ISO/IEC TS 17021-13:2021

Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems — Part 13: Competence requirements for auditing and certification of compliance management systems

This document specifies the competence requirements for personnel involved in the audit and certification process for compliance management systems (CMS). It complements the existing requirements of ISO/IEC 17021‑1.

Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management — Partie 13: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la conformité

Le présent document spécifie les exigences de compétence pour le personnel impliqué dans le processus d’audit et de certification des systèmes de management de la conformité (SMC). Il vient en complément des exigences existantes de l’ISO/IEC 17021-1.

General Information

• Status: Published
• Publication Date: 15-Dec-2021
• ICS: 03.100.01 - Company organization and management in general
• ICS: 03.100.02 - Governance and ethics
• ICS: 03.120.20 - Product and company certification. Conformity assessment
• Technical Committee: ISO/CASCO - Committee on conformity assessment
• Drafting Committee: ISO/CASCO/JWG 59 - Joint ISO/CASCO - ISO/TC 309 WG: Development of ISO/TS 17021-13
• Parallel Committee: ISO/TC 309 - Governance of organizations
• Current Stage: 9020 - International Standard under periodical review
• Start Date: 15-Oct-2024
• Completion Date: 15-Oct-2024

Standards Content (Sample)

TECHNICAL ISO/IEC TS
SPECIFICATION 17021-13
First edition
2021-12
Conformity assessment —
Requirements for bodies providing
audit and certification of management
systems —
Part 13:
Competence requirements for
auditing and certification of
compliance management systems
Reference number
© ISO/IEC 2021
© ISO/IEC 2021
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on
the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below
or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: [phone]
Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Generic competence requirements . 1
5 Competence requirements for CMS audit teams . 2
5.1 General . 2
5.2 Context of the organization . 2
5.3 Laws, regulations and other requirements. 2
5.4 Compliance risk assessment and controls . 2
5.5 Compliance management systems (CMS) . 3
6 Competence requirements for other personnel . 3
6.1 General . 3
6.2 Context of the organization . 3
Annex A (informative) Knowledge for CMS auditing and certification . 4
Bibliography . 5
iii
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) and IEC (the International Electrotechnical
Commission) form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are
members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical
committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical
activity. ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest. Other international
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the
work.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance
are described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria
needed for the different types of document should be noted. This document was drafted in
accordance with the editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives or
www.iec.ch/members_experts/refdocs).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject
of patent rights. ISO and IEC shall not be held responsible for identifying any or all such patent
rights. Details of any patent rights identified during the development of the document will be in the
Introduction and/or on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents) or the IEC
list of patent declarations received (see https://patents.iec.ch).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to
the World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see
www.iso.org/iso/foreword.html. In the IEC, see www.iec.ch/understanding-standards.
This document was prepared by the ISO Committee on Conformity Assessment (CASCO), in collaboration
with the ISO Technical Committee ISO/TC 309, Governance of organizations.
A list of all parts in the ISO/IEC 17021 series can be found on the ISO and IEC websites.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards
body. A complete listing of these bodies can be found at www.iso.org/members.html and
www.iec.ch/national-committees.
iv
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Introduction
This document complements ISO/IEC 17021-1. In particular, it clarifies the requirements for the
competence of personnel involved in the certification process set out in ISO/IEC 17021-1:2015, Annex A.
The guiding principles in ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, are the basis for the requirements in this
document.
Certification bodies have a responsibility to interested parties, including their clients and the customers
of the organizations whose management systems are certified, to ensure that only those auditors who
demonstrate relevant competence are allowed to conduct compliance management system (CMS)
audits. It is intended that all personnel involved in CMS auditing and certification possess the generic
competencies described in ISO/IEC 17021-1, as well as the specific CMS competencies described in this
document. Certification bodies will need to identify the specific audit team competence needed for the
scope of each CMS audit.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates
...

TECHNICAL ISO/IEC TS
SPECIFICATION 17021-13
First edition
2021-12
Conformity assessment —
Requirements for bodies providing
audit and certification of management
systems —
Part 13:
Competence requirements for
auditing and certification of
compliance management systems
Reference number
© ISO/IEC 2021
© ISO/IEC 2021
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on
the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below
or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
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Phone: [phone]
Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Generic competence requirements . 1
5 Competence requirements for CMS audit teams . 2
5.1 General . 2
5.2 Context of the organization . 2
5.3 Laws, regulations and other requirements. 2
5.4 Compliance risk assessment and controls . 2
5.5 Compliance management systems (CMS) . 3
6 Competence requirements for other personnel . 3
6.1 General . 3
6.2 Context of the organization . 3
Annex A (informative) Knowledge for CMS auditing and certification . 4
Bibliography . 5
iii
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) and IEC (the International Electrotechnical
Commission) form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are
members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical
committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical
activity. ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest. Other international
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the
work.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance
are described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria
needed for the different types of document should be noted. This document was drafted in
accordance with the editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives or
www.iec.ch/members_experts/refdocs).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject
of patent rights. ISO and IEC shall not be held responsible for identifying any or all such patent
rights. Details of any patent rights identified during the development of the document will be in the
Introduction and/or on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents) or the IEC
list of patent declarations received (see https://patents.iec.ch).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to
the World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see
www.iso.org/iso/foreword.html. In the IEC, see www.iec.ch/understanding-standards.
This document was prepared by the ISO Committee on Conformity Assessment (CASCO), in collaboration
with the ISO Technical Committee ISO/TC 309, Governance of organizations.
A list of all parts in the ISO/IEC 17021 series can be found on the ISO and IEC websites.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards
body. A complete listing of these bodies can be found at www.iso.org/members.html and
www.iec.ch/national-committees.
iv
© ISO/IEC 2021 – All rights reserved

Introduction
This document complements ISO/IEC 17021-1. In particular, it clarifies the requirements for the
competence of personnel involved in the certification process set out in ISO/IEC 17021-1:2015, Annex A.
The guiding principles in ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, are the basis for the requirements in this
document.
Certification bodies have a responsibility to interested parties, including their clients and the customers
of the organizations whose management systems are certified, to ensure that only those auditors who
demonstrate relevant competence are allowed to conduct compliance management system (CMS)
audits. It is intended that all personnel involved in CMS auditing and certification possess the generic
competencies described in ISO/IEC 17021-1, as well as the specific CMS competencies described in this
document. Certification bodies will need to identify the specific audit team competence needed for the
scope of each CMS audit.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates
...

SPÉCIFICATION ISO/IEC TS
TECHNIQUE 17021-13
Première édition
2021-12
Évaluation de la conformité —
Exigences pour les organismes
procédant à l’audit et à la certification
des systèmes de management —
Partie 13:
Exigences de compétence pour l’audit
et la certification des systèmes de
management de la conformité
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Part 13: Competence requirements for auditing and certification of
compliance management systems
Numéro de référence
© ISO/IEC 2021
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO/IEC 2021
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: [phone]
Fax: [phone]
E-mail: [e-mail]
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii
© ISO/IEC 2021 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives .1
3 Termes et définitions . 1
4 Exigences de compétence génériques .1
5 Exigences de compétence pour les équipes d’audit de SMC . 2
5.1 Généralités . 2
5.2 Contexte de l’organisme . 2
5.3 Lois, réglementations et autres exigences . 2
5.4 Risques de conformité et contrôles de la conformité . 2
5.5 Systèmes de management de la conformité (SMC) . 3
6 Exigences de compétence pour les autres personnels . 3
6.1 Généralités . 3
6.2 Contexte de l’organisme . 3
Annexe A (informative) Connaissances pour l’audit et la certification des SMC .4
Bibliographie . 5
iii
© ISO/IEC 2021 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) et l’IEC (Commission électrotechnique
internationale) forment le système spécialisé de la normalisation mondiale. Les organismes
nationaux membres de l'ISO ou de l’IEC participent au développement de Normes internationales
par l'intermédiaire des comités techniques créés par l'organisation concernée afin de s'occuper des
domaines particuliers de l'activité technique. Les comités techniques de l'ISO et de l’IEC collaborent
dans des domaines d'intérêt commun. D'autres organisations internationales, gouvernementales et non
gouvernementales, en liaison avec l'ISO et l’IEC, participent également aux travaux.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a
été rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir
www.iso.org/directives ou www.iec.ch/members_experts/refdocs).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet
de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO et l’IEC ne sauraient être tenues pour
responsables de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails
concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés
lors de l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations
de brevets reçues par l'ISO (voir www.iso.org/brevets) ou dans la liste des déclarations de brevets
reçues par l'IEC (voir https://patents.iec.ch).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de
l'adhésion de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les
obstacles techniques au commerce (OTC), voir www.iso.org/iso/avant-propos. Pour l'IEC, voir
www.iec.ch/understanding-standards.
Le présent document a été élaboré par le comité ISO pour l’évaluation de la conformité (CASCO),
en collaboration avec le comité technique ISO/TC 309, Gouvernance des organisations.
Une liste de toutes les parties de la série ISO/IEC 17021 se trouve sur les sites Web de l’ISO et de l'IEC.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www.iso.org/members.html et www.iec.ch/national-committees.
iv
© ISO/IEC 2021 – Tous droits réservés

Introduction
Le présent document vient compléter l’ISO/IEC 17021-1. En particulier, il clarifie les exigences
relatives à la compétence du personnel impliqué dans le processus de certification définies dans
l’ISO/IEC 17021-1:2015, Annexe A. Les principes directeurs de l’ISO/IEC 17021-1:2015, Article 4,
constituent la base des exigences du présent document.
Les organismes de certification ont la responsabilité envers les parties intéressées, notamment leurs
clients et les clients des organismes dont les systèmes de management sont certifiés, de s’assurer que
seuls des auditeurs faisant preuve des compétences appropriées sont autorisés à réaliser des audits de
systèmes de management de la conformité (SMC). L’objectif est que tout le personnel impliqué dans l’audit
et la certification des SMC possède les compétences génériques décrites dans l’ISO/IEC 17021-1, ainsi
que les compétences spécifiques relatives aux SMC décrites dans le présent document. Les organismes
de certification auront à identifier les compétences spécifiques de l’équipe d’audit nécessaires pour le
périmètre de chaque audit de SMC.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient de/que» indique une recommandation;
— «peut/il est admis/permis» indique une permission;
— «peut/il est po
...

ISO/IEC CASCO
Date:  2021-12-22
ISO/IEC CASCO/GT 59
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit
et à la certification des systèmes de management — Partie 13: Exigences de
compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la
conformité
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of
management systems — Part 13: Competence requirements for auditing and certification
of compliance management systems
ICS: 03.120.20; 03.100.02; 03.100.01
Type du document :  Spécification technique
Sous-type du document :
Stade du document :  (60) Publication
Langue du document :  F
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
Kingdom)
Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne
Formatted: Default Paragraph Font, English (United
Kingdom)
peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique
ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur l’internet ou sur un Intranet, sans
autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. + 41 22 749 01 11
[e-mail]
www.iso.org Field Code Changed

Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos . 4
Introduction . 5
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Exigences de compétence génériques . 1
5 Exigences de compétence pour les équipes d’audit de SMC . 2
5.1 Généralités . 2
5.2 Contexte de l’organisme . 2
5.3 Lois, réglementations et autres exigences . 2
5.4 Risques de conformité et contrôles de la conformité . 2
5.5 Systèmes de management de la conformité (SMC) . 3
6 Exigences de compétence pour les autres personnels . 3
6.1 Généralités . 3
6.2 Contexte de l’organisme . 3
Annexe A (informative) Connaissances pour l’audit et la certification des SMC . 4
Bibliographie . 5

Avant-propos
L’ISOL'ISO (Organisation internationale de normalisation) et l’IEC (Commission électrotechnique Formatted: Adjust space between Latin and Asian text,
Adjust space between Asian text and numbers
internationale) forment le système spécialisé de la normalisation mondiale. Les organismes nationaux
membres de l’ISOl'ISO ou de l’IEC participent au développement de Normes internationales par
l’intermédiairel'intermédiaire des comités techniques créés par l’organisationl'organisation concernée
afin de s’occupers'occuper des domaines particuliers de l’activitél'activité technique. Les comités
techniques de l’ISOl'ISO et de l’IEC collaborent dans des domaines d’intérêtd'intérêt commun.
D’autresD'autres organisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales, en liaison
avec l’ISOl'ISO et l’IEC, participent également aux travaux.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d’approbationd'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent
document a été rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC,
Partie 2 (voir www.iso.org/directives www.iso.org/directives ou Formatted: French (Switzerland)
www.iec.ch/members_experts/refdocs).).
Commented [eXtyles1]: The URL
https://www.iec.ch/members_experts/refdocs has been
L’attentionL'attention est appeléeattirée sur le fait que certains des éléments du présent document redirected to http://www.iec.ch/members_experts/refdocs/.
Please verify the URL.
peuvent faire l’objetl'objet de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISOL'ISO et l’IEC
ne sauraient être tenues pour responsables de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti Formatted: French (Switzerland)
de leur existence. Les détails concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres
Formatted: French (Switzerland)
droits analogues identifiés lors de l’élaborationl'élaboration du document sont indiqués dans
Formatted: French (Switzerland)
l’Introductionl'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de brevets reçues par l’ISOl'ISO (voir
www.iso.org/brevetswww.iso.org/brevets) ou dans la liste des déclarations de brevets reçues par
l’IECl'IEC (voir http://patents.iec.chhttps://patents.iec.ch).
Formatted: Underline
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISOl'ISO liés à l’évaluationl'évaluation de la conformité, ou pour toute information au
sujet de l’adhésionl'adhésion de l’ISOl'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC)
concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www.iso.org/iso/fr/avant-
propos. Pour l’IEC, voir www.iso.org/iso/avant-propos. Pour l'IEC, voir www.iec.ch/understanding- Commented [eXtyles2]: The URL
https://www.iso.org/iso/foreword.html has been redirected to
standards.
http://www.iso.org/foreword-supplementary-
information.html. Please verify the URL.
Le présent document a été élaboré par le Comitécomité ISO pour l’évaluation de la conformité (CASCO),
Formatted: French (Switzerland)
en collaboration avec le comité technique ISO/TC 309, Gouvernance des organisations.
Une liste de toutes les parties de la série ISO/IEC 17021 se trouve sur les sites webWeb de l’ISO et de Commented [eXtyles3]: The reference is to a withdrawn
standard which has been replaced
l’IECl'IEC.
ISO/IEC 17021-1, Évaluation de la conformité — Exigences
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
pour les organismes procédant à l'audit et à la certification
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
des systèmes de management — Partie 1: Exigences
se trouve à l’adresse www.iso.org/members.html et à l’adresse www.iec.ch/national-committees.
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Emphasis
Formatted: French (Switzerland)
Formatted: French (Switzerland)
Formatted: French (Switzerland)
Formatted: French (Switzerland)
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés

Introduction
Le présent document vient compléter l’ISO/IEC 17021-1. En particulier, il clarifie les exigences relatives Formatted: Pattern: Clear
à la compétence du personnel impliqué dans le processus de certification définies dans l’ISO/IEC 17021-
Formatted: Pattern: Clear
1:2015, Annexe A. Les principes directeurs de l’ISO/IEC 17021-1:2015, Article 4, constituent la base des
Formatted: Pattern: Clear
exigences du présent document.
Formatted: Pattern: Clear
Les organismes de certification ont la responsabilité envers les parties intéressées, notamment leurs Formatted: Pattern: Clear
clients et les clients des organismes dont les systèmes de management sont certifiés, de s’assurer que
Formatted: Pattern: Clear
seuls des auditeurs faisant preuve des compétences appropriées sont autorisés à réaliser des audits de
Formatted: Pattern: Clear
systèmes de management de la conformité (SMC). L’objectif est que tout le personnel impliqué dans
Formatted: Pattern: Clear
l’audit et la certification des SMC possède les compétences génériques décrites dans l’ISO/IEC 17021-1,
ainsi que les compétences spécifiques relatives aux SMC décrites dans le présent document. Les Formatted: Pattern: Clear
organismes de certification auront à identifier les compétences spécifiques de l’équipe d’audit
Formatted: Pattern: Clear
nécessaires pour le périmètre de chaque audit de SMC.
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
Formatted: Pattern: Clear
— «doit» indique une exigence;
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
— «il convient de/que» indique une recommandation;
Formatted: Pattern: Clear
— «peut/il est admis/permis» indique une permission;
— «peut/il est possible» indique une possibilité ou une capacité.
Des informations supplémentaires peuvent être obtenues dans les Directives ISO/IEC, Partie 2.
SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/IEC TS 17021-13:2021(F)

Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l’audit et à la certification des systèmes de
management — Partie 13: Exigences de compétence pour
Formatted: Pattern: Clear
l’audit et la certification des systèmes de management
Formatted: Pattern: Clear
de la conformité
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: French (Switzerland)
Formatted: Adjust space between Latin and Asian text,
Adjust space between Asian text and numbers
1 Domaine d’application
Formatted: French (Switzerland)
Le présent document spécifie les exigences de compétence supplémentaires pour le personnel impliqué
Formatted: Pattern: Clear
dans le processus d’audit et de certification des systèmes de management de la conformité (SMC). Il vient
Formatted: Pattern: Clear
en complément des exigences existantes de l’ISO/IEC 17021-1.
Formatted: Pattern: Clear
2 Références normatives Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur
Commented [eXtyles4]: The match came back with a
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.
different title. The original title was: Évaluation de la
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s’appliques'applique (y
conformité — Exigences pour les organismes procédant à
compris les éventuels amendements). l’audit et à la certification des systèmes de management —
Partie 1: Exigences
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à
Commented [eXtyles5]: The match came back with a
different title. The original title was: Systèmes de
l'audit et à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
management de la conformité — Exigences et
recommandations pour la mise en œuvre
ISO 37301:2021, Systèmes de management de la conformité — Exigences et recommandations pour
Formatted: Pattern: Clear
la mise en oeuvre
Formatted: Pattern: Clear
ISO 37301:2021, Systèmes de management de la conformité — Exigences et recommandations pour la mise
Formatted: Pattern: Clear
en œuvre
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
3 Termes et définitions
Formatted: Adjust space between Latin and Asian text,
Adjust space between Asian text and numbers
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions de l’ISO 37301 et de l’ISO/IEC 17021-1
s’appliquent. Commented [eXtyles6]: The text ";" is marked with
"Hyperlink" character style but does not appear to be a
hyperlink. Please check the text.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes: Commented [eXtyles7]: The text "." is marked with
"Hyperlink" character style but does not appear to be a
hyperlink. Please check the text.
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https://www.iso.org/obp;
Formatted: Pattern: Clear
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse https://www.electropedia.org/.
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
4 Exigences de compétence génériques
Formatted: Pattern: Clear
Formatted: Pattern: Clear
L’organisme de certification doit définir les exigences de compétence de chacune des fonctions de
certification référencées dans l’ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1. Lors de la définition de ces exigences
Formatted: Pattern: Clear
de compétence, l’organisme de certification doit prendre en compte toutes les exigences spécifiées dans
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l’ISO/IEC 17021-1, ainsi que celles spécifiées dans les Articles 5 et 6 du présent document.
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ISO/IEC
...

ESPECIFICACIÓN ISO/IEC TS
TÉCNICA 17021-13
Traducción oficial
Primera edición
2021-12
Official translation
Traduction officielle
Evaluación de la conformidad —
Requisitos para los organismos que
realizan la auditoría y la certificación
de sistemas de gestión —
Parte 13:
Requisitos de competencia para la
auditoría y la certificación de sistemas
de gestión del compliance
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Part 13: Competence requirements for auditing and certification of
compliance management systems
Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes
procédant à l’audit et à la certification des systèmes de
management —
Partie 13: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des
systèmes de management de la conformité
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza,
como traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en relación
con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
© ISO/IEC 2021
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2021
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de
esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en
Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al
organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: [phone]
Email: [e-mail]
Website: www.iso.org
Publicado en Suiza
Version espanola publicada en 2023
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii
© ISO/IEC 2021 – Todos los derechos reservados

Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español.v
Introducción . vi
1 Objeto y campo de aplicación . 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones .1
4 Requisitos genéricos de competencia .1
5 Requisitos de competencia para equipos auditores de sistemas de gestión
del compliance . 2
5.1 Generalidades . 2
5.2 Contexto de la organización . 2
5.3 Leyes, reglamentaciones y otros requisitos . 2
5.4 Evaluación del riesgo y controles de compliance . 2
5.5 Sistemas de gestión del compliance . 3
6 Requisitos de competencia para otro personal . 3
6.1 Generalidades . 3
6.2 Contexto de la organización . 3
Anexo A (informativo) Conocimientos para la auditoría y certificación de sistemas
de gestión del compliance . 4
Bibliografía. 5
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iii
© ISO/IEC 2021 – Todos los derechos reservados

Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) e IEC (Comisión Electrotécnica Internacional)
forman el sistema especializado para la normalización mundial. Los organismos nacionales que son
miembros de ISO o IEC participan en el desarrollo de Normas Internacionales a través de comités
técnicos establecidos por la organización respectiva para tratar materias específicas de la actividad
técnica. Los comités técnicos de ISO e IEC colaboran en materias de interés mutuo. Otras organizaciones
internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, vinculadas con ISO e IEC, también participan
en el trabajo.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar
este documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse
nota de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www.iso.org/directives o www.iec.ch/members_experts/refdocs).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan estar
sujetos a derechos de patente. ISO e IEC no asumen la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones
de patente recibidas (véase www.iso.org/patents) o la lista IEC de declaraciones de patente recibidas
(véase https://patents.iec.ch).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto
a los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/iso/foreword.html. En IEC, véase
www.iec.ch/understanding-standards.
Este documento ha sido elaborado por el Comité ISO/CASCO, Comité para la evaluación de la conformidad,
en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 309, Gobernanza de las organizaciones.
En el sitio web de ISO e IEC se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas
ISO/IEC 17021.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www.iso.org/members.html y www.iec.ch/national-committees se
puede encontrar un listado completo de estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv
© ISO/IEC 2021 – Todos los derechos reservados

Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF)
del Comité Técnico ISO/CASCO, Comité para la evaluación de la conformidad, en el que participan
representantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial
de los siguientes países:
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Estados Unidos de
América, Guatemala, Honduras, México, Panamá, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/CASCO/STTF viene desarrollando
desde su creación en el año 2002 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la evaluación de la conformidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
v
© ISO/IEC 2021 – Todos los derechos reservados

Introducción
Este documento complementa a la Norma ISO/IEC 17021-1. En particular, aclara los requisitos para la
competencia del personal involucrado en el proceso de certificación establecido en el Anexo A de la
Norma ISO/IEC 17021-1:2015. Los principios rectores del Capítulo 4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015
son la base para los requisitos de este documento.
Los organismos de certificación tienen la responsabilidad frente a las partes interesadas, incluidos sus
clientes y los clientes de las organizaciones cuyos sistemas de gestión están certificados, de asegurarse
de que solo los auditores que demuestren la competencia pertinente puedan realizar auditorías de
un sistema de gestión
...