Entry- and medium-level Organizations wishing certification by an accredited

requirements for cocoa third-party certification body in order to make claims of

sustainability management systems. conformity.

(The high-level requirements for Registered cocoa farmers and organizations that are

cocoa sustainability management sustainably producing cocoa beans applying the entry-

systems are specified in this or medium-level requirements for cocoa sustainability

document.) management systems.

This document specifies the requirements for the high level of the cocoa sustainability management

system. ISO 34101-4 specifies the requirements for the entry and medium levels.

The overriding objective of this document is to develop, promote and maintain a framework for the

sustainable production of cocoa beans based on the principle of continuous improvement.

In order to achieve this objective, this document has been specifically designed to be relevant to

interested parties within the cocoa sector, in particular with a view to:
a) support and encourage all cocoa farmers;
b) improve the income of cocoa farmers and resilience of their livelihoods;
c) promote and support farmer organization, when necessary.

Although a diverse range of organizations can apply this document and ISO 34101-2 to their activities,

it is important that farmer organizations be recognized as a key delivery mechanism for a sustainable

cocoa economy and that such organizations be robust and truly representative of the registered cocoa

farmers they serve. It is expected that interested parties work together to help them achieve this.

0.2 Using a sustainability management system

The adoption of a cocoa sustainability management system is often a strategic decision for an

organization.

The objective of the cocoa sustainability management system is primarily to ensure there are clear

roles and responsibilities to promote internal planning, implementation, monitoring, evaluation

and learning, and to ensure ongoing progress towards cocoa sustainability goals. The cocoa farm

development plan (CFDP), a requirement in this document, is intended to be the central tool to achieve

continuous improvement and positive impacts.

The potential benefits to an organization implementing a cocoa sustainability management system are:

— the establishment and implementation of management practices, which allow the cost effectiveness

of the business to be assessed through operational performance indicators;
© ISO 2019 – All rights reserved vii
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ISO 34101-1:2019(E)

— the ability to consistently provide sustainably produced cocoa that meets specified requirements

and applicable statutory and regulatory requirements;

— the ability to address risks and opportunities associated with the context and objectives of the

organization;

— the ability to demonstrate conformity to specified cocoa sustainability management system

requirements;

— organizational learning, adjustment of the organization's strategy and improvement of its

performance.

In the event that registered farmers wish to take over the management of the cocoa sustainability

management system from the organization, it is important that registered farmers are encouraged to

do so, with the support of the organization, and that their proposal takes into account any outstanding

start-up costs relating to the cocoa sustainability management system. In the context of this document,

one or more registered farmers may become an organization.

In addition to this document, elements that are integral to sustainability can be considered through

other activities or programmes including:

a) encouraging interested parties to take responsibility for supporting sustainability objectives for

cocoa farming;
b) other initiatives to support rural livelihoods;
c) development of a physical and social infrastructure.
It is not the intent of this document to impose:

— uniformity in the structure of different cocoa sustainability management systems;

— alignment of documentation to the clause structure of any part of the ISO 34101 series;

— the use of the specific terminology of the ISO 34101 series within the organization.

This document employs the process approach, the Plan-Do-Check-Act (PDCA) cycle and risk-based

thinking.

The process approach enables an organization to plan its processes and their interactions.

The PDCA cycle enables an organization to ensure that its processes are adequately resourced and

managed, and that opportunities for improvements are identified and acted on.

Risk-based thinking enables an organization to determine the factors that could cause its processes

and its cocoa sustainability management system to deviate from the planned results, to put in place

preventive controls to minimize negative effects and to make maximum use of opportunities as they

arise. Consistently meeting requirements and addressing future needs and expectations poses a

challenge for organizations in an increasingly dynamic and complex environment. To achieve this

objective, the organization might find it necessary to implement specific improvement measures in

addition to correction, corrective action and continual improvement, innovation and re-organization.

This document conforms to ISO’s requirements for management system standards. These requirements

include a high level structure, identical core text, and common terms with core definitions, designed to

benefit users implementing multiple ISO management system standards.
In this document:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
viii © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-1:2019(E)
— “can” indicates a possibility or a capability.

Information marked “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated requirement.

0.3 Sustainability management principles
0.3.1 General
This document is based on cocoa sustainability management principles, which are:
— cocoa sustainability focus;
— leadership;
— engagement of people;
— process approach;
— improvement;
— knowledge-based decision making;
— relationship management.

Applying these principles is expected to help an organization to meet its cocoa sustainability objectives

and improve the livelihoods of registered farmers and their resilience.
0.3.2 Process approach

This document promotes the adoption of a process approach to meet the cocoa sustainability

requirements of interested parties when developing, implementing and improving the effectiveness of

a cocoa sustainability management system.

Understanding and managing interrelated processes as a system contributes to the organization’s

effectiveness and efficiency in achieving its intended results. This approach enables the organization to

monitor and control the interrelationships and interdependencies among the processes of the system

so that the overall performance of the organization can be enhanced.

The process approach involves the systematic definition and management of processes and their

interactions so as to achieve the intended results in accordance with the cocoa sustainability policy and

strategic direction of the organization. Management of the processes and the system as a whole can be

achieved using the PDCA cycle (see 0.3.3) with an overall focus on risk-based thinking (see 0.3.4) aimed

at taking advantage of opportunities and preventing undesirable results.

The application of the process approach in a cocoa sustainability management system enables:

a) understanding and consistency in meeting requirements;
b) the consideration of processes in terms of added value;
c) the achievement of effective process performance;
d) improvement of processes based on evaluation of data and information.
0.3.3 Plan-Do-Check-Act cycle

The PDCA cycle can be applied to all processes and to the cocoa sustainability management system as a

whole. Figure 1 illustrates how Clauses 4 to 10 can be grouped in relation to the PDCA cycle.

The PDCA cycle can be briefly described as follows:

— Plan: establish the objectives of the system and its processes, and the resources needed to deliver

results in accordance with customers’ requirements and the organization’s policies;

© ISO 2019 – All rights reserved ix
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ISO 34101-1:2019(E)
— Do: implement what was planned;

— Check: monitor and (where applicable) measure processes and the resulting products and services

against policies, objectives and requirements and report the results;
— Act: take actions to improve performance, as necessary.

Figure 1 — Illustration of the structure of this document (including clause numbers) in the

PDCA cycle
0.3.4 Risk-based thinking

Risk-based thinking is essential for achieving an effective cocoa sustainability management system.

This is carried out through planning and implementing actions to address opportunities and risks.

Addressing both opportunities and risks establishes a basis for increasing the effectiveness of the

cocoa sustainability management system, achieving improved results and preventing negative effects.

Opportunities can arise as a result of a situation favourable to achieving an intended result, for

example, an option to attract customers, develop new products and services, reduce waste or improve

productivity. Risk is the effect of uncertainty in achieving objectives and any such uncertainty can have

positive or negative effects. Actions to address opportunities will lead to associated risks.

x © ISO 2019 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 34101-1:2019(E)
Sustainable and traceable cocoa —
Part 1:
Requirements for cocoa sustainability management systems
1 Scope

This document specifies high-level requirements for management systems for sustainable cocoa bean

production, including post-harvest processes, if applicable, and traceability of the sustainably produced

cocoa beans within the organization producing the cocoa beans.

NOTE 1 Post-harvest processes include pod-breaking, fermentation, drying, sorting, packing, transport and

storage of cocoa beans.

Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either

this document or ISO 34101-4:2019, Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2

can claim their cocoa beans have bee
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-1
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 1:
Exigences relatives aux systèmes de
management de la durabilité du cacao
Sustainable and traceable cocoa —
Part 1: Requirements for cocoa sustainability management systems
Numéro de référence
ISO 34101-1:2019(F)
ISO 2019
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 34101-1:2019(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette

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être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

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Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 34101-1:2019(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Contexte de l’organisme .............................................................................................................................................................................11

4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte ..............................................................................................11

4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées .............................................................12

4.3 Détermination du périmètre d’application du système de management de la

durabilité du cacao ...........................................................................................................................................................................12

4.4 Système de management de la durabilité du cacao et ses processus ...................................................12

4.5 Enregistrement des producteurs pour devenir membre de l’organisme ..........................................12

4.5.1 Communication spécifique aux producteurs envisageant de se faire
enregistrer pour devenir membre de l’organisme (processus de

sensibilisation) ...............................................................................................................................................................12

4.5.2 Enregistrement des producteurs ....................................................................................................................13

4.5.3 Confirmation de l’enregistrement des producteurs .......................................................................14

4.5.4 Propriété des données .............................................................................................................................................14

5 Leadership ...............................................................................................................................................................................................................15

5.1 Leadership et engagement.........................................................................................................................................................15

5.2 Politique .....................................................................................................................................................................................................15

5.2.1 Finalité ...................................................................................................................................................................................15

5.2.2 Actions ...................................................................................................................................................................................16

5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme ............................................................................16

5.4 Représentation des producteurs enregistrés ............................................................................................................17

6 Planification ...........................................................................................................................................................................................................17

6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités ......................................................................17

6.1.1 Finalité ...................................................................................................................................................................................17

6.1.2 Actions ...................................................................................................................................................................................17

6.2 Objectifs de durabilité du cacao et planification des actions pour les atteindre ........................17

6.2.1 Objectifs de durabilité du cacao .......................................................................................................................17

6.2.2 Planification des actions pour atteindre les objectifs de durabilité du cacao ..........18

7 Support ........................................................................................................................................................................................................................18

7.1 Ressources ...............................................................................................................................................................................................18

7.1.1 Généralités .........................................................................................................................................................................18

7.1.2 Identification des coûts et mécanismes de recouvrement .......................................................19

7.2 Compétences ..........................................................................................................................................................................................19

7.3 Sensibilisation ......................................................................................................................................................................................19

7.4 Communication ...................................................................................................................................................................................20

7.4.1 Généralités .........................................................................................................................................................................20

7.4.2 Communication dans l’ensemble de l’organisme .............................................................................20

7.5 Informations documentées .......................................................................................................................................................20

7.5.1 Généralités .........................................................................................................................................................................20

7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées .............................................................21

7.5.3 Maîtrise des informations documentées ..................................................................................................21

8 Réalisation des activités opérationnelles ................................................................................................................................21

8.1 Planification et maîtrise opérationnelles ......................................................................................................................21

8.2 Planification des activités ...........................................................................................................................................................22

8.2.1 Plan de travail annuel de l’organisme .........................................................................................................22

8.2.2 Plan de développement de la cacaoyère ...................................................................................................22

8.3 Modifications des exigences relatives à la production durable de cacao ..........................................23

© ISO 2019 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 34101-1:2019(F)

8.4 Processus, produits et services fournis par des prestataires externes ...............................................23

8.5 Traçabilité du cacao produit de manière durable, en interne, au sein de l’organisme ..........23

9 Évaluation des performances ...............................................................................................................................................................25

9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation ...............................................................................................................25

9.1.1 Généralités .........................................................................................................................................................................25

9.1.2 Analyse et évaluation ................................................................................................................................................25

9.2 Audit interne ..........................................................................................................................................................................................26

9.3 Revue de direction ............................................................................................................................................................................26

9.3.1 Généralités .........................................................................................................................................................................26

9.3.2 Éléments de sortie .......................................................................................................................................................27

9.3.3 Retour d’information à l’attention de l’organisme ..........................................................................27

10 Amélioration ..........................................................................................................................................................................................................28

10.1 Généralités ...............................................................................................................................................................................................28

10.2 Non-conformité et actions correctives ............................................................................................................................28

10.3 Amélioration continue ...................................................................................................................................................................29

Annexe A (informative) Vue d’ensemble du processus d’établissement du plan de

développement de la cacaoyère .........................................................................................................................................................30

Annexe B (informative) Recommandations pour l’estimation des coûts initiaux et récurrents ........32

Annexe C (normative) Informations sur les exploitations individuelles pour le diagnostic

des cacaoyères .....................................................................................................................................................................................................33

Annexe D (normative) Mise en œuvre et contenu du plan de développement de la cacaoyère ...........35

Annexe E (informative) Plan de développement de la cacaoyère — Recommandations aux

producteurs enregistrés ............................................................................................................................................................................36

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................37

iv © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-1:2019(F)
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.

L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents

critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/directives).

L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion

de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du

Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits

alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et

le CEN (Accord de Vienne).

Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.

Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent

document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
© ISO 2019 – Tous droits réservés v
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ISO 34101-1:2019(F)
Introduction
0.1 La série ISO 34101

La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la

traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et

traçable.

Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives

aux systèmes de management du présent document ou de l'ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B, et aux

exigences de performance de l'ISO 34101-2.

L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d'exigence: niveau seuil, niveau moyen

et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance sont toutes

spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de management de la

durabilité du cacao sont spécifiés dans le présent document ou l’ISO 34101-4, comme suit:

— niveau seuil: ISO 34101-4:2019, Annexe A;
— niveau moyen: ISO 34101-4:2019, Annexe B;
— niveau élevé: le présent document.

Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification

initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le

niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le

passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.

Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences

relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à la

fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (le présent document

ou l'ISO 34101-4:2019, Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer

que les fèves de cacao sont produites de manière durable.

L’ISO 34101-3 spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable (satisfaisant aux

exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de cacao de manière

durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.

L’ISO 34101-4 spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable produit de

manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences relatives

au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.
vi © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-1:2019(F)
Document Objet Destinée à être appliquée par

Le présent Exigences de niveau élevé relatives aux Producteurs de cacao enregistrés et organismes

document systèmes de management de la durabilité produisant des fèves de cacao de manière

du cacao. durable.
(Les exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de
la durabilité du cacao sont spécifiées dans
l’ISO 34101-4.)
ISO 34101-2 Exigences de performance du niveau seuil,
moyen ou élevé (relatives aux aspects éco-
nomiques, sociaux et environnementaux).

ISO 34101-3 Exigences de traçabilité. Acteurs de la chaîne d’approvisionnement du

cacao.

ISO 34101-4 Exigences pour les systèmes de Détenteurs de systèmes de certification et orga-

certification. nismes de certification certifiant la conformité à
la série ISO 34101.
Exigences des niveaux seuil et moyen

relatives aux systèmes de management de Organismes souhaitant une certification par un

la durabilité du cacao. organisme de certification de tierce partie
accrédité afin de revendiquer la conformité.
(Les exigences de niveau élevé relatives
aux systèmes de management de la Producteurs de cacao enregistrés et organismes

durabilité du cacao sont spécifiées dans le produisant des fèves de cacao de manière

présent document.) durable, appliquant les exigences de niveau seuil
ou moyen relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao.

Le présent document spécifie les exigences relatives au niveau élevé du système de management de la

durabilité du cacao. L’ISO 34101-4 spécifie les exigences relatives aux niveaux seuil et moyen.

Le principal objectif du présent document est l’élaboration, la promotion et la tenue à jour d’un cadre de

travail pour la production de fèves de cacao de manière durable, basé sur le principe de l’amélioration

continue.

Afin d’atteindre cet objectif, le présent document a été spécialement conçu de manière à être pertinent

pour les parties intéressées dans le secteur du cacao, en particulier en vue de:
a) soutenir et encourager tous les producteurs de cacao;

b) améliorer le revenu des producteurs de cacao et la résilience de leurs moyens de subsistance;

c) promouvoir et soutenir les organisations de producteurs, si nécessaire.

Même si une grande variété d’organismes peuvent appliquer le présent document ainsi que l’ISO 34101-2

à leurs activités, il est important que les organisations de producteurs soient reconnues comme un

véhicule essentiel de livraison pour une économie cacaoyère durable, et que ces organisations soient

solides et véritablement représentatives des producteurs de cacao enregistrés qu’elles servent. Il est

attendu des parties intéressées qu’elles œuvrent ensemble pour les aider à atteindre cet objectif.

0.2 Utilisation d’un système de management de la durabilité

L’adoption d’un système de management de la durabilité du cacao relève souvent d’une décision

stratégique de l’organisme.

L’objectif du système de management de la durabilité du cacao est principalement d’assurer qu’il existe

des rôles et des responsabilités clairs pour promouvoir la planification, la mise en œuvre, la surveillance,

l’évaluation et l’apprentissage en interne et permettre une progression continue vers les objectifs de

durabilité du cacao. Le plan de développement de la cacaoyère (PDC), qui est une exigence du présent

document, est destiné à être l’outil essentiel pour parvenir à l’amélioration continue et obtenir des

impacts positifs.
© ISO 2019 – Tous droits réservés vii
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ISO 34101-1:2019(F)

En mettant en œuvre un système de management de la durabilité du cacao, les avantages potentiels

pour un organisme sont les suivants:

— l’établissement et mise en œuvre de pratiques de management, permettant d’évaluer la rentabilité

de l’activité au moyen d’indicateurs de performance opérationnelle;

— l’aptitude à fournir en permanence du cacao produit de manière durable et conforme aux exigences

spécifiées et aux exigences légales et réglementaires applicables;

— l’aptitude à prise en compte des risques et opportunités associés au contexte et aux objectifs de

l’organisme;

— l’aptitude à démontrer la conformité aux exigences spécifiées du système de management de la

durabilité du cacao;

— apprentissage organisationnel, ajustement de la stratégie de l’organisme et amélioration de ses

performances.

Dans l’éventualité où les producteurs enregistrés souhaitent prendre en charge la gestion du système

de management de la durabilité du cacao à la place de l’organisme, il est important que les producteurs

enregistrés soient encouragés à le faire, avec le soutien de l’organisme, et que leur proposition tienne

compte des éventuels coûts de mise en place initiaux liés au système de management de la durabilité du

cacao. Dans le contexte du présent document, un ou plusieurs producteurs enregistrés peuvent devenir

un organisme.

En plus de ce document, des éléments faisant partie intégrante de la durabilité peuvent être pris en

considération au travers d’autres activités ou programmes, y compris:

a) inciter les parties intéressées à s’engager pour soutenir les objectifs de durabilité dans le domaine

de la culture du cacao;
b) d’autres initiatives visant à soutenir les moyens de subsistance ruraux;
c) le développement d’une infrastructure physique et sociale.
Le présent document ne vise pas à imposer:

— une uniformité de structure des différents systèmes de management de la durabilité du cacao;

— un alignement de la documentation pour se conformer à la structure d’une partie quelconque de la

série ISO 34101;

— l’utilisation au sein de l’organisme de la terminologie spécifique à la série ISO 34101.

Le présent document emploie l’approche processus, le cycle PDCA («Plan-Do-Check-Act») et une

approche par les risques.

L’approche processus permet à un organisme de planifier ses processus et leurs interactions.

Le cycle PDCA permet à un organisme de s’assurer que ses processus sont dotés de ressources adéquates et

gérés de manière appropriée et que les opportunités d’amélioration sont déterminées et mises en œuvre.

L’approche par les risques permet à un organisme de déterminer les facteurs susceptibles de provoquer

un écart de ses processus et de son système de management de la durabilité du cacao par rapport

aux résultats attendus, de mettre en place une maîtrise préventive afin de limiter les effets négatifs

et d’exploiter au mieux les opportunités lorsqu’elles se présentent. Dans un environnement de plus en

plus dynamique et complexe, satisfaire en permanence aux exigences et prendre en compte les besoins

et attentes futurs représentent un défi pour les organismes. Pour atteindre cet objectif, l’organisme

peut juger nécessaire de mettre en œuvre des mesures d’amélioration spécifiques en complément

d’une correction, d’une action corrective et d’une amélioration continue, telles que l’innovation et la

réorganisation.
viii © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-1:2019(F)

Le présent document se conforme aux exigences de l’ISO relatives aux normes de systèmes de

management. Ces exigences comprennent une structure-cadre, un texte de base identique et des

termes communs avec des définitions de base, élaborés à l’attention des utilisateurs mettant en œuvre

plusieurs normes ISO de systèmes de management.
Dans le présent document:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient de» indique une recommandation;

— «peut» indique parfois («may» en anglais) une autorisation, ou encore («can» en anglais) une

possibilité ou une capacité.

Les informations sous forme de «NOTE» sont fournies pour clarifier l’exigence associée ou en faciliter la

compréhension.
0.3 Principes de management de la durabilité
0.3.1 Généralités

Le présent document est fondé sur les principes de management de la durabilité du cacao, à savoir:

— centré sur la durabilité du cacao;
— leadership;
— implication du personnel;
— approche processus;
— amélioration;
— prise de décision fondée sur des connaissances;
— gestion des relations.

L’application de ces principes est censée aider un organisme à atteindre ses objectifs de durabilité du

cacao et à améliorer les moyens de subsistance des producteurs enregistrés et leur résilience.

0.3.2 Approche processus

Le présent document promeut l’adoption d’une approche processus pour respecter les exigences

de durabilité du cacao des parties intéressées lors du développement, de la mise en œuvre et de

l’amélioration de l’efficacité d’un système de management de la durabilité du cacao.

Comprendre et piloter des processus liés comme un système contribue à l’efficacité et l’efficience de

l’organisme par l’atteinte des résultats prévus. Cette approche permet à l’organisme de surveiller et

de maîtriser les interactions et les interdépendances entre les processus du système de sorte que les

performances globales de l’organisme puissent être améliorées.

L’approche processus s’appuie sur une identification systématique et une gestion des processus et de

leurs interactions de manière à obtenir les résultats prévus conformément à la politique de durabilité

du cacao et à l’orientation stratégique de l’organisme. Le management des processus et du système dans

son ensemble peut être réalisé en appliquant le cycle PDCA (voir 0.3.3), en lui intégrant une approche

basée sur les risques (voir 0.3.4) visant à tirer profit des opportunités et à prévenir les résultats

indésirables.

L’application de l’approche processus dans le cadre d’un système de management de la durabilité du

cacao permet:
a) la compréhension et la satisfaction en permanence des exigences;
© ISO 2019 – Tous droits réservés ix
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ISO 34101-1:2019(F)
b) la prise en compte des processus en termes de valeur ajoutée;
c) l’obtention d’une performance effective des processus;

d) l’amélioration des processus sur la base d’une évaluation de données et d’informations.

0.3.3 Cycle PDCA

Le cycle PDCA peut s’appliquer à tous les processus et au système de management de la durabilité du

cacao dans son ensemble. La Figure 1 illustre comment les Articles 4 à 10 peuvent être regroupés dans

le cadre du cycle PDCA.
Le cycle PDCA peut être décrit succinctement comme suit:
— planifier: établir les objectifs du système, ses processus ain
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-1
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 1:
Requisitos para los sistemas de
gestión de la sostenibilidad del cacao
Sustainable and traceable cocoa —
Part 1: Requirements for cocoa sustainability management systems
Cacao durable et traçable —
Partie 1: Exigences relatives aux systèmes de management de la
durabilité du cacao
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
ISO 2019
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019

Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá

reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,

incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede

solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.

ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
Índice Página

Prólogo ...............................................................................................................................................................................................................................................v

Prólogo de la versión en español ..........................................................................................................................................................................vi

Introducción .............................................................................................................................................................................................................................vii

1 Objeto y campo de aplicación.................................................................................................................................................................. 1

2 Referencias normativas ................................................................................................................................................................................. 1

3 Términos y definiciones ................................................................................................................................................................................ 1

4 Contexto de la organización ...................................................................................................................................................................11

4.1 Comprensión de la organización y su contexto .......................................................................................................11

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ....................................12

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao ....................12

4.4 Sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao y sus procesos ...........................................................12

4.5 Registro de los agricultores que vayan a formar parte de la organización ......................................12

4.5.1 Comunicación específica para los agricultores que estén considerando
registrarse para convertirse en parte de la organización (proceso de

sensibilización) ..............................................................................................................................................................12

4.5.2 Registro de los agricultores .................................................................................................................................13

4.5.3 Confirmación del registro de los agricultores .....................................................................................14

4.5.4 Propiedad de los datos ............................................................................................................................................15

5 Liderazgo ...................................................................................................................................................................................................................15

5.1 Liderazgo y compromiso .............................................................................................................................................................15

5.2 Política .........................................................................................................................................................................................................16

5.2.1 Propósito .............................................................................................................................................................................16

5.2.2 Acciones ................................................................................................................................................................................16

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .........................................................................16

5.4 Representación del agricultor registrado .....................................................................................................................17

6 Planificación...........................................................................................................................................................................................................17

6.1 Acciones para tratar los riesgos y oportunidades .................................................................................................17

6.1.1 Propósito .............................................................................................................................................................................17

6.1.2 Acciones ................................................................................................................................................................................17

6.2 Objetivos y planificación de sostenibilidad del cacao para lograrlos ...................................................18

6.2.1 Objetivos de sostenibilidad del cacao .........................................................................................................18

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de sostenibilidad del cacao..................................18

7 Apoyo .............................................................................................................................................................................................................................18

7.1 Recursos.....................................................................................................................................................................................................18

7.1.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................18

7.1.2 Mecanismos de identificación y recuperación de costos ...........................................................19

7.2 Competencia ...........................................................................................................................................................................................19

7.3 Toma de conciencia ..........................................................................................................................................................................20

7.4 Comunicación ........................................................................................................................................................................................20

7.4.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................20

7.4.2 Comunicación en toda la organización ......................................................................................................20

7.5 Información documentada ........................................................................................................................................................20

7.5.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................20

7.5.2 Creación y actualización .........................................................................................................................................21

7.5.3 Control de la información documentada .................................................................................................21

8 Operación ..................................................................................................................................................................................................................22

8.1 Planificación y control operacional ....................................................................................................................................22

8.2 Planificación de actividades .....................................................................................................................................................22

8.2.1 Plan de trabajo anual para la organización ............................................................................................22

8.2.2 Plan de desarrollo de la finca de cacao ......................................................................................................22

8.3 Cambios en los requisitos para la producción sostenible de cacao ........................................................23

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2019 – Todos los derechos reservados iii
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)

8.4 Suministro externo de procesos, productos y servicios ...................................................................................23

8.5 Trazabilidad del cacao producido de manera sostenible dentro de la organización ..............23

9 Evaluación del desempeño......................................................................................................................................................................25

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ...........................................................................................................25

9.1.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................25

9.1.2 Análisis y evaluación .................................................................................................................................................25

9.2 Auditoría interna ................................................................................................................................................................................26

9.3 Revisión por la dirección .............................................................................................................................................................26

9.3.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................26

9.3.2 Salidas ....................................................................................................................................................................................27

9.3.3 Retroalimentación de la organización ........................................................................................................27

10 Mejora ...........................................................................................................................................................................................................................28

10.1 Generalidades .......................................................................................................................................................................................28

10.2 No conformidades y acciones correctivas ....................................................................................................................28

10.3 Mejora continua ..................................................................................................................................................................................29

Anexo A (informativo) Descripción general del proceso para establecer el plan

de desarrollo de la finca de cacao ....................................................................................................................................................30

Anexo B (informativo) Orientación para la estimación de los costos de la puesta en marcha

y los costos recurrentes ..............................................................................................................................................................................32

Anexo C (normativo) Información sobre las fincas individuales para el diagnóstico

de la finca de cacao ..........................................................................................................................................................................................33

Anexo D (normativo) Contenido e implementación del plan de desarrollo de la finca de cacao .......35

Anexo E (informativo) Plan de desarrollo de la finca de cacao — Orientaciones para

los agricultores registrados ...................................................................................................................................................................36

Bibliografía ................................................................................................................................................................................................................................37

---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
Prólogo

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas

Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo

miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho

de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no

gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente

con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.

En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este

documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota

de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este

documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/

IEC (véase www .iso .org/ directives).

Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan

estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno

o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante

el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de

patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).

Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para

comodidad del usuario y no constituye una recomendación.

Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos

de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información

acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a

los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.

Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico

CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,

Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y

CEN (Acuerdo de Viena).

En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.

Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de

normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de

estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español

Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del

Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos

nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:

Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.

Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión

Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).

Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando

desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el

ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
Introducción
0.1 Serie ISO 34101

La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la

trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao

sostenible y trazable.

Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los

requisitos del sistema de gestión de este documento o de la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los

requisitos de desempeño de la Norma ISO 34101-2.

El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,

medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la

Norma ISO 34101-2. Los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao para los tres

niveles de requisitos están especificados en este documento o en la Norma ISO 34101-4 como sigue:

— nivel de entrada: ISO 34101-4:2019, Anexo A;
— nivel medio: ISO 34101-4:2019, Anexo B;
— nivel alto: este documento.

Una organización que produce granos de cacao de manera sostenible puede aplicar la certificación

inicial en cualquier nivel y luego continuar el camino hacia un nivel superior hasta alcanzar el nivel alto.

El camino desde el nivel de entrada hacia el nivel medio puede tardar hasta 60 meses. El camino desde

el nivel medio hacia el nivel alto puede tardar hasta 60 meses.

Los requisitos de desempeño especificados en la Norma ISO 34101-2 son complementarios a los

requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao. Solamente las organizaciones que

cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao (ya sea este

documento o la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B) y con los requisitos de desempeño (ISO 34101-2)

pueden declarar que sus granos de cacao han sido producidos de manera sostenible.

La Norma ISO 34101-3 especifica los requisitos para la trazabilidad de cacao producido de manera

sostenible (cumpliendo los requisitos de la serie ISO 34101) desde una organización que está

produciendo granos de cacao de manera sostenible y a lo largo de la cadena de suministro de cacao.

La Norma ISO 34101-4 especifica los requisitos para el esquema de certificación de cacao trazable,

producido de manera sostenible conforme a los requisitos de la serie ISO 34101 e incluye los requisitos

para el nivel de entrada y medio del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao.

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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)
Documento Tema Destinado a ser aplicado por

Este documento Requisitos del nivel alto para los sistemas Agricultores de cacao registrados y organi-

de gestión de la sostenibilidad del cacao. zaciones que producen granos de cacao de

manera sostenible.
(Los requisitos del nivel de entrada y
medio para los sistemas de gestión de la
sostenibilidad del cacao están especifica-
dos en la Norma ISO 34101-4.)
ISO 34101-2 Requisitos del nivel de entrada, medio y
alto para el desempeño (relacionado con
los aspectos económicos, sociales y am-
bientales).

ISO 34101-3 Requisitos para la trazabilidad. Actores de la cadena de suministro de cacao.

ISO 34101-4 Requisitos para los esquemas de certifica- Los propietarios del esquema de certificación

ción. y los organismos de certificación que certifi-
can la conformidad con la serie ISO 34101.
Requisitos del nivel de entrada y medio

para los sistemas de gestión de la sosteni- Organizaciones que deseen una certificación

bilidad del cacao. por un organismo de certificación de tercera
parte acreditado para realizar declaraciones
(Los requisitos del nivel alto para los siste-
de conformidad.
mas de gestión de la sostenibilidad del cacao

están especificados en este documento.) Agricultores de cacao registrados y las or-

ganizaciones que producen cacao de manera
sostenible aplicando los requisitos del nivel
de entrada y medio para los sistemas de ges-
tión de la sostenibilidad del cacao.

Este documento especifica los requisitos del nivel alto para el sistema de gestión de la sostenibilidad

del cacao. La Norma ISO 34101-4 especifica los requisitos del nivel de entrada y medio.

El objetivo principal de este documento es desarrollar, promover y mantener un marco para la

producción sostenible de los granos de cacao basado en el principio de la mejora continua.

Para lograr este objetivo, este documento ha sido diseñado específicamente para ser destinado a las

partes interesadas del sector cacao, en particular con vista a:
a) apoyar e incentivar a todos los agricultores de cacao;

b) mejorar los ingresos de los medios de vida de los agricultores de cacao y su capacidad de resiliencia;

c) promover y apoyar la organización de los agricultores, cuando sea necesario.

A pesar de una diversa gama de organizaciones pueden aplicar este documento e ISO 34101-2 a

sus actividades, es importante que las organizaciones de agricultores sean reconocidas como un

mecanismo clave para una economía del cacao sostenible y que tales organizaciones sean robustas

y verdaderamente representativas de los agricultores de cacao registrados a los que representan. Se

espera que las partes interesadas trabajen juntas para ayudarles a lograrlo.
0.2 El uso de un sistema de gestión de la sostenibilidad

La adopción de un sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao es a menudo una decisión estratégica

para una organización.

El objetivo del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao es principalmente para asegurar que

hay funciones y responsabilidades claras para promover la planificación interna, la implementación,

seguimiento, evaluación y aprendizaje, y para asegurar el progreso continuo hacia las metas de

sostenibilidad del cacao. Un requisito en este documento es el plan de desarrollo de la finca de cacao

(PDFC) que pretende ser la herramienta fundamental para lograr la mejora continua y los impactos

positivos.
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)

Los beneficios potenciales para una organización que está implementando un sistema de gestión de la

sostenibilidad del cacao son:

— el establecimiento y la implementación de prácticas de gestión, permiten que la rentabilidad de la

empresa sea evaluada a través de indicadores de desempeño operativo;

— la capacidad de proporcionar de forma coherente cacao producido de manera sostenible que cumpla

con los requisitos especificados y los requisitos legales y reglamentarios aplicables;

— la capacidad para hacer frente a los riesgos y oportunidades asociados con el contexto y los objetivos

de la organización;

— la capacidad de demostrar el cumplimiento de los requisitos especificados del sistema de gestión de

la sostenibilidad del cacao;

— el aprendizaje organizacional, el ajuste de la estrategia y la mejora de su desempeño en la

organización.

En el caso que los agricultores registrados deseen asumir la gestión del sistema de gestión de la

sostenibilidad del cacao de la organización, es importante que se incentive a los agricultores registrados

para que asuman, con el apoyo de la organización, y que su propuesta tenga en cuenta cualquier

cuestión pendiente de los costos iniciales relacionados con el sistema de gestión de la sostenibilidad

del cacao. En el contexto de este documento, uno o más agricultores registrados se pueden convertir en

una organización.

Además de este documento, los elementos que son esenciales para la sostenibilidad pueden ser

considerados a través de otras actividades o programas que incluyen:

a) animar a las partes interesadas para asumir la responsabilidad de apoyar los objetivos de

sostenibilidad del cultivo de cacao;
b) otras iniciativas para apoyar los medios de vida rural;
c) el desarrollo de una infraestructura física y social.
No es la intención de este documento imponer:

— la uniformidad en la estructura de los diferentes sistemas de gestión de la sostenibilidad del cacao;

— la alineación de la documentación a la estructura del capítulo de cualquier parte de la serie ISO 34101;

— el uso de la terminología específica de la serie ISO 34101 dentro de la organización.

Este documento emplea el enfoque a procesos, el ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) y el

pensamiento basado en riesgos.

El enfoque a procesos permite a una organización planificar sus procesos y sus interacciones.

El ciclo PHVA permite a una organización asegurar que sus procesos cuenten con recursos adecuados y

gestionados, y que sean identificadas las oportunidades de mejora y actuar sobre ellas.

El pensamiento basado en riesgos permite a una organización determinar los factores que podrían

causar que sus procesos y su sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao se desvíen de los resultados

planificados, para poner en marcha los controles preventivos, para minimizar los efectos negativos y

aprovechar al máximo el uso de las oportunidades que se presenten. El cumplimiento constante de los

requisitos y enfrentar las necesidades y expectativas futuras, plantea un reto para las organizaciones

en un entorno cada vez más dinámico y complejo. Para lograr este objetivo, la organización podría verse

en la necesidad de implementar medidas específicas de mejoramiento, además de la corrección, acción

correctiva y la mejora continua, la innovación y la reorganización.

Este documento se ajusta a los requisitos de la ISO para las normas de sistemas de gestión. Estos

requisitos incluyen una estructura de alto nivel y los términos comunes, texto principal idéntico, con

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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ISO 34101-1:2019 (traducción oficial)

definiciones principales, diseñadas para beneficiar a los múltiples usuarios en la aplicación de las

normas de sistemas de gestión ISO.
En este documento:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.

La información marcada como “NOTA” presenta una orientación para la comprensión o clarificación del

requisito correspondiente.
0.3 Principios de gestión de la sostenibilidad
0.3.1 Generalidades

Este documento se basa en los principios de gestión de la sostenibilidad del cacao, que son:

— el enfoque a la sostenibilidad del cacao;
— el liderazgo;
— el compromiso de las personas;
— el enfoque a procesos;
— la mejora;
— la toma de decisiones basada en el conocimiento;
— la gestión de las relaciones.
Con la aplicación de estos principios se espera ayudar a una or
...

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