Sustainable and traceable cocoa — Part 4: Requirements for certification schemes

This document specifies requirements for certification schemes for sustainable and traceable cocoa, including the certification of cocoa bean producing organizations and cocoa supply chain actors. It is to be used jointly with ISO 34101-1, ISO 34101-2 and/or ISO 34101-3. This document also specifies the requirements for cocoa sustainability management systems: — at entry level, see Annex A; — at medium level, see Annex B. NOTE ISO 34101-1 specifies the requirements for cocoa sustainability management systems at high level. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2 can claim their cocoa beans have been sustainably produced.

Cacao durable et traçable — Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification

Le présent document spécifie les exigences pour les systèmes de certification du cacao durable et traçable, y compris la certification des organismes produisant des fèves de cacao et des autres acteurs de la chaîne d'approvisionnement du cacao. Il est destiné à être utilisé conjointement avec l'ISO 34101-1, l'ISO 34101-2 et/ou l'ISO 34101-3. Le présent document spécifie également les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao: — au niveau seuil, voir Annexe A; — au niveau moyen, voir Annexe B. NOTE L'ISO 34101-1 spécifie les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao au niveau élevé. Seuls les organismes produisant des fèves de cacao satisfaisant à la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de l'ISO 34101-2 peuvent déclarer que les fèves de cacao sont produites de manière durable.

General Information

Status
Published
Publication Date
05-May-2019
Technical Committee
Drafting Committee
Current Stage
6060 - International Standard published
Start Date
06-May-2019
Completion Date
06-May-2019
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ISO 34101-4:2019 - Sustainable and traceable cocoa
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ISO 34101-4:2019 - Cacao durable et traçable
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ISO 34101-4:2019 - Sustainable and traceable cocoa
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-4
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Reference number
ISO 34101-4:2019(E)
ISO 2019
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 34101-4:2019(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2019

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be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting

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Published in Switzerland
ii © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)
Contents Page

Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Scheme owner requirements .................................................................................................................................................................. 4

5 Scheme development and management ...................................................................................................................................... 6

6 Publicly available information ............................................................................................................................................................... 8

7 Complaints and appeals to the scheme owner ...................................................................................................................... 8

8 Requirements for certification bodies........................................................................................................................................... 9

8.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 9

8.2 Requirements for processes additional to those specified in ISO/IEC 17021-1 ............................ 9

8.3 Audit cycle for the cocoa bean producing organization ...................................................................................11

8.4 Audit cycle for cocoa supply chain actors .....................................................................................................................11

8.4.1 General...................................................................................................................................................................................11

8.4.2 Certification or recertification audit ............................................................................................................12

8.4.3 Surveillance audits ......................................................................................................................................................12

8.5 Sampling ....................................................................................................................................................................................................12

8.6 Methods to obtain information during audit .............................................................................................................13

8.7 Time needed for an audit ............................................................................................................................................................13

8.8 Timeframe for resolving nonconformities ...................................................................................................................13

8.9 Expiration of a certificate ............................................................................................................................................................13

8.10 Re-obtaining a certificate ............................................................................................................................................................14

8.11 Requirements for competence of auditors additional to those specified in

ISO/IEC 17021-1 ................................................................................................................................................................................14

9 Claims ............................................................................................................................................................................................................................14

9.1 General requirements ....................................................................................................................................................................14

9.2 Conditions under which the client can use a claim ..............................................................................................14

9.3 Business-to-business (B2B) claims ....................................................................................................................................15

9.4 Business-to-consumer (B2C) claims .................................................................................................................................16

10 Third-party mark of conformity .......................................................................................................................................................16

11 Licensing and control ...................................................................................................................................................................................16

Annex A (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at entry

level ................................................................................................................................................................................................................................17

Annex B (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at

medium level .........................................................................................................................................................................................................25

Annex C (informative) Examples of risks to be assessed ..............................................................................................................27

Annex D (informative) Risk-based control and review of certification bodies .....................................................28

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................29

© ISO 2019 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 34101-4:2019(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso

.org/iso/foreword .html.

This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical

Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee

TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical

cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
iv © ISO 2019 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 34101-4:2019(E)
Introduction

The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability

of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.

Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements of

either ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2.

The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium

and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in

ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system

requirements are specified in ISO 34101-1 or this document as follows:
— entry: Annex A;
— medium: Annex B;
— high: ISO 34101-1.

An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level

and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry

level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to

60 months.

The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability

management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability

management system requirements (either ISO 34101-1 or Annex A or B) and the performance

requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.

ISO 34101-3 specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the

requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans

and throughout the cocoa supply chain.

This document specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced

cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the

entry and medium level for the cocoa sustainability management system.
© ISO 2019 – All rights reserved v
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ISO 34101-4:2019(E)
Document Subject Intended to be applied by

ISO 34101-1 High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are

sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in this document.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
ISO 34101-3 Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.

This Requirements for certification Certification scheme owners and certification bodies

document schemes. certifying conformity to the ISO 34101 series.
Entry- and medium-level Organizations wishing certification by an accredited

requirements for cocoa third-party certification body in order to make claims of

sustainability management systems. conformity.

(The high-level requirements for Registered cocoa farmers and organizations that are

cocoa sustainability management sustainably producing cocoa beans applying the entry-

systems are specified in ISO 34101-1.) or medium-level requirements for cocoa sustainability

management systems.

This document specifies the requirements for the entry and medium levels of the cocoa sustainability

management system. ISO 34101-1 specifies the requirements for the high level.
In this document:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.

Information marked “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated requirement.

vi © ISO 2019 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 34101-4:2019(E)
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
1 Scope

This document specifies requirements for certification schemes for sustainable and traceable cocoa,

including the certification of cocoa bean producing organizations and cocoa supply chain actors. It is to

be used jointly with ISO 34101-1, ISO 34101-2 and/or ISO 34101-3.

This document also specifies the requirements for cocoa sustainability management systems:

— at entry level, see Annex A;
— at medium level, see Annex B.

NOTE ISO 34101-1 specifies the requirements for cocoa sustainability management systems at high level.

Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either

ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2 can claim their cocoa

beans have been sustainably produced.
2 Normative references

The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content

constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For

undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.

ISO 34101-1:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 1: Requirements for cocoa sustainability

management systems

ISO 34101-2:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 2: Requirements for performance (related to

economic, social, and environmental aspects)

ISO 34101-3:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 3: Requirements for traceability

ISO/IEC 17000:2004, Conformity assessment — Vocabulary and general principles

ISO/IEC 17011, Conformity assessment — Requirements for accreditation bodies accrediting conformity

assessment bodies

ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification

of management systems — Part 1: Requirements

ISO/IEC 17030:2003, Conformity assessment — General requirements for third-party marks of conformity

3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 34101-1, ISO/IEC 17000 and

the following apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https: //www .iso .org/obp
© ISO 2019 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 34101-4:2019(E)
— IEC Electropedia: available at http: //www .electropedia .org/
3.1
accreditation

third-party attestation related to a conformity assessment body conveying formal demonstration of its

competence to carry out specific conformity assessment tasks
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
accreditation body
authoritative body that performs accreditation (3.1)

Note 1 to entry: The authority of an accreditation body is generally derived from government.

[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certification
third-party attestation related to products, processes, systems or persons

Note 1 to entry: Certification of a management system is sometimes also called registration.

Note 2 to entry: Certification is applicable to all objects of conformity assessment except for conformity

assessment bodies themselves, to which accreditation (3.1) is applicable.
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
certification body

third party that performs conformity assessment in accordance with a certification scheme (3.6)

3.5
certification requirement

specified requirement that is fulfilled by the client (3.9) as a condition of establishing or maintaining

certification (3.3)

Note 1 to entry: Certification requirements include requirements imposed on the client by the certification body

(3.4), usually via the certification agreement to meet the requirements of this document, and can also include

requirements imposed on the client by the certification scheme (3.6).
3.6
certification scheme

conformity assessment system related to specified products, processes, services and management

systems, to which the same specified requirements, specific rules and procedures apply

Note 1 to entry: The term “conformity assessment system” is defined in ISO/IEC 17000:2004, 2.7.

Note 2 to entry: The rules, procedures and management for implementing product, process, service and

management system certification (3.3) are stipulated by the certification scheme.

Note 3 to entry: General guidance for the development of schemes is given in ISO/IEC 17067, in combination with

ISO/IEC TR 17026.
3.7
cocoa supply chain

sequence of the stages and operations involved in the movement and processing of cocoa, from farm to

the point of exit from the factory door of the manufacturer of the final retail product

[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
2 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)
3.8
cocoa supply chain actor

organization that physically handles, takes legal ownership or makes claims of sustainably

produced cocoa
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modified — Note 1 to entry has been deleted.]
3.9
client

organization or person responsible to a certification body (3.4) for ensuring that certification

requirements (3.5) are fulfilled

Note 1 to entry: Whenever the term “client” is used in this document, it applies to both the “applicant” and the

“client”, unless otherwise specified.
3.10
farmer premium

cash transfer of funds from the organization to a registered farmer for sustainably produced cocoa in

addition to the price for equivalent conventional cocoa

Note 1 to entry: Premiums are provided to a registered farmer to reward his/her efforts and/or incentivize

registered farmers to meet all the requirements of either ISO 34101-1 or Annex A or B and ISO 34101-2.

Note 2 to entry: If a premium is paid in kind per documented negotiations (see 5.11), the party paying the

premium shall demonstrate the cash equivalent.
[SOURCE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
impartiality
presence of objectivity

Note 1 to entry: Objectivity means that conflicts of interest do not exist, or are resolved so as not to adversely

influence subsequent activities.

Note 2 to entry: Other terms that are useful in conveying the element of impartiality include “independence”,

“freedom from conflict of interests”, “freedom from bias”, “lack of prejudice”, “neutrality”, “fairness”, “open

mindedness”, “even-handedness”, “detachment”, “balance”.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modified — "of the certification body" has been deleted from the

end of Note 1 to entry.]
3.12
major nonconformity

nonconformity that affects the capability of the management system to achieve the intended results

Note 1 to entry: Nonconformities could be classified as major in the following circumstances:

— if there is a significant doubt that effective process control is in place, or that products or services will meet

specified requirements;

— a number of minor nonconformities associated with the same requirement or issue could demonstrate a

systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
scheme owner

organization responsible for developing and maintaining a specific certification scheme (3.6)

© ISO 2019 – All rights reserved 3
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ISO 34101-4:2019(E)
3.14
scope of certification
identification of:

— the product(s), process(es), service(s), cocoa field(s) or farm(s), or management systems for which

the certification (3.3) is granted;
— the applicable certification scheme (3.6);

— the standard(s) and other normative document(s), including their date of publication, to which it is

judged that the product(s), process(es), service(s) or management systems comply
3.15
supervisory council

body established by the scheme owner (3.13) consisting of independent members who represent

interested parties
3.16
surveillance

systematic iteration of conformity assessment activities as a basis for maintaining the validity of the

statement of conformity
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
third-party mark of conformity

protected mark issued by a body performing third-party conformity assessment, indicating that an

object of conformity assessment (product, process, person, system or body) is in conformity with

specified requirements

Note 1 to entry: A protected mark is a mark legally protected against unauthorized use.

Note 2 to entry: The specified requirements are generally stated in “normative” documents such as International

Standards, regional or national standards, regulations and specifications.
[SOURCE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modified — The example has been deleted.]
3.18
verification

confirmation, through the provision of objective evidence, that specified requirements have been

fulfilled

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modified — The notes to entry have been deleted.]

4 Scheme owner requirements
4.1 A scheme owner shall be one of the following legal entities:
a) a group of certification bodies; or

b) an organization, such as a government body, regulator, non-governmental organization or a trade

association (not being a certification body), that develops a certification scheme in which one or

more certification bodies participate.

NOTE In cases where a governmental entity is the scheme owner, it is deemed to be a legal entity on the

basis of its governmental status.

4.2 The scheme owner shall be independent of certified clients and shall not be able to influence the

certification decision.
4 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)

4.3 The scheme owner shall identify any risks to its impartiality on an ongoing basis. If a risk to

impartiality is identified, the scheme owner shall be able to demonstrate how it eliminates or minimizes

such risk. This shall include those risks that arise from its activities, or from its relationships, or from the

relationships of its personnel.

The top management of the scheme owner shall have a policy on impartiality and demonstrate their

commitment to impartiality.

NOTE A relationship that threatens the impartiality of the scheme owner can be based on ownership,

governance, management, personnel, shared resources, finances, contracts, marketing (including branding), and

payment of a sales commission or other inducement for the referral of new clients, etc.

4.4 A scheme owner shall establish an independent supervisory council, which shall be constituted

by a representative balance of interested parties, including external interested parties that are directly

affected by the scheme. The composition of the independent supervisory council shall be transparent to

the public.

NOTE Directly affected interested parties are those who will be impacted by implementation of the

ISO 34101 series. This includes cocoa farmers and/or cocoa bean producing organizations, clients, community

groups affected by the application of the document and environmental, social and socio-economic organizations

that have an interest in the implementation of the ISO 34101 series.

4.5 The supervisory council shall not engage in any activities that can conflict with their independence

of judgement and integrity in relation to activities of the scheme owner, or have functions that can

influence the outcome of certification decisions.

NOTE Examples of conflicts are personal involvement in complaints, appeals, finances, contracts, marketing

(including branding) and payment of a sales commission, etc.
4.6 The responsibilities of the supervisory council shall include the following:

a) ensuring the impartiality and independence of the scheme, including ensuring the scheme does not

allow commercial, financial, political or other pressures to compromise impartiality;

b) overseeing the risk management policies and processes associated with ensuring impartiality and

independence;
c) approving the operational framework of the scheme;

d) addressing unresolved complaints and appeals, and the scheme owner’s actions for resolving them,

including recommending to the scheme owner further actions for resolution;

e) reviewing and validating annually the report from the scheme owner on the scheme owner's

activities;

f) reviewing the scheme’s activities annually and providing feedback to the scheme owner; any

recommendation(s) made in the report shall be made publicly available.

4.7 The scheme owner shall ensure that the supervisory council has adequate competencies, including:

a) an in-depth knowledge of the requirements of the ISO 34101 series;

b) an understanding of the objectives of the ISO 34101 series and, in particular, the critical economic,

social and environmental issues of cocoa supply chains;

c) competence to assess whether the systems, policies, procedures, system rules and other activities

of the scheme owner achieve the objectives of the ISO 34101 series.
© ISO 2019 – All rights reserved 5
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 34101-4:2019(E)
5 Scheme development and management

5.1 The scheme owner shall be responsible for developing and maintaining its certification scheme

in accordance with this document. The scheme owner shall set up a structure for the development,

operation and management of the scheme and provide guidance when required.

NOTE General guidance for the development and operation of schemes is given in ISO/IEC 17067.

5.2 The scheme owner shall create, control and maintain adequately documented information for the

operation, maintenance and improvement of the scheme. The documented information shall specify the

rules and the operating procedures of the scheme and, in particular, the responsibilities for governance

of the scheme.

5.3 The scheme owner shall be able to take on full responsibility for the objectives, the content and the

integrity of the scheme.

5.4 The scheme owner shall evaluate and manage the risks arising from its activities.

NOTE Risks to the integrity of the scheme are those risks that would undermine the consistency, rigour,

competence, impartiality and transparency of the scheme, and the conformity assessments activities taking

place. Annex C provides examples of risks to be assessed.

5.5 The scheme owner shall establish requirements for the certification bodies involved in the

certification process. These requirements shall include:

a) accreditation of certification bodies to ISO/IEC 17021-1 by an accreditation body operating in

accordance with ISO/IEC 17011;

b) accreditation of certification bodies to this document when such accreditation is available.

The scheme owner shall define any further requirements regarding accreditation bodies (e.g. that the

accreditation body is a member of a mutual recognition arrangement between accreditation bodies).

5.6 The scheme owner shall establish criteria for the access of certification bodies to the scheme and

for the access of clients to the scheme. The scheme owner shall specify what the certification bodies and

clients shall report to the scheme owner.
5.7 The sch
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-4
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de
certification
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Numéro de référence
ISO 34101-4:2019(F)
ISO 2019
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 34101-4:2019(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2019

Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette

publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

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Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 34101-4:2019(F)
Sommaire Page

Avant-propos ..............................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 2

4 Exigences relatives au détenteur du système ......................................................................................................................... 4

5 Élaboration et management du système ..................................................................................................................................... 6

6 Informations mises publiquement à disposition ............................................................................................................... 8

7 Réclamations et contestations auprès du détenteur du système ......................................................................9

8 Exigences pour les organismes de certification ................................................................................................................10

8.1 Généralités ...............................................................................................................................................................................................10

8.2 Exigences pour les processus autres que ceux spécifiés dans l’ISO/IEC 17021-1 ....................10

8.3 Cycle d’audit de l’organisme produisant des fèves de cacao ........................................................................11

8.4 Cycle d’audit des acteurs de la chaîne d’approvisionnement du cacao ......... ......................................12

8.4.1 Généralités .........................................................................................................................................................................12

8.4.2 Audit de certification ou de renouvellement de la certification ..........................................13

8.4.3 Audits de surveillance ..............................................................................................................................................13

8.5 Échantillonnage ...................................................................................................................................................................................13

8.6 Méthodes permettant d’obtenir des informations pendant l’audit ........................................................14

8.7 Durée nécessaire pour un audit ............................................................................................................................................14

8.8 Délai de résolution des non-conformités ......................................................................................................................14

8.9 Expiration d’un certificat ............................................................................................................................................................14

8.10 Renouvellement d’un certificat ..............................................................................................................................................15

8.11 Exigences pour la compétence des auditeurs autres que celles spécifiées dans

l’ISO/IEC 17021-1 .............................................................................................................................................................................15

9 Allégations ...............................................................................................................................................................................................................15

9.1 Exigences générales .........................................................................................................................................................................15

9.2 Conditions d’utilisation d’une allégation par un client .....................................................................................15

9.3 Allégations interentreprises (B2B) ....................................................................................................................................16

9.4 Allégations destinées aux consommateurs (B2C) .................................................................................................17

10 Marque de conformité par tierce partie ...................................................................................................................................17

11 Octroi de licences et contrôle ...............................................................................................................................................................17

Annexe A (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du

cacao au niveau seuil .....................................................................................................................................................................................19

Annexe B (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du

cacao au niveau moyen................................................................................................................................................................................28

Annexe C (informative) Exemples de risques à évaluer.................................................................................................................31

Annexe D (informative) Contrôle basé sur les risques et revue des organismes de certification .....33

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................34

© ISO 2019 – Tous droits réservés iii
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ISO 34101-4:2019(F)
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.

L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents

critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/directives).

L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion

de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du

Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits

alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et

le CEN (Accord de Vienne).

Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.

Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent

document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)
Introduction

La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la

traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et

traçable.

Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives

aux systèmes de management de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de

l'ISO 34101-2.

L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau

moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance sont toutes

spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de management de la

durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou le présent document, comme suit:

— niveau seuil: Annexe A;
— niveau moyen: Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.

Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification

initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le

niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le

passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.

Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences

relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à

la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou

Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que les fèves de cacao

sont produites de manière durable.

L’ISO 34101-3 spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable (satisfaisant aux

exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de cacao de manière

durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.

Le présent document spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable

produit de manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences

relatives au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.

© ISO 2019 – Tous droits réservés v
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ISO 34101-4:2019(F)
Document Objet Destinée à être appliquée par

ISO 34101-1 Exigences de niveau élevé relatives aux Producteurs de cacao enregistrés et organismes

systèmes de management de la durabilité produisant des fèves de cacao de manière
du cacao. durable.
(Les exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de
la durabilité du cacao sont spécifiées dans
le présent document.)
ISO 34101-2 Exigences de performance du niveau seuil,
moyen ou élevé (relatives aux aspects éco-
nomiques, sociaux et environnementaux).

ISO 34101-3 Exigences de traçabilité. Acteurs de la chaîne d’approvisionnement du

cacao.

Le présent Exigences pour les systèmes de Détenteurs de systèmes de certification et orga-

document certification. nismes de certification certifiant la conformité à
la série ISO 34101.
Exigences des niveaux seuil et moyen

relatives aux systèmes de management de Organismes souhaitant une certification par un

la durabilité du cacao. organisme de certification de tierce partie
accrédité afin de revendiquer la conformité.
(Les exigences de niveau élevé relatives
aux systèmes de management de la Producteurs de cacao enregistrés et organismes

durabilité du cacao sont spécifiées dans produisant des fèves de cacao de manière

l’ISO 34101-1.) durable, appliquant les exigences de niveau seuil
ou moyen relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao.

Le présent document spécifie les exigences relatives aux niveaux seuil et moyen du système de

management de la durabilité du cacao. L’ISO 34101-1 spécifie les exigences relatives au niveau élevé.

Dans le présent document:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient de» indique une recommandation;
— «peut» indique parfois («may» en anglais) une autorisation;
— ou encore («can» en anglais) une possibilité ou une capacité.

Les informations sous forme de «NOTE» sont fournies pour clarifier l’exigence associée ou en faciliter la

compréhension.
vi © ISO 2019 – Tous droits réservés
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NORME INTERNATIONALE ISO 34101-4:2019(F)
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de certification
1 Domaine d’application

Le présent document spécifie les exigences pour les systèmes de certification du cacao durable et

traçable, y compris la certification des organismes produisant des fèves de cacao et des autres acteurs

de la chaîne d’approvisionnement du cacao. Il est destiné à être utilisé conjointement avec l’ISO 34101-1,

l’ISO 34101-2 et/ou l’ISO 34101-3.

Le présent document spécifie également les exigences pour les systèmes de management de la durabilité

du cacao:
— au niveau seuil, voir Annexe A;
— au niveau moyen, voir Annexe B.

NOTE L'ISO 34101-1 spécifie les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao au

niveau élevé.

Seuls les organismes produisant des fèves de cacao satisfaisant à la fois aux exigences relatives aux

systèmes de management de la durabilité du cacao de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences

de performance de l'ISO 34101-2 peuvent déclarer que les fèves de cacao sont produites de manière

durable.
2 Références normatives

Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur

contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.

Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les

éventuels amendements).

ISO 34101-1:2019, Cacao durable et traçable — Partie 1: Exigences relatives aux systèmes de management

de la durabilité du cacao

ISO 34101-2:2019, Cacao durable et traçable — Partie 2: Exigences de performance (relatives aux aspects

économiques, sociaux et environnementaux)
ISO 34101-3:2019, Cacao durable et traçable — Partie 3: Exigences de traçabilité

ISO/IEC 17000:2004, Évaluation de la conformité — Vocabulaire et principes généraux

ISO/IEC 17011, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes d'accréditation procédant à

l'accréditation d'organismes d'évaluation de la conformité

ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et

à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences

ISO/IEC 17030:2003, Évaluation de la conformité — Exigences générales pour les marques de conformité

par tierce partie
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ISO 34101-4:2019(F)
3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions de l’ISO 34101-1, l’ISO/IEC 17000, ainsi

que les suivants, s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https: //www .iso .org/obp

— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http: //www .electropedia .org/
3.1
accréditation

attestation délivrée par une tierce partie, ayant rapport à un organisme d’évaluation de la conformité,

constituant une reconnaissance formelle de la compétence de ce dernier à réaliser des activités

spécifiques d’évaluation de la conformité
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
organisme d’accréditation
organisme faisant autorité qui procède à l’accréditation (3.1)

Note 1 à l'article: L’autorité d’un organisme d’accréditation est généralement issue du gouvernement.

[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certification

attestation réalisée par une tierce partie, relative à des produits, des processus, des systèmes ou des

personnes

Note 1 à l'article: La certification d’un système de management est parfois désignée également sous le nom

d’enregistrement.

Note 2 à l'article: Le concept de certification recouvre tous les objets de l’évaluation de la conformité, excepté les

organismes d’évaluation de la conformité proprement dits, auxquels l’accréditation (3.1) est applicable.

[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
organisme de certification

tierce partie réalisant l’évaluation conformément à un système de certification (3.6)

3.5
exigence de certification

exigence spécifiée satisfaite par le client (3.9) comme condition de l’établissement ou du maintien d’une

certification (3.3)

Note 1 à l'article: Les exigences de certification incluent des exigences imposées au client par l’organisme de

certification (3.4), généralement par le biais d’un accord de certification visant à se conformer aux exigences

du présent document, et peuvent également inclure des exigences imposées au client par le système de

certification (3.6).
3.6
système de certification

système d’évaluation de la conformité relatif à des produits, processus, services et systèmes de

management spécifiés, auxquels les mêmes exigences spécifiées, règles spécifiques et procédures

s’appliquent

Note 1 à l'article: Le terme «système d’évaluation de la conformité» est défini dans l’ISO/IEC 17000:2004, 2.7.

2 © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)

Note 2 à l'article: Les règles, procédures et principes de management de la mise en œuvre de la certification

(3.3) d’un produit, d’un processus, d’un service ou d’un système de management sont stipulés par le système de

certification.

Note 3 à l'article: Des recommandations générales sur l’élaboration de systèmes sont données dans l’ISO/

IEC 17067, ainsi que l’ISO/IEC TR 17026.
3.7
chaîne d’approvisionnement du cacao

séquence des étapes et des opérations intervenant tout au long du flux et de la transformation du cacao,

depuis l’exploitation agricole jusqu’à la sortie de l’usine de fabrication du produit fini destiné à la vente

au détail
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
3.8
acteur de la chaîne d’approvisionnement du cacao

organisme qui manipule physiquement du cacao produit de manière durable, qui en prend légalement

possession, ou qui en fait la déclaration

[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modifiée — La Note 1 à l’article a été supprimée.]

3.9
client

organisme ou personne responsable envers un organisme de certification (3.4) de la bonne application

des exigences de certification (3.5)

Note 1 à l'article: Où qu’il soit utilisé dans le présent document, le terme «client» s’applique à la fois au

«demandeur» et au «client», sauf spécification contraire.
3.10
prime au producteur

transfert de fonds en espèces de l’organisme à un producteur enregistré pour le cacao produit de

manière durable en plus du prix pour un cacao conventionnel équivalent

Note 1 à l'article: Les primes sont versées à un producteur enregistré pour le récompenser de ses efforts et/ou

pour inciter les producteurs enregistrés à satisfaire à toutes les exigences de l’ISO 34101-1 ou de l'Annexe A ou B

et de l’ISO 34101-2.

Note 2 à l'article: Si une prime est versée en nature suite à des négociations documentées (voir 5.11), la partie

versant la prime doit démontrer l’équivalence en espèces.
[SOURCE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
impartialité
existence d’objectivité

Note 1 à l'article: L’objectivité implique soit l’absence de conflit d’intérêts soit de trouver une solution à ces

conflits de manière à ne pas porter préjudice aux activités ultérieures.

Note 2 à l'article: D’autres termes utiles utilisés pour véhiculer la notion d’impartialité incluent «indépendance»,

«absence de tout conflit d’intérêts», «probité», «non-discrimination», «neutralité», «justice», «ouverture

d’esprit», «équité», «désintéressement», «équilibre».

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modifiée — «de l’organisme de certification» a été supprimé de la

Note 1 à l’article.]
3.12
non-conformité majeure

non-conformité qui affecte la capacité du système de management à atteindre les résultats escomptés

Note 1 à l'article: Les non-conformités pourraient être classées comme majeures dans les circonstances suivantes:

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ISO 34101-4:2019(F)

— s’il existe un doute significatif quant à la mise en place d’une maîtrise efficace des processus ou que des

produits ou services rempliront les exigences spécifiées;

— plusieurs non-conformités mineures associées à la même exigence ou à un problème pouvant montrer une

défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
détenteur du système

organisme responsable de l’élaboration et de la tenue à jour d’un système de certification (3.6) spécifique

3.14
périmètre de certification
identification:

— du ou des produits, processus, services, champs de cacao, cacaoyères ou systèmes de management

pour lesquels la certification (3.3) est accordée;
— du système de certification (3.6) applicable;

— de la ou des normes et autres documents normatifs, y compris leur date de publication, auxquels le

ou les produits, processus, services ou systèmes de management sont considérés comme conformes

3.15
conseil de surveillance

comité établi par le détenteur du système (3.13) comprenant des membres indépendants qui représentent

les parties intéressées
3.16
surveillance

itération systématique d’activités d’évaluation de la conformité comme base du maintien de la validité

de l’affirmation de conformité
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
marque de conformité par tierce partie

marque protégée émise par un organisme exécutant l’évaluation de la conformité par tierce partie

indiquant que l’objet d’évaluation de la conformité concerné (produit, processus, personne, système ou

organisme) est en conformité avec des exigences spécifiées

Note 1 à l'article: Une marque protégée est une marque avec une protection légale contre l’usage non autorisé.

Note 2 à l'article: Les exigences spécifiées sont généralement énoncées dans les «documents normatifs» tels que

les Normes internationales et les normes, règlements et spécifications régionales ou nationales.

[SOURCE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modifiée — L’exemple a été supprimé.]
3.18
vérification

confirmation par des preuves objectives que les exigences spécifiées ont été satisfaites

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modifiée — Les notes à l’article ont été supprimées.]

4 Exigences relatives au détenteur du système
4.1 Le détenteur du système doit être l’une des entités juridiques suivantes:
a) un groupe d’organismes de certification; ou
4 © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)

b) un organisme (n’étant pas un organisme de certification), tel qu’un organisme gouvernemental,

une autorité de réglementation, une organisation non gouvernementale ou une association

professionnelle, qui élabore un système de certification auquel un ou plusieurs organismes de

certification participent.

NOTE Si une entité gouvernementale est le détenteur du système, elle est considérée comme entité juridique

en raison de son statut gouvernemental.

4.2 Le détenteur du système doit être indépendant des clients certifiés et ne doit pas être en mesure

d’influencer la décision de certification.

4.3 Le détenteur du système doit en permanence identifier tout risque d’atteinte à son impartialité.

Si un risque d’atteinte à son impartialité est identifié, le détenteur du système doit être en mesure de

démontrer sa façon d’éliminer ou de réduire le plus possible ce risque. Cela doit inclure les risques qui

découlent de ses activités, ou de ses relations, ou des relations de son personnel.

La direction du détenteur du système doit disposer d’une politique sur l’impartialité et démontrer son

engagement en matière d’impartialité.

NOTE Une relation qui menace l’impartialité d’un détenteur de système peut se baser sur la propriété, la

gouvernance, le management, le personnel, les ressources partagées, les finances, les contrats, le marketing

(y compris l’image de marque) et le paiement d’une commission de vente ou toute autre incitation pour la

recommandation de nouveaux clients, etc.

4.4 Le détenteur d’un système doit mettre en place un conseil de surveillance indépendant qui doit

résulter d’un équilibre représentatif entre parties intéressées, incluant des parties intéressées externes

qui sont directement concernées par le système. La composition du conseil de surveillance indépendant

doit être transparente à l’égard du public.

NOTE Les parties intéressées directement concernées sont celles sur lesquelles la mise en œuvre de la

série ISO 34101 a un impact. Cela inclut, entre autres, les producteurs de cacao et/ou les organismes produisant

des fèves de cacao, les clients, les groupes communautaires concernés par l’application du document, et les

organismes environnementaux, sociaux et socio-économiques qui ont un intérêt dans la mise en œuvre de la

série ISO 34101.

4.5 Le conseil de surveillance ne doit pas prendre part à des activités pouvant entrer en conflit avec

l’indépendance de son jugement et son intégrité relative aux activités du détenteur du système ou

incarner des fonctions qui peuvent influencer l’issue des décisions de certification.

NOTE Des exemples de conflits sont l’existence d’un intérêt personnel dans les réclamations, les contestations,

les finances, les contrats, le marketing (y compris l’image de marque), le paiement d’une commission de vente, etc.

4.6 Les responsabilités du conseil de surveillance doivent inclure:

a) de veiller à l’impartialité et à l’indépendance du système, y compris de veiller à ce que le système ne

permette pas de pressions commerciales, financières, politiques ou autres visant à compromettre

l’impartialité;

b) de superviser les politiques et processus de management du risque associés en veillant à garantir

l’impartialité et l’indépendance;
c) d’approuver le cadre opérationnel du système;

d) d’examiner les réclamations et contestations non résolues et les actions menées par le détenteur du

système pour les résoudre, y compris de recommander au détenteur du système d’autres actions

pour les résoudre;

e) de procéder chaque année à la revue et à la validation du rapport du détenteur du système sur les

activités du détenteur du système;
© ISO 2019 – Tous droits réservés 5
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ISO 34101-4:2019(F)

f) de procéder chaque année à la revue des activités relatives au système et de fournir un retour

d’information au détenteur du système; toute recommandation portée au rapport doit être mise

publiquement à disposition.
4.7 Le détenteur du système doi
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-4
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de
certificación
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
ISO 2019
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019

Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá

reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,

incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede

solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.

ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Índice Página

Prólogo .............................................................................................................................................................................................................................................iv

Prólogo de la versión en español ............................................................................................................................................................................v

Introducción ...............................................................................................................................................................................................................................vi

1 Objeto y campo de aplicación.................................................................................................................................................................. 1

2 Referencias normativas ................................................................................................................................................................................. 1

3 Términos y definiciones ................................................................................................................................................................................ 2

4 Requisitos para el propietario del esquema ........................................................................................................................... 4

5 Desarrollo y gestión del esquema ...................................................................................................................................................... 6

6 Información pública disponible ........................................................................................................................................................... 8

7 Quejas y apelaciones al propietario del esquema ............................................................................................................. 9

8 Requisitos para los organismos de certificación ................................................................................................................ 9

8.1 Generalidades .......................................................................................................................................................................................... 9

8.2 Requisitos para los procesos adicionales a los especificados en la Norma ISO/

IEC 17021-1 ............................................................................................................................................................................................10

8.3 Ciclo de auditoría para las organizaciones que producen granos de cacao ....................................11

8.4 Ciclo de auditoría para los actores de la cadena de suministro de cacao ..........................................12

8.4.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................12

8.4.2 Auditorías de certificación o recertificación .........................................................................................13

8.4.3 Auditorías de vigilancia ..........................................................................................................................................13

8.5 Muestreo ....................................................................................................................................................................................................13

8.6 Métodos para obtener información durante la auditoría................................................................................14

8.7 Tiempo necesario para una auditoría ..............................................................................................................................14

8.8 Plazos para resolver las no conformidades .................................................................................................................14

8.9 Expiración del certificado ...........................................................................................................................................................15

8.10 Reobtención de un certificado ................................................................................................................................................15

8.11 Requisitos de competencia para los auditores, adicionales a los especificados en la

Norma ISO/IEC 17021-1 ............................................................................................................................................................15

9 Declaraciones........................................................................................................................................................................................................15

9.1 Requisitos generales .......................................................................................................................................................................15

9.2 Condiciones bajo las cuales el cliente puede usar una declaración .......................................................16

9.3 Declaración de negocio a negocio (B2B) .......................................................................................................................16

9.4 Declaraciones de negocio a consumidor (B2C) .......................................................................................................17

10 Marca de conformidad de tercera parte ...................................................................................................................................17

11 Licencia y control ..............................................................................................................................................................................................17

Anexo A (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao

en el nivel de entrada ....................................................................................................................................................................................19

Anexo B (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao

en el nivel medio ................................................................................................................................................................................................28

Anexo C (informativo) Ejemplos de evaluación de riesgo ...........................................................................................................31

Anexo D (informativo) Control basado en los riesgos y revisión de los organismos de

certificación ............................................................................................................................................................................................................32

Bibliografía ................................................................................................................................................................................................................................33

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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Prólogo

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas

Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo

miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho

de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no

gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente

con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.

En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este

documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota

de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este

documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/

IEC (véase www .iso .org/ directives).

Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan

estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno

o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante

el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de

patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).

Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para

comodidad del usuario y no constituye una recomendación.

Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos

de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información

acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a

los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.

Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico

CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,

Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y

CEN (Acuerdo de Viena).

En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.

Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de

normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de

estos organismos.
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español

Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del

Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos

nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:

Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.

Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión

Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).

Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando

desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el

ámbito de la gestión de la calidad.
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Introducción

La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la

trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao

sostenible y trazable.

Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los

requisitos del sistema de gestión de este documento o de la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los

requisitos de desempeño de la Norma ISO 34101-2.

El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,

medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la

Norma ISO 34101-2. Los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao para los tres

niveles de requisitos están especificados en las Normas ISO 34101-1 o ISO 34101-4 como sigue:

— nivel de entrada: Anexo A;
— nivel medio: Anexo B;
— nivel alto: ISO 34101-1.

Una organización que produce granos de cacao de manera sostenible puede aplicar la certificación

inicial en cualquier nivel y luego continuar el camino hacia un nivel superior hasta alcanzar el nivel alto.

El camino desde el nivel de entrada hacia el nivel medio puede tardar hasta 60 meses. El camino desde

el nivel medio hacia el nivel alto puede tardar hasta 60 meses.

Los requisitos de desempeño especificados en la Norma ISO 34101-2 son complementarios a los

requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao. Solamente las organizaciones que

cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao (ya sea ISO 34101-1

o Anexo A o B) y con los requisitos de desempeño (ISO 34101-2) pueden declarar que sus granos de

cacao han sido producidos de manera sostenible.

La Norma ISO 34101-3 especifica los requisitos para la trazabilidad de cacao producido de manera

sostenible (cumpliendo los requisitos de la serie ISO 34101) desde una organización que está

produciendo granos de cacao de manera sostenible y en toda la cadena de suministro de cacao.

Este documento especifica los requisitos para el esquema de certificación de cacao trazable, producido

de manera sostenible conforme a los requisitos de la serie ISO 34101 e incluye los requisitos para el

nivel de entrada y medio del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao.
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Documento Tema Destinado a ser aplicado por

ISO 34101-1 Requisitos del nivel alto para los Agricultores de cacao registrados y organizaciones que

sistemas de gestión de la soste- producen granos de cacao de manera sostenible.
nibilidad del cacao.
(Los requisitos del nivel de en-
trada y medio para los sistemas
de gestión de la sostenibilidad
del cacao están especificados en
este documento.)
ISO 34101-2 Requisitos del nivel de entrada,
medio y alto para el desempeño
(relacionado con los aspectos
económicos, sociales y ambien-
tales).

ISO 34101-3 Requisitos para la trazabilidad. Actores de la cadena de suministro de cacao.

Este documento Requisitos de los esquemas de Los propietarios del esquema de certificación y los orga-

certificación. nismos de certificación que certifican la conformidad con
la serie ISO 34101.
Requisitos del nivel de entrada

medio para los sistemas de ges- Organizaciones que deseen una certificación por un

tión de la sostenibilidad del cacao organismo de certificación de tercera parte acreditado

para realizar declaraciones de conformidad.
(Los requisitos del nivel alto

para los sistemas de gestión Agricultores de cacao registrados y las organizaciones

de la sostenibilidad del cacao que producen cacao de manera sostenible aplicando los

están especificados en la Norma requisitos del nivel de entrada y medio para los sistemas

ISO 34101-1.) de gestión de la sostenibilidad del cacao.

Este documento especifica los requisitos para los niveles de entrada y medio del sistema de gestión de

la sostenibilidad del cacao. La Norma ISO 34101-1 especifica los requisitos para el nivel alto.

En este documento:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.

La información marcada como “NOTA” presenta una orientación para la comprensión o clarificación del

requisito correspondiente.
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NORMA INTERNACIONAL ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de certificación
1 Objeto y campo de aplicación

Este documento especifica los requisitos para los esquemas de certificación para el cacao sostenible y

trazable, incluida la certificación de las organizaciones productoras de granos de cacao y de los actores

de la cadena de suministro de cacao. Esta es usada en conjunto con las Normas ISO 34101-1, ISO 34101-2

y/o ISO 34101-3.

Este documento también especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidad

del cacao:
— para el nivel de entrada, véase el Anexo A;
— para el nivel medio, véase el Anexo B.

NOTA La Norma ISO 34101-1 especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidad del

cacao en el nivel alto.

Solamente las organizaciones que cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la

sostenibilidad del cacao de la Norma ISO 34101-1, o del Anexo A o del B, como con los requisitos de

desempeño de la Norma ISO 34101-2 pueden declarar que sus granos de cacao han sido producidos de

manera sostenible.
2 Referencias normativas

En el texto se hace referencia a los siguientes documentos de manera que parte o la totalidad de su

contenido constituyen requisitos de este documento. Para las referencias con fecha, solo se aplica la

edición citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición (incluida cualquier modificación

de esta).

ISO 34101-1:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 1: Requisitos para los sistemas de gestión de la

sostenibilidad del cacao

ISO 34101-2:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 2: Requisitos para el desempeño (en relación con los

aspectos económicos, sociales y ambientales)

ISO 34101-3:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 3: Requisitos para la trazabilidad

ISO/IEC 17000:2004, Evaluación de la conformidad — Vocabulario y principios generales

ISO/IEC 17011, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos de acreditación que

realizan la acreditación de organismos de evaluación de la conformidad

ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la

auditoría y la certificación de sistemas de gestión — Parte 1: Requisitos

ISO/IEC 17030:2003, Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para las marcas de conformidad

de tercera parte
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
3 Términos y definiciones

Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en las Normas

ISO 34101-1, ISO/IEC 17000 además de los siguientes.

ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las siguientes

direcciones:

— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https:// www .iso .org/ obp

— Electropedia de IEC: disponible en http:// www .electropedia .org/
3.1
acreditación

atestación de tercera parte relativa a un organismo de evaluación de la conformidad que manifiesta

la demostración formal de su competencia para llevar a cabo tareas específicas de evaluación de la

conformidad
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
organismo de acreditación
organismo con autoridad que lleva a cabo la acreditación (3.1)

Nota 1 a la entrada: La autoridad de un organismo de acreditación deriva en general del gobierno.

[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certificación
atestación de tercera parte relativa a productos, procesos, sistemas o personas

Nota 1 a la entrada: La certificación de un sistema de gestión a veces también se denomina registro.

Nota 2 a la entrada: La certificación es aplicable a todos los objetos de evaluación de la conformidad, excepto a los

propios organismos de evaluación de la conformidad, a los que es aplicable la acreditación (3.1).

[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
organismo de certificación

tercera parte que realizan la evaluación de la conformidad de acuerdo con un esquema de

certificación (3.6)
3.5
requisito de certificación

requisito especificado que cumple el cliente (3.9) como condición para establecer o mantener la

certificación (3.3)

Nota 1 a la entrada: Los requisitos de certificación incluyen a los requisitos impuestos al cliente por el organismo

de certificación (3.4), usualmente la vía para certificación es de acuerdo al cumplimiento de los requisitos de este

documento, y también se puede incluir los requisitos impuestos al cliente por el esquema de certificación (3.6).

3.6
esquema de certificación

sistema de evaluación de la conformidad relacionado a productos, procesos, servicios y sistemas

de gestión específicos, para los cuales se aplican los mismos requisitos especificados, reglas y

procedimientos específicos

Nota 1 a la entrada: El término “sistema de evaluación de la conformidad” está definido en la Norma

ISO/IEC 17000:2004, 2.7.
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)

Nota 2 a la entrada: Las reglas, procedimientos y gestión para la implementación de la certificación (3.3) de

productos, procesos, servicios y sistemas de gestión están estipulados por el esquema de certificación.

Nota 3 a la entrada: La Norma ISO/IEC 17067, en combinación con el Informe Técnico ISO/IEC TR 17026 dan

orientaciones generales para el desarrollo de los esquemas.
3.7
cadena de suministro de cacao

secuencia de las etapas y operaciones relacionadas al movimiento y procesamiento del cacao, desde la

finca hasta el punto de salida del procesador y hasta la venta al por menor del producto final

[FUENTE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
3.8
actor de la cadena de suministro de cacao

organización que maneja físicamente, tiene propiedad legal o hace declaraciones de cacao producido de

manera sostenible

[FUENTE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modificada — La Nota 1 a la entrada ha sido eliminada.]

3.9
cliente

persona u organización responsable en asegurar el cumplimiento de los requisitos de certificación (3.5)

ante el organismo de certificación (3.4)

Nota 1 a la entrada: Cuando en este documento el término “cliente” sea usado, aplica tanto a quien “aplica” como

al “cliente”, a menos que se especifique de otra manera.
3.10
bonificación para los agricultores

transferencia de dinero en efectivo de la organización a un agricultor registrado para el cacao producido

de manera sostenible, adicional al precio del cacao convencional equivalente

Nota 1 a la entrada: Las bonificaciones son proporcionadas a un agricultor registrado para recompensar

sus esfuerzos y/o incentivar a los agricultores registrados para satisfacer todas los requisitos de la Norma

ISO 34101-1 o Anexo A o B e ISO 34101-2.

Nota 2 a la entrada: Si se paga una bonificación en especie por las negociaciones documentadas (véase 5.11), la

parte que paga la bonificación debe demostrar el equivalente en efectivo.
[FUENTE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
imparcialidad
presencia de objetividad

Nota 1 a la entrada: Objetividad significa que no existen conflictos de intereses o que éstos se resuelven sin

afectar de forma adversa a las actividades subsiguientes.

Nota 2 a la entrada: Otros términos que sirven para transmitir el elemento de imparcialidad son: “independencia”,

“ausencia de conflictos de intereses”, “ausencia de sesgos”, “carencia de prejuicios”, “neutralidad”, “justicia”,

“actitud abierta”, “ecuanimidad”, “actitud desinteresada”, “equilibrio”.

[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modificada — "del organismo de certificación" ha sido eliminado

del final de la Nota 1 a la entrada.]
3.12
no conformidad mayor

no conformidad que afecta a la capacidad del sistema de gestión para lograr los resultados previstos

Nota 1 a la entrada: Las no conformidades pueden ser clasificadas como mayores en las siguientes circunstancias:

— si existe una duda significativa de que se haya implementado un control eficaz del proceso, o de que los

productos o servicios cumplan los requisitos especificados;
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)

— una cantidad de no conformidades menores asociadas al mismo requisito o cuestión podría demostrar una

desviación sistemática y por tanto, constituye una no conformidad mayor.
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
propietario del esquema

organización responsable por el desarrollo y mantenimiento de un esquema de certificación (3.6)

específico
3.14
alcance de la certificación
identificación de:

— los productos, procesos, servicios, campos de cacao o fincas, o sistemas de gestión para los cuales se

ha concedido la certificación (3.3);
— esquema de certificación (3.6) aplicable;

— las normas u otros documentos normativos, incluidas sus fechas de su publicación, en los cuales se

atribuye que los productos, procesos, servicios o sistemas de gestión cumplen
3.15
consejo supervisor

organismo establecido por el propietario del esquema (3.13) compuesto por miembros independientes

quienes representan a las partes interesadas
3.16
vigilancia

repetición sistemática de actividades de evaluación de la conformidad como base para mantener la

validez de la declaración de conformidad
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
marca de conformidad de tercera parte

marca protegida, emitida por un organismo que realiza la evaluación de la conformidad de tercera

parte, que indica que un objeto de evaluación de la conformidad (un producto, un proceso, una persona,

un sistema o un organismo) es conforme con los requisitos especificados

Nota 1 a la entrada: Una marca protegida es una marca que tiene una protección legal contra un uso no autorizado.

Nota 2 a la entrada: Los requisitos especificados generalmente se establecen en normas internacionales, normas

regionales o nacionales, reglamentos y especificaciones.
[FUENTE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modificada — El ejemplo ha sido eliminado.]
3.18
verificación

confirmación, mediante la aportación de la evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos

especificados

[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modificada — Las notas a la entrada han sido eliminadas.]

4 Requisitos para el propietario del esquema

4.1 El propietario del esquema debe ser alguna de las siguientes entidades jurídicas:

a) un grupo de organismos de certificación; o
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b) una organización, como un organismo gubernamental, regulador, organización no gubernamental o

una asociación de comercio (que no sea un organismo de certificación), que desarrolla un esquema

de certificación en el cual participen uno o más organismos de certificación.

NOTA En los casos en los cuales la entidad gubernamental sea el propietario del esquema, es considerado

como una entidad legal sobre la base de su estatus gubernamental.

4.2 El propietario del esquema debe ser independiente de los clientes certificados y no debe estar en

posición de influenciar la decisión de la certificación.

4.3 El propietario del esquema debe identificar cualquier riesgo a su imparcialidad sobre la marcha.

Si un riesgo a la imparcialidad es identificado, el propietario del esquema debe estar en posición de

demostrar como eliminar o minimizar dicho riesgo. Esto debe incluir a aquellos riesgos que surgen de

sus actividades, o de sus relaciones, o de las relaciones de su personal.

La alta dirección del propietario del esquema debe tener una política sobre la imparcialidad y demostrar

su compromiso con la imparcialidad.
NOTA Una relación que amenace la imparcialidad del propietario del esquema
...

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