Sustainable procurement — Guidance

ISO 20400:2017 provides guidance to organizations, independent of their activity or size, on integrating sustainability within procurement, as described in ISO 26000. It is intended for stakeholders involved in, or impacted by, procurement decisions and processes.

Achats responsables — Lignes directrices

ISO 20400:2017 fournit aux organisations, quelle qu'en soit la taille ou l'activité, des lignes directrices pour intégrer la responsabilité sociétale dans leur processus achats, comme décrit dans l'ISO 26000. Elle est destinée aux parties prenantes impliquées dans ou impactées par les décisions et processus achats.

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18-Apr-2017
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ISO 20400:2017 - Sustainable procurement -- Guidance
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ISO 20400:2017 - Achats responsables -- Lignes directrices
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 20400
First edition
2017-04
Sustainable procurement — Guidance
Achats responsables — Lignes directrices
Reference number
ISO 20400:2017(E)
ISO 2017
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2017, Published in Switzerland

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ii © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Understanding the fundamentals ....................................................................................................................................................... 7

4.1 Concept of sustainable procurement ................................................................................................................................... 7

4.2 Principles of sustainable procurement .............................................................................................................................. 7

4.3 Core subjects of sustainable procurement ...................................................................................................................... 8

4.4 Drivers for sustainable procurement .................................................................................................................................. 8

4.5 Key considerations for sustainable procurement ..................................................................................................... 9

4.5.1 Managing risk (including opportunity)........................................................................................................ 9

4.5.2 Addressing adverse sustainability impacts through due diligence ...................................10

4.5.3 Setting priorities for sustainability issues ..............................................................................................10

4.5.4 Exercising influence ...................................................................................................................................................11

4.5.5 Avoiding complicity ....................................................................................................................................................11

5 Integrating sustainability into the organization’s procurement policy and strategy ...............11

5.1 Committing to sustainable procurement ......................................................................................................................11

5.2 Clarifying accountability ......... .....................................................................................................................................................12

5.3 Aligning procurement with organizational objectives and goals .............................................................13

5.4 Understanding procurement practices and supply chains ............................................................................13

5.5 Managing implementation .........................................................................................................................................................14

6 Organizing the procurement function towards sustainability ..........................................................................14

6.1 Governing procurement ...............................................................................................................................................................14

6.1.1 Governance ........................................................................................................................................................................14

6.1.2 Procedures and systems .........................................................................................................................................14

6.2 Enabling people ...................................................................................................................................................................................15

6.2.1 Organizational culture .............................................................................................................................................15

6.2.2 Performance management ...................................................................................................................................15

6.2.3 Learning through collaboration .......................................................................................................................15

6.2.4 Guidance...............................................................................................................................................................................15

6.3 Identifying and engaging stakeholders ...........................................................................................................................16

6.3.1 Identifying key stakeholders ..............................................................................................................................16

6.3.2 Engaging the supply chains .................................................................................................................................17

6.3.3 Engaging other stakeholders ..............................................................................................................................18

6.4 Setting sustainable procurement priorities ................................................................................................................18

6.4.1 Applying risk management ..................................................................................................................................18

6.4.2 Using different approaches to set priorities .........................................................................................19

6.5 Measuring and improving performance ........................................................................................................................21

6.5.1 Defining metrics and indicators ......................................................................................................................21

6.5.2 Reporting .............................................................................................................................................................................22

6.5.3 Benchmarking .................................................................................................................................................................23

6.6 Establishing a grievance mechanism ................................................................................................................................23

7 Integrating sustainability into the procurement process.......................................................................................24

7.1 Building on the existing process ...........................................................................................................................................24

7.2 Planning .....................................................................................................................................................................................................25

7.2.1 Integrating key elements of sustainable procurement ................................................................25

7.2.2 Assessing sustainability risks (including opportunities) ..........................................................25

7.2.3 Analysing the costs......................................................................................................................................................26

7.2.4 Analysing organizational needs .......................................................................................................................27

7.2.5 Analysing the market ................................................................................................................................................27

7.2.6 Completing the sourcing strategy ..................................................................................................................28

© ISO 2017 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 20400:2017(E)

7.3 Integrating sustainability requirements into the specifications ...............................................................29

7.3.1 Defining sustainable procurement criteria ............................................................................................29

7.3.2 Choosing the types of requirements ............................................................................................................30

7.3.3 Applying minimum and optional requirements ................................................................................30

7.3.4 Finding information to establish the requirements .......................................................................31

7.3.5 Evaluating that sustainability requirements are met ...................................................................31

7.4 Selecting suppliers ............................................................................................................................................................................32

7.4.1 Assessing the capacity of suppliers ..............................................................................................................32

7.4.2 Prequalifying suppliers ...........................................................................................................................................33

7.4.3 Managing tenders .................. .................................................... ...................................................................................34

7.4.4 Awarding the contract ..............................................................................................................................................35

7.5 Managing the contract ...................................................................................................................................................................36

7.5.1 Managing the supplier relationship .............................................................................................................36

7.5.2 Implementing the contract ..................................................................................................................................37

7.5.3 Using a contract management plan ..............................................................................................................37

7.5.4 Managing performance and relationships ..............................................................................................38

7.5.5 Encouraging supplier-customer joint initiatives ..............................................................................38

7.5.6 Managing supplier failure .....................................................................................................................................39

7.5.7 Managing disposal and end of life ..................................................................................................................39

7.6 Reviewing and learning from the contract ..................................................................................................................39

Annex A (informative) Sustainable procurement issues ..............................................................................................................41

Annex B (informative) Overview of ISO 26000 .......................................................................................................................................47

Annex C (informative) Examples of a sustainability issue approach ...............................................................................49

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................51

iv © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following

URL: w w w . i s o .org/ iso/ foreword .html.

This document was prepared by Project Committee ISO/PC 277, Sustainable procurement.

In the development of this document, ISO Guide 82 has been taken into account in addressing

sustainability issues.
© ISO 2017 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
Introduction
Every organization has environmental, social and economic impacts.

Procurement is a powerful instrument for organizations wishing to behave in a responsible way and

contribute to sustainable development and to the achievement of the United Nations Sustainable

Development Goals. By integrating sustainability in procurement policies and practices, including

supply chains, organizations can manage risks (including opportunities) for sustainable environmental,

social and economic development.

Sustainable procurement represents an opportunity to provide more value to the organization

by improving productivity, assessing value and performance, enabling communication between

purchasers, suppliers and all stakeholders, and by encouraging innovation.

This document assists organizations in meeting their sustainability responsibilities by providing an

understanding of:
— what sustainable procurement is;

— what the sustainability impacts and considerations are across the different aspects of procurement

activity:
— policy;
— strategy;
— organization;
— process;
— how to implement sustainable procurement.
Figure 1 presents the structure of this document.

This document is applicable to any organization, public or private, regardless of its size and location.

It is intended to be understood by any stakeholder involved in, or impacted by, procurement decisions

and processes. The implementation of this document takes into account the particular context and

characteristics of each organization, scaling the application of the concepts to suit the size of the

organization. The adoption of this document by large organizations promotes opportunities for small

and medium-sized organizations in their supply chains.

Clause 4 provides an overview of sustainable procurement. It describes the principles and core subjects

of sustainable procurement and examines why organizations undertake sustainable procurement.

Important consideration is given to managing risks (including opportunities), addressing adverse

sustainability impacts through due diligence, setting priorities, exercising positive influence and

avoiding complicity.

Clause 5 provides guidance on how sustainability considerations are integrated at a strategic level

within the procurement practices of an organization, to ensure that the intention, direction and key

sustainability priorities of the organization are achieved. It is intended to assist top management in

defining a sustainable procurement policy and strategy.

Clause 6 describes the organizational conditions and management techniques needed to successfully

implement and continually improve sustainable procurement. The organization ensures that

such conditions and practices are in place in order to assist individuals with responsibility for the

procurement of goods or services integrate sustainability considerations into the procurement process.

Clause 7 addresses the procurement process and is intended for individuals who are responsible for the

actual procurement within their organization. It is also of interest to those in associated functions, as it

describes how sustainability considerations are integrated into existing procurement processes.

vi © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
Figure 1 — Schematic view of the content of ISO 20400
© ISO 2017 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 20400:2017(E)
Sustainable procurement — Guidance
1 Scope

This document provides guidance to organizations, independent of their activity or size, on integrating

sustainability within procurement, as described in ISO 26000. It is intended for stakeholders involved

in, or impacted by, procurement decisions and processes.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
circular economy

economy that is restorative and regenerative by design, and which aims to keep products, components

and materials at their highest utility and value at all times, distinguishing between technical and

biological cycles
[24]
[SOURCE: Adapted from Ellen MacArthur Foundation ]
3.2
decent work
work performed in conditions of freedom, equity, security and human dignity
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.4.1.1, Box 8]
3.3
due diligence

process through which organizations (3.16) proactively identify, assess, prevent, mitigate and account

for how they address their actual and potential adverse impacts as an integral part of decision-making

and risk management (3.22)
3.4
environmental label

claim which indicates the environmental aspects of goods (3.7) or services (3.23)

Note 1 to entry: An environmental label or declaration may take the form of a statement, symbol or graphic on

a product or package label, in product literature, in technical bulletins, in advertising or in publicity, amongst

other things.

[SOURCE: ISO 14020:2000, 2.1, modified — The alternative term “environmental declaration” has been

deleted, and the words “product or service” have been replaced by “goods or services” in the definition]

© ISO 2017 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
3.5
ethical behaviour

behaviour that is in accordance with accepted principles of right or good conduct in the context of a

particular situation and is consistent with international norms of behaviour (3.9)

[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
fair operating practices

operating practices that concern ethical conduct in an organization (3.16) and with other organizations,

such as suppliers (3.30), with which it has relationships

Note 1 to entry: In a sustainable procurement (3.38) context, fair operating practices can potentially extend to

include the relationships between organizations, their suppliers and organizations and others that interact with

the suppliers. These include interactions with government agencies, partners, suppliers, sub-contractors, and

communities, with the aim of promoting a healthy relationship between the companies that buy goods (3.7) or

services (3.23) and those providing them.
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
goods

items or materials that, upon the placement of a purchase order, are being manufactured, processed,

handled or transported within the supply chain (3.32) for usage or consumption by the organization (3.16)

[SOURCE: ISO 28001:2007, 3.11, modified — The word “purchaser” has been replaced by “organization”]

3.8
indicator

measurable representation of the condition or status of operations, management, or conditions

[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
international norms of behaviour

expectations of socially responsible organizational behaviour derived from customary international

law, generally accepted principles of international law, or intergovernmental agreements that are

universally or nearly universally recognized
Note 1 to entry: Intergovernmental agreements include treaties and conventions.

Note 2 to entry: Although customary international law, generally accepted principles of international law and

intergovernmental agreements are directed primarily at states, they express goals and principles to which all

organizations (3.16) can aspire.
Note 3 to entry: International norms of behaviour evolve over time.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.10
key performance indicator
KPI

indicator (3.8) of performance deemed by an organization (3.16) to be significant and giving prominence

and attention to certain aspects
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.17]
3.11
labour practices

practices relating to work performed within, by or on behalf of the organization (3.16), including

subcontracted work
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.4]
2 © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
3.12
life cycle

consecutive and interlinked stages of a goods (3.7) or services (3.23) system, from raw material

acquisition or generation from natural resources to final disposal

[SOURCE: ISO 14044:2006, 3.1, modified — The word “product” has been replaced by “goods or

services”]
3.13
life cycle approach
consideration of life cycle (3.12) in decision-making or development processes
3.14
life cycle costing
LCC

method for calculating the costs of goods (3.7) or services (3.23) throughout their life cycle (3.12)

3.15
objective
result to be achieved
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modified — Notes to entry have been deleted]
3.16
organization

person or group of people that has its own functions with responsibilities, authorities and relationships

to achieve its objectives (3.15)

Note 1 to entry: The concept of organization includes, but is not limited to, sole-trader, company, corporation,

firm, enterprise, authority, partnership, association, charity or institution, or part or combination thereof,

whether incorporated or not, public or private.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modified — Note 2 to entry has been deleted]
3.17
policy

intentions and direction of an organization (3.16) as formally expressed by its top management

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modified — Note 1 to entry has been deleted]
3.18
procurement
activity of acquiring goods (3.7) or services (3.23) from suppliers (3.30)

Note 1 to entry: The procurement process considers the whole cycle from identification of needs through to the

end of a services contract or the end of the life of goods, including disposal.

Note 2 to entry: Sourcing is a part of the procurement process that includes planning, defining specifications

(3.26) and selecting suppliers.
3.19
requirement

provision that conveys criteria to be fulfilled by goods (3.7), processes or services (3.23)

[SOURCE: ISO/IEC Guide 2:2004, 7.5, modified — The words “goods, processes or services” have been

added at the end of the definition]
3.20
risk
effect of uncertainty on objectives (3.15)

Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected — positive and/or negative.

© ISO 2017 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 10 ----------------------
ISO 20400:2017(E)

Note 2 to entry: Objectives include maximizing the contribution to sustainable development (3.37).

Note 3 to entry: Risk is often characterized by reference to potential events and consequences, or a combination

of these.

Note 4 to entry: Risk is often expressed in terms of a combination of the consequences of an event (including

changes in circumstances) and the associated likelihood of occurrence.

Note 5 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or

knowledge of, an event, its consequence, or likelihood.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 1.1, modified — Note 2 to entry has been changed]
3.21
risk assessment
overall process of risk (3.20) identification, risk analysis and risk evaluation
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.4.1]
3.22
risk management

coordinated activities to direct and control an organization (3.16) with regard to risk (3.20)

[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 2.1]
3.23
service

results generated by activities at the interface between a supplier (3.30) and a customer and by supplier

internal activities to meet customer needs
[SOURCE: ISO 5127:2001, 5.5.01]
3.24
small and medium-sized organization
SMO

organization (3.16) defined by a number of employees or size of financial activities that fall under

certain thresholds, which vary from country to country
3.25
social responsibility

responsibility of an organization (3.16) for the impacts of its decisions and activities on society and the

environment, through transparent and ethical behaviour (3.5) that

— contributes to sustainable development (3.37), including health and the welfare of society;

— takes into account the expectations of stakeholders (3.28);

— is in compliance with applicable law and consistent with international norms of behaviour (3.9); and

— is integrated throughout the organization and practised in its relationships
Note 1 to entry: Activities include goods (3.7), services (3.23) and processes.

Note 2 to entry: Relationships refer to an organization’s activities within its sphere of influence (3.27).

[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18, modified — The word “products” has been replaced by “goods” in

Note 1 to entry]
3.26
specification
document stating requirements (3.19)

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.7, modified — Example and Notes to entry have been deleted]

4 © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 20400:2017(E)
3.27
sphere of influence

range/extent of political, contractual, economic or other relationships through which an organization

(3.16) has the ability to affect the decisions or activities of individuals or organizations

Note 1 to entry: The ability to influence does not, in itself, imply a responsibility to exercise influence.

Note 2 to entry: Leverage in the context of the UN Guiding Principles on Business and Human Rights is a specific

form of influence considered to exist where an organization can effect change in the wrongful practices of an

entity that causes harm.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.19, modified — Note 2 to entry has been changed]
3.28
stakeholder

individual or group that has an interest in any decision or activity of an organization (3.16)

[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.20]
3.29
subcontractor
organization (3.16) or individual contracted by the supplier (3.30
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 20400
Première édition
2017-04
Achats responsables — Lignes
directrices
Sustainable procurement — Guidance
Numéro de référence
ISO 20400:2017(F)
ISO 2017
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 20400:2017(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2017, Publié en Suisse

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l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à

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ii © ISO 2017 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 20400:2017(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Comprendre les fondamentaux des achats responsables ......................................................................................... 7

4.1 Concept .......................................................................................................................................................................................................... 7

4.2 Principes ....................................................................................................................................................................................................... 7

4.3 Questions centrales ............................................................................................................................................................................. 8

4.4 Facteurs déterminants ..................................................................................................................................................................... 8

4.5 Principaux points d’attention ..................................................................................................................................................10

4.5.1 Gérer les risques (et opportunités) ..............................................................................................................10

4.5.2 Prendre en compte les impacts négatifs sur la société au moyen de la

diligence raisonnable ................................................................................................................................................10

4.5.3 Définir les priorités ........................................................................................................................................... ..........10

4.5.4 Exercer une influence ...............................................................................................................................................11

4.5.5 Prévenir les comportements non éthiques ............................................................................................12

5 Intégrer la responsabilité sociétale dans la politique et la stratégie achats

de l’organisation ................................................................................................................................................................................................12

5.1 S’engager dans les achats responsables .........................................................................................................................12

5.2 Clarifier la question de la redevabilité ......... ....................................................................................................................13

5.3 Aligner les achats sur les buts et objectifs de l’organisation ........................................................................13

5.4 Comprendre les pratiques d’achats et les chaînes d’approvisionnement.........................................14

5.5 Gérer la mise en œuvre .................................................................................................................................................................14

6 Structurer la fonction achats axée sur la responsabilité sociétale ...............................................................15

6.1 Gouverner les achats .......................................................................................................................................................................15

6.1.1 Gouvernance .....................................................................................................................................................................15

6.1.2 Procédures et systèmes ..........................................................................................................................................15

6.2 Accompagner les personnes dans la démarche .......................................................................................................15

6.2.1 Adapter la culture de l’organisation .............................................................................................................15

6.2.2 Gérer la performance ................................................................................................................................................16

6.2.3 Apprendre par la collaboration ........................................................................................................................16

6.2.4 Lignes directrices .........................................................................................................................................................16

6.3 Identifier et mobiliser les parties prenantes .............................................................................................................17

6.3.1 Identifier les principales parties prenantes ..........................................................................................17

6.3.2 Mobiliser la chaîne d’approvisionnement ..............................................................................................18

6.3.3 Mobiliser les autres parties prenantes ......................................................................................................19

6.4 Définir les priorités en matière d’achats responsables ....................................................................................19

6.4.1 Mettre en œuvre le management du risque ..........................................................................................19

6.4.2 Utiliser des approches différentes pour définir les priorités ................................................20

6.5 Mesurer et améliorer les performances .........................................................................................................................22

6.5.1 Définir les éléments de mesure et les indicateurs ...........................................................................22

6.5.2 Assurer le reporting ...................................................................................................................................................23

6.5.3 Effectuer les évaluations comparatives (benchmarking) ..........................................................24

6.6 Établir un mécanisme pour remédier aux atteintes aux droits .................................................................24

7 Intégrer la responsabilité sociétale dans le processus achats...........................................................................25

7.1 Se baser sur le processus existant .......................................................................................................................................25

7.2 Planifier ......................................................................................................................................................................................................26

7.2.1 Intégrer les éléments clés des achats responsables .......................................................................26

7.2.2 Évaluer les risques (et opportunités) de responsabilité sociétale ....................................27

7.2.3 Analyser les coûts.........................................................................................................................................................28

7.2.4 Analyser les besoins de l’organisation .......................................................................................................28

© ISO 2017 – Tous droits réservés iii
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ISO 20400:2017(F)

7.2.5 Analyser le marché ......................................................................................................................................................29

7.2.6 Élaborer la stratégie de sourcing ....................................................................................................................30

7.3 Intégrer les spécifications de responsabilité sociétale dans les cahiers des charges .............31

7.3.1 Définir les critères d’achat responsable ...................................................................................................31

7.3.2 Sélectionner les types de spécifications ...................................................................................................32

7.3.3 Appliquer des spécifications minimales et/ou facultatives .....................................................33

7.3.4 Collecter des informations pour établir les spécifications .......................................................33

7.3.5 Évaluer la conformité aux critères de responsabilité sociétale ............................................34

7.4 Sélectionner les fournisseurs ..................................................................................................................................................35

7.4.1 Évaluer la capacité des fournisseurs ...........................................................................................................35

7.4.2 Pré-qualifier les fournisseurs ............................................................................................................................35

7.4.3 Gérer les appels d’offres .........................................................................................................................................37

7.4.4 Attribuer le contrat .....................................................................................................................................................38

7.5 Gérer le contrat ....................................................................................................................................................................................39

7.5.1 Gérer la relation avec les fournisseurs.......................................................................................................39

7.5.2 Mettre en œuvre le contrat ..................................................................................................................................40

7.5.3 Établir un plan de gestion des contrats .....................................................................................................40

7.5.4 Gérer la performance et la relation fournisseur ................................................................................41

7.5.5 Encourager les initiatives conjointes des fournisseurs/clients ...........................................42

7.5.6 Gérer la défaillance d’un fournisseur ..........................................................................................................42

7.5.7 Gérer la fin de vie des biens ................................................................................................................................43

7.6 Réaliser des retours d’expérience de la relation contractuelle ..................................................................43

Annexe A (informative) Enjeux liés aux achats responsables .................................................................................................44

Annexe B (informative) Vue d’ensemble de l’ISO 26000 ...............................................................................................................50

Annexe C (informative) Exemples d’une approche par enjeu en matière de

responsabilité sociétale .............................................................................................................................................................................52

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................54

iv © ISO 2017 – Tous droits réservés
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ISO 20400:2017(F)
Avant-propos

L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.

L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents

critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/ directives).

L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/ brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion

de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC) voir le lien suivant: w w w . i s o .org/ iso/ fr/ foreword .html.

Le présent document a été élaboré par le comité de projet ISO/PC 277, Achats responsables.

Au cours de l’élaboration du présent document, le Guide ISO 82 a été pris en compte pour traiter des

enjeux en matière de responsabilité sociétale.
© ISO 2017 – Tous droits réservés v
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ISO 20400:2017(F)
Introduction

Toutes les organisations ont des impacts environnementaux, sociaux et économiques.

Les achats constituent un puissant instrument pour toutes les organisations désireuses de se comporter

de façon responsable en contribuant au développement durable et à la réalisation des Objectifs de

Développement Durable des Nations Unies. En intégrant la responsabilité sociétale dans les politiques

et les pratiques d’achats, incluant les chaînes d’approvisionnement correspondantes, les organisations

peuvent gérer les risques (et les opportunités) en matière de développement environnemental, social et

économique responsable.

Les achats responsables représentent une opportunité d’apporter une valeur ajoutée à l’organisation en

améliorant sa productivité, en évaluant sa valeur et ses performances, en facilitant la communication

entre les acheteurs, les fournisseurs et toutes les parties prenantes, tout en encourageant l’innovation.

Le présent document aide les organisations à assumer leurs responsabilités en matière de responsabilité

sociétale en leur permettant d’appréhender:
— la notion d’achat responsable;

— les impacts et les facteurs liés à la responsabilité sociétale au travers des différents aspects de

l’activité d’achats:
— politique;
— stratégie;
— organisation;
— processus;
— la mise en œuvre des achats responsables.
La Figure 1 donne une vue synoptique du présent document.

Le présent document est applicable à toute organisation, publique ou privée, quelles qu’en soient la taille

et la localisation. Il vise à être compris de toutes les parties prenantes impliquées dans ou impactées par

les décisions et processus achats. La mise en œuvre du présent document prend en compte le contexte

et les caractéristiques particuliers de chaque organisation, en adaptant l’application des concepts en

fonction de la taille de l’organisation. L’adoption du présent document par de grandes organisations est

de nature à générer des opportunités pour les petites et moyennes organisations faisant partie de leurs

chaînes d’approvisionnement.

L’Article 4 fournit un aperçu des achats responsables. Il décrit les principes et les questions centrales

en matière d’achat responsable et examine les raisons pour lesquelles les organisations s’engagent

dans ce domaine. D’importants facteurs sont pris en considération concernant le management des

risques (et des opportunités), la prise en compte des impacts négatifs sur la société au moyen de la

diligence raisonnable, la définition des priorités, l’exercice d’une influence positive et la prévention de

comportements non éthiques.

L’Article 5 donne des lignes directrices concernant l’intégration des enjeux de responsabilité sociétale

dans les pratiques d’achats d’une organisation, afin de s’assurer que l’intention, l’orientation et les

principales priorités de l’organisation en matière de responsabilité sociétale sont mises en œuvre. Il

vise à aider la Direction à définir une politique et une stratégie achats responsables.

L’Article 6 décrit les conditions d’organisation et les techniques de management nécessaires à la réussite

de la mise en œuvre et à l’amélioration continue des achats responsables. L’organisation s’assure que

ces conditions et pratiques sont en place afin d’aider les personnes en charge des achats à intégrer les

aspects de responsabilité sociétale dans le processus achats.
vi © ISO 2017 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 20400:2017(F)

L’Article 7 porte sur le processus achats et s’adresse aux personnes en charge des achats au sein de

leur organisation. Il présente également un intérêt pour les personnes ayant d’autres fonctions en lien

avec les achats. Il décrit la manière d’intégrer la responsabilité sociétale dans leurs processus achats

existants.
Figure 1 — Vue synoptique du contenu de l’ISO 20400
© ISO 2017 – Tous droits réservés vii
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NORME INTERNATIONALE ISO 20400:2017(F)
Achats responsables — Lignes directrices
1 Domaine d’application

Le présent document fournit aux organisations, quelle qu’en soit la taille ou l’activité, des lignes

directrices pour intégrer la responsabilité sociétale dans leur processus achats, comme décrit dans

l’ISO 26000. Elle est destinée aux parties prenantes impliquées dans ou impactées par les décisions et

processus achats.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse http:// www .iso .org/ obp

— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
économie circulaire

économie qui vise à restaurer et régénérer et qui tend à préserver la valeur et la qualité intrinsèque des

produits, des composants et des matériaux à chaque étape de leur utilisation, en distinguant les cycles

biologiques et techniques
[24]
[SOURCE: Adapté de la Fondation Ellen MacArthur ]
3.2
travail décent

travail effectué dans des conditions de liberté, d’équité, de sécurité et de dignité humaine

[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.4.1.1, Encadré 8]
3.3
diligence raisonnable

démarche par laquelle les organisations (3.16) identifient, évaluent, préviennent, atténuent et rendent

compte de la manière dont ils prennent en compte leurs impacts négatifs réels et potentiels dans le

cadre de la prise de décision et du management du risque (3.22)
3.4
label environnemental

déclaration indiquant les aspects environnementaux des biens (3.7) ou services (3.23)

Note 1 à l’article: Un label ou une déclaration environnementale peut se présenter, entre autres exemples,

sous la forme d’une déclaration, d’un symbole ou d’un graphique sur le produit ou son emballage, dans une

documentation sur le produit, dans un bulletin technique ou dans une publicité.

[SOURCE: ISO 14020:2000, 2.1, modifiée — Le terme «déclaration environnementale» a été supprimé, le

terme «étiquette» a été remplacé par «label», le terme «revendication» a été remplacé par «déclaration»,

les termes «d’un produit ou d’un service» ont été remplacés par «des biens ou services» dans la

définition]
© ISO 2017 – Tous droits réservés 1
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ISO 20400:2017(F)
3.5
comportement éthique

comportement conforme aux principes acceptés d’une conduite juste ou bonne dans le contexte d’une

situation particulière, et en cohérence avec les normes internationales de comportement (3.9)

[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
loyauté des pratiques

pratiques concernant la conduite éthique dans une organisation (3.16) et avec d’autres organisations,

telles que des fournisseurs (3.30), avec lesquelles elle a des relations

Note 1 à l’article: Dans le contexte des achats responsables (3.38), la loyauté des pratiques peut potentiellement

englober les relations entre les organisations, leurs fournisseurs et d’autres organisations qui interagissent avec

les fournisseurs. Sont incluses les interactions avec les organisations publiques, partenaires, fournisseurs, sous-

traitants et communautés, dans le but de favoriser une saine relation entre les organisations qui achètent des

biens (3.7) ou services (3.23) et leurs fournisseurs.
[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
bien

article ou matériel qui, au moment de la passation d’une commande, est en cours de fabrication,

traitement, manutention ou transport dans la chaîne d’approvisionnement (3.32) en vue d’une utilisation

ou d’une consommation par l’organisation (3.16)

[SOURCE: ISO 28001:2007, 3.11, modifiée – Le terme «acheteur» a été remplacé par «organisation»]

3.8
indicateur

représentation mesurable de l’état ou du statut des opérations, du management ou des conditions

[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
normes internationales de comportement

attentes vis-à-vis du comportement d’une organisation (3.16) en matière de responsabilité sociétale

(3.25), procédant du droit coutumier international, de principes généralement acceptés de droit

international, ou d’accords intergouvernementaux universellement ou quasi universellement reconnus

Note 1 à l’article: Les accords intergouvernementaux comprennent les traités et les conventions.

Note 2 à l’article: Bien que le droit coutumier international, les principes généralement acceptés de droit

international et les accords intergouvernementaux s’adressent avant tout aux États, ils expriment des objectifs et

des principes auxquels toutes les organisations (3.16) peuvent aspirer.

Note 3 à l’article: Les normes internationales de comportement évoluent dans le temps.

[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.10
indicateurs de performance clés
KPI

indicateurs (3.8) de performance jugés significatifs par une organisation (3.16) et mettant l’accent sur

certains aspects
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.17]
2 © ISO 2017 – Tous droits réservés
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ISO 20400:2017(F)
3.11
relations et conditions de travail

pratiques liées au travail réalisé au sein d’une organisation (3.16), par elle ou pour son compte, y compris

la sous-traitance
[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.4]
3.12
cycle de vie

phases consécutives et liées pour un ensemble de biens (3.7) ou services (3.23), depuis l’acquisition des

matières premières ou de la génération des ressources naturelles jusqu’à l’élimination finale

[SOURCE: ISO 14044:2006, 3.1, modifiée – Le terme «produit» a été remplacé par «biens ou services»]

3.13
approche cycle de vie

prise en compte du cycle de vie (3.12) dans les processus de prise de décision ou de développement

3.14
évaluation du coût du cycle de vie

méthode de calcul des coûts des biens (3.7) ou services (3.23) tout au long de leur cycle de vie (3.12)

3.15
objectif
résultat à atteindre

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modifiée — Les Notes à l’article ont été supprimées]

3.16
organisation

personne ou groupe de personnes ayant un rôle avec les responsabilités, l’autorité et les relations lui

permettant d’atteindre ses objectifs (3.15)

Note 1 à l’article: Le concept d’organisation englobe, sans s’y limiter, les travailleurs indépendants, les compagnies,

les sociétés, les entreprises, les administrations, les partenariats, les associations, les organisations caritatives

ou les institutions, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à responsabilité limitée ou

ayant un autre statut, de droit public ou privé.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modifiée — La Note 2 à l’article a été supprimée]
3.17
politique

intentions et orientations d’une organisation (3.16), telles qu’elles sont officiellement formulées par sa

Direction
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modifiée — La Note 1 à l’article a été supprimée]
3.18
achat

activité d’acquisition de biens (3.7) ou services (3.23) auprès de fournisseurs (3.30)

Note 1 à l’article: Le processus achats prend en compte la totalité du cycle allant de l’identification des besoins

jusqu’à la fin d’un contrat de services ou la fin de vie d’un bien, incluant son élimination.

Note 2 à l’article: Le sourcing est la partie du processus achats qui inclut la planification, la définition des cahiers

des charges (3.26) et le choix des fournisseurs.
3.19
spécification

disposition formulant des critères à remplir par des biens (3.7), processus ou services (3.23)

[SOURCE: Guide ISO/IEC 2:2004, 7.5, modifiée – Le terme «exigence» a été remplacé par «spécification»,

les termes «biens, processus ou services» ont été ajoutés à la fin de la définition]

© ISO 2017 – Tous droits réservés 3
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ISO 20400:2017(F)
3.20
risque
effet de l’incertitude sur l’atteinte des objectifs (3.15)

Note 1 à l’article: Un effet est un écart, positif et/ou négatif, par rapport à une attente.

Note 2 à l’article: Les objectifs incluent l’optimisation de la contribution au développement durable (3.37).

Note 3 à l’article: Un risque est souvent caractérisé en référence à des événements et des conséquences potentiels

ou à une combinaison des deux.

Note 4 à l’article: Un risque est souvent exprimé en termes de combinaison des conséquences d’un événement

(incluant des changements de circonstances) et de sa vraisemblance.

Note 5 à l’article: L’incertitude est l’état, même partiel, de défaut d’information concernant la compréhension ou

la connaissance d’un événement, de ses conséquences ou de sa probabilité d’occurrence.

[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 1.1, modifié – La Note 2 à l’article a été modifiée]
3.21
appréciation du risque

ensemble du processus d’identification, d’analyse et d’évaluation du risque (3.20)

[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.4.1]
3.22
management du risque

activités coordonnées ayant pour but de diriger et piloter une organisation (3.16) au regard du

risque (3.20)
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 2.1]
3.23
service

résultats générés par les activités exercées à l’interface entre un fournisseur (3.30) et un client ainsi que

par les activités internes d’un fournisseur afin de répondre aux besoins de ses clients

[SOURCE: ISO 5127:2
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 20400
Traducción oficial
Primera edición
Official translation
2017-04
Traduction officielle
Compras sostenibles — Directrices
Sustainable procurement — Guidance
Achats responsables — Lignes directrices
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en relación
con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 20400:2017
(traducción oficial)
ISO 2017
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2017. Publicado en Suiza

Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de

esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en

Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede solicitarse a ISO en la siguiente dirección o

al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
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CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Versión española publicada en 2017
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Índice Página

Prólogo ............................................................................................................................................................................... v

Prólogo de la versión en español ........................................................................................................................... vi

Introducción ................................................................................................................................................................. vii

1 Objeto y campo de aplicación ......................................................................................................................1

2 Referencias normativas.................................................................................................................................1

3 Términos y definiciones ................................................................................................................................1

4 Comprensión de los fundamentos .............................................................................................................8

4.1 Concepto de compras sostenibles ............................................................................................................... 8

4.2 Principios de las compras sostenibles....................................................................................................... 8

4.3 Materias fundamentales en las compras sostenibles .......................................................................... 9

4.4 Impulsores de las compras sostenibles .................................................................................................... 9

4.5 Consideraciones clave para las compras sostenibles....................................................................... 11

4.5.1 Gestionar el riesgo (y la oportunidad) ................................................................................................... 11

4.5.2 Abordar los impactos de sostenibilidad adversos a través de la debida diligencia ............ 11

4.5.3 Establecimiento de prioridades para asuntos de sostenibilidad ................................................ 12

4.5.4 Ejercer influencia ............................................................................................................................................ 13

4.5.5 Evitar la complicidad ..................................................................................................................................... 13

5 Integración de la sostenibilidad a la política y a la estrategia de compras de la

organización ................................................................................................................................................... 14

5.1 Compromiso con las compras sostenibles ............................................................................................ 14

5.2 Clarificando la rendición de cuentas ....................................................................................................... 14

5.3 Alineación de las compras con los objetivos y metas organizacionales ................................... 15

5.4 Comprender las prácticas de compras y las cadenas de suministro ......................................... 16

5.5 Gestión de la implementación ................................................................................................................... 16

6 Organización de la función de compras hacia la sostenibilidad .................................................. 17

6.1 Gobernando las compras ............................................................................................................................. 17

6.1.1 Gobernanza ........................................................................................................................................................ 17

6.1.2 Procedimientos y sistemas ......................................................................................................................... 17

6.2 Generar o desarrollar competencias ....................................................................................................... 18

6.2.1 Cultura organizacional .................................................................................................................................. 18

6.2.2 Gestión del desempeño................................................................................................................................. 18

6.2.3 Aprendizaje mediante colaboración ....................................................................................................... 18

6.2.4 Orientación ........................................................................................................................................................ 18

6.3 Identificación e involucramiento de las partes interesadas.......................................................... 19

6.3.1 Identificación de las partes interesadas clave .................................................................................... 19

6.3.2 Involucrar a las cadenas de suministro ................................................................................................. 20

6.3.3 Involucramiento de otras partes interesadas ..................................................................................... 21

6.4 Establecimiento de prioridades de compras sostenibles ............................................................... 22

6.4.1 Aplicación de la gestión del riesgo ........................................................................................................... 22

6.4.2 Uso de los diferentes enfoques para establecer prioridades ........................................................ 22

6.5 Medición y mejora del desempeño .......................................................................................................... 25

6.5.1 Definición de métricas e indicadores...................................................................................................... 25

6.5.2 Presentación de informes ............................................................................................................................ 26

6.5.3 Evaluación comparativa ............................................................................................................................... 27

6.6 Establecimiento de un mecanismo de reclamaciones ..................................................................... 28

7 Integración de la sostenibilidad al proceso de compras ................................................................ 29

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2017 — Todos los derechos reservados iii
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)

7.1 Construcción sobre el proceso existente .............................................................................................. 29

7.2 Planificación ...................................................................................................................................................... 29

7.2.1 Integración de los elementos clave de las compras sostenibles ................................................. 29

7.2.2 Valoración de riesgos para la sostenibilidad (incluidas las oportunidades) ......................... 30

7.2.3 Análisis de costos ............................................................................................................................................ 31

7.2.4 Análisis de las necesidades de la organización................................................................................... 32

7.2.5 Análisis del mercado...................................................................................................................................... 33

7.2.6 Elaboración de la estrategia de aprovisionamiento ......................................................................... 34

7.3 Integración de los requisitos de sostenibilidad en las especificaciones .................................. 35

7.3.1 Definición de criterios de compras sostenibles ................................................................................. 35

7.3.2 Selección de los tipos de requisitos ......................................................................................................... 36

7.3.3 Aplicación de requisitos mínimos y opcionales ................................................................................. 36

7.3.4 Búsqueda de información para establecer los requisitos .............................................................. 37

7.3.5 Evaluación del cumplimiento de los requisitos de sostenibilidad ............................................. 37

7.4 Selección de proveedores ............................................................................................................................ 39

7.4.1 Evaluación de la capacidad de los proveedores ................................................................................. 39

7.4.2 Precalificación de proveedores ................................................................................................................. 40

7.4.3 Gestión de las peticiones de ofertas ........................................................................................................ 41

7.4.4 Adjudicación del contrato ........................................................................................................................... 42

7.5 Gestión de contratos ...................................................................................................................................... 44

7.5.1 Gestión de la relación con los proveedores ......................................................................................... 44

7.5.2 Implementación del contrato ..................................................................................................................... 45

7.5.3 Uso de un plan de gestión de contratos ................................................................................................. 45

7.5.4 Gestión del desempeño y relaciones ....................................................................................................... 45

7.5.5 Estímulo a las iniciativas conjuntas proveedor - cliente ................................................................ 46

7.5.6 Gestión de fallas del proveedor ................................................................................................................. 47

7.5.7 Gestión de la disposición y del fin del ciclo de vida .......................................................................... 47

7.6 Revisión y aprendizaje del contrato ........................................................................................................ 48

Anexo A (informativo) Asuntos de compras sostenibles ............................................................................ 49

Anexo B (informativo) Visión general de la Norma ISO 26000 ................................................................. 57

Anexo C (informativo) Ejemplos de enfoque de asuntos de sostenibilidad ......................................... 59

Bibliografía ................................................................................................................................................................... 61

Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Prólogo

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas

internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo

miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho

de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en

coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión

Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.

En la parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar esta

norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes

criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó de

acuerdo a las reglas editoriales de la parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www.iso.org/directives.

Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan

estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera

o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante el

desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente

recibidas. www.iso.org/patents.

Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información que se proporciona para

comodidad del usuario y no constituye una recomendación.

Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones

relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los

principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a los Obstáculos Técnicos al

Comercio (OTC), véase la siguiente dirección: http://www.iso.org/iso/foreword.html.

El comité responsable de esta norma es el ISO/PC 277, Compras sostenibles.

En la elaboración de este documento, la Guía ISO 82 se ha tenido en cuenta al abordar los temas de

sostenibilidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español

Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force

(STTF) del Comité Técnico ISO/PC 277, Compras sostenibles, en el que participan representantes de los

organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes

países:
Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, España, México y Uruguay.

Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/PC 277 viene desarrollando desde

su creación en el año 2016 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el ámbito

de las compras sostenibles.
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Introducción
Todas las organizaciones tienen impactos ambientales, sociales y económicos.

Las compras son un poderoso instrumento para todas las organizaciones que desean actuar de una

manera responsable y contribuir para el desarrollo sostenible y el logro de los Objetivos de Desarrollo

Sostenible (ODS). Mediante la integración de la sostenibilidad en las políticas y prácticas de compras,

incluidas las cadenas de suministro, las organizaciones pueden gestionar los riesgos (incluidas las

oportunidades) para el desarrollo sostenible en el ámbito ambiental, social y económico.

Las compras sostenibles representan una oportunidad para brindar más valor a la organización

mediante la mejora de la productividad, la evaluación del valor y del desempeño y posibilitando la

comunicación entre compradores, proveedores y todas las partes interesadas, y mediante el fomento de

la innovación.

Este documento ayuda a las organizaciones a cumplir con sus responsabilidades de sostenibilidad,

proporcionando comprensión de:
— qué son las compras sostenibles;

— cuáles son los impactos a la sostenibilidad y las consideraciones sobre ella a través de los diferentes

aspectos de la actividad de compras:
— la política;
— la estrategia;
— la organización;
— los procesos;
— cómo implementar compras sostenibles.
La Figura 1 presenta la estructura de este documento.

Este documento es aplicable a cualquier organización, ya sea pública o privada, independientemente de

su tamaño y localización. Se pretende que sea entendida por cualquier parte interesada involucrada o

afectada por las decisiones y procesos de compras. La implementación de este documento debería tener

en cuenta el contexto y características de una organización en particular, ajustando la aplicación de los

conceptos al tamaño de la organización. La adopción de la norma por grandes organizaciones promueve

oportunidades para las organizaciones pequeñas y medianas en sus cadenas de suministro.

El capítulo 4 proporciona una visión general de las compras sostenibles. Describe los principios y

materias fundamentales de las compras sostenibles y examina por qué las organizaciones realizan

compras sostenibles. Se deberían plantear consideraciones importantes sobre gestionar los riesgos (y

oportunidades), abordando los impactos adversos para la sostenibilidad por medio de la debida

diligencia, estableciendo las prioridades, ejerciendo influencia positiva y evitando la complicidad.

El capítulo 5 proporciona orientación sobre cómo las consideraciones de sostenibilidad están

integradas a un nivel estratégico dentro de las prácticas de compras de una organización para asegurar

que se logren la intención, la dirección y las prioridades clave de sostenibilidad de la organización. Este

capítulo brinda ayuda a la alta dirección en la definición de la política y la estrategia de compras

sostenibles.
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)

El capítulo 6 describe las condiciones organizacionales y las técnicas de gestión necesarias para

implementar con éxito y mejorar continuamente las compras sostenibles. La organización asegura que

se cuente con estas condiciones y prácticas con el fin de ayudar a las personas responsables de las

compras de bienes o servicios a integrar las consideraciones de sostenibilidad en el proceso de compras.

El capítulo 7 aborda el proceso de compras y está dirigido a individuos que son responsables de las

compras dentro de su organización. Este capítulo también es de interés para quienes tienen funciones

asociadas, ya que describe cómo las consideraciones de sostenibilidad están integradas a los procesos

de compras existentes.
Figura 1 — Vista esquemática del contenido de esta Norma Internacional
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NORMA INTERNACIONAL ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Compras sostenibles — Directrices
1 Objeto y campo de aplicación

Este documento proporciona orientación a las organizaciones, independientemente de su actividad o

tamaño, integrando la sostenibilidad dentro de las compras, como se describe en ISO 26000. Está

prevista para las partes interesadas involucradas o afectadas por decisiones y procesos de compra.

2 Referencias normativas
No hay referencias normativas en este documento.
3 Términos y definiciones

Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones siguientes.

ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las

siguientes direcciones:
— Plataforma de búsqueda Online de ISO: disponible en http://www.iso.org/obp
— Electropedia de IEC: disponible en http://www.electropedia.org/
3.1
economía circular

economía que es restauradora y regenerativa por diseño, y que tiene por objeto mantener en todo

momento la mayor utilidad y valor de los productos, componentes y materiales, distinguiendo entre

ciclos técnicos y biológicos
[24]
[FUENTE: Adaptada de la Fundación Ellen MacArthur ]
3.2
trabajo decente

trabajo llevado a cabo en condiciones de libertad, equidad, seguridad y dignidad humana

[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.4.1.1, recuadro 8]
3.3
debida diligencia

proceso mediante el cual las organizaciones (3.16) identifican, evalúan, previenen, mitigan y dan cuenta

proactivamente de la forma en que abordan sus impactos adversos reales y potenciales como una parte

integral de la toma de decisiones y de la gestión de riesgos (3.22)
3.4
etiqueta ambiental

declaración que indica los aspectos ambientales de los bienes (3.7) o servicios (3.23)

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ISO 20400:2017 (traducción oficial)

Nota 1 a la entrada: Una etiqueta o declaración ambiental puede consistir en una declaración, un símbolo o gráfico

en la etiqueta de un producto o envase, en la literatura del producto, en los boletines técnicos, en la propaganda o

en la publicidad, entre otros.

[FUENTE: ISO 14020:2000, 2.1 modificada. El término alternativo “declaración ambiental” ha sido

eliminado y las palabras “producto o servicio” se han sustituido por “bienes o servicios” en la definición]

3.5
comportamiento ético

comportamiento acorde con los principios de correcta o buena conducta aceptados en el contexto de

una situación determinada y que es coherente con la normativa internacional de comportamiento (3.9)

[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
prácticas justas de operación

prácticas operativas que conciernen a la conducta ética en una organización (3.16) y con otras

organizaciones, tales como proveedores (3.30), con los que tiene relaciones

Nota 1 a la entrada: En un contexto de compras sostenibles (3.38), las prácticas justas de operación se pueden

ampliar potencialmente para incluir las relaciones entre las organizaciones, sus proveedores y organizaciones y

otros que interactúan con los proveedores. Incluyen las interacciones con las agencias gubernamentales, los socios,

los proveedores, los subcontratistas y las comunidades, con el objetivo de promover una relación positiva entre

las empresas que compran bienes (3.7) o servicios (3.23) y las que los suministran.

[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
bienes

elementos o materiales que, al ser solicitados mediante una orden de compra, se fabrican, procesan,

manipulan o transportan dentro de las cadenas de suministro (3.32) para el uso o consumo por parte de

la organización (3.16)

[FUENTE: ISO 28001:2007, 3.11 modificada. La palabras “comprador” se ha sustituido por “organización”]

3.8
indicador

representación medible de la condición o el estado de las operaciones, la gestión o las condiciones

[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
norma internacional de comportamiento

expectativas de comportamiento organizacional socialmente responsable derivadas del derecho

internacional consuetudinario, principios de derecho internacional generalmente aceptados o acuerdos

intergubernamentales, reconocidos de manera universal o casi universal

Nota 1 a la entrada: Los acuerdos intergubernamentales incluyen tratados y convenciones.

Nota 2 a la entrada: Si bien el derecho internacional consuetudinario, los principios de derecho internacional

generalmente aceptados y los acuerdos intergubernamentales están dirigidos principalmente a los Estados,

expresan metas y principios a los que pueden aspirar todas las organizaciones (3.16).

Nota 3 a la entrada: Las Normas Internacionales de comportamiento evolucionan con el tiempo.

[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.11]
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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
3.10
indicador clave de desempeño
KPI

indicador (3.8) del desempeño considerado por una organización (3.16) como significativo y

otorgándole protagonismo y atención a ciertos aspectos
[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.17]
3.11
prácticas laborales

prácticas relacionadas con el trabajo realizado dentro, por o en nombre de la organización (3.16),

incluyendo el trabajo subcontratado
[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.4]
3.12
ciclo de vida

etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de bienes (3.7) o servicios (3.23), desde la

adquisición de materias primas o la generación de recursos naturales hasta la disposición final

[FUENTE: ISO 14044:2006, 3.1, modificada. La palabra “producto” se ha sustituido por “bienes o

servicios”]
3.13
enfoque del ciclo de vida

consideración del ciclo de vida (3.12) en los procesos de toma de decisiones o de desarrollo

3.14
costeo del ciclo de vida
LCC

método para calcular los costos de bienes (3.7) o servicios (3.23) durante todo su ciclo de vida (3.12)

3.15
objetivo
resultado a lograr
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modificada. La nota a la entrada se ha eliminado]
3.16
organización

persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y

relaciones para lograr sus objetivos (3.15)

Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía,

corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, asociación, organización o institución benéfica, o una parte o

combinación de estas, ya sea que estén constituidas o no, y que sean públicas o privadas.

[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modificada. La nota 2 a la entrada se ha eliminado]

3.17
política

intenciones y dirección de una organización (3.16) como las expresa formalmente su alta dirección

[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modificada. La nota 1 a la entrada se ha eliminado]

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ISO 20400:2017 (traducción oficial)
3.18
compras

la actividad de adquirir bienes (3.7) o servicios (3.23) de los proveedores (3.30)

Nota 1 a la entrada: El proceso de compras considera el ciclo completo, desde la identificación de las necesidades

hasta el final de un contrato de servicios o el final de la vida útil de los bienes (3.7), incluida su disposición.

Nota 2 a la entrada: El aprovisionamiento es una parte del proceso de compras que incluye la planificación, la

definición de especificaciones (3.26) y la selección de proveedores.
3.19
requisito

disposición que transmite los criterios que deben cumplir los bienes (3.7), procesos o servicios (3.23)

[FUENTE: Guía ISO/IEC 2:2004, modificada. Se han añadido las palabras “bienes, procesos o servicios"

al final de la definición]
3.20
riesgo
efecto de la incertidumbre sobre los objetivos (3.15)

Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo.

Nota 2 a la entrada: Los objetivos incluyen maximizar la contribución al desarrollo sostenible (3.37).

Nota 3 a la entrada: El riesgo se caracteriza a menudo por referencia a eventos y consecuencias potenciales, o a

una combinación de estos.

Nota 4 de la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de

un evento (incluidos cambios en circunstancias) y la probabilidad asociada de que ocurra.

Nota 5 de entrada: La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la

comprensión o el conocimiento de un evento, su consecuencia, o su probabilidad.

[Fuente: Guía ISO/IEC 73:2009; 1.1 modificada. Se modificó la Nota 2 a la entrada]

3.21
valoración del riesgo

proceso global de identificación del riesgo (3.20), análisis del riesgo y evaluación del riesgo

[FUENTE: Guía ISO/IEC 73:2009, 3.4.1]

Nota 1 la entrada a la versión en español: En algunos países se utiliza la siguiente definición:

Risk assessment: evaluación del riesgo / Risk evaluation: valoración del riesgo
3.22
gestión del riesgo
actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización (3.16)
...

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