Asset management - Overview, principles and terminology

This International Standard provides an overview of asset management, its principles and terminology,
and the expected benefits from adopting asset management.
This International Standard can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.
NOTE 1 This International Standard is intended to be used for managing physical assets in particular, but it
can also be applied to other asset types.
NOTE 2 This International Standard does not provide financial, accounting or technical guidance for managing
specific asset types.
NOTE 3 For the purposes of ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard, the term “asset management
system” is used to refer to a management system for asset management.

Gestion d'actifs - Aperçu général, principes et terminologie

L'ISO 55000:2014 donne un aper�u g�n�ral de la gestion d'actifs, de ses principes et de la terminologie, ainsi que des b�n�fices susceptibles d'�tre obtenus gr�ce � la mise en oeuvre d'une gestion d'actifs.
L'ISO 55000:2014 peut �tre appliqu�e � tous les types d'actifs ainsi que par tous les types et toutes les tailles d'organisations.

Obvladovanje premoženja - Pregled, načela in terminologija

Ta mednarodni Standard podaja pregled nad obvladovanjem premoženja, njegovimi načeli in terminologijo ter pričakovanimi prednostmi sprejetja obvladovanja premoženja.
Ta mednarodni standard se lahko uporablja za vse vrste premoženja in ga lahko uporabljajo organizacije vseh vrst in velikosti.
OPOMBA 1: Ta mednarodni standard je namenjen predvsem za obvladovanje fizičnega premoženja, vendar
se lahko uporablja tudi za druge vrste premoženja.
OPOMBA 2: Ta mednarodni standard ne podaja finančnih, računovodskih ali tehničnih smernic za obvladovanje specifičnih vrst premoženja.
OPOMBA 3: Za namene standardov ISO 55001 in ISO 55002 ter tega mednarodnega standarda se izraz »sistem obvladovanja premoženja« nanaša na sistem upravljanja za obvladovanje premoženja.

General Information

Status
Published
Publication Date
03-Apr-2017
Technical Committee
Current Stage
6100 - Translation of adopted SIST standards (Adopted Project)
Start Date
06-Dec-2017
Due Date
05-Dec-2018
Completion Date
20-Dec-2021

Buy Standard

Standard
ISO 55000:2014 - Asset management -- Overview, principles and terminology
English language
19 pages
sale 15% off
Preview
sale 15% off
Preview
Standard
SIST ISO 55000:2017 - BARVE na PDF-str 12,25
English language
24 pages
sale 10% off
Preview
sale 10% off
Preview
e-Library read for
1 day
Standard
ISO 55000:2014 - Gestion d'actifs -- Aperçu général, principes et terminologie
French language
23 pages
sale 15% off
Preview
sale 15% off
Preview
Standard
ISO 55000:2014 - Gestion d'actifs -- Aperçu général, principes et terminologie
French language
23 pages
sale 15% off
Preview
sale 15% off
Preview
Standard
ISO 55000:2014 - Asset management -- Overview, principles and terminology
Spanish language
23 pages
sale 15% off
Preview
sale 15% off
Preview

Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55000
First edition
2014-01-15
Corrected version
2014-03-15
Asset management — Overview,
principles and terminology
Gestion d’actifs — Aperçu général, principes et terminologie
Reference number
ISO 55000:2014(E)
ISO 2014
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55000:2014(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2014

All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form

or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior

written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of

the requester.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55000:2014(E)
Contents Page

Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Asset management ............................................................................................................................................................................................. 1

2.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 1

2.2 Benefits of asset management ................................................................................................................................................... 1

2.3 Assets .............................................................................................................................................................................................................. 2

2.4 Overview of asset management ............................................................................................................................................... 2

2.5 Overview of the asset management system ................................................................................................................... 4

2.6 Integrated management systems approach ................................................................................................................... 9

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................10

3.1 General terms ........................................................................................................................................................................................10

3.2 Terms relating to assets ...............................................................................................................................................................13

3.3 Terms relating to asset management ...............................................................................................................................14

3.4 Terms relating to asset management system ............................................................................................................15

Annex A (informative) Information on asset management activities .............................................................................16

Annex B (informative) Relationship between key elements of an asset management system .............17

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................18

© ISO 2014 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55000:2014(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity

assessment, as well as information about ISO’s adherence to the WTO principles in the Technical Barriers

to Trade (TBT) see the following URL: Foreword - Supplementary information

The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 251, Asset management.

This corrected version of ISO 55000:2014 incorporates the correction of the numbering of definitions

3.2.4 to 3.2.7 and corresponding cross-references.
iv © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55000:2014(E)
Introduction
0.1 Purpose

This International Standard provides an overview of asset management and asset management systems

(i.e. management systems for the management of assets). It also provides the context for ISO 55001 and

ISO 55002.

International cooperation in the preparation of these standards has identified common practices that

can be applied to the broadest range of assets, in the broadest range of organizations, across the broadest

range of cultures.
0.2 Relationship with other standards

ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard relate to a management system for asset

management, which is referred to as an “asset management system” throughout the three standards.

ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard can be used in combination with any relevant

sector or asset type-specific asset management standards and technical specifications. ISO 55001

specifies requirements for an asset management system, while the other standards detail sector-

specific, asset-specific or activity-specific technical requirements or give guidance on how ISO 55001

should be interpreted and applied within a specific sector or to particular asset types.

0.3 Target audience
This International Standard is primarily intended for use by:

— those considering how to improve the realization of value for their organization from their asset

base

— those involved in the establishment, implementation, maintenance and improvement of an asset

management system

— those involved in the planning, design, implementation and review of asset management activities;

along with service providers.
0.4 Benefits of the standards

The adoption of ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard enables an organization to

achieve its objectives through the effective and efficient management of its assets. The application of an

asset management system provides assurance that those objectives can be achieved consistently and

sustainably over time.

Annex A provides additional information on areas related to asset management activities.

Annex B shows the relationship between key elements of an asset management system.

© ISO 2014 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 55000:2014(E)
Asset management — Overview, principles and
terminology
1 Scope

This International Standard provides an overview of asset management, its principles and terminology,

and the expected benefits from adopting asset management.

This International Standard can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.

NOTE 1 This International Standard is intended to be used for managing physical assets in particular, but it

can also be applied to other asset types.

NOTE 2 This International Standard does not provide financial, accounting or technical guidance for managing

specific asset types.

NOTE 3 For the purposes of ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard, the term “asset management

system” is used to refer to a management system for asset management.
2 Asset management
2.1 General

The factors which influence the type of assets that an organization requires to achieve its objectives,

and how the assets are managed, include the following:
— the nature and purpose of the organization;
— its operating context;
— its financial constraints and regulatory requirements;
— the needs and expectations of the organization and its stakeholders.

These influencing factors need to be considered when establishing, implementing, maintaining and

continually improving asset management.

Effective control and governance of assets by organizations is essential to realize value through

managing risk and opportunity, in order to achieve the desired balance of cost, risk and performance.

The regulatory and legislative environment in which organizations operate is increasingly challenging

and the inherent risks that many assets present are constantly evolving.

The fundamentals of asset management and the supporting asset management system introduced in

this International Standard, when integrated into the broader governance and risk framework of an

organization, can contribute tangible benefits and leverage opportunities.

Asset management translates the organization’s objectives into asset-related decisions, plans and

activities, using a risk based approach.
2.2 Benefits of asset management

Asset management enables an organization to realize value from assets in the achievement of its

organizational objectives (see 2.5.3.4). What constitutes value will depend on these objectives, the nature

and purpose of the organization and the needs and expectations of its stakeholders. Asset management

© ISO 2014 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55000:2014(E)

supports the realization of value while balancing financial, environmental and social costs, risk, quality

of service and performance related to assets.

The benefits of asset management can include, but are not limited to the following:

a) improved financial performance: improving the return on investments and reducing costs can be

achieved, while preserving asset value and without sacrificing the short or long-term realization of

organizational objectives;

b) informed asset investment decisions: enabling the organization to improve its decision making

and effectively balance costs, risks, opportunities and performance;

c) managed risk: reducing financial losses, improving health and safety, good will and reputation,

minimizing environmental and social impact, can result in reduced liabilities such as insurance

premiums, fines and penalties;

d) improved services and outputs: assuring the performance of assets can lead to improved services

or products that consistently meet or exceed the expectations of customers and stakeholders;

e) demonstrated social responsibility: improving the organization’s ability to, for example, reduce

emissions, conserve resources and adapt to climate change, enables it to demonstrate socially

responsible and ethical business practices and stewardship;

f) demonstrated compliance: transparently conforming with legal, statutory and regulatory

requirements, as well as adhering to asset management standards, policies and processes, can

enable demonstration of compliance;

g) enhanced reputation: through improved customer satisfaction, stakeholder awareness and

confidence;

h) improved organizational sustainability: effectively managing short and long-term effects,

expenditures and performance, can improve the sustainability of operations and the organization;

i) improved efficiency and effectiveness: reviewing and improving processes, procedures and

asset performance can improve efficiency and effectiveness, and the achievement of organizational

objectives.
2.3 Assets

An asset is an item, thing or entity that has potential or actual value to an organization. The value will

vary between different organizations and their stakeholders, and can be tangible or intangible, financial

or non-financial.

The period from the creation of an asset to the end of its life is the asset life (see 3.2.2). An asset’s life

does not necessarily coincide with the period over which any one organization holds responsibility for

it; instead, an asset can provide potential or actual value to one or more organizations over its asset life,

and the value of the asset to an organization can change over its asset life.

An organization may choose to manage its assets as a group, rather than individually, according to its

needs, and to achieve additional benefits. Such groupings of assets may be by asset types, asset systems,

or asset portfolios.
2.4 Overview of asset management
2.4.1 General

An organization’s top management, employees and stakeholders should implement planning,

control activities (e.g. policies, processes or monitoring actions) and monitoring activities, to exploit

opportunities and to reduce risks to an acceptable level.
2 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55000:2014(E)

Asset management involves the balancing of costs, opportunities and risks against the desired

performance of assets, to achieve the organizational objectives. The balancing might need to be

considered over different timeframes.

Asset management enables an organization to examine the need for, and performance of, assets and

asset systems at different levels. Additionally, it enables the application of analytical approaches towards

managing an asset over the different stages of its life cycle (which can start with the conception of the

need for the asset, through to its disposal, and includes the managing of any potential post disposal

liabilities).
2.4.2 Fundamentals
Asset management is based on a set of fundamentals.

a) Value: Assets exist to provide value to the organization and its stakeholders.

Asset management does not focus on the asset itself, but on the value that the asset can provide to

the organization. The value (which can be tangible or intangible, financial or non-financial) will

be determined by the organization and its stakeholders, in accordance with the organizational

objectives.
This includes:

1) a clear statement of how the asset management objectives align with the organizational

objectives;
2) the use of a life cycle management approach to realize value from assets;

3) the establishment of decision-making processes that reflect stakeholder need and define value.

b) Alignment: Asset management translates the organizational objectives into technical and financial

decisions, plans and activities.

Asset management decisions (technical, financial and operational) collectively enable the

achievement of the organizational objectives.
This includes:

1) the implementation of risk-based, information-driven, planning and decision-making processes

and activities that transform organizational objectives into asset management plans (see

2.5.3.4);

2) the integration of the asset management processes with the functional management processes

of the organization, such as finance, human resources, information systems, logistics and

operations;

3) the specification, design and implementation of a supporting asset management system.

c) Leadership: Leadership and workplace culture are determinants of realization of value.

Leadership and commitment from all managerial levels is essential for successfully establishing,

operating and improving asset management within the organization.
This includes:
1) clearly defined roles, responsibilities and authorities;
2) ensuring that employees are aware, competent, and empowered;
3) consultation with employees and stakeholders regarding asset management.

d) Assurance: Asset management gives assurance that assets will fulfil their required purpose.

© ISO 2014 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55000:2014(E)

The need for assurance arises from the need to effectively govern an organization. Assurance

applies to assets, asset management and the asset management system.
This includes:

1) developing and implementing processes that connect the required purposes and performance

of the assets to the organizational objectives;

2) implementing processes for assurance of capability across all life cycle stages;

3) implementing processes for monitoring and continual improvement;

4) providing the necessary resources and competent personnel for demonstration of assurance,

by undertaking asset management activities and operating the asset management system.

2.4.3 The relationship of the asset management system to asset management

An asset management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset

management activities. It can provide improved risk control and gives assurance that the asset

management objectives will be achieved on a consistent basis. However, not all asset management

activities can be formalized through an asset management system. For example, aspects such as

leadership, culture, motivation, behaviour, which can have a significant influence on the achievement

of asset management objectives, may be managed by the organization using arrangements outside the

asset management system. The relationship between key asset management terms is shown in Figure 1.

Figure 1 — Relationships between key terms
2.5 Overview of the asset management system
2.5.1 General

An asset management system is a set of interrelated and interacting elements of an organization, whose

function is to establish the asset management policy and asset management objectives, and the processes,

needed to achieve those objectives (see 3.4.3). In this context, the elements of the asset management

4 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 55000:2014(E)

system should be viewed as a set of tools, including policies, plans, business processes and information

systems, which are integrated to give assurance that the asset management activities will be delivered.

Asset management requires accurate asset information, but an asset management system is more than a

management information system. Asset management interacts with many functions of an organization.

The assets themselves can also support more than one function and more than one functional unit within

the organization. The asset management system provides a means for coordinating contributions from

and interaction between these functional units within an organization.

The asset management plan can enable an organization to create a link, if needed, between its asset

management system (such as described by ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard) and

a variety of specific, technical asset management requirements. These specific, technical requirements

are given in standards both inside and outside the ISO environment, and at the international, regional

or national standardization levels; such standards provide information on strategies and tactics, as well

as specific design, construction, material or process requirements. The definitions given in 3.4 refer

specifically to the asset management system described in this International Standard; some of these

terms may be defined differently for a specific, technical standard.

The establishment of an asset management system is an important strategic decision for an organization.

ISO 55001 specifies the requirements of an asset management system, but does not specify the design of

the system. ISO 55002 provides guidance on the design and operation of an asset management system.

2.5.2 Benefits of an asset management system

An asset management system provides a structured approach for the development, coordination and

control of activities undertaken on assets by the organization over different life cycle stages, and for

aligning these activities with its organizational objectives.
a) Creating an asset management system provides benefits in itself.

The process of implementing an asset management system can require significant time effort and

expense; however, the organization does not need to wait until the entire system is fully operational

to begin accruing benefits. The benefits, or quick wins, in areas such as risk reduction, opportunity

identification or process improvement can be identified early in the implementation, and can be

exploited to demonstrate returns and gain stronger stakeholder support.

— Asset management is data intensive and new tools and processes are often necessary to collect,

assemble, manage, analyse and use asset data. The creation and use of these tools can stimulate

and improve organizational knowledge and decision making.

— The process of creating an asset management system brings new perspectives to the

organization and new ideas on value creation from the use of assets. These new perspectives

can also stimulate improvements in other organizational functions, such as purchasing, finance,

human resources and information technology.

— The creation of an asset management system is usually cross-functional and based on life cycle

considerations; this can provide a focal point for addressing the issues of functional integration

of the organization and life cycle planning.
b) Top management benefits from new insights and cross functional integration.

An asset management system can help in gaining an understanding of assets, their performance, the

risks associated with managing assets, investment needs, and asset value as an input to decision

making and organizational strategic planning.

— Top management should recognize the need to improve communication and interaction across

functions. An asset management system inherently supports this interaction. It ensures that

assets are managed in an integrated manner, and asset value is improved.

— An asset management system supports a long-term and sustainable approach to decision

making.
© ISO 2014 – All rights reserved 5
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 55000:2014(E)

— An asset management system provides an ideal framework for the identification, understanding

and integration of the many technical standards, codes, guidelines and best practices that affect

the organization’s assets, and support the implementation of asset management.

— An asset management system supports energy management, environmental management and

other activities related to sustainability.
c) Financial functions benefit from improved data and linkages.

Integration of an organization’s strategic asset management plan (SAMP) (see 2.5.3.4 and 3.3.2),

with its long-term financial plans can enable the balancing of short-term financial needs with the

needs of medium-term activity plans, and with the much longer-term plans that some assets require.

— Robust financial information, based on integrated processes between the asset management

and finance functions, is an important benefit of the asset management system. The linkage

of asset management information to financial information is an important contribution of

the asset management system to the financial function. This interaction supports improved

assessment of the financial position and funding requirements of the organization in relation to

its assets.

— The organization’s risk-based decision making processes can become more effective by

addressing asset and financial risks together, and by balancing performance, costs and risks.

— An effective taxonomy, which may be a feature of the asset management system, can enable an

integrated financial and technical view of assets and asset systems.
d) Many parts of the organization benefit from an asset management system.
An asset management system touches many parts of the organization:

— the organization’s human resources function may work with its asset management system on

the development of competency models, training programs and processes for coaching and

mentoring; these developments benefit both functions;

— some asset data comes from control systems, which are often isolated from other information

systems. Integration of this data through the asset management system can provide new asset

information, leading to improved organizational decision making;

— communicating with employees, suppliers and contracted service providers about the asset

management system can result in improvements in the quality of asset information; it will also

increase awareness amongst individuals, inside and outside of the organization, of their role in

asset management decision making and the value of the activities they are undertaking;

— the asset management system can stimulate creativity and innovation by supporting people

who understand the importance of asset management and are motivated to work towards

achieving the asset management objectives.
2.5.3 Elements of an asset management system
2.5.3.1 General

An asset management system impacts the whole organization, including its stakeholders and external

service providers, and can use, link or integrate many of the organization’s activities and functions that

would otherwise be managed or operated in isolation. The process of establishing an asset management

system requires a thorough understanding of each of its elements and the policies, plans and procedures

that integrate them.

The asset management system requirements described in ISO 55001 are grouped in a way that is

consistent with the fundamentals of asset management:
— context of the organization (ISO 55001:2014, Clause 4);
6 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 55000:2014(E)
— leadership (ISO 55001:2014, Clause 5);
— planning (ISO 55001:2014, Clause 6);
— support (ISO 55001:2014, Clause 7);
— operation (ISO 55001:2014, Clause 8);
— performance evaluation (ISO 55001:2014, Clause 9);
— improvement (ISO 55001:2014, Clause 10).
2.5.3.2 Context of the organization

When establishing or reviewing its asset management system, an organization should take into account its

internal and external contexts. The external context includes the social, cultural, economic and physical

environments, as well as regulatory, financial and other constraints. The internal context includes

organizational culture and environment, as well as the mission, vision and values of the organization.

Stakeholder inputs, concerns and expectations are also part of the context of the organization. The

influences of stakeholders are key to setting rules for consistent decision making and also contribute

to the setting of organizational objectives, which in turn, influence the design and scope of its asset

management system.
2.5.3.3 Leadership

Top management is responsible for developing the asset management policy and asset management

objectives and for aligning them with the organizational objectives. Leaders at all levels are involved in

the planning, implementation and operation of the asset management system. Top management should

create the vision and values that guide policy, practice and actively promote these values inside and

outside the organization. Top management also defines the responsibilities, accountabilities and asset

management objectives and strategies, which create the environment for the asset management system.

Leaders should lend their authority to supporting the asset management system, and should ensure its

alignment to other management systems within the organization through appropriate organizational

design.

Top management and leaders at all levels are responsible for ensuring that appropriate resources are in

place to support the asset management system. These resources include appropriate funding, adequate

and competent human resources, and information technology support.

Leaders should recognize and resolve conflicts between the internal culture of the organization and the

performance of its asset management system.
Top manag
...

SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 55000:2017
01-maj-2017
2EYODGRYDQMHSUHPRåHQMD3UHJOHGQDþHODLQWHUPLQRORJLMD
Asset management - Overview, principles and terminology
Gestion d'actifs - Aperçu général, principes et terminologie
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 55000:2014
ICS:
01.040.03 Storitve. Organizacija Services. Company
podjetja, vodenje in kakovost. organization, management
Uprava. Transport. and quality. Administration.
Sociologija. (Slovarji) Transport. Sociology.
(Vocabularies)
03.100.10 Nabava. Dobava. Logistika Purchasing. Procurement.
Logistics
SIST ISO 55000:2017 en,fr

2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.

---------------------- Page: 1 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
---------------------- Page: 2 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55000
First edition
2014-01-15
Asset management — Overview,
principles and terminology
Gestion d’actifs — Aperçu général, principes et terminologie
Reference number
ISO 55000:2014(E)
ISO 2014
---------------------- Page: 3 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2014

All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form

or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior

written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of

the requester.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)
Contents Page

Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Asset management ............................................................................................................................................................................................. 1

2.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 1

2.2 Benefits of asset management ................................................................................................................................................... 1

2.3 Assets .............................................................................................................................................................................................................. 2

2.4 Overview of asset management ............................................................................................................................................... 2

2.5 Overview of the asset management system ................................................................................................................... 4

2.6 Integrated management systems approach ................................................................................................................... 9

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................10

3.1 General terms ........................................................................................................................................................................................10

3.2 Terms relating to assets ...............................................................................................................................................................13

3.3 Terms relating to asset management ...............................................................................................................................14

3.4 Terms relating to asset management system ............................................................................................................15

Annex A (informative) Information on asset management activities .............................................................................16

Annex B (informative) Relationship between key elements of an asset management system .............17

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................18

© ISO 2014 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 5 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity

assessment, as well as information about ISO’s adherence to the WTO principles in the Technical Barriers

to Trade (TBT) see the following URL: Foreword - Supplementary information

The committee responsible for this document is Project Committee ISO/PC 251, Asset management.

iv © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)
Introduction
0.1 Purpose

This International Standard provides an overview of asset management and asset management systems

(i.e. management systems for the management of assets). It also provides the context for ISO 55001 and

ISO 55002.

International cooperation in the preparation of these standards has identified common practices that

can be applied to the broadest range of assets, in the broadest range of organizations, across the broadest

range of cultures.
0.2 Relationship with other standards

ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard relate to a management system for asset

management, which is referred to as an “asset management system” throughout the three standards.

ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard can be used in combination with any relevant

sector or asset type-specific asset management standards and technical specifications. ISO 55001

specifies requirements for an asset management system, while the other standards detail sector-

specific, asset-specific or activity-specific technical requirements or give guidance on how ISO 55001

should be interpreted and applied within a specific sector or to particular asset types.

0.3 Target audience
This International Standard is primarily intended for use by:

— those considering how to improve the realization of value for their organization from their asset

base

— those involved in the establishment, implementation, maintenance and improvement of an asset

management system

— those involved in the planning, design, implementation and review of asset management activities;

along with service providers.
0.4 Benefits of the standards

The adoption of ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard enables an organization to

achieve its objectives through the effective and efficient management of its assets. The application of an

asset management system provides assurance that those objectives can be achieved consistently and

sustainably over time.

Annex A provides additional information on areas related to asset management activities.

Annex B shows the relationship between key elements of an asset management system.

© ISO 2014 – All rights reserved v
---------------------- Page: 7 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
---------------------- Page: 8 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
INTERNATIONAL STANDARD ISO 55000:2014(E)
Asset management — Overview, principles and
terminology
1 Scope

This International Standard provides an overview of asset management, its principles and terminology,

and the expected benefits from adopting asset management.

This International Standard can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.

NOTE 1 This International Standard is intended to be used for managing physical assets in particular, but it

can also be applied to other asset types.

NOTE 2 This International Standard does not provide financial, accounting or technical guidance for managing

specific asset types.

NOTE 3 For the purposes of ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard, the term “asset management

system” is used to refer to a management system for asset management.
2 Asset management
2.1 General

The factors which influence the type of assets that an organization requires to achieve its objectives,

and how the assets are managed, include the following:
— the nature and purpose of the organization;
— its operating context;
— its financial constraints and regulatory requirements;
— the needs and expectations of the organization and its stakeholders.

These influencing factors need to be considered when establishing, implementing, maintaining and

continually improving asset management.

Effective control and governance of assets by organizations is essential to realize value through

managing risk and opportunity, in order to achieve the desired balance of cost, risk and performance.

The regulatory and legislative environment in which organizations operate is increasingly challenging

and the inherent risks that many assets present are constantly evolving.

The fundamentals of asset management and the supporting asset management system introduced in

this International Standard, when integrated into the broader governance and risk framework of an

organization, can contribute tangible benefits and leverage opportunities.

Asset management translates the organization’s objectives into asset-related decisions, plans and

activities, using a risk based approach.
2.2 Benefits of asset management

Asset management enables an organization to realize value from assets in the achievement of its

organizational objectives (see 2.5.3.4). What constitutes value will depend on these objectives, the nature

and purpose of the organization and the needs and expectations of its stakeholders. Asset management

© ISO 2014 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 9 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)

supports the realization of value while balancing financial, environmental and social costs, risk, quality

of service and performance related to assets.

The benefits of asset management can include, but are not limited to the following:

a) improved financial performance: improving the return on investments and reducing costs can be

achieved, while preserving asset value and without sacrificing the short or long-term realization of

organizational objectives;

b) informed asset investment decisions: enabling the organization to improve its decision making

and effectively balance costs, risks, opportunities and performance;

c) managed risk: reducing financial losses, improving health and safety, good will and reputation,

minimizing environmental and social impact, can result in reduced liabilities such as insurance

premiums, fines and penalties;

d) improved services and outputs: assuring the performance of assets can lead to improved services

or products that consistently meet or exceed the expectations of customers and stakeholders;

e) demonstrated social responsibility: improving the organization’s ability to, for example, reduce

emissions, conserve resources and adapt to climate change, enables it to demonstrate socially

responsible and ethical business practices and stewardship;

f) demonstrated compliance: transparently conforming with legal, statutory and regulatory

requirements, as well as adhering to asset management standards, policies and processes, can

enable demonstration of compliance;

g) enhanced reputation: through improved customer satisfaction, stakeholder awareness and

confidence;

h) improved organizational sustainability: effectively managing short and long-term effects,

expenditures and performance, can improve the sustainability of operations and the organization;

i) improved efficiency and effectiveness: reviewing and improving processes, procedures and

asset performance can improve efficiency and effectiveness, and the achievement of organizational

objectives.
2.3 Assets

An asset is an item, thing or entity that has potential or actual value to an organization. The value will

vary between different organizations and their stakeholders, and can be tangible or intangible, financial

or non-financial.

The period from the creation of an asset to the end of its life is the asset life (see 3.2.2). An asset’s life

does not necessarily coincide with the period over which any one organization holds responsibility for

it; instead, an asset can provide potential or actual value to one or more organizations over its asset life,

and the value of the asset to an organization can change over its asset life.

An organization may choose to manage its assets as a group, rather than individually, according to its

needs, and to achieve additional benefits. Such groupings of assets may be by asset types, asset systems,

or asset portfolios.
2.4 Overview of asset management
2.4.1 General

An organization’s top management, employees and stakeholders should implement planning,

control activities (e.g. policies, processes or monitoring actions) and monitoring activities, to exploit

opportunities and to reduce risks to an acceptable level.
2 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)

Asset management involves the balancing of costs, opportunities and risks against the desired

performance of assets, to achieve the organizational objectives. The balancing might need to be

considered over different timeframes.

Asset management enables an organization to examine the need for, and performance of, assets and

asset systems at different levels. Additionally, it enables the application of analytical approaches towards

managing an asset over the different stages of its life cycle (which can start with the conception of the

need for the asset, through to its disposal, and includes the managing of any potential post disposal

liabilities).
2.4.2 Fundamentals
Asset management is based on a set of fundamentals.

a) Value: Assets exist to provide value to the organization and its stakeholders.

Asset management does not focus on the asset itself, but on the value that the asset can provide to

the organization. The value (which can be tangible or intangible, financial or non-financial) will

be determined by the organization and its stakeholders, in accordance with the organizational

objectives.
This includes:

1) a clear statement of how the asset management objectives align with the organizational

objectives;
2) the use of a life cycle management approach to realize value from assets;

3) the establishment of decision-making processes that reflect stakeholder need and define value.

b) Alignment: Asset management translates the organizational objectives into technical and financial

decisions, plans and activities.

Asset management decisions (technical, financial and operational) collectively enable the

achievement of the organizational objectives.
This includes:

1) the implementation of risk-based, information-driven, planning and decision-making processes

and activities that transform organizational objectives into asset management plans (see

2.5.3.4);

2) the integration of the asset management processes with the functional management processes

of the organization, such as finance, human resources, information systems, logistics and

operations;

3) the specification, design and implementation of a supporting asset management system.

c) Leadership: Leadership and workplace culture are determinants of realization of value.

Leadership and commitment from all managerial levels is essential for successfully establishing,

operating and improving asset management within the organization.
This includes:
1) clearly defined roles, responsibilities and authorities;
2) ensuring that employees are aware, competent, and empowered;
3) consultation with employees and stakeholders regarding asset management.

d) Assurance: Asset management gives assurance that assets will fulfil their required purpose.

© ISO 2014 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 11 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)

The need for assurance arises from the need to effectively govern an organization. Assurance

applies to assets, asset management and the asset management system.
This includes:

1) developing and implementing processes that connect the required purposes and performance

of the assets to the organizational objectives;

2) implementing processes for assurance of capability across all life cycle stages;

3) implementing processes for monitoring and continual improvement;

4) providing the necessary resources and competent personnel for demonstration of assurance,

by undertaking asset management activities and operating the asset management system.

2.4.3 The relationship of the asset management system to asset management

An asset management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset

management activities. It can provide improved risk control and gives assurance that the asset

management objectives will be achieved on a consistent basis. However, not all asset management

activities can be formalized through an asset management system. For example, aspects such as

leadership, culture, motivation, behaviour, which can have a significant influence on the achievement

of asset management objectives, may be managed by the organization using arrangements outside the

asset management system. The relationship between key asset management terms is shown in Figure 1.

Figure 1 — Relationships between key terms
2.5 Overview of the asset management system
2.5.1 General

An asset management system is a set of interrelated and interacting elements of an organization, whose

function is to establish the asset management policy and asset management objectives, and the processes,

needed to achieve those objectives (see 3.4.3). In this context, the elements of the asset management

4 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 12 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)

system should be viewed as a set of tools, including policies, plans, business processes and information

systems, which are integrated to give assurance that the asset management activities will be delivered.

Asset management requires accurate asset information, but an asset management system is more than a

management information system. Asset management interacts with many functions of an organization.

The assets themselves can also support more than one function and more than one functional unit within

the organization. The asset management system provides a means for coordinating contributions from

and interaction between these functional units within an organization.

The asset management plan can enable an organization to create a link, if needed, between its asset

management system (such as described by ISO 55001, ISO 55002 and this International Standard) and

a variety of specific, technical asset management requirements. These specific, technical requirements

are given in standards both inside and outside the ISO environment, and at the international, regional

or national standardization levels; such standards provide information on strategies and tactics, as well

as specific design, construction, material or process requirements. The definitions given in 3.4 refer

specifically to the asset management system described in this International Standard; some of these

terms may be defined differently for a specific, technical standard.

The establishment of an asset management system is an important strategic decision for an organization.

ISO 55001 specifies the requirements of an asset management system, but does not specify the design of

the system. ISO 55002 provides guidance on the design and operation of an asset management system.

2.5.2 Benefits of an asset management system

An asset management system provides a structured approach for the development, coordination and

control of activities undertaken on assets by the organization over different life cycle stages, and for

aligning these activities with its organizational objectives.
a) Creating an asset management system provides benefits in itself.

The process of implementing an asset management system can require significant time effort and

expense; however, the organization does not need to wait until the entire system is fully operational

to begin accruing benefits. The benefits, or quick wins, in areas such as risk reduction, opportunity

identification or process improvement can be identified early in the implementation, and can be

exploited to demonstrate returns and gain stronger stakeholder support.

— Asset management is data intensive and new tools and processes are often necessary to collect,

assemble, manage, analyse and use asset data. The creation and use of these tools can stimulate

and improve organizational knowledge and decision making.

— The process of creating an asset management system brings new perspectives to the

organization and new ideas on value creation from the use of assets. These new perspectives

can also stimulate improvements in other organizational functions, such as purchasing, finance,

human resources and information technology.

— The creation of an asset management system is usually cross-functional and based on life cycle

considerations; this can provide a focal point for addressing the issues of functional integration

of the organization and life cycle planning.
b) Top management benefits from new insights and cross functional integration.

An asset management system can help in gaining an understanding of assets, their performance, the

risks associated with managing assets, investment needs, and asset value as an input to decision

making and organizational strategic planning.

— Top management should recognize the need to improve communication and interaction across

functions. An asset management system inherently supports this interaction. It ensures that

assets are managed in an integrated manner, and asset value is improved.

— An asset management system supports a long-term and sustainable approach to decision

making.
© ISO 2014 – All rights reserved 5
---------------------- Page: 13 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)

— An asset management system provides an ideal framework for the identification, understanding

and integration of the many technical standards, codes, guidelines and best practices that affect

the organization’s assets, and support the implementation of asset management.

— An asset management system supports energy management, environmental management and

other activities related to sustainability.
c) Financial functions benefit from improved data and linkages.

Integration of an organization’s strategic asset management plan (SAMP) (see 2.5.3.4 and 3.3.2),

with its long-term financial plans can enable the balancing of short-term financial needs with the

needs of medium-term activity plans, and with the much longer-term plans that some assets require.

— Robust financial information, based on integrated processes between the asset management

and finance functions, is an important benefit of the asset management system. The linkage

of asset management information to financial information is an important contribution of

the asset management system to the financial function. This interaction supports improved

assessment of the financial position and funding requirements of the organization in relation to

its assets.

— The organization’s risk-based decision making processes can become more effective by

addressing asset and financial risks together, and by balancing performance, costs and risks.

— An effective taxonomy, which may be a feature of the asset management system, can enable an

integrated financial and technical view of assets and asset systems.
d) Many parts of the organization benefit from an asset management system.
An asset management system touches many parts of the organization:

— the organization’s human resources function may work with its asset management system on

the development of competency models, training programs and processes for coaching and

mentoring; these developments benefit both functions;

— some asset data comes from control systems, which are often isolated from other information

systems. Integration of this data through the asset management system can provide new asset

information, leading to improved organizational decision making;

— communicating with employees, suppliers and contracted service providers about the asset

management system can result in improvements in the quality of asset information; it will also

increase awareness amongst individuals, inside and outside of the organization, of their role in

asset management decision making and the value of the activities they are undertaking;

— the asset management system can stimulate creativity and innovation by supporting people

who understand the importance of asset management and are motivated to work towards

achieving the asset management objectives.
2.5.3 Elements of an asset management system
2.5.3.1 General

An asset management system impacts the whole organization, including its stakeholders and external

service providers, and can use, link or integrate many of the organization’s activities and functions that

would otherwise be managed or operated in isolation. The process of establishing an asset management

system requires a thorough understanding of each of its elements and the policies, plans and procedures

that integrate them.

The asset management system requirements described in ISO 55001 are grouped in a way that is

consistent with the fundamentals of asset management:
— context of the organization (ISO 55001:2014, Clause 4);
6 © ISO 2014 – All rights reserved
---------------------- Page: 14 ----------------------
SIST ISO 55000:2017
ISO 55000:2014(E)
— leadership (ISO 55001:2014, Clause 5);
— planning (ISO 55001:2014, Clause 6);
— support (ISO 55001:2014, Clause 7);
— operation (ISO 55001:2014, Clause 8);
— performance evaluation (ISO 55001:2014, Clause 9);
— improvement (ISO 55001:2014, Clause 10).
2.5.3.2 Context of the organization

When establishing or reviewing its asset management system, an organization should take into account its

internal and external contexts. The external context includes the social, cultural, economic and physical

environments, as well as regulatory, financial and other constraints. The internal context includes

organizational culture and environment, as well as the mission, vision and values of the organization.

Stakeholder inputs, concerns and expectations are also part of the context of the organization. The

influences of stakeholders are key to setting rules for consistent decision making and also contribute

to the setting of organizational objectives, which in turn, influence the design and scope of its asset

management system.
2.5.3.3 Leadership

Top management is responsible for developing the asset management policy and asset management

objectives and for aligning them with the organizational objectives. Leaders at all levels are involved in

the planning, implementation an
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 55000
Première édition
2014-01-15
Version corrigée
2014-03-15
Gestion d’actifs — Aperçu général,
principes et terminologie
Asset management — Overview, principles and terminology
Numéro de référence
ISO 55000:2014(F)
ISO 2014
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2014

Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne peut être reproduite ni utilisée

sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur

l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à

l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2014 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
Sommaire Page

Avant-propos ..............................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Gestion d’actifs ....................................................................................................................................................................................................... 1

2.1 Généralités .................................................................................................................................................................................................. 1

2.2 Bénéfices d’une gestion d’actifs................................................................................................................................................ 2

2.3 Actifs ................................................................................................................................................................................................................ 2

2.4 Aperçu général de la gestion d’actifs ................................................................................................................................... 3

2.5 Aperçu général du système de gestion d’actifs ........................................................................................................... 5

2.6 Approche fondée sur des systèmes de management intégrés ....................................................................11

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................11

3.1 Termes généraux ................................................................................................................................................................................11

3.2 Termes relatifs aux actifs ............................................................................................................................................................14

3.3 Termes relatifs à la gestion d’actifs ....................................................................................................................................15

3.4 Termes relatifs au système de gestion d’actifs .........................................................................................................17

Annex A (informative) Informations concernant les activités de gestion d’actifs .............................................18

Annex B (informative) Relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs ........................20

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................22

© ISO 2014 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
Avant-propos

L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.

L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui concerne

la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient en particulier de prendre note des différents

critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www.

iso.org/directives).

L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant les

références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de l’élaboration

du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de brevets reçues par

l’ISO (voir www.iso.org/brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation

de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’OMC

concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant : Avant-propos —

Informations supplémentaires.

Le comité chargé de l’élaboration du présent document est le Comité de projet ISO/PC 251, Gestion des

actifs.

La présente version corrigée de l’ISO 55000:2014 inclut la correction d’une référence croisée dans la

définition 3.2.1 ainsi que l’alignement terminologique fondé sur l’ISO/IEC Directives, Partie 1, Annexe SL,

2013.
iv © ISO 2014 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
Introduction
0.1 Objet

La présente Norme internationale donne un aperçu général de la gestion d’actifs et des systèmes de

gestion d’actifs (c’est-à-dire les systèmes de management pour la gestion d’actifs). Elle spécifie également

le contexte pour l’ISO 55001 et l’ISO 55002.

Lors de l’élaboration de ces normes, la coopération internationale a identifié des pratiques communes

qui peuvent être appliquées à la plus large gamme d’actifs, dans le plus vaste éventail d’organismes, au

travers de la plus vaste gamme de cultures.
0.2 Relation avec d’autres normes

L’ISO 55001, l’ISO 55002 et la présente Norme internationale se rapportent à un système de management

pour la gestion d’actifs, désigné en tant que « système de gestion d’actifs » dans l’ensemble des trois

normes.

L’ISO 55001, l’ISO 55002 et la présente Norme internationale peuvent être utilisées conjointement à

d’autres normes et spécifications techniques pertinentes relatives à la gestion d’actifs spécifiques à des

types de secteurs ou d’actifs. L’ISO 55001 spécifie les exigences relatives à un système de gestion d’actifs,

alors que les autres normes spécifient en détail les exigences techniques spécifiques à des secteurs, à

des actifs ou à des activités ou donnent des recommandations sur la manière dont il est souhaitable

d’interpréter ou d’appliquer l’ISO 55001 à un secteur spécifique ou à des types d’actifs particuliers.

0.3 Public visé
La présente Norme internationale est principalement destinée à être utilisée:

— par les personnes physiques ou morales étudiant la façon d’améliorer la valeur que leur organisme

peut tirer de sa base d’actifs;

— par les personnes physiques ou morales impliquées dans l’élaboration, la mise en œuvre, la

maintenance et l’amélioration d’un système de gestion d’actifs;

— par les personnes physiques ou morales impliquées dans la planification, la conception, la mise en

œuvre et la revue des activités de gestion d’actifs; ainsi que par les prestataires de services.

0.4 Effets positifs des normes

L’adoption de l’ISO 55001, de l’ISO 55002 et de la présente Norme internationale permet à l’organisme

d’atteindre ses objectifs à travers la gestion efficace et efficiente de ses actifs. L’application d’un système

de gestion d’actifs garantit que ces objectifs peuvent être atteints de manière cohérente et durable.

L’Annexe A fournit des informations supplémentaires sur des domaines associés aux activités de gestion

d’actifs.

L’Annexe B montre la relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs.

© ISO 2014 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
NORME INTERNATIONALE ISO 55000:2014(F)
Gestion d’actifs — Aperçu général, principes et
terminologie
1 Domaine d’application

La présente Norme internationale donne un aperçu général de la gestion d’actifs, de ses principes et de la

terminologie, ainsi que des bénéfices susceptibles d’être obtenus grâce à la mise en œuvre d’une gestion

d’actifs.

La présente Norme internationale peut être appliquée à tous les types d’actifs ainsi que par tous les

types et toutes les tailles d’organismes.

NOTE 1 La présente Norme internationale est destinée à être utilisée pour la gestion d’actifs physiques en

particulier, mais elle peut aussi s’appliquer à d’autres types d’actifs.

NOTE 2 La présente Norme internationale ne spécifie pas d’exigences de nature financière, comptable ou

technique concernant la gestion de types d’actifs spécifiques.

NOTE 3 Pour les besoins de l’ISO 55001, l’ISO 55002 et la présente Norme internationale, le terme « système de

gestion d’actifs » est utilisé pour désigner un système de management pour la gestion d’actifs.

2 Gestion d’actifs
2.1 Généralités

Les facteurs qui influencent le type d’actifs dont un organisme a besoin pour atteindre ses objectifs, et

la façon dont les actifs sont gérés, comprennent ce qui suit:
— la nature et la mission de l’organisme;
— son contexte opérationnel;
— ses contraintes financières et les exigences réglementaires;
— les besoins et les attentes de l’organisme et de ses parties prenantes.

Ces facteurs d’influence doivent être pris en compte lors de l’établissement, de la mise en œuvre, de la

tenue à jour et de l’amélioration continue de la gestion d’actifs.

Un contrôle et un pilotage efficaces des actifs par les organismes sont essentiels pour réaliser de la

valeur en gérant les risques et les opportunités, afin d’atteindre l’équilibre souhaité entre coûts, risques

et performances. L’environnement réglementaire et législatif dans lequel opèrent les organismes est

de plus en plus concurrentiel et les risques inhérents liés à la présence de nombreux actifs évoluent

constamment.

Les principes essentiels de la gestion d’actifs et du système de gestion d’actifs associé énoncés dans la

présente Norme internationale, lorsqu’ils sont intégrés dans le cadre plus général du pilotage et des

risques d’un organisme, peuvent apporter des bénéfices tangibles et valoriser les opportunités.

La gestion d’actifs traduit les objectifs de l’organisme en décisions, plans et activités liés aux actifs, en

adoptant une approche basée sur les risques.
© ISO 2014 – Tous droits réservés 1
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
2.2 Bénéfices d’une gestion d’actifs

La gestion d’actifs permet à un organisme de réaliser de la valeur à partir d’actifs en atteignant les

objectifs de l’organisme (voir 2.5.3.4). Ce dont la valeur sera constituée dépendra de ces objectifs ainsi

que de la nature, de l’intention de l’organisme, des besoins et des attentes de ses parties prenantes. La

gestion d’actifs assure la réalisation d’une valeur tout en assurant un équilibre entre les coûts financiers,

environnementaux et sociaux, les risques, la qualité de service et les performances liés aux actifs.

Les bénéfices d’une gestion d’actifs peuvent comprendre, mais sans toutefois s’y limiter:

a) l’amélioration des performances financières: une amélioration du retour sur investissements

et une réduction des coûts peuvent être obtenus, tout en préservant la valeur des actifs et sans

renoncer à la réalisation des objectifs de l’organisme à court terme ou à long terme;

b) l’information sur les décisions d’investissement des actifs: permettant à l’organisme d’améliorer

ses prises de décision et d’atteindre effectivement un équilibre entre les coûts, les risques, les

opportunités et les performances;

c) la gestion des risques: la réduction des pertes financières, l’amélioration de la santé, de la sécurité,

de l’image, la diminution de l’impact environnemental et sociétal, peuvent se traduire par une

réduction des redevances telles que primes d’assurances, amendes et pénalités;

d) l’amélioration des services et de la production: assurer les performances d’actifs peut conduire à

une amélioration des services ou des produits qui répondent ou dépassent constamment les attentes

des clients et des parties prenantes;

e) la responsabilité sociétale démontrée: l’amélioration de l’aptitude de l’organisme à, par exemple,

réduire les émissions, préserver les ressources et s’adapter au changement climatique, lui permet

de démontrer des pratiques commerciales éthiques, socialement responsables et une gestion

responsable;

f) la démonstration de la conformité: la transparence de la conformité aux exigences légales

et réglementaires et le respect des normes, politiques et processus de gestion d’actifs, peuvent

permettre une démonstration de la conformité;

g) l’amélioration de l’image: par le biais de la satisfaction des clients, de la sensibilisation et de la

confiance des parties prenantes;

h) l’amélioration du développement durable de l’organisme: une gestion efficace des effets à court

terme et à long terme, des dépenses et des performances peut améliorer le développement durable

du fonctionnement et de l’organisme;

i) l’amélioration de l’efficience et de l’efficacité: la revue et l’amélioration des processus, des

procédures et des performances des actifs peuvent améliorer l’efficience et l’efficacité, ainsi que

l’atteinte des objectifs de l’organisme.
2.3 Actifs

Un actif représente un item, une chose ou une entité qui a une valeur potentielle ou réelle pour un

organisme. La valeur variera selon les différents organismes et leurs parties prenantes et peut être

matérielle ou immatérielle, financière ou non financière.

La période allant de la création d’un actif à sa fin de vie correspond à la vie de l’actif (voir 3.2.2). La

vie d’un actif ne coïncide pas nécessairement avec la période durant laquelle un organisme assume la

responsabilité de l’actif; il se peut qu’un actif ait une valeur potentielle ou réelle pour un ou plusieurs

organismes durant sa vie et la valeur de l’actif pour un organisme peut varier au cours de la vie de l’actif.

Un organisme peut choisir de gérer ses actifs comme un groupe plutôt qu’individuellement, selon ses

besoins, et d’en tirer des bénéfices supplémentaires. De tels groupements d’actifs peuvent comprendre

des systèmes d’actifs, des portefeuilles d’actifs ou des types d’actifs.
2 © ISO 2014 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
2.4 Aperçu général de la gestion d’actifs
2.4.1 Généralités

Il convient que la direction, les salariés et les parties prenantes d’un organisme mettent en œuvre une

planification, des activités de contrôle (par exemple politiques, processus ou actions de suivi) et des

activités de suivi, pour exploiter les opportunités et réduire les risques à un niveau acceptable.

La gestion d’actifs implique d’équilibrer les coûts, les opportunités et les risques par rapport aux

performances souhaitées des actifs, afin d’atteindre les objectifs de l’organisme. Il peut être nécessaire

de considérer l’équilibre sur différentes périodes.

La gestion d’actifs permet à un organisme d’examiner les besoins pour, et les performances des actifs et

systèmes d’actifs à différents niveaux. De plus, elle permet l’application de méthodes d’analyse en vue

de la gestion d’un actif aux différentes phases de son cycle de vie (qui peut commencer à la conception

du besoin de l’actif et aller jusqu’à son démantèlement, et qui comprend la gestion de toute obligation

éventuelle après le démantèlement).
2.4.2 Principes essentiels
La gestion d’actifs est fondée sur un ensemble de principes essentiels.

a) Valeur: les actifs existent pour fournir de la valeur à l’organisme et à ses parties prenantes.

La gestion d’actifs ne se focalise pas sur l’actif proprement dit, mais sur la valeur que l’actif peut

fournir à l’organisme. La valeur (qui peut être matérielle ou immatérielle, financière ou non

financière) sera déterminée par l’organisme et ses parties prenantes, en fonction des objectifs de

l’organisme.
Ceci comprend:

1) un énoncé clair de la manière dont les objectifs de la gestion d’actifs s’alignent sur les objectifs

de l’organisme;

2) l’utilisation d’une approche de gestion du cycle de vie pour réaliser de la valeur avec des actifs;

3) l’établissement de processus décisionnels reflétant le besoin des parties prenantes et définissant

la valeur.

b) Alignement: la gestion d’actifs traduit les objectifs d’un organisme en décisions techniques et

financières, plans et activités.

Les décisions concernant la gestion d’actifs (techniques, financières et opérationnelles) permettent

collectivement la réalisation des objectifs de l’organisme.
Ceci comprend:

1) la mise en œuvre d’une planification basée sur les risques et sur les informations, ainsi que

de processus décisionnels et d’activités transformant les objectifs de l’organisme en plans de

gestion d’actifs (voir 2.5.3.4);

2) l’intégration des processus de gestion d’actifs avec les autres processus de management

fonctionnel de l’organisme, tels que: finance, ressources humaines, informatique, logistique et

exploitation;

3) la spécification, la conception et la mise en œuvre d’un système de gestion d’actifs.

c) Leadership: le leadership et la culture d’entreprise sont des facteurs déterminants pour la

réalisation de valeur.

Le leadership et l’engagement à tous les niveaux de responsabilité sont essentiels pour mettre en

place, utiliser et améliorer avec succès la gestion d’actifs au sein de l’organisme.

© ISO 2014 – Tous droits réservés 3
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
Ceci comprend:
1) une définition claire des rôles, responsabilités et autorités;

2) l’assurance que les salariés sont sensibilisés, compétents et habilités à exercer leurs

responsabilités;

3) une consultation des salariés et des parties prenantes concernant la gestion d’actifs.

d) Garantie: la gestion d’actifs garantit que les actifs rempliront leur fonction requise.

La nécessité d’une garantie découle de la nécessité d’un pilotage efficace de l’organisme. La garantie

s’applique à des actifs, à la gestion d’actifs et au système de gestion d’actifs.

Ceci comprend:

1) développer et mettre en œuvre des processus reliant les fonctions et les performances requises

des actifs aux objectifs de l’organisme;

2) mettre en œuvre des processus de garantie de capacité pendant toutes les phases du cycle de

vie;
3) mettre en œuvre des processus de suivi et d’amélioration continue;

4) fournir les ressources nécessaires et le personnel compétent pour la démonstration de

l’assurance, en entreprenant des activités de gestion d’actifs et en exploitant le système de

gestion d’actifs.
Relation entre le système de gestion d’actifs et la gestion d’actifs.

Un système de gestion d’actifs est utilisé par l’organisme pour diriger, coordonner et contrôler les

activités de gestion d’actifs. Il peut permettre d’améliorer la maîtrise des risques et assure la réalisation

des objectifs de la gestion d’actifs sur une base cohérente. Toutefois, les activités de gestion d’actifs ne

peuvent pas toutes être formalisées par le biais d’un système de gestion d’actifs. Par exemple, des aspects

tels que le leadership, la culture, la motivation, le comportement, qui ont une influence significative sur

la réalisation des objectifs de la gestion d’actifs, peuvent être gérés par l’organisme en utilisant des

dispositions extérieures au système de gestion d’actifs. La relation entre les termes clés de la gestion

d’actifs est illustrée à la Figure 1.
4 © ISO 2014 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
Figure 1 — Relations entre les termes clés
2.5 Aperçu général du système de gestion d’actifs
2.5.1 Généralités

Un système de gestion d’actifs est un ensemble d’éléments corrélés et interactifs d’un organisme, dont

la fonction est d’établir la politique et les objectifs de gestion d’actifs ainsi que les processus nécessaires

pour atteindre ces objectifs (voir 3.4.3). Dans ce contexte, il convient de considérer les éléments du

système de gestion d’actifs comme un ensemble d’outils, incluant des politiques, des plans, des processus

« business » et des systèmes d’information, qui sont intégrés pour assurer la réalisation des activités de

gestion d’actifs.

La gestion d’actifs nécessite des informations précises sur les actifs, mais un système de gestion d’actifs

est plus qu’un système d’information de management. La gestion d’actifs interagit avec de nombreuses

fonctions d’un organisme. Les actifs eux-mêmes peuvent également supporter plusieurs fonctions et

plusieurs unités fonctionnelles au sein de l’organisme. Le système de gestion d’actifs offre un moyen

de coordonner les contributions et l’interaction entre ces unités fonctionnelles au sein d’un organisme.

Le plan de gestion d’actifs peut permettre à un organisme de créer, si nécessaire, un lien entre son système

de gestion d’actifs (tel que décrit dans l’ISO 55001, l’ISO 55002 et la présente Norme internationale) et

diverses exigences techniques spécifiques de gestion d’actifs. Ces exigences techniques spécifiques sont

indiquées dans des normes aussi bien internes qu’externes à l’ISO et à des niveaux de normalisation

internationaux, régionaux ou nationaux; ces normes fournissent des informations sur les stratégies et

les tactiques, ainsi que des exigences spécifiques de conception, de construction, de matériaux ou de

procédés. Les définitions données en 3.4 se rapportent spécifiquement au système de gestion d’actifs

décrit dans la présente Norme internationale; certains de ces termes peuvent être définis différemment

pour une norme technique spécifique.

L’établissement d’un système de gestion d’actifs est une décision stratégique importante pour un

organisme. L’ISO 55001 spécifie les exigences d’un système de gestion d’actifs, mais ne spécifie pas

la conception du système. L’ISO 55002 fournit des lignes directrices relatives à la conception et à

l’exploitation d’un système de gestion d’actifs.
© ISO 2014 – Tous droits réservés 5
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 55000:2014(F)
2.5.2 Bénéfices d’un système de gestion d’actifs

Un système de gestion d’actifs fournit une approche structurée pour développer, coordonner et contrôler

les activités entreprises sur des actifs par l’organisme lors de différentes phases du cycle de vie et les

mettre en phase avec les objectifs de l’organisme.
a) La création d’un système de gestion d’actifs offre elle-même des bénéfices.

Le processus de mise en œuvre d’un système de gestion d’actifs peut exiger des efforts, des dépenses

et un temps considérables; toutefois, l’organisme n’est pas obligé d’attendre que l’ensemble du

système soit totalement opérationnel pour commencer à augmenter les bénéfices. Les bénéfices,

ou effets rapides, obtenus dans des domaines tels que la réduction des risques, l’identification des

opportunités ou l’amélioration des processus peuvent être identifiés à un stade précoce de la mise

en œuvre et peuvent être exploités pour démontrer les retours et renforcer le soutien des parties

prenantes.

— Étant donné que la gestion d’actifs fait un usage intensif de données, de nouveaux outils et

processus sont souvent nécessaires pour collecter, regrouper, gérer, analyser et utiliser les

données relatives à des actifs. La création et l’utilisation de ces outils peuvent stimuler et

améliorer la connaissance de l’organisme et la prise de décision.

— Le processus de création d’un système de gestion d’actifs ouvre de nouvelles perspectives pour

l’organisme et lui permet d’explorer de nouvelles pistes pour la création de valeur à partir

de l’utilisation d’actifs. Ces nouvelles perspectives peuvent également inciter à apporter des

améliorations dans d’autres fonctions de l’organisme, tels que le service des achats, le service

financier, les ressources humaines et le service informatique.

— La création d’un système de gestion d’actifs est généralement interfonctionnelle et axée sur

le cycle de vie; elle peut fournir une référence pour le traitement des questions relatives à

l’intégration fonctionnelle de l’organisme et la planification du cycle de vie.

b) La direction tire profit de ces nouvelles perspectives et de l’intégration interfonctionnelle.

Un système de gestion d’actifs peut aider à mieux comprendre les actifs, à évaluer leurs performances

et les risques associés à la gestion d’actifs, à déterminer les investissements nécessaires et à utiliser la

valeur des actifs comme une donnée d’entrée pour la prise de décision et la planification stratégique

de l’organisme.

— Il convient que la direction reconnaisse la nécessité d’améliorer la communication et l’interaction

entre les fonctions. Un système de gestion d’actifs soutient de façon inhérente cette interaction.

Il garantit une gestion intégrée des actifs et une amélioration de la valeur des actifs.

— Un système de gestion d’actifs soutient une approche durable et à long terme pour la prise de

décision.

— Un système de gestion d’actifs offre un cadre idéal pour l’identification, la compréhension et

l’intégration des nombreuses normes techniques, codes, lignes directrices et bonnes pratiques

qui ont une incidence sur les actifs de l’organisme, et aide à mettre en œuvre la gestion d’actifs.

— Un système de gestion d’actifs soutient la gestion de l’énergie, le management environnemental

et d’autres activités liées au développement durable.

c) Les fonctions financières tirent profit de l’amélioration des données et des liens.

L’intégration d’un plan stratégique pour la gestion d’actifs (PSGA) d’un organisme (voir 2.5.3.4 et

3.3.2), avec ses plans financiers à long terme peut aider à trouver un équilibre entre les besoins

financiers à court terme et les besoins des plans d’activités à moyen terme, et avec les plans à très

long terme exigés par certains actifs.

— Des informations financières robustes, basées sur des processus intégrés entre les fonctions

financières et la gestion d’actifs, sont un bénéfice important du système de gestion d’actifs. Le lien

entre les informations de la gestion d’actifs et les informations financières est une contribution

6 © ISO 2014 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 55000:2014(F)

importante du système de gestion d’actifs à la fonction financière. Cette interaction aide à

améliorer l’évaluation de la situation financière et des besoins de financement de l’organisme

en relation avec ses actifs.

— L’efficacité des processus décisionnels basés sur les risques de l’organisme peut être renforcée

par l’évaluation commune des risques financiers et des risques liés aux actifs, et par l’équilibre

entre les performances, les coûts et les risques.

— Une taxinomie efficace, qui peut être une caractéristique du système de gestion d’actifs, peut

permettre d’obtenir une vue financière et technique intégrée des actifs et des systèmes de

gestion d’actifs.

d) De nombreuses parties de l’organisme tirent profit d’un système de gestion d’actifs.

Un système de gestion d’actifs touche plusieurs parties de l’organisme:

— la fonction « ressources humaines » de l’organisme peut collaborer avec son système de gestion

d’actifs pour encadrer le développement de modèles de compétences, de programmes de

formation et de processus d’encadrement; ces développements profitent aux deux structures

fonctionnelles;

— certaines données relatives aux actifs proviennent des systèmes de contrôle, qui sont souvent

séparés des autres systèmes d’information. L’intégration de ces données par le biais du système

de gestion d’actifs peut fournir de nouvelles informations sur les actifs, conduisant ainsi à une

amélioration des prises de décision au niveau de l’organisme;
— l
...

PROJET DE NORME INTERNATIONALE ISO/DIS 55000
ISO/TC 251 Secrétariat: BSI
Début de vote Vote clos le
2012-11-12 2013-02-12

INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION • МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ • ORGANISATION INTERNATIONALE DE NORMALISATION

Gestion d'actifs — Aperçu général, principes et terminologie
Asset management — Overview, principles and terminology
ICS 01.040.03; 03.100.01

Pour accélérer la distribution, le présent document est distribué tel qu'il est parvenu du

secrétariat du comité. Le travail de rédaction et de composition de texte sera effectué au

Secrétariat central de l'ISO au stade de publication.

To expedite distribution, this document is circulated as received from the committee

secretariat. ISO Central Secretariat work of editing and text composition will be undertaken at

publication stage.

CE DOCUMENT EST UN PROJET DIFFUSÉ POUR OBSERVATIONS ET APPROBATION. IL EST DONC SUSCEPTIBLE DE MODIFICATION ET NE PEUT

ÊTRE CITÉ COMME NORME INTERNATIONALE AVANT SA PUBLICATION EN TANT QUE TELLE.

OUTRE LE FAIT D'ÊTRE EXAMINÉS POUR ÉTABLIR S'ILS SONT ACCEPTABLES À DES FINS INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET

COMMERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE

CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR POSSIBILITÉ DE DEVENIR DES NORMES POUVANT SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA

RÉGLEMENTATION NATIONALE.

LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET SONT INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS OBSERVATIONS, NOTIFICATION DES DROITS DE PRO-

PRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT ÉVENTUELLEMENT CONNAISSANCE ET À FOURNIR UNE DOCUMENTATION EXPLICATIVE.

© Organisation Internationale de Normalisation, 2012
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO/DIS 55000
Notice de droit d'auteur

Ce document de l'ISO est un projet de Norme internationale qui est protégé par les droits d'auteur de l'ISO.

Sauf autorisé par les lois en matière de droits d'auteur du pays utilisateur, aucune partie de ce projet ISO ne

peut être reproduite, enregistrée dans un système d'extraction ou transmise sous quelque forme que ce soit

et par aucun procédé électronique ou mécanique, y compris la photocopie, les enregistrements ou autres,

sans autorisation écrite préalable.

Les demandes d'autorisation de reproduction doivent être envoyées à l'ISO à l'adresse ci-après ou au

comité membre de l'ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Toute reproduction est soumise au paiement de droits ou à un contrat de licence.
Les contrevenants pourront être poursuivis.
ii © ISO 2012 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO/DIS 55000
Sommaire Page

Avant-propos ..................................................................................................................................................... iv

Introduction ......................................................................................................................................................... v

1 Domaine d'application .......................................................................................................................... 1

2 Aperçu général ...................................................................................................................................... 1

2.1 Généralités ............................................................................................................................................. 1

2.2 Réalisation de valeur et bénéfices ....................................................................................................... 1

2.3 Actifs ....................................................................................................................................................... 2

2.4 Gestion d'actifs ...................................................................................................................................... 3

2.4.1 Concept de gestion d'actifs .................................................................................................................. 3

2.4.2 Principes de gestion d'actifs ................................................................................................................ 3

2.5 Système de gestion d'actifs ................................................................................................................. 5

2.5.1 Description d'un système de gestion d'actifs .................................................................................... 5

2.5.2 Nécessité d'un système de gestion d'actifs ....................................................................................... 6

2.5.3 Eléments d'un système de gestion d'actifs ........................................................................................ 7

2.6 Approche fondée sur des systèmes de management intégrés ........................................................ 9

3 Termes et définitions .......................................................................................................................... 10

3.1 Termes généraux ................................................................................................................................. 10

3.2 Termes relatifs aux « actifs » ............................................................................................................. 14

3.3 Termes relatifs à la « gestion d'actifs » ............................................................................................ 15

3.4 Termes relatifs au « système de gestion d'actifs » .......................................................................... 16

Annexe A Termes couramment utilisés (informative) ................................................................................... 18

Annexe B Informations concernant les activités de gestion d’actifs (informative) .................................... 19

Bibliographie ..................................................................................................................................................... 20

Index alphabétique ........................................................................................................................................... 21

© ISO 2012 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO/DIS 55000
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes nationaux de

normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est en général confiée

aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude a le droit de faire partie du

comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non

gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux. L'ISO collabore étroitement avec

la Commission électrotechnique internationale (CEI) en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.

Les Normes internationales sont rédigées conformément aux règles données dans les Directives ISO/CEI,

Partie 2.

La tâche principale des comités techniques est d'élaborer les Normes internationales. Les projets de Normes

internationales adoptés par les comités techniques sont soumis aux comités membres pour vote. Leur

publication comme Normes internationales requiert l'approbation de 75 % au moins des comités membres

votants.

L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable de ne

pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence.
L'ISO 55000 a été élaborée par le comité technique ISO/TC 251, Gestion d'actifs.
iv © ISO 2012 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/DIS 55000
Introduction
0.1 Objet

La présente Norme internationale donne un aperçu général des bénéfices, des principes, des concepts et de

la terminologie se rapportant aux actifs, à la gestion d'actifs et aux systèmes de gestion d'actifs (c'est-à-dire

les systèmes de management pour la gestion d'actifs). Elle spécifie également le contexte pour l'ISO 55001

Gestion d'actifs – Systèmes de gestion – Exigences et pour l'ISO 55002 Gestion d'actifs – Systèmes de

gestion – Lignes directrices pour l'application de l'ISO 55001.

Lors de l'élaboration de ces normes, la coopération internationale a confirmé que des pratiques communes

identifiées peuvent être appliquées à la plus large gamme d'actifs au travers de la plus vaste gamme de

cultures. Le respect de ces normes permet de fournir en toute cohérence des résultats prévisibles et positifs.

0.2 Relation avec d'autres normes

La série de Normes internationales ISO 5500X peut être utilisée conjointement à d'autres normes et

spécifications techniques pertinentes relatives à la gestion d'actifs spécifiques à des types de secteurs ou

d'actifs. L'ISO 55001 spécifie les exigences relatives à un système efficace de gestion d'actifs. D'autres

normes spécifient en détail les exigences techniques spécifiques à des secteurs, à des actifs ou à des

activités ou donnent des recommandations sur la manière dont il est souhaitable d'interpréter ou d'appliquer

l'ISO 55001 à un secteur spécifique ou à des types d'actifs particuliers.
0.3 Public visé
La présente Norme internationale est principalement destinée à être utilisée :

 par les personnes physiques ou morales impliquées dans l'élaboration, la mise en œuvre, la maintenance

et l'amélioration d'un système de gestion d'actifs ;

 par les personnes physiques ou morales impliquées dans des activités de gestion d'actifs et par les

prestataires de services.
0.4 Effets positifs des normes

L'adoption de la série de normes ISO 5500X peut permettre à une organisation d'obtenir les résultats attendus

à travers la gestion efficace et efficiente de ses actifs. L'application d'un système de gestion d'actifs garantit

que ces résultats peuvent être obtenus de manière cohérente et durable. Les exigences spécifiées dans

l'ISO 55001 définissent une approche structurée pour le développement d'un système de gestion d'actifs

destiné à aider l'organisation à atteindre ses objectifs.
© ISO 2012 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
PROJET DE NORME INTERNATIONALE ISO/DIS 55000
Gestion d'actifs — Aperçu général, principes et terminologie
1 Domaine d'application

La présente Norme internationale donne un aperçu général des principes, des concepts et de la terminologie

se rapportant aux actifs, à la gestion d'actifs et aux systèmes de gestion d'actifs, ainsi que des bénéfices

susceptibles d'être obtenus grâce à l'adoption de ces approches.

La présente Norme internationale peut être appliquée à tous les types d'actifs ainsi que par tous les types et

toutes les tailles d'organisations.

NOTE 1 La présente Norme internationale est notamment destinée à être utilisée pour la gestion d'actifs physiques,

mais ceci ne limite pas son application à d'autres types d'actifs.

La présente Norme internationale ne fournit aucune recommandation de nature financière, comptable ou

technique concernant la gestion de types d'actifs spécifiques.

NOTE 2 L'expression « système de management pour la gestion d'actifs » a été abrégée et transformée en « système

de gestion d'actifs » dans l'ensemble des trois Normes internationales ISO 5500X.

2 Aperçu général
2.1 Généralités

La nature et l'objectif d'une organisation et de son environnement opérationnel ont une grande influence sur le

type d'actifs dont une organisation a besoin pour atteindre ses objectifs. Ces facteurs d'influence doivent être

pris en compte lors de la conception, de la planification, de la mise en œuvre et de l'amélioration de la gestion

d'actifs de l'organisation et de son système de gestion d'actifs. La présente Norme internationale introduit des

concepts et des principes permettant d'accomplir ces tâches avec succès.

Il est souhaitable que les intentions d'une organisation et de ses parties prenantes soient traduites en critères

de conception pour un système de gestion d'actifs. Il est souhaitable que les principes de gestion d'actifs

soient utilisés pour guider la conception du système de gestion d'actifs, qui à son tour pourra soutenir et être

appliqué aux activités de gestion d'actifs de l'organisation.
2.2 Réalisation de valeur et bénéfices

La gestion d'actifs peut réaliser de la valeur à partir d'actifs en atteignant les objectifs de l'organisation. Ce

dont la valeur sera constituée dépendra de ces objectifs ainsi que de la nature et de l’intention de

l'organisation et des besoins et des attentes de ses parties prenantes. La valeur peut être liée à des résultats

économiques, environnementaux, sociaux ou à d'autres résultats appropriés.
© ISO 2012 – Tous droits réservés 1
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO/DIS 55000

La gestion d'actifs soutient l'obtention de bénéfices tout en assurant un équilibre entre les coûts, les risques et

les performances liés aux actifs. Les bénéfices d'une gestion d'actifs peuvent comprendre, mais sans

toutefois s'y limiter :

a) Amélioration des performances financières - pouvant donner lieu à une amélioration des services et

des résultats, à un retour sur investissement et à une réduction des coûts sans renoncer aux

performances de l'organisation à court terme ou à long terme. Cela peut également conduire à la

pérennité de la valeur des actifs.

b) Gestion du risque – réduction des pertes financières, amélioration de la sécurité, diminution de l'impact

environnemental et social, qui se traduisent par une réduction des redevances telles que primes

d'assurances, amendes et pénalités.

c) Amélioration des services et des résultats – réponse cohérente aux besoins et aux attentes du client

et obtention des niveaux de prestations requis.

d) Responsabilité sociale de l'entreprise– amélioration de l'aptitude à démontrer un comportement

sociétal responsable et des pratiques commerciales conformes à la déontologie.

e) Démonstration de la conformité – transparence de la conformité aux exigences et respect des normes

de gestion d'actifs, mise en œuvre de politiques et de processus.

f) Amélioration de la réputation – à travers de la satisfaction des clients, de la sensibilisation et de la

confiance des parties prenantes.

g) Amélioration du développement durable de l'organisation – traitement approprié des effets à court

terme et à long terme, les dépenses et les performances pouvant améliorer le développement durable et

les dépenses de l'organisation.

Une organisation qui incorpore et intègre un système de gestion d'actifs au sein de son système de

management global peut disposer d'un cadre complet qui donne à l'organisation l'opportunité de relier des

résultats et des objectifs de gestion d'actifs à des objectifs spécifiques de l'organisation. Une organisation qui

met en œuvre un système de gestion d'actifs peut obtenir des avantages concurrentiels ou opérationnels

significatifs en garantissant la disponibilité des actifs susceptibles de générer d'importants bénéfices.

2.3 Actifs

Un « actif » représente quelque chose qui a une valeur potentielle ou réelle pour une organisation. La valeur

variera selon les différentes organisations et leurs parties prenantes. La valeur peut être matérielle ou

immatérielle, financière ou non financière.

Les actifs peuvent être groupés en fonction des besoins de l'organisation. De tels groupements d'actifs

peuvent comprendre des systèmes d'actifs, des portefeuilles d'actifs ou des types d'actifs. Lorsque des actifs

sont regroupés, une valeur supplémentaire peut être obtenue au-delà de celle dérivée à partir d'actifs

individuels.

La « vie d’un actif » est la période allant de la conception à la fin de vie d'un actif. Le « cycle de vie d'un actif »

comprend toutes les phases par lesquelles un actif est passé au cours de sa « vie d'actif ». Les phases du

cycle de vie d'un actif peuvent être déterminées par l'organisation et considérées comme répondant aux

besoins de l'organisation. Il existe un grand nombre de normes et d’autres publications traitant du découpage

des phases fondamentales du cycle de vie d'un actif et du bien-fondé de ce découpage.

Un actif peut avoir une valeur pour une ou plusieurs organisations au cours de sa vie. Le cycle de vie d'un

actif ne coïncide pas nécessairement avec la période durant laquelle une organisation assume la

responsabilité de l'actif.
2 © ISO 2012 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO/DIS 55000
2.4 Gestion d'actifs
2.4.1 Concept de gestion d'actifs

La « gestion d'actifs » est l'ensemble des activités coordonnées qu’une organisation utilise pour réaliser de la

valeur à partir d'actifs pour obtenir des résultats ou réaliser ses objectifs. La réalisation de valeur exige que

l'on atteigne un équilibre entre les coûts, les risques et les bénéfices, souvent à des moments différents.

La gestion d'actifs ne peut être effective que dans le cadre des objectifs de l'organisation et lors de la prise en

compte de l'environnement opérationnel.

La gestion d'actifs exige que l'organisation examine le besoin et les performances des actifs à différents

niveaux hiérarchiques (par exemple, des « actifs » individuels ou des ensembles intégrés qui constituent des

« systèmes d'actifs ») ainsi que l'application de différentes méthodes d'analyse à diverses phases du cycle de

vie des actifs. Cette approche permet d'élaborer une image du cycle de vie, montrant ce qui doit être apporté

aux actifs par rapport à ce qui doit être réalisé à partir de ceux-ci.

Pour décrire le management des actifs sous le contrôle de l'organisation, on utilise le terme collectif de « cycle

de vie de la gestion d'actifs ». Le « cycle de vie de la gestion d'actifs » commence au début de la période de

la prise de responsabilité par l'organisation. Le « cycle de vie de la gestion d'actifs » est la gestion d'actifs

depuis la conception ou l'acquisition d’un actif jusqu'à sa fin de vie ou son démantèlement.

Une caractéristique essentielle de la gestion d'actifs réside dans l’alignement ou la traçabilité des activités

entreprises au niveau des actifs par rapport aux objectifs de l'organisation. Cela peut se faire à travers :

a) la mise en place d'une politique de gestion d'actifs et d'un plan stratégique pour la gestion d'actifs, y

compris un ensemble intégré d'objectifs de gestion d'actifs alignés avec les objectifs de l'organisation

ainsi qu'avec les besoins et les exigences des parties prenantes ;

b) l'élaboration de plans de gestion d'actifs alignés avec le plan stratégique pour la gestion d'actifs, en

équilibrant les coûts, les risques et les bénéfices dans les délais requis ;

c) la mise en œuvre efficace des plans de gestion d'actifs ainsi que la maîtrise des risques liés à des actifs ;

d) la mesure de performances d'actifs et de performances de gestion d'actifs, afin de permettre l'amélioration

continue.
2.4.2 Principes de gestion d'actifs

La gestion d'actifs est fondée sur un ensemble de principes. Certains sont des principes de management

courants. L'absence de tout principe peut donner lieu à une réduction de la valeur réalisée grâce à l'utilisation

d'actifs. Il est souhaitable que ces principes aient une influence directe sur les plans de gestion d'actifs de

l'organisation ainsi que sur le développement de son système de gestion d'actifs. Une organisation peut

choisir d'imposer ces principes à travers sa politique de gestion d'actifs.
Les principes de gestion d'actifs sont les suivants :

a) Les actifs existent pour fournir de la valeur à l'organisation et à ses parties prenantes

La gestion d'actifs ne se focalise pas sur l'actif proprement dit, mais sur la valeur que l'actif peut fournir à

l'organisation. La valeur est définie par l'organisation et ses parties prenantes et déterminée à partir des

objectifs de l'organisation.

La valeur à réaliser à partir des actifs d'une organisation peut être à la fois de nature financière et non

financière.
© ISO 2012 – Tous droits réservés 3
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO/DIS 55000
Ce principe exige que la détermination de la valeur comprenne :

1) un énoncé clair indiquant ce que l'organisation entend réaliser, sur quelle durée, et avec quel niveau

de garantie pour ses parties prenantes ;

2) des processus décisionnels pouvant transformer une finalité stratégique de l'organisation en plans

stratégiques, tactiques et opérationnels ; et
3) l'établissement de processus décisionnels pour :
 identifier les actifs ou les systèmes d'actifs ainsi que leurs limites ;
 identifier les fonctions des actifs ;

 identifier les performances requises, y compris le niveau de garantie associé à la réalisation de

l'objectif à partir des actifs, de la gestion d'actifs et du système de gestion d'actifs ; et

 développer des critères pour sélectionner et pour gérer des actifs qui équilibrent les risques, les

coûts et les bénéfices des actifs au cours de leurs cycles de vie.

b) La gestion d'actifs transforme une finalité stratégique en décisions, plans et activités techniques

et financiers

Les décisions concernant la gestion d'actifs (techniques, financières et opérationnelles) peuvent

permettre collectivement la réalisation des objectifs de l'organisation.
Ce principe exige que, pour atteindre son but stratégique, l'organisation doit :

1) mettre en œuvre une planification basée sur les risques et sur les informations, ainsi que des

processus décisionnels et des activités capables de déterminer les éléments suivants à partir des

objectifs de l'organisation et du cadre des risques de l'organisation :

 quels actifs sont nécessaires et quel objectif doit atteindre chaque actif, sur quelle période, et

avec quel niveau de garantie ;
 les impacts des objectifs à court terme et à long terme ; et

 les tâches, activités et ressources nécessaires pour atteindre les performances et le niveau de

garantie nécessaires pour les actifs.

2) intégrer les processus de gestion d'actifs avec les autres domaines fonctionnels de l'organisation,

tels que : finance, ressources humaines, informatique, stocks et rechanges/logistique et exploitation ;

3) spécifier, concevoir et mettre en œuvre un système de gestion d'actifs qui :
 met en œuvre des processus répondant aux besoins de l'organisation ;

 satisfait aux normes réglementaires, techniques et financières de l'organisation et de son

secteur opérationnel ; et

 utilise des systèmes d'information appropriés pour assister les personnes compétentes à la

prise de décisions en temps utile, à travers la fourniture de données et d'informations de bonne

qualité.
4 © ISO 2012 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO/DIS 55000

c) Le leadership et la culture d'entreprise sont des facteurs déterminants pour la réalisation de

valeur

Le leadership et l'engagement à tous les niveaux de responsabilité sont essentiels pour mettre en place,

utiliser et améliorer avec succès la gestion d'actifs au sein de l'organisation. Il est souhaitable que le style

du leadership soit en phase avec les objectifs de l'organisation.

Il est souhaitable que les salariés et les prestataires comprennent le but de l'organisation et qu'ils

cherchent à atteindre de façon cohérente les objectifs de l'organisation.
Ce principe recommande que l'organisation :

1) définisse clairement les responsabilités et les autorités pour la gestion d'actifs et pour le système de

gestion d'actifs ;

2) s'assure que ses employés sont compétents et habilités à exercer leurs responsabilités ; et

3) se renseigne régulièrement sur les modifications significatives apportées au système de gestion

d'actifs ainsi que sur les améliorations apportées.
d) La gestion d'actifs garantit que les actifs remplissent leur fonction requise

La nécessité de fournir une garantie provient des processus de gouvernance d'une organisation. Elle

découle des relations de gestion saine entre la direction d'une organisation et ses parties prenantes. La

garantie s'applique à des actifs, à la gestion d'actifs et au système de gestion d'actifs.

Ce principe recommande que l'organisation :

1) lie les objectifs de l'organisation à la fonction et aux performances requises de l'actif au cours des

phases de conception de l'actif ;

2) mette en œuvre des processus de garantie pendant toutes les phases du cycle de vie des actifs ;

3) définisse des points de contrôle pour l'amélioration continue ;

4) s'assure que la compétence du personnel est appropriée pour l'exécution de la fonction et l'obtention

des performances requises de l'actif ; et
5) fournisse les ressources nécessaires pour la démonstration de la garantie.
2.5 Système de gestion d'actifs
2.5.1 Description d'un système de gestion d'actifs

Un système de gestion d'actifs est un ensemble d'éléments corrélés ou interactifs d'une organisation, qui

établit les politiques et les objectifs de gestion d'actifs ainsi que les processus nécessaires pour atteindre ces

objectifs.

Un système de gestion d'actifs ne se limite pas à un simple système d'information ; il englobe également la

structure de l'organisation, les rôles, les responsabilités, les processus commerciaux, les plans, l'exploitation,

etc. (voir 3.4.2). Cela peut créer une certaine confusion, car de nombreux fournisseurs de systèmes

d'information utilisés pour soutenir la gestion d'actifs présentent leurs produits comme des « systèmes de

gestion d'actifs ».

Il est souhaitable que la mise en place d'un système de gestion d'actifs soit le résultat d'une décision

stratégique pour une organisation et non le résultat d'une décision prise « à la légère ».

L'ISO 55001 spécifie les exigences minimales relatives à un système efficace de gestion d'actifs.

© ISO 2012 – Tous droits réservés 5
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO/DIS 55000
2.5.2 Nécessité d'un système de gestion d'actifs

La gestion d'actifs est complexe et couvre toutes les parties d'une organisation. Les actifs peuvent avoir

plusieurs finalités et peuvent être utilisés par un grand nombre d'unités fonctionnelles différentes au sein de

l'organisation. La présence d'un système de gestion d'actifs est nécessaire pour coordonner et contrôler les

activités entreprises sur des actifs par l'organisation lors de différentes phases du cycle de vie et de les mettre

en phase avec les objectifs de l'organisation.
a) Bénéfices découlant d'un système de gestion d'actifs

Le processus de création d'un système de gestion d'actifs peut exiger des efforts, des dépenses et du

temps considérables. L'organisation n'est pas obligée d'attendre que le système soit totalement

opérationnel pour commencer à augmenter les bénéfices ; par exemple :

Etant donné que la gestion d'actifs fait un usage intensif de données, de nouveaux outils et de processus

sont souvent nécessaires pour collecter, regrouper, gérer, analyser et utiliser les données relatives à des

actifs. La création de ces outils peut stimuler la création ou l'amélioration d'autres projets et programmes

informatiques.

Le processus de création d'un système de gestion d'actifs peut ouvrir de nouvelles perspectives pour

l'organisation et lui permettre d'explorer de nouvelles pistes pour la création de valeur à partir d'actifs.

Tout cela peut inciter à apporter des améliorations dans d'autres fonctions de l'organisation, tels que le

service des achats, le service financier, les ressources humaines, le service informatique, etc.

b) Bénéfices pour la direction générale

Un système de gestion d'actifs peut aider à mieux comprendre les actifs, à évaluer leurs performances, à

déterminer les investissements nécessaires et à utiliser la valeur d'actifs comme une donnée d'entrée

pour la prise de décision, le développement de la stratégie de l'organisation et l'élaboration de plans

d'action.

Il est nécessaire que la direction générale puisse identifier et traiter les barrières entre les structures

fonctionnelles (par exemple, projets, exploitation et maintenance) qui empêchent une gestion intégrée du

cycle de vie des actifs à l'échelle de l'organisation, et les problèmes d’une approche à court terme.

c) Bénéfices pour d'autres parties de l'organisation

Un système de gestion d'actifs peut interagir avec plusieurs autres parties de l'organisation. Par exemple,

il est souhaitable que la fonction « ressources humaines » de l'organisation collabore avec ses

gestionnaires d'actifs pour encadrer le développement de modèles de compétences, de programmes de

formation et de processus. Ces développements profiteront aux deux structures fonctionnelles.

Il peut y avoir une interaction similaire avec les systèmes d'information de l'organisation. Dans la mesure

où elle fait un usage intensif de données et d'informations, la gestion d'actifs nécessite la collecte, le

nettoyage et l'affinement des données. Dans la mesure où certaines données proviennent des systèmes

de contrôle, qui sont souvent séparés des autres systèmes d'information, cette nouvelle intégration peut

être bénéfique pour les deux. L'utilité de ces systèmes d'information pour les processus décisionnels de

l'organisation peut être accrue par leur interaction avec les données de la gestion d'actifs.

6 © ISO 2012 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO/DIS 55000
d) Bénéfices de l'intégration de la gestion d'actifs avec
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 55000
Primera edición
Traducción oficial
2014-01-15
Official translation
Traduction officielle
Gestión de activos — Aspectos
generales, principios y terminología
Asset management — Overview, principles and terminology
Gestion d’actifs — Aperçu général, principes et terminologie
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation Working
Group, que ha certificado la conformidad en relación con las
versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
ISO 2014
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2014

Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de

esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en

Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o

al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Publicado en Suiza
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Índice Página

Prólogo .............................................................................................................................................................................................................................................iv

Introducción ...............................................................................................................................................................................................................................vi

1 Objeto y campo de aplicación.................................................................................................................................................................. 1

2 Gestión de Activos ............................................................................................................................................................................................... 1

2.1 Generalidades .......................................................................................................................................................................................... 1

2.2 Beneficios de la gestión de activos ......................................................................................................................................... 1

2.3 Activos ............................................................................................................................................................................................................ 2

2.4 Aspectos generales de la gestión de activos .................................................................................................................. 3

2.4.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................... 3

2.4.2 Fundamentos ...................................................................................................................................................................... 3

2.4.3 La relación del sistema de gestión de activos con la gestión de activos ........................... 4

2.5 Aspectos generales del sistema de gestión de activos .......................................................................................... 5

2.5.1 Generalidades ..................................................................................................................................................................... 5

2.5.2 Beneficios de un sistema de gestión de activos ..................................................................................... 6

2.5.3 Elementos de un sistema de gestión de activos .................................................................................... 7

2.6 Enfoque de los sistemas de gestión integrados .......................................................................................................10

3 Términos y definiciones .............................................................................................................................................................................11

3.1 Términos generales ..........................................................................................................................................................................11

3.2 Términos relacionados con activos ....................................................................................................................................14

3.3 Términos relacionados con la gestión de activos ...................................................................................................15

3.4 Términos relacionados con el sistema de gestión de activos .......................................................................16

Anexo A (informativo) Información sobre actividades de gestión de activos .........................................................18

Anexo B (informativo) Relación entre elementos clave de un sistema de gestión de activos ................20

Bibliografía ................................................................................................................................................................................................................................21

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2014 – Todos los derechos reservados iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Prólogo

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas

internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo

miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho

de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en

coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión

Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.

En la parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar

esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes

criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó

de acuerdo a las reglas editoriales de la parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www.iso.org/directives.

Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan

estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera

o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante

el desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente

recibidas (véase www.iso.org/patents).

Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información a la atención de los usuarios y no

constituyen una recomendación.

Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones

relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los

principios de la OMC (Organización Mundial del Comercio) respecto a los obstáculos técnicos al

comercio (TBT), véase la siguiente dirección: Prólogo - Información complementaria.

El comité responsable de este documento es el Comité de Proyecto ISO/PC 251, Gestión de activos.

Esta versión corregida de la Norma ISO 55000:2014 incorpora la corrección de la numeración de las

definiciones 3.2.4 a 3.2.7 y sus correspondientes referencias cruzadas.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español

Esta norma ha sido traducida por el Grupo de Trabajo “Spanish Translation” del Comité de Proyecto

ISO/PC 251, Gestión de activos, en el que han participado representantes de los organismos nacionales

de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:

Argentina, México, España, Costa Rica, Chile, Perú, Cuba, Ecuador y Colombia.

La innegable importancia de esta norma deriva, sustancialmente, del hecho de que ella representa una

iniciativa pionera en la normalización internacional, con la que se consigue unificar la terminología del

sector de la gestión de activos en lengua española.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2014 – Todos los derechos reservados v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Introducción
0.1 Propósito

Esta Norma Internacional provee los aspectos generales para la gestión de activos y sistemas de gestión

de activos (es decir, sistemas de gestión para la gestión de activos). También provee el contexto para las

Normas ISO 55001 e ISO 55002.

La cooperación internacional en la preparación de estas normas identificó prácticas comunes que

pueden aplicarse al más amplio rango de activos, de organizaciones y de culturas.

0.2 Relación con otras normas

Las Normas ISO 55001, ISO 55002 y esta Norma Internacional se refieren a un sistema de gestión para

la gestión de activos, referido en las tres normas como un “sistema de gestión de activos”.

Las Normas ISO 55001, ISO 55002 y esta Norma Internacional pueden utilizarse combinadas con

cualquier especificación técnica o norma de gestión de activos de un sector pertinente o de un tipo de

activo específico. La ISO 55001 especifica los requisitos para un sistema de gestión de activos, mientras

que las otras normas detallan requisitos técnicos específicos de un sector de activos o actividad técnica

específica y orientaciones sobre cómo se debería interpretar y aplicar la Norma ISO 55001 dentro de un

sector específico o a tipos particulares de activos.
0.3 Público destinatario
En principio, esta Norma Internacional está destinada para que la usen:

— aquellos que consideran cómo mejorar la obtención de valor para su organización sobre su base de

activos;

— aquellos involucrados en establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión de

activos;

— aquellos involucrados en planificar, diseñar, implementar y revisar las actividades de gestión de

activos, junto con los proveedores de servicios.
0.4 Beneficios de las normas

La adopción de las Normas ISO 55001, ISO 55002 y de esta Norma Internacional permite a la

organización alcanzar sus objetivos a través de la gestión eficaz y eficiente de sus activos. La aplicación

de un sistema de gestión de activos proporciona el aseguramiento de que dichos objetivos se pueden

alcanzar de manera consistente y sostenible con el paso del tiempo.

El Anexo A proporciona información adicional sobre áreas relacionadas con las actividades de

gestión de activos.

El Anexo B muestra la relación entre los elementos clave de un sistema de gestión de activos.

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 6 ----------------------
NORMA INTERNACIONAL ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Gestión de activos — Aspectos generales, principios y
terminología
1 Objeto y campo de aplicación

Esta Norma Internacional provee los aspectos generales de la gestión de activos, sus principios y

terminología y los beneficios esperados al adoptar la gestión de activos.

Esta Norma Internacional puede aplicarse a todo tipo de activos y por cualquier tipo y tamaño de

organización.

NOTA 1 Esta Norma Internacional está destinada a usarse en particular para la gestión de activos físicos, pero

también puede aplicarse a otros tipos de activos.

NOTA 2 Esta Norma Internacional no proporciona orientaciones sobre requisitos financieros, financieros o

técnicos para la gestión de tipos de activos específicos.

NOTA 3 A los fines de las Normas ISO 55001, ISO 55002 y esta Norma Internacional, el término “sistema de

gestión de activos” se usa para referirse a un sistema de gestión para la gestión de activos.

2 Gestión de Activos
2.1 Generalidades

Los factores que influencian el tipo de activos que requiere una organización para alcanzar sus objetivos

y cómo se gestionan los activos, incluyen los siguientes:
— la naturaleza y propósito de la organización;
— su contexto operacional;
— sus restricciones financieras y los requisitos reglamentarios;
— las necesidades y expectativas de la organización y sus partes interesadas.

Es necesario tomar en consideración estos factores influyentes al establecer, implementar, mantener y

mejorar continuamente la gestión de los activos.

El control y la gobernanza eficaces de activos por parte de las organizaciones, es esencial para alcanzar

valor a través de la gestión de los riesgos y las oportunidades a fin de alcanzar el balance deseado entre

costo, riesgo y desempeño. El ámbito reglamentario y legislativo en el que operan las organizaciones

constituye un creciente desafío mientras que los riesgos inherentes que presentan muchos activos

evolucionan constantemente.

Los fundamentos de la gestión de activos y el sistema de gestión de activos de apoyo introducidos en esta

Norma Internacional pueden contribuir con beneficios tangibles y aprovechamiento de oportunidades,

cuando se integran al marco de referencia más amplio de gobernanza y riesgo de una organización.

La gestión de activos traduce los objetivos de una organización en decisiones, planes y actividades,

utilizando un enfoque basado en riesgo.
2.2 Beneficios de la gestión de activos

La gestión de activos permite a una organización obtener valor de los activos en el logro de sus objetivos

organizacionales (véase 2.5.3.4). Aquello que representa valor dependerá de dichos objetivos, la

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2014 – Todos los derechos reservados 1
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)

naturaleza y el propósito de la organización y las necesidades y expectativas de sus partes interesadas.

La gestión de activos apoya la obtención de valor mientras balancea los costos financieros, ambientales

y sociales, el riesgo, la calidad del servicio y el desempeño relacionado con los activos.

Los beneficios de la gestión de activos pueden incluir, pero no están limitados a los siguientes:

a) mejora del desempeño financiero: puede alcanzarse una mejora del retorno sobre la inversión

y la reducción de costos, mientras se preserva el valor de los activos sin sacrificar el logro de los

objetivos organizacionales de corto o largo plazo;

b) decisiones de inversión en activos basadas en información: permite a la organización mejorar

la toma de decisiones y un eficaz balance de costos, riesgos, oportunidades y desempeño;

c) riesgo gestionado: la reducción de pérdidas financieras, la mejora de la salud y la seguridad, la

imagen y la reputación, la minimización del impacto social y ambiental, pueden resultar en una

reducción de las obligaciones tales como primas de seguro, multas y sanciones;

d) mejoras en resultados y servicios: asegurar el desempeño de los activos puede conducir a

la mejora de servicios y resultados mejorados que consistentemente alcancen o superen las

expectativas de los clientes y partes interesadas;

e) responsabilidad social demostrada: la mejora en la capacidad de la organización para, por

ejemplo, reducir las emisiones, conservar los recursos y adaptarse al cambio climático le permite

demostrar prácticas de negocio y administración éticas y socialmente responsables;

f) demostración de cumplimiento: ajustarse en forma transparente a los requisitos legales,

estatutarios y regulatorios, así como apegarse a procesos, políticas y normas de gestión de activos,

que pueda permitir la demostración de cumplimiento;

g) mejora de la reputación: a partir de la mejora en la satisfacción del cliente, la conciencia y la

confianza de las partes interesadas;

h) mejora de la sostenibilidad organizacional: la gestión eficaz de efectos de corto y largo plazo, los

gastos y el desempeño, pueden mejorar la sostenibilidad de las operaciones y de la organización;

i) mejora de la eficiencia y la eficacia: la revisión y mejora de los procesos, los procedimientos

y el desempeño de los activos puede mejorar la eficiencia y la eficacia y el logro de los objetivos

organizacionales.
2.3 Activos

Un activo es algo que posee valor potencial o real para una organización. El valor puede variar entre

diferentes organizaciones y sus partes interesadas y puede ser tangible o intangible, financiero o

no financiero.

El período desde la generación de un activo hasta el final de su vida es la vida del activo (véase 3.2.2). La

vida del activo no necesariamente coincide con el período durante el cual cualquier organización tiene

responsabilidad sobre el mismo; en cambio, un activo puede proporcionar valor potencial o real a una

o más organizaciones a lo largo de la vida del activo y el valor del activo para una organización puede

cambiar a lo largo de la vida del activo.

Una organización puede elegir gestionar sus activos como un grupo, en vez de individualmente, de

acuerdo con sus necesidades y para alcanzar beneficios adicionales. Tales agrupamientos de activos

pueden ser por tipo de activos, sistemas de activos o portafolio de activos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
2 © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
2.4 Aspectos generales de la gestión de activos
2.4.1 Generalidades

La alta dirección de una organización, sus empleados y partes interesadas deberían implementar la

planificación, las actividades de control (por ejemplo, políticas, procesos y acciones de seguimiento) y

actividades de seguimiento para aprovechar las oportunidades y reducir los riesgos a un nivel aceptable.

La gestión de activos involucra el balance de costos, oportunidades y riesgos contra el desempeño

deseado de los activos, para alcanzar los objetivos organizacionales. Podría ser necesario considerar el

balance en diferentes períodos de tiempo.

La gestión de activos permite que una organización examine la necesidad de activos y sistemas de

activos y el desempeño de los mismos en diferentes niveles. Además, permite la aplicación de enfoques

analíticos para la administración de un activo a lo largo de las diferentes etapas de su ciclo de vida (que

puede comenzar con la concepción de la necesidad de un activo, hasta su disposición e incluye la gestión

de cualquier obligación potencial posterior a su disposición).
2.4.2 Fundamentos
La gestión de activos se basa en un conjunto de fundamentos.

a) Valor: Los activos existen para proporcionar valor a la organización y a sus partes interesadas.

La gestión de activos no se enfoca en el activo en sí mismo, sino en el valor que el activo puede

proporcionar a la organización. El valor (que puede ser tangible o intangible, financiero o no-

financiero) será determinado por la organización y sus partes interesadas, de acuerdo con los

objetivos organizacionales.
Esto incluye:

1) una declaración clara de cómo los objetivos de la gestión de activos se alinean con los objetivos

organizacionales;

2) el uso de un enfoque de gestión del ciclo de vida para obtener valor de los activos;

3) el establecimiento de procesos de toma de decisiones que refleje las necesidades de las partes

interesadas y defina valor.

b) Alineación: La gestión de activos traduce los objetivos organizacionales en decisiones, planes y

actividades técnicas y financieras.

Las decisiones de gestión de activos (técnicas, financieras y operacionales) permiten colectivamente

el logro de los objetivos organizacionales.
Esto incluye:

1) la implementación de procesos y actividades de planificación y de toma de decisiones, basada

en riesgo y en información, que transformen los objetivos organizacionales en planes de gestión

de activos (véase 2.5.3.4);

2) la integración de los procesos de gestión de activos con los procesos de gestión funcional de

la organización, tales como finanzas, recursos humanos, sistemas de información, logística

y operaciones;

3) la especificación, diseño e implementación de un sistema de gestión de activos de apoyo.

c) Liderazgo: El liderazgo y la cultura de trabajo del lugar son determinantes para la obtención de valor.

El liderazgo y el compromiso de todos los niveles gerenciales es esencial para establecer, operar y

mejorar exitosamente la gestión de activos dentro de la organización.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2014 – Todos los derechos reservados 3
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Esto incluye:
1) roles, responsabilidades y autoridad claramente definidos;

2) aseguramiento de la competencia, conciencia y empoderamiento de los empleados;

3) consulta a los empleados y partes interesadas con relación a la gestión de activos.

d) Aseguramiento: La gestión de activos asegura que los activos cumplirán con su propósito.

La necesidad de aseguramiento surge de la necesidad de gobernar eficazmente una organización.

El aseguramiento se aplica a los activos, a la gestión de activos y al sistema de gestión de activos.

Esto incluye:

1) desarrollar e implementar procesos que conecten los propósitos requeridos y el desempeño de

los activos a los objetivos organizacionales;

2) implementar procesos para asegurar la capacidad a través de todas las etapas del ciclo de vida;

3) implementar procesos de seguimiento y mejora continua;

4) proporcionar los recursos necesarios y el personal competente para demostrar el

aseguramiento, mediante las actividades de gestión de activos y la operación del sistema de

gestión de activos.
2.4.3 La relación del sistema de gestión de activos con la gestión de activos

La organización utiliza un sistema de gestión de activos para dirigir, coordinar y controlar las actividades

de gestión de activos. Dicho sistema puede proporcionar un mejor control del riesgo y asegurar que

los objetivos de gestión de activos se alcanzarán sobre una base coherente. Sin embargo, no todas las

actividades de gestión de activos pueden formalizarse a través de un sistema de gestión de activos. Por

ejemplo, aspectos que pueden tener una influencia significativa en el logro de los objetivos de la gestión

de activos, tales como el liderazgo, la cultura, la motivación, el comportamiento, pueden gestionarse por

la organización utilizando acuerdos fuera del sistema de gestión de activos. En la Figura 1 se muestran

las relaciones entre los términos clave de la gestión de activos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
4 © ISO 2014 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)
Figura 1 — Relaciones entre términos clave
2.5 Aspectos generales del sistema de gestión de activos
2.5.1 Generalidades

Un sistema de gestión de activos es un conjunto de elementos de una organización interrelacionados

y que interactúan cuya función es establecer la política y los objetivos de la gestión de activos y los

procesos necesarios para alcanzar dichos objetivos (véase 3.4.3). En este contexto, los elementos del

sistema de gestión de activos deberían verse como un conjunto de herramientas, incluyendo políticas,

planes, procesos de negocio y sistemas de información, que se integran para asegurar la ejecución de

las actividades de gestión de activos.

La gestión de activos requiere información precisa de los activos, pero un sistema de gestión de activos

es más que un sistema de gestión de información. La gestión de activos interactúa con muchas funciones

de una organización. Los activos en sí mismos también pueden apoyar a más de una función y a más

de una unidad funcional dentro de la organización. El sistema de gestión de activos provee un medio

de coordinación de las contribuciones y de interacción entre esas unidades funcionales dentro de una

organización.

El plan de gestión de activos puede permitir a una organización generar un vínculo, de ser necesario,

entre su sistema de gestión de activos (tal como se describe en las Norma ISO 55001, ISO 55002 y

esta Norma Internacional) y una variedad de requisitos técnicos específicos de la gestión de activos.

Estos requisitos técnicos específicos de la gestión de activos se encuentran en normas tanto dentro

como fuera del ámbito de la ISO y a nivel de normalización internacional, regional o nacional; tales

normas proveen información sobre estrategias y tácticas, así como requisitos específicos de diseño,

construcción, materiales o procesos. Las definiciones consignadas en 3.4 se refieren específicamente

al sistema de gestión de activos descriptos en esta Norma Internacional; algunos de estos términos

pueden definirse de manera diferente para una norma técnica específica.

El establecimiento de un sistema de gestión de activos es una importante decisión estratégica para una

organización. La Norma ISO 55001 especifica los requisitos de un sistema de gestión de activos, pero no

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2014 – Todos los derechos reservados 5
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 55000:2014 (traducción oficial)

especifica el diseño del sistema. La Norma ISO 55002 provee directrices para el diseño y operación de

un sistema de gestión de activos.
2.5.2 Beneficios de un sistema de gestión de activos

Un sistema de gestión de activos provee un enfoque estructurado para el desarrollo, coordinación y

control de las actividades de la organización sobre los activos, a través de las diferentes etapas del ciclo

de vida y para alinear estas actividades con sus objetivos organizacionales.

a) La generación de un sistema de gestión de activos provee beneficios por sí misma.

El proceso de implementación de un sistema de gestión de activos puede requerir de un significativo

esfuerzo en tiempo y gastos; sin embargo, la organización no necesita esperar hasta que el sistema

entero esté completamente en operación para comenzar a obtener beneficios. Los beneficios o

ganancias rápidas, en áreas como reducción de riesgos, identificación de oportunidades o mejora

de procesos pueden identificarse tempranamente en la implementación y pueden aprovecharse

para demostrar retornos y ganar mayor apoyo de las partes interesadas.

— La gestión de activos demanda gran cantidad de datos y generalmente se necesitan nuevas

herramientas y procesos para recolectar, compilar, gestionar, analizar y utilizar los datos

sobre activos. La generación y utilización de estas herramientas puede estimular y mejorar el

conocimiento organizacional y la toma de decisiones.

— El proceso de generación de un sistema de gestión de activos brinda nuevas perspectivas a

la organización y nuevas ideas sobre la creación de valor a partir de la utilización de los

activos. Estas nuevas perspectivas también pueden estimular mejoras en otras funciones de la

organización, tales como compras, finanzas, recursos humanos y tecnología de la información.

— La creación de un sistema de gestión de activos es habitualmente multifuncional y basada en

consideraciones del ciclo de vida; esto puede proporcionar un punto de referencia para atender

los temas de integración funcional de la organización y de la planificación del ciclo de vida.

b) La alta dirección se beneficia con las nuevas perspectivas y la integración entre las áreas funcionales.

Un sistema de gestión de activos puede ayudar a mejorar el conocimiento de los activos, su

desempeño, los riesgos asociados con gestionar los activos, las necesidades de inversión y el valor de

los activos como un aporte para la toma de decisiones y la planificación estratégica organizacional.

— La alta dirección debería reconocer la necesidad de mejorar la comunicación e interacción a

través de las funciones. Un sistema de gestión de activos apoya inherentemente dicha interacción.

Asegura que los activos se gestionen en forma integrada y que se mejore el valor de los activos.

— Un sistema de gestión de activos apoya un enfoque sostenible y de largo plazo para la toma

de decisiones.

— Un sistema de gestión de activos provee un marco de referencia ideal para la identificación,

comprensión e integración de las numerosas normas técnicas, códigos, directrices y buenas

prácticas que afectan a los activos de la organización y apoya la implementación de la

gestión de activos.

— Un sistema de gestión de activos apoya la gestión energética, la gestión ambiental y otras

actividades relacionadas con la sostenibilidad.

c) Las funciones financieras se benefician por la mejora de los datos y los vínculos.

La integración del plan estratégico de la gestión de activos (PEGA) de una organización (véanse

2.5.3.4 y 3.3.2), con sus planes financieros de largo plazo puede permitir el balance de las

necesidades financieras de corto plazo con las necesidades de planes de actividades de mediano

plazo y con
...

Questions, Comments and Discussion

Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.