ISO 20400:2017
(Main)Sustainable procurement — Guidance
Sustainable procurement — Guidance
ISO 20400:2017 provides guidance to organizations, independent of their activity or size, on integrating sustainability within procurement, as described in ISO 26000. It is intended for stakeholders involved in, or impacted by, procurement decisions and processes.
Achats responsables — Lignes directrices
ISO 20400:2017 fournit aux organisations, quelle qu'en soit la taille ou l'activité, des lignes directrices pour intégrer la responsabilité sociétale dans leur processus achats, comme décrit dans l'ISO 26000. Elle est destinée aux parties prenantes impliquées dans ou impactées par les décisions et processus achats.
General Information
Relations
Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 20400
First edition
2017-04
Sustainable procurement — Guidance
Achats responsables — Lignes directrices
Reference number
©
ISO 2017
© ISO 2017, Published in Switzerland
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written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
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Fax +41 22 749 09 47
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ii © ISO 2017 – All rights reserved
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Understanding the fundamentals . 7
4.1 Concept of sustainable procurement . 7
4.2 Principles of sustainable procurement . 7
4.3 Core subjects of sustainable procurement . 8
4.4 Drivers for sustainable procurement . 8
4.5 Key considerations for sustainable procurement . 9
4.5.1 Managing risk (including opportunity). 9
4.5.2 Addressing adverse sustainability impacts through due diligence .10
4.5.3 Setting priorities for sustainability issues .10
4.5.4 Exercising influence .11
4.5.5 Avoiding complicity .11
5 Integrating sustainability into the organization’s procurement policy and strategy .11
5.1 Committing to sustainable procurement .11
5.2 Clarifying accountability . .12
5.3 Aligning procurement with organizational objectives and goals .13
5.4 Understanding procurement practices and supply chains .13
5.5 Managing implementation .14
6 Organizing the procurement function towards sustainability .14
6.1 Governing procurement .14
6.1.1 Governance .14
6.1.2 Procedures and systems .14
6.2 Enabling people .15
6.2.1 Organizational culture .15
6.2.2 Performance management .15
6.2.3 Learning through collaboration .15
6.2.4 Guidance.15
6.3 Identifying and engaging stakeholders .16
6.3.1 Identifying key stakeholders .16
6.3.2 Engaging the supply chains .17
6.3.3 Engaging other stakeholders .18
6.4 Setting sustainable procurement priorities .18
6.4.1 Applying risk management .18
6.4.2 Using different approaches to set priorities .19
6.5 Measuring and improving performance .21
6.5.1 Defining metrics and indicators .21
6.5.2 Reporting .22
6.5.3 Benchmarking .23
6.6 Establishing a grievance mechanism .23
7 Integrating sustainability into the procurement process.24
7.1 Building on the existing process .24
7.2 Planning .25
7.2.1 Integrating key elements of sustainable procurement .25
7.2.2 Assessing sustainability risks (including opportunities) .25
7.2.3 Analysing the costs.26
7.2.4 Analysing organizational needs .27
7.2.5 Analysing the market .27
7.2.6 Completing the sourcing strategy .28
7.3 Integrating sustainability requirements into the specifications .29
7.3.1 Defining sustainable procurement criteria .29
7.3.2 Choosing the types of requirements .30
7.3.3 Applying minimum and optional requirements .30
7.3.4 Finding information to establish the requirements .31
7.3.5 Evaluating that sustainability requirements are met .31
7.4 Selecting suppliers .32
7.4.1 Assessing the capacity of suppliers .32
7.4.2 Prequalifying suppliers .33
7.4.3 Managing tenders . . .34
7.4.4 Awarding the contract .35
7.5 Managing the contract .36
7.5.1 Managing the supplier relationship .36
7.5.2 Implementing the contract .37
7.5.3 Using a contract management plan .37
7.5.4 Managing performance and relationships .38
7.5.5 Encouraging supplier-customer joint initiatives .38
7.5.6 Managing supplier failure .39
7.5.7 Managing disposal and end of life .39
7.6 Reviewing and learning from the contract .39
Annex A (informative) Sustainable procurement issues .41
Annex B (informative) Overview of ISO 26000 .47
Annex C (informative) Examples of a sustainability issue approach .49
Bibliography .51
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Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
URL: w w w . i s o .org/ iso/ foreword .html.
This document was prepared by Project Committee ISO/PC 277, Sustainable procurement.
In the development of this document, ISO Guide 82 has been taken into account in addressing
sustainability issues.
Introduction
Every organization has environmental, social and economic impacts.
Procurement is a powerful instrument for organizations wishing to behave in a responsible way and
contribute to sustainable development and to the achievement of the United Nations Sustainable
Development Goals. By integrating sustainability in procurement policies and practices, including
supply chains, organizations can manage risks (including opportunities) for sustainable environmental,
social and economic development.
Sustainable procurement represents an opportunity to provide more value to the organization
by improving productivity, assessing value and performance, enabling communication between
purchasers, suppliers and all stakeholders, and by encouraging innovation.
This document assists organizations in meeting their sustainability responsibilities by providing an
understanding of:
— what sustainable procurement is;
— what the sustainability impacts and considerations are across the different aspects of procurement
activity:
— policy;
— strategy;
— organization;
— process;
— how to implement sustainable procurement.
Figure 1 presents the structure of this document.
This document is applicable to any organization, public or private, regardless of its size and location.
It is intended to be understood by any stakeholder involved in, or impacted by, procurement decisions
and processes. The implementation of this document takes into account the particular context and
characteristics of each organization, scaling the application of the concepts to suit the size of the
organization. The adoption of this document by large organizations promotes opportunities for small
and medium-sized organizations in their supply chains.
Clause 4 provides an overview of sustainable procurement. It describes the principles and core subjects
of sustainable procurement and examines why organizations undertake sustainable procurement.
Important consideration is given to managing risks (including opportunities), addressing adverse
sustainability impacts through due diligence, setting priorities, exercising positive influence and
avoiding complicity.
Clause 5 provides guidance on how sustainability considerations are integrated at a strategic level
within the procurement practices of an organization, to ensure that the intention, direction and key
sustainability priorities of the organization are achieved. It is intended to assist top management in
defining a sustainable procurement policy and strategy.
Clause 6 describes the organizational conditions and management techniques needed to successfully
implement and continually improve sustainable procurement. The organization ensures that
such conditions and practices are in place in order to assist individuals with responsibility for the
procurement of goods or services integrate sustainability considerations into the procurement process.
Clause 7 addresses the procurement process and is intended for individuals who are responsible for the
actual procurement within their organization. It is also of interest to those in associated functions, as it
describes how sustainability considerations are integrated into existing procurement processes.
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Figure 1 — Schematic view of the content of ISO 20400
INTERNATIONAL STANDARD ISO 20400:2017(E)
Sustainable procurement — Guidance
1 Scope
This document provides guidance to organizations, independent of their activity or size, on integrating
sustainability within procurement, as described in ISO 26000. It is intended for stakeholders involved
in, or impacted by, procurement decisions and processes.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
circular economy
economy that is restorative and regenerative by design, and which aims to keep products, components
and materials at their highest utility and value at all times, distinguishing between technical and
biological cycles
[24]
[SOURCE: Adapted from Ellen MacArthur Foundation ]
3.2
decent work
work performed in conditions of freedom, equity, security and human dignity
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.4.1.1, Box 8]
3.3
due diligence
process through which organizations (3.16) proactively identify, assess, prevent, mitigate and account
for how they address their actual and potential adverse impacts as an integral part of decision-making
and risk management (3.22)
3.4
environmental label
claim which indicates the environmental aspects of goods (3.7) or services (3.23)
Note 1 to entry: An environmental label or declaration may take the form of a statement, symbol or graphic on
a product or package label, in product literature, in technical bulletins, in advertising or in publicity, amongst
other things.
[SOURCE: ISO 14020:2000, 2.1, modified — The alternative term “environmental declaration” has been
deleted, and the words “product or service” have been replaced by “goods or services” in the definition]
3.5
ethical behaviour
behaviour that is in accordance with accepted principles of right or good conduct in the context of a
particular situation and is consistent with international norms of behaviour (3.9)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
fair operating practices
operating practices that concern ethical conduct in an organization (3.16) and with other organizations,
such as suppliers (3.30), with which it has relationships
Note 1 to entry: In a sustainable procurement (3.38) context, fair operating practices can potentially extend to
include the relationships between organizations, their suppliers and organizations and others that interact with
the suppliers. These include interactions with government agencies, partners, suppliers, sub-contractors, and
communities, with the aim of promoting a healthy relationship between the companies that buy goods (3.7) or
services (3.23) and those providing them.
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
goods
items or materials that, upon the placement of a purchase order, are being manufactured, processed,
handled or transported within the supply chain (3.32) for usage or consumption by the organization (3.16)
[SOURCE: ISO 28001:2007, 3.11, modified — The word “purchaser” has been replaced by “organization”]
3.8
indicator
measurable representation of the condition or status of operations, management, or conditions
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
international norms of behaviour
expectations of socially responsible organizational behaviour derived from customary international
law, generally accepted principles of international law, or intergovernmental agreements that are
universally or nearly universally recognized
Note 1 to entry: Intergovernmental agreements include treaties and conventions.
Note 2 to entry: Although customary international law, generally accepted principles of international law and
intergovernmental agreements are directed primarily at states, they express goals and principles to which all
organizations (3.16) can aspire.
Note 3 to entry: International norms of behaviour evolve over time.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.10
key performance indicator
KPI
indicator (3.8) of performance deemed by an organization (3.16) to be significant and giving prominence
and attention to certain aspects
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.17]
3.11
labour practices
practices relating to work performed within, by or on behalf of the organization (3.16), including
subcontracted work
[SOURCE: Adapted from ISO 26000:2010, 6.4]
2 © ISO 2017 – All rights reserved
3.12
life cycle
consecutive and interlinked stages of a goods (3.7) or services (3.23) system, from raw material
acquisition or generation from natural resources to final disposal
[SOURCE: ISO 14044:2006, 3.1, modified — The word “product” has been replaced by “goods or
services”]
3.13
life cycle approach
consideration of life cycle (3.12) in decision-making or development processes
3.14
life cycle costing
LCC
method for calculating the costs of goods (3.7) or services (3.23) throughout their life cycle (3.12)
3.15
objective
result to be achieved
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modified — Notes to entry have been deleted]
3.16
organization
person or group of people that has its own functions with responsibilities, authorities and relationships
to achieve its objectives (3.15)
Note 1 to entry: The concept of organization includes, but is not limited to, sole-trader, company, corporation,
firm, enterprise, authority, partnership, association, charity or institution, or part or combination thereof,
whether incorporated or not, public or private.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modified — Note 2 to entry has been deleted]
3.17
policy
intentions and direction of an organization (3.16) as formally expressed by its top management
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modified — Note 1 to entry has been deleted]
3.18
procurement
activity of acquiring goods (3.7) or services (3.23) from suppliers (3.30)
Note 1 to entry: The procurement process considers the whole cycle from identification of needs through to the
end of a services contract or the end of the life of goods, including disposal.
Note 2 to entry: Sourcing is a part of the procurement process that includes planning, defining specifications
(3.26) and selecting suppliers.
3.19
requirement
provision that conveys criteria to be fulfilled by goods (3.7), processes or services (3.23)
[SOURCE: ISO/IEC Guide 2:2004, 7.5, modified — The words “goods, processes or services” have been
added at the end of the definition]
3.20
risk
effect of uncertainty on objectives (3.15)
Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected — positive and/or negative.
Note 2 to entry: Objectives include maximizing the contribution to sustainable development (3.37).
Note 3 to entry: Risk is often characterized by reference to potential events and consequences, or a combination
of these.
Note 4 to entry: Risk is often expressed in terms of a combination of the consequences of an event (including
changes in circumstances) and the associated likelihood of occurrence.
Note 5 to entry: Uncertainty is the state, even partial, of deficiency of information related to, understanding or
knowledge of, an event, its consequence, or likelihood.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 1.1, modified — Note 2 to entry has been changed]
3.21
risk assessment
overall process of risk (3.20) identification, risk analysis and risk evaluation
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.4.1]
3.22
risk management
coordinated activities to direct and control an organization (3.16) with regard to risk (3.20)
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 2.1]
3.23
service
results generated by activities at the interface between a supplier (3.30) and a customer and by supplier
internal activities to meet customer needs
[SOURCE: ISO 5127:2001, 5.5.01]
3.24
small and medium-sized organization
SMO
organization (3.16) defined by a number of employees or size of financial activities that fall under
certain thresholds, which vary from country to country
3.25
social responsibility
responsibility of an organization (3.16) for the impacts of its decisions and activities on society and the
environment, through transparent and ethical behaviour (3.5) that
— contributes to sustainable development (3.37), including health and the welfare of society;
— takes into account the expectations of stakeholders (3.28);
— is in compliance with applicable law and consistent with international norms of behaviour (3.9); and
— is integrated throughout the organization and practised in its relationships
Note 1 to entry: Activities include goods (3.7), services (3.23) and processes.
Note 2 to entry: Relationships refer to an organization’s activities within its sphere of influence (3.27).
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18, modified — The word “products” has been replaced by “goods” in
Note 1 to entry]
3.26
specification
document stating requirements (3.19)
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.7, modified — Example and Notes to entry have been deleted]
4 © ISO 2017 – All rights reserved
3.27
sphere of influence
range/extent of political, contractual, economic or other relationships through which an organization
(3.16) has the ability to affect the decisions or activities of individuals or organizations
Note 1 to entry: The ability to influence does not, in itself, imply a responsibility to exercise influence.
Note 2 to entry: Leverage in the context of the UN Guiding Principles on Business and Human Rights is a specific
form of influence considered to exist where an organization can effect change in the wrongful practices of an
entity that causes harm.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.19, modified — Note 2 to entry has been changed]
3.28
stakeholder
individual or group that has an interest in any decision or activity of an organization (3.16)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.20]
3.29
subcontractor
organization (3.16) or individual contracted by the supplier (3.30) to perform a specific part of a contract
3.30
supplier
organization (3.16) that provides goods (3.7) or services (3.23)
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.5, modified — The words “a product or a service” have been replaced by
“goods or services”]
3.31
local supplier
supplier (3.30) to the organization (3.16) that is based in the same geographic market
Note 1 to entry: The term “local” can refer to the surrounding community operations, to a region within a
country, or a country.
3.32
supply chain
sequence of activities or parties that provides goods (3.7) or services (3.23) to the organization (3.16)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.22, modified — The word “products” has been replaced by “goods”]
3.33
sustainability
state of the global system, including environmental, social and economic aspects, in which the needs
of the present are met without compromising the ability of future generations to meet their own needs
Note 1 to entry: The environmental, social and economic aspects interact, are interdependent and are often
referred to as the three dimensions of sustainability.
Note 2 to entry: Sustainability is the goal of sustainable development (3.37).
[SOURCE: ISO Guide 82:2014, 3.1]
3.34
sustainability aspect
aspect of an activity or goods (3.7) or services (3.23) that, during the life cycle (3.12) of the activity, or
goods or services, is related to sustainability (3.33), positively or negatively
3.35
sustainability claim
claim which indicates the sustainability aspects (3.34) of goods (3.7) or services (3.23)
Note 1 to entry: A claim can take the form of a label, declaration, statement, symbol or graphic on a product or
package label, in product literature, in technical bulletins, in advertising or in publicity, amongst other things.
3.36
sustainability issue
topic included in sustainability aspect (3.34)
3.37
sustainable development
development that meets the needs of the present without compromising the ability of future generations
to meet their own needs
Note 1 to entry: Sustainable development is about integrating the goals of a high quality of life, health and
prosperity with social justice and maintaining the earth’s capacity to support life in all its diversity. These social,
economic and environmental goals are interdependent and mutually reinforcing. Sustainable development can
be treated as a way of expressing the broader expectations of society as a whole.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.38
sustainable procurement
procurement (3.18) that has the most positive environmental, social and economic impacts possible
over the entire life cycle (3.12)
Note 1 to entry: Sustainable procurement involves the sustainability aspects (3.34) related to the goods (3.7) or
services (3.23) and to the suppliers (3.30) along the supply chains (3.32).
Note 2 to entry: Sustainable procurement contributes to the achievement of organizational sustainability
objectives (3.15) and goals and to sustainable development (3.37) in general.
3.39
tier 1 supplier
supplier (3.30) providing goods (3.7) or services (3.23) directly to the procuring entity
3.40
transparency
openness about decisions and activities that affect society, the economy and the environment, and
willingness to communicate these in a clear, accurate, timely, honest and complete manner
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.24]
3.41
universal design
design of goods (3.7), environments, programmes and services (3.23) to be usable by all people, to the
greatest extent possible, without the need for adaptation or specialized design
Note 1 to entry: Universal design shall not exclude assistive devices for particular groups or persons with
disabilities where this is needed.
Note 2 to entry: Terms such as universal design, accessible design, design for all, barrier-free design, inclusive
design and transgenerational design are often used interchangeably with the same meaning.
[SOURCE: ISO/IEC Guide 71:2014, 2.18, modified — The word “products” has been replaced by “goods”]
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4 Understanding the fundamentals
4.1 Concept of sustainable procurement
Sustainable procurement is procurement that has the most positive environmental, social and economic
impacts possible across the entire life cycle and that strives to minimize adverse impacts.
Sustainable procurement is a powerful instrument when an organization considers sustainability
requirements and its own contribution to sustainable development.
4.2 Principles of sustainable procurement
The main principles for sustainable procurement are the following.
— Accountability: An organization should be accountable for its own impacts on society, the economy
and the environment. In the context of procurement, this specifically includes accountability for
impacts and for those on the organization’s supply chains, with a life cycle perspective on goods or
services.
— Transparency: An organization should be transparent in those decisions and activities that impact
the environment, society and the economy. In the context of procurement, this specifically includes
being transparent in its procurement decisions and activities and encouraging its suppliers to be
transparent. Transparency is the basis for stakeholder dialogue and collaboration.
— Ethical behaviour: An organization should behave ethically and promote ethical behaviour
throughout its supply chains.
— Full and fair opportunity: An organization should avoid bias and prejudice in all procurement
decision-making. All suppliers, including local suppliers and small and medium-sized organizations
(SMOs) should have a full and fair opportunity to compete.
— Respect for stakeholder interests: An organization should respect, consider and respond to the
interests of stakeholders impacted by its procurement activities.
— Respect for the rule of law and international norms of behaviour: An organization should strive to
be aware of any violations throughout its supply chains. It should actively encourage its suppliers to
abide by these rules and assess and address compliance as situations require.
— Respect for human rights: An organization should respect internationally recognized human rights.
— Innovative solutions: An organization should seek solutions to address its sustainability objectives
and encourage innovative procurement practices to promote more sustainable outcomes throughout
entire supply chain.
— Focus on needs: An organization should review demand, buy only what is needed and seek more
sustainable alternatives.
— Integration: An organization should ensure that sustainability is integrated into all existing
procurement practices to maximize sustainable outcomes.
— Analysis of all costs: An organization should consider the cost incurred over the life cycle, value for
money achieved, and the costs and benefits for society, the environment and the economy resulting
from its procurement activities.
— Continual improvement: An organization should work towards continually improving its sustainability
practices and outcomes, and encouraging organizations in its supply chains to do the same.
4.3 Core subjects of sustainable procurement
The seven core subjects of sustainable procurement are the following:
— organizational governance: decision-making processes and structures;
— human rights: due diligence, human rights risk situations, avoidance of complicity, resolving
grievances, discrimination and vulnerable groups, civil and political rights, economic, social and
cultural rights, fundamental principles and rights at work;
— labour practices: employment and employment relationships, conditions of work and social
protection, social dialogue, health and safety at work, human development and training in the
workplace;
— the environment: prevention of pollution, sustainable resource use, climate change mitigation and
adaptation, protection of the environment, biodiversity and restoration of natural habitats;
— fair operating practices: anti-corruption, responsible political involvement, fair competition,
promoting sustainability in the value chain, respect for property rights;
— consumer issues: fair marketing, factual and unbiased information, fair contractual practices,
protecting consumers’ health and safety, sustainable consumption, consumer service and support,
and complaint and dispute resolution, consumer data protection and privacy, access to essential
services, education and awareness;
— community involvement and development: community involvement, education and culture,
employment creation and skills development, technology development and access, wealth and
income creation, health, social investment.
NOTE Annexes A and B provide further information.
4.4 Drivers for sustainable procurement
The motivations of organizations for practising sustainable procurement differ depending on the
type of organization and the context in which they operate. Drivers for sustainability should be
analysed to help define the sustainability objectives and goals for the supply chain and to aid internal
communication.
EXAMPLE If an organization is driven by competitive advantage, public policies, environmental protection
or human rights, then the sustainability objectives and goals need to be aligned with these elements.
When top management has established the extent to which the organization is motivated towards
sustainable procurement by specific drivers, it is possible to link them to the core subjects (see 4.3),
issues and aspects and then to develop objectives and goals.
Examples of sustainable procurement drivers are:
— customer: responding to customer and consumer sustainability expectations, such as safety,
environmental benefits and universal design throughout the supply chains;
— competitive advantage: in competitive markets the ability to offer goods or services considering a
sustainable value proposition supported by the supply chains can be a differentiator;
NOTE 1 This can also be an advantage to the supplier as well as the purchasing organization.
— innovation: using sustainable procurement to stimulate innovation from the supply chains in order
to gain greater shared value and to generate new markets;
— stakeholder expectations: responding to increasing stakeholder expectations to take account of
environmental and social factors, e.g. in order to maintain a societal license to operate;
— legislation and regulation: compliance with legislation throughout entire supply chains;
8 © ISO 2017 – All rights reserved
NOTE 2 Organizations are increasingly required by governments to operate more sustainably, e.g.
through restrictions on waste to landfill, improving supplier diversity, carbon disclosure, anti-trafficking,
anti-slavery.
— public policies: achievement of desired objectives such as promoting competitiveness, creating
opportunities for SMOs, efficient management of public resources, good governance or social
inclusion;
— risk management: sustainability issues can influence brand value and reputation, market share,
market capitalization, legal exposures, price volatility and access to supply, financial liabilities,
moral/ethical exposures and the risks associated with operating licences;
— security of supply chains: avoiding disruptions due to product recall, financial penalties or supplier
failure, implementing continual improvement processes, avoiding depletion of resources;
— investor confidence: sustainable procurement might improve scores from rating agencies and
attract investment;
— workers: paying attention to sustainability issues, including promotion of decent work, can lead to
greater productivity and attract, motivate and retain talent;
— supplier commitment: paying attention to sustainability issues can lead to improving supplier
relationships, leading to an improved supplier contribution to organizational objectives;
— cost optimization: optimizing use of resources can lead to cost savings, reduced environmental
impacts, economies of scales and improved return on investment;
— economic value creation: assessing more comprehensive life cycle cost and benefit information can
help the organization to be more effective;
— personal leadership: committed leadership from key people in the organization can promote
sustainable practices including sustainable procurement;
— organizational ethics: paying attention to sustainability issues can enhance the ethical behaviour of
the organization and increase alignment with the organization’s culture and values.
4.5 Key considerations for sustainable procurement
4.5.1 Managing risk (including opportunity)
Risk management is dynamic, iterative and responsive to change. Organizations should manage their
sustainability risks (including opportunities) related to procurement activities.
The objective of risk management in the context of sustainable procurement is to identify, prioritize and
manage the internal and external risks (including opportunities) related to procurement activities. This
includes considering how suppliers throughout the supply chains are capable of meeting sustainability
requirements such as those associated with monitoring and auditing.
When it is done correctly, risk management should ensure that the significant sustainability impacts
are managed appropriately, resources are applied efficiently, and that decisions taken can be justified.
Risk management includes risk assessment (identification, analysis, evaluation) and risk treatment. It
should be integrated into the organization’s governance, including procurement procedures.
Due diligence is a way to apply risk management to adverse sustainability impacts.
4.5.2 Addressing adverse sustainability impacts through due diligence
Organizations can cause or contribute to adverse sustainability impacts through:
— their procurement practices or the activities of their suppliers, contractors, business partners,
investment companies or intermediaries throughout entire supply chains;
— the design, procurement, use or disposal of goods or services by the organization and its supply chains.
Due diligence is a way to address adverse impacts:
— when organizations identify potential adverse sustainability impacts in their supply chains, they
should seek to prevent or control them;
— when organizations identify actual adverse sustainability impacts in their supply chains, they
should seek to treat, remediate or control them.
The organization should implement a due diligence process to a
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 20400
Première édition
2017-04
Achats responsables — Lignes
directrices
Sustainable procurement — Guidance
Numéro de référence
©
ISO 2017
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© ISO 2017, Publié en Suisse
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sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur
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l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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ii © ISO 2017 – Tous droits réservés
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Comprendre les fondamentaux des achats responsables . 7
4.1 Concept . 7
4.2 Principes . 7
4.3 Questions centrales . 8
4.4 Facteurs déterminants . 8
4.5 Principaux points d’attention .10
4.5.1 Gérer les risques (et opportunités) .10
4.5.2 Prendre en compte les impacts négatifs sur la société au moyen de la
diligence raisonnable .10
4.5.3 Définir les priorités . .10
4.5.4 Exercer une influence .11
4.5.5 Prévenir les comportements non éthiques .12
5 Intégrer la responsabilité sociétale dans la politique et la stratégie achats
de l’organisation .12
5.1 S’engager dans les achats responsables .12
5.2 Clarifier la question de la redevabilité . .13
5.3 Aligner les achats sur les buts et objectifs de l’organisation .13
5.4 Comprendre les pratiques d’achats et les chaînes d’approvisionnement.14
5.5 Gérer la mise en œuvre .14
6 Structurer la fonction achats axée sur la responsabilité sociétale .15
6.1 Gouverner les achats .15
6.1.1 Gouvernance .15
6.1.2 Procédures et systèmes .15
6.2 Accompagner les personnes dans la démarche .15
6.2.1 Adapter la culture de l’organisation .15
6.2.2 Gérer la performance .16
6.2.3 Apprendre par la collaboration .16
6.2.4 Lignes directrices .16
6.3 Identifier et mobiliser les parties prenantes .17
6.3.1 Identifier les principales parties prenantes .17
6.3.2 Mobiliser la chaîne d’approvisionnement .18
6.3.3 Mobiliser les autres parties prenantes .19
6.4 Définir les priorités en matière d’achats responsables .19
6.4.1 Mettre en œuvre le management du risque .19
6.4.2 Utiliser des approches différentes pour définir les priorités .20
6.5 Mesurer et améliorer les performances .22
6.5.1 Définir les éléments de mesure et les indicateurs .22
6.5.2 Assurer le reporting .23
6.5.3 Effectuer les évaluations comparatives (benchmarking) .24
6.6 Établir un mécanisme pour remédier aux atteintes aux droits .24
7 Intégrer la responsabilité sociétale dans le processus achats.25
7.1 Se baser sur le processus existant .25
7.2 Planifier .26
7.2.1 Intégrer les éléments clés des achats responsables .26
7.2.2 Évaluer les risques (et opportunités) de responsabilité sociétale .27
7.2.3 Analyser les coûts.28
7.2.4 Analyser les besoins de l’organisation .28
7.2.5 Analyser le marché .29
7.2.6 Élaborer la stratégie de sourcing .30
7.3 Intégrer les spécifications de responsabilité sociétale dans les cahiers des charges .31
7.3.1 Définir les critères d’achat responsable .31
7.3.2 Sélectionner les types de spécifications .32
7.3.3 Appliquer des spécifications minimales et/ou facultatives .33
7.3.4 Collecter des informations pour établir les spécifications .33
7.3.5 Évaluer la conformité aux critères de responsabilité sociétale .34
7.4 Sélectionner les fournisseurs .35
7.4.1 Évaluer la capacité des fournisseurs .35
7.4.2 Pré-qualifier les fournisseurs .35
7.4.3 Gérer les appels d’offres .37
7.4.4 Attribuer le contrat .38
7.5 Gérer le contrat .39
7.5.1 Gérer la relation avec les fournisseurs.39
7.5.2 Mettre en œuvre le contrat .40
7.5.3 Établir un plan de gestion des contrats .40
7.5.4 Gérer la performance et la relation fournisseur .41
7.5.5 Encourager les initiatives conjointes des fournisseurs/clients .42
7.5.6 Gérer la défaillance d’un fournisseur .42
7.5.7 Gérer la fin de vie des biens .43
7.6 Réaliser des retours d’expérience de la relation contractuelle .43
Annexe A (informative) Enjeux liés aux achats responsables .44
Annexe B (informative) Vue d’ensemble de l’ISO 26000 .50
Annexe C (informative) Exemples d’une approche par enjeu en matière de
responsabilité sociétale .52
Bibliographie .54
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Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion
de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC) voir le lien suivant: w w w . i s o .org/ iso/ fr/ foreword .html.
Le présent document a été élaboré par le comité de projet ISO/PC 277, Achats responsables.
Au cours de l’élaboration du présent document, le Guide ISO 82 a été pris en compte pour traiter des
enjeux en matière de responsabilité sociétale.
Introduction
Toutes les organisations ont des impacts environnementaux, sociaux et économiques.
Les achats constituent un puissant instrument pour toutes les organisations désireuses de se comporter
de façon responsable en contribuant au développement durable et à la réalisation des Objectifs de
Développement Durable des Nations Unies. En intégrant la responsabilité sociétale dans les politiques
et les pratiques d’achats, incluant les chaînes d’approvisionnement correspondantes, les organisations
peuvent gérer les risques (et les opportunités) en matière de développement environnemental, social et
économique responsable.
Les achats responsables représentent une opportunité d’apporter une valeur ajoutée à l’organisation en
améliorant sa productivité, en évaluant sa valeur et ses performances, en facilitant la communication
entre les acheteurs, les fournisseurs et toutes les parties prenantes, tout en encourageant l’innovation.
Le présent document aide les organisations à assumer leurs responsabilités en matière de responsabilité
sociétale en leur permettant d’appréhender:
— la notion d’achat responsable;
— les impacts et les facteurs liés à la responsabilité sociétale au travers des différents aspects de
l’activité d’achats:
— politique;
— stratégie;
— organisation;
— processus;
— la mise en œuvre des achats responsables.
La Figure 1 donne une vue synoptique du présent document.
Le présent document est applicable à toute organisation, publique ou privée, quelles qu’en soient la taille
et la localisation. Il vise à être compris de toutes les parties prenantes impliquées dans ou impactées par
les décisions et processus achats. La mise en œuvre du présent document prend en compte le contexte
et les caractéristiques particuliers de chaque organisation, en adaptant l’application des concepts en
fonction de la taille de l’organisation. L’adoption du présent document par de grandes organisations est
de nature à générer des opportunités pour les petites et moyennes organisations faisant partie de leurs
chaînes d’approvisionnement.
L’Article 4 fournit un aperçu des achats responsables. Il décrit les principes et les questions centrales
en matière d’achat responsable et examine les raisons pour lesquelles les organisations s’engagent
dans ce domaine. D’importants facteurs sont pris en considération concernant le management des
risques (et des opportunités), la prise en compte des impacts négatifs sur la société au moyen de la
diligence raisonnable, la définition des priorités, l’exercice d’une influence positive et la prévention de
comportements non éthiques.
L’Article 5 donne des lignes directrices concernant l’intégration des enjeux de responsabilité sociétale
dans les pratiques d’achats d’une organisation, afin de s’assurer que l’intention, l’orientation et les
principales priorités de l’organisation en matière de responsabilité sociétale sont mises en œuvre. Il
vise à aider la Direction à définir une politique et une stratégie achats responsables.
L’Article 6 décrit les conditions d’organisation et les techniques de management nécessaires à la réussite
de la mise en œuvre et à l’amélioration continue des achats responsables. L’organisation s’assure que
ces conditions et pratiques sont en place afin d’aider les personnes en charge des achats à intégrer les
aspects de responsabilité sociétale dans le processus achats.
vi © ISO 2017 – Tous droits réservés
L’Article 7 porte sur le processus achats et s’adresse aux personnes en charge des achats au sein de
leur organisation. Il présente également un intérêt pour les personnes ayant d’autres fonctions en lien
avec les achats. Il décrit la manière d’intégrer la responsabilité sociétale dans leurs processus achats
existants.
Figure 1 — Vue synoptique du contenu de l’ISO 20400
NORME INTERNATIONALE ISO 20400:2017(F)
Achats responsables — Lignes directrices
1 Domaine d’application
Le présent document fournit aux organisations, quelle qu’en soit la taille ou l’activité, des lignes
directrices pour intégrer la responsabilité sociétale dans leur processus achats, comme décrit dans
l’ISO 26000. Elle est destinée aux parties prenantes impliquées dans ou impactées par les décisions et
processus achats.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
économie circulaire
économie qui vise à restaurer et régénérer et qui tend à préserver la valeur et la qualité intrinsèque des
produits, des composants et des matériaux à chaque étape de leur utilisation, en distinguant les cycles
biologiques et techniques
[24]
[SOURCE: Adapté de la Fondation Ellen MacArthur ]
3.2
travail décent
travail effectué dans des conditions de liberté, d’équité, de sécurité et de dignité humaine
[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.4.1.1, Encadré 8]
3.3
diligence raisonnable
démarche par laquelle les organisations (3.16) identifient, évaluent, préviennent, atténuent et rendent
compte de la manière dont ils prennent en compte leurs impacts négatifs réels et potentiels dans le
cadre de la prise de décision et du management du risque (3.22)
3.4
label environnemental
déclaration indiquant les aspects environnementaux des biens (3.7) ou services (3.23)
Note 1 à l’article: Un label ou une déclaration environnementale peut se présenter, entre autres exemples,
sous la forme d’une déclaration, d’un symbole ou d’un graphique sur le produit ou son emballage, dans une
documentation sur le produit, dans un bulletin technique ou dans une publicité.
[SOURCE: ISO 14020:2000, 2.1, modifiée — Le terme «déclaration environnementale» a été supprimé, le
terme «étiquette» a été remplacé par «label», le terme «revendication» a été remplacé par «déclaration»,
les termes «d’un produit ou d’un service» ont été remplacés par «des biens ou services» dans la
définition]
3.5
comportement éthique
comportement conforme aux principes acceptés d’une conduite juste ou bonne dans le contexte d’une
situation particulière, et en cohérence avec les normes internationales de comportement (3.9)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
loyauté des pratiques
pratiques concernant la conduite éthique dans une organisation (3.16) et avec d’autres organisations,
telles que des fournisseurs (3.30), avec lesquelles elle a des relations
Note 1 à l’article: Dans le contexte des achats responsables (3.38), la loyauté des pratiques peut potentiellement
englober les relations entre les organisations, leurs fournisseurs et d’autres organisations qui interagissent avec
les fournisseurs. Sont incluses les interactions avec les organisations publiques, partenaires, fournisseurs, sous-
traitants et communautés, dans le but de favoriser une saine relation entre les organisations qui achètent des
biens (3.7) ou services (3.23) et leurs fournisseurs.
[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
bien
article ou matériel qui, au moment de la passation d’une commande, est en cours de fabrication,
traitement, manutention ou transport dans la chaîne d’approvisionnement (3.32) en vue d’une utilisation
ou d’une consommation par l’organisation (3.16)
[SOURCE: ISO 28001:2007, 3.11, modifiée – Le terme «acheteur» a été remplacé par «organisation»]
3.8
indicateur
représentation mesurable de l’état ou du statut des opérations, du management ou des conditions
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
normes internationales de comportement
attentes vis-à-vis du comportement d’une organisation (3.16) en matière de responsabilité sociétale
(3.25), procédant du droit coutumier international, de principes généralement acceptés de droit
international, ou d’accords intergouvernementaux universellement ou quasi universellement reconnus
Note 1 à l’article: Les accords intergouvernementaux comprennent les traités et les conventions.
Note 2 à l’article: Bien que le droit coutumier international, les principes généralement acceptés de droit
international et les accords intergouvernementaux s’adressent avant tout aux États, ils expriment des objectifs et
des principes auxquels toutes les organisations (3.16) peuvent aspirer.
Note 3 à l’article: Les normes internationales de comportement évoluent dans le temps.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.10
indicateurs de performance clés
KPI
indicateurs (3.8) de performance jugés significatifs par une organisation (3.16) et mettant l’accent sur
certains aspects
[SOURCE: ISO 14031:2013, 3.17]
2 © ISO 2017 – Tous droits réservés
3.11
relations et conditions de travail
pratiques liées au travail réalisé au sein d’une organisation (3.16), par elle ou pour son compte, y compris
la sous-traitance
[SOURCE: Adapté de l’ISO 26000:2010, 6.4]
3.12
cycle de vie
phases consécutives et liées pour un ensemble de biens (3.7) ou services (3.23), depuis l’acquisition des
matières premières ou de la génération des ressources naturelles jusqu’à l’élimination finale
[SOURCE: ISO 14044:2006, 3.1, modifiée – Le terme «produit» a été remplacé par «biens ou services»]
3.13
approche cycle de vie
prise en compte du cycle de vie (3.12) dans les processus de prise de décision ou de développement
3.14
évaluation du coût du cycle de vie
méthode de calcul des coûts des biens (3.7) ou services (3.23) tout au long de leur cycle de vie (3.12)
3.15
objectif
résultat à atteindre
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modifiée — Les Notes à l’article ont été supprimées]
3.16
organisation
personne ou groupe de personnes ayant un rôle avec les responsabilités, l’autorité et les relations lui
permettant d’atteindre ses objectifs (3.15)
Note 1 à l’article: Le concept d’organisation englobe, sans s’y limiter, les travailleurs indépendants, les compagnies,
les sociétés, les entreprises, les administrations, les partenariats, les associations, les organisations caritatives
ou les institutions, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à responsabilité limitée ou
ayant un autre statut, de droit public ou privé.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modifiée — La Note 2 à l’article a été supprimée]
3.17
politique
intentions et orientations d’une organisation (3.16), telles qu’elles sont officiellement formulées par sa
Direction
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modifiée — La Note 1 à l’article a été supprimée]
3.18
achat
activité d’acquisition de biens (3.7) ou services (3.23) auprès de fournisseurs (3.30)
Note 1 à l’article: Le processus achats prend en compte la totalité du cycle allant de l’identification des besoins
jusqu’à la fin d’un contrat de services ou la fin de vie d’un bien, incluant son élimination.
Note 2 à l’article: Le sourcing est la partie du processus achats qui inclut la planification, la définition des cahiers
des charges (3.26) et le choix des fournisseurs.
3.19
spécification
disposition formulant des critères à remplir par des biens (3.7), processus ou services (3.23)
[SOURCE: Guide ISO/IEC 2:2004, 7.5, modifiée – Le terme «exigence» a été remplacé par «spécification»,
les termes «biens, processus ou services» ont été ajoutés à la fin de la définition]
3.20
risque
effet de l’incertitude sur l’atteinte des objectifs (3.15)
Note 1 à l’article: Un effet est un écart, positif et/ou négatif, par rapport à une attente.
Note 2 à l’article: Les objectifs incluent l’optimisation de la contribution au développement durable (3.37).
Note 3 à l’article: Un risque est souvent caractérisé en référence à des événements et des conséquences potentiels
ou à une combinaison des deux.
Note 4 à l’article: Un risque est souvent exprimé en termes de combinaison des conséquences d’un événement
(incluant des changements de circonstances) et de sa vraisemblance.
Note 5 à l’article: L’incertitude est l’état, même partiel, de défaut d’information concernant la compréhension ou
la connaissance d’un événement, de ses conséquences ou de sa probabilité d’occurrence.
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 1.1, modifié – La Note 2 à l’article a été modifiée]
3.21
appréciation du risque
ensemble du processus d’identification, d’analyse et d’évaluation du risque (3.20)
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.4.1]
3.22
management du risque
activités coordonnées ayant pour but de diriger et piloter une organisation (3.16) au regard du
risque (3.20)
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 2.1]
3.23
service
résultats générés par les activités exercées à l’interface entre un fournisseur (3.30) et un client ainsi que
par les activités internes d’un fournisseur afin de répondre aux besoins de ses clients
[SOURCE: ISO 5127:2001, 5.5.01]
3.24
petite et moyenne organisation
PMO
organisation (3.16) définie par un nombre d’employés ou la taille des activités financières qui se situent
sous certains seuils, lesquels sont susceptibles de varier d’un pays à l’autre
3.25
responsabilité sociétale
responsabilité d’une organisation (3.16) vis-à-vis des impacts de ses décisions et activités sur la société
et sur l’environnement, se traduisant par un comportement éthique (3.5) et transparent qui
— contribue au développement durable (3.37), incluant la santé et le bien-être de la société,
— prend en compte les attentes des parties prenantes (3.28),
— respecte les lois en vigueur tout en étant en cohérence avec les normes internationales de comportement
(3.9), et
— est intégré dans l’ensemble de l’organisation et mis en œuvre dans ses relations.
Note 1 à l’article: Les activités comprennent des biens (3.7), des services (3.23) et des processus.
Note 2 à l’article: Les relations correspondent aux activités de l’organisation au sein de sa sphère d’influence (3.27).
4 © ISO 2017 – Tous droits réservés
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18, modifiée – Le terme «produit» a été remplacé par «bien» dans la Note 1
à l’article]
3.26
cahier des charges
document formulant des spécifications (3.19)
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.7, modifiée – Le terme «spécification» a été remplacé par «cahier des
charges». L’Exemple et les Notes à l’article ont été supprimés]
3.27
sphère d’influence
portée/ampleur des relations politiques, contractuelles, économiques ou autres au travers desquelles
une organisation (3.16) a la capacité d’influer sur les décisions ou les activités de personnes ou d’autres
organisations
Note 1 à l’article: La capacité d’influencer n’implique pas, en soi, la responsabilité d’exercer une influence.
Note 2 à l’article: Dans le contexte des principes directeurs de l’ONU relatifs aux entreprises et aux droits de
l’homme, l’influence est une forme spécifique de pouvoir considérée exister lorsque l’organisation a la capacité
d’apporter des changements aux pratiques illicites d’une entité qui commet un abus.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.19, modifiée – La Note 2 à l’article a été modifiée]
3.28
partie prenante
individu ou groupe ayant un intérêt dans les décisions ou activités d’une organisation (3.16)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.20]
3.29
sous-traitant
organisation (3.16) ou individu engagé par le fournisseur (3.30) pour exécuter une partie spécifique
d’un contrat
3.30
fournisseur
organisation (3.16) qui fournit des biens (3.7) ou des services (3.23)
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.2.5, modifiée – Les termes «produit ou service» ont été remplacés par «biens
ou services»]
3.31
fournisseur local
fournisseur (3.30) de l’organisation (3.16) qui est implanté sur le même marché géographique
Note 1 à l’article: Le terme «local» peut désigner les opérations de la communauté environnante, une région au
sein d’un pays, ou un pays.
3.32
chaîne d’approvisionnement
séquence d’activités ou d’acteurs qui fournit des biens (3.7) ou des services (3.23) à l’organisation (3.16)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.22, modifiée – Le terme «produit» a été remplacé par «bien»]
3.33
responsabilité
état du système mondial, incluant les aspects environnementaux, sociaux et économiques, qui répond
aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations futures à répondre aux leurs
Note 1 à l’article: Les aspects environnementaux, sociaux et économiques interagissent, sont interdépendants et
sont souvent désignés comme les trois dimensions de la responsabilité sociétale.
Note 2 à l’article: La responsabilité sociétale est l’objectif du développement durable (3.37).
[SOURCE: Guide ISO 82:2014, 3.1, modifié – Le terme «durabilité» a été remplacé par «responsabilité»]
3.34
aspect en lien avec la responsabilité sociétale
aspect de responsabilité sociétale
aspect d’une activité ou d’un bien (3.7) ou service (3.23), qui, pendant le cycle de vie (3.12) de cette
activité ou de ce bien ou service, est positivement ou négativement lié à la responsabilité (3.33) sociétale
3.35
déclaration de responsabilité sociétale
déclaration indiquant les aspects des biens (3.7) ou services (3.23) en lien avec la responsabilité
sociétale (3.34)
Note 1 à l’article: Une déclaration peut se présenter, entre autres exemples, sous la forme d’un label, d’une
déclaration, d’une mention, d’un symbole ou d’un graphique sur le produit ou son emballage, dans une
documentation sur le produit, dans un bulletin technique ou dans une publicité.
3.36
enjeu en matière de responsabilité sociétale
sujet inclus dans un aspect en lien avec la responsabilité sociétale (3.34)
3.37
développement durable
développement qui répond aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations
futures à répondre aux leurs
Note 1 à l’article: Le développement durable vise à combiner les objectifs d’une haute qualité de vie, de santé et
de prospérité avec ceux de justice sociale, tout en maintenant la capacité de la Terre à supporter la vie dans toute
sa diversité. Ces objectifs sociaux, économiques et environnementaux sont interdépendants et se renforcent
mutuellement. Le développement durable peut être considéré comme une façon d’exprimer les attentes plus
larges de la société en général.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.38
achat responsable
achat (3.18) dont les impacts environnementaux, sociaux et économiques sont les plus positifs possible
sur toute la durée du cycle de vie (3.12)
Note 1 à l’article: Un achat responsable englobe les aspects de responsabilité sociétale (3.34) liés aux biens (3.7) ou
services (3.23) et aux fournisseurs (3.30) intervenant dans les chaînes d’approvisionnement (3.32).
Note 2 à l’article: L’achat responsable contribue à la réalisation des buts et des objectifs (3.15) de responsabilité
sociétale de l’organisation et au développement durable (3.37) en général.
3.39
fournisseur de rang 1
fournisseur (3.30) approvisionnant directement l’entité acheteuse en biens (3.7) ou services (3.23)
3.40
transparence
accessibilité des informations relatives aux décisions et aux activités ayant une incidence sur la société,
l’économie et l’environnement, et volonté d’en assurer une communication claire, exacte, opportune,
honnête et complète
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.24]
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3.41
conception universelle
conception de biens (3.7), d’environnements, de programmes et de services (3.23) destinés à être
utilisables par tous, dans la mesure du possible, sans adaptation ni conception particulière
Note 1 à l’article: La conception universelle ne doit pas exclure les aides techniques destinées à certains groupes
particuliers ou personnes handicapées qui en ont besoin.
Note 2 à l’article: Les termes tels que conception universelle, conception accessible, conception pour tout,
conception sans barrière, conception inclusive et conception transgénérationnelle ont la même signification.
[SOURCE: Guide ISO/IEC 71:2014, 2.18, modifié – Le terme «produit» a été remplacé par «bien»]
4 Comprendre les fondamentaux des achats responsables
4.1 Concept
Un achat responsable est un achat dont les impacts environnementaux, sociaux et économiques sont
les plus positifs possible sur toute la durée du cycle de vie et qui aspire à réduire le plus possible les
impacts négatifs.
Les achats responsables constituent un puissant instrument dès lors qu’une organisation prend en
compte les besoins en matière de responsabilité sociétale.
4.2 Principes
Les achats responsables reposent sur les principes essentiels suivants:
— redevabilité: Il est recommandé qu’une organisation soit redevable de ses propres impacts sur la
société, l’économie et l’environnement. Dans le contexte des achats, cela inclut en particulier la
redevabilité vis-à-vis des impacts des chaînes d’approvisionnement de l’organisation, la perspective
du cycle de vie relative aux biens ou services;
— transparence: Il convient que l’organisation soit transparente dans ses décisions et activités ayant
un impact sur l’environnement, la société et l’économie. Dans le contexte des achats, cela implique
en particulier pour l’organisation d’être transparente dans ses décisions et activités d’achats et
encourager ses fournisseurs à être transparents. La transparence est la base du dialogue et de la
collaboration avec les parties prenantes;
— comportement éthique: Il est recommandé que l’organisation se comporte de manière éthique et
promeuve le comportement éthique dans ses chaînes d’approvisionnement;
— égalité des chances: Il convient que l’organisation évite les partis pris et les préjugés dans toutes ses
prises de décision d’achat. Il convient que tous les fournisseurs, incluant les fournisseurs locaux et
les petites et moyennes organisations (PMO), bénéficient d’une mise en concurrence équitable;
— respect des intérêts des parties prenantes: Il convient que l’organisation respecte, considère et
réponde aux intérêts des parties prenantes sur lesquelles ses activités d’achats ont un impact;
— respect du principe de légalité et des normes internationales de comportement: Il convient que
l’organisation prenne conscience de toute violation de la légalité dans ses chaînes d’approvisionnement.
Et de ce fait, il convient qu’elle incite activement ses fournisseurs à se conformer aux règles en
vigueur et à régulariser la situation lorsque nécessaire;
— respect des droits de l’homme: Il est recommandé que l’organisation respecte les droits de l’homme
reconnus à l’échelle internationale;
— solutions innovantes: Il convient que l’organisation recherche des solutions afin d’atteindre ses
objectifs de responsabilité sociétale et encourage les pratiques d’achats innovantes afin de favoriser
des résultats plus responsables dans toute la chaîne d’approvisionnement;
— focalisation sur les besoins: Il est recommandé à l’organisation d’évaluer la demande, de n’acheter
que ce qui est nécessaire et de rechercher des alternatives plus responsables;
— intégration: Il est recommandé que l’organisation s’assure que la responsabilité sociétale est
intégrée dans toutes les pratiques d’achats existantes afin d’optimiser les résultats en matière de
responsabilité sociétale.
— analyse de l’ensemble des coûts: Il convient que l’organisation tienne compte du coût encouru au
cours du cycle de vie, du rapport qualité-prix obtenu, ainsi que des coûts et des bénéfices pour la
société, l’environnement et l’économie résultant de ses activités d’achats;
— amélioration continue: Il est recommandé que l’organisation œuvre à améliorer en permanence
ses pratiques et ses résultats en matière de responsabilité sociétale, et incite ses chaînes
d’approvisionnement à faire de même.
4.3 Questions centrales
Les sept questions centrales en matière d’achat responsable sont les suivantes:
— la gouvernance de l’organisation: processus et structures de prise de décision;
— les droits de l’homme: diligence raisonnable, situations présentant un risque pour les droits de
l’homme, prévention des comportements non éthiques, mécanismes pour remédier aux atteintes
aux droits, discrimination et groupes vulnérables, droits civils et politiques, droits économiques,
sociaux et culturels, principes fondamentaux et droits au travail;
— les relations et les conditions de travail: emploi et relations employeur/employé, conditions de travail
et protection sociale, dialogue social, santé et sécurité au travail, développement du capital humain;
— l’environnement: prévention de la pollution, utilisation responsable des ressources, atténuation des
changements climatiques et adaptation, protection de l’environnement, biodiversité et réhabilitation
des habitats naturels;
— la loyauté des pratiques: lutte contre la corruption, engagement politique responsable, concurrence
loyale, promotion de la responsabilité sociétale dans la chaîne de valeur, respect des droits de
propriété;
— les questions relatives aux consommateurs: pratiques loyales en matière de commercialisation,
d’informations et de contrats, protection de la santé et de la sécurité des consommateurs,
consommation responsable, service après-vente, assistance et résolution des réclamations et litiges
pour les consommateurs, protection des données et de la vie privée des consommateurs, accès aux
services essentiels, éducation et sensibilisation;
— les communautés et le développement local: implication auprès des communautés, développement
de l’éducation et de la culture, création d’emplois et développement des compétences, promotion
des technologies et accès à la technologie, création de richesses et de revenus, santé, investissement
dans la société.
NOTE Les Annexes A et B fournissent davantage d’informations.
4.4 Facteurs déterminants
Les motivations des organisations pour la mise en œuvre d’achats responsables varient selon le type
d’organisation et le contexte dans lequel elles opèrent. Il convient que les facteurs déterminants en
matière de responsabilité sociétale soient analysés afin de faciliter la définition des buts et des objectifs
de responsabilité sociétale pour la chaîne d’approvisionnement et de faciliter la communication interne.
EXEMPLE Si une organisation est motivée par un avantage concurrentiel, le suivi des politiques publiques,
la protection de l’environnement ou les droits de l’homme, alors il est nécessaire d’aligner les buts et les objectifs
de responsabilité sociétale sur ces objectifs.
8 © ISO 2017 – Tous droits réservés
Une fois que la Direction a établi le niveau de motivation de l’organisation au regard des achats
responsables sur la base de facteurs spécifiques, il est possible de faire le lien avec les questions
centrales (voir 4.3), les enjeux touchant à la responsabilité sociétale, puis d’élaborer des buts et des
objectifs spécifiques.
Des exemples de facteurs déterminants pour les achats responsables sont:
— le client: répondre aux attentes des clients et des consommateurs en matière de responsabilité
sociétale, telles que la sécurité, les bénéfices environnementaux et la conception universelle tout au
long des chaînes d’approvisionnement;
— l’avantage concurrentiel: sur les marchés concurrentiels, la possibilité de proposer des biens ou
services avec une composante de valeur responsable soutenue par les chaînes d’approvisionnement
peut être un facteur de différenciation;
NOTE 1 Cette possibilité peut être avantageuse aussi bien pour le fournisseur que pour l’organisation.
— l’innovation: utiliser les achats re
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 20400
Traducción oficial
Primera edición
Official translation
2017-04
Traduction officielle
Compras sostenibles — Directrices
Sustainable procurement — Guidance
Achats responsables — Lignes directrices
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en relación
con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
(traducción oficial)
©
ISO 2017
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2017. Publicado en Suiza
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de
esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en
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Web www.iso.org
Versión española publicada en 2017
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
Índice Página
Prólogo . v
Prólogo de la versión en español . vi
Introducción . vii
1 Objeto y campo de aplicación .1
2 Referencias normativas.1
3 Términos y definiciones .1
4 Comprensión de los fundamentos .8
4.1 Concepto de compras sostenibles . 8
4.2 Principios de las compras sostenibles. 8
4.3 Materias fundamentales en las compras sostenibles . 9
4.4 Impulsores de las compras sostenibles . 9
4.5 Consideraciones clave para las compras sostenibles. 11
4.5.1 Gestionar el riesgo (y la oportunidad) . 11
4.5.2 Abordar los impactos de sostenibilidad adversos a través de la debida diligencia . 11
4.5.3 Establecimiento de prioridades para asuntos de sostenibilidad . 12
4.5.4 Ejercer influencia . 13
4.5.5 Evitar la complicidad . 13
5 Integración de la sostenibilidad a la política y a la estrategia de compras de la
organización . 14
5.1 Compromiso con las compras sostenibles . 14
5.2 Clarificando la rendición de cuentas . 14
5.3 Alineación de las compras con los objetivos y metas organizacionales . 15
5.4 Comprender las prácticas de compras y las cadenas de suministro . 16
5.5 Gestión de la implementación . 16
6 Organización de la función de compras hacia la sostenibilidad . 17
6.1 Gobernando las compras . 17
6.1.1 Gobernanza . 17
6.1.2 Procedimientos y sistemas . 17
6.2 Generar o desarrollar competencias . 18
6.2.1 Cultura organizacional . 18
6.2.2 Gestión del desempeño. 18
6.2.3 Aprendizaje mediante colaboración . 18
6.2.4 Orientación . 18
6.3 Identificación e involucramiento de las partes interesadas. 19
6.3.1 Identificación de las partes interesadas clave . 19
6.3.2 Involucrar a las cadenas de suministro . 20
6.3.3 Involucramiento de otras partes interesadas . 21
6.4 Establecimiento de prioridades de compras sostenibles . 22
6.4.1 Aplicación de la gestión del riesgo . 22
6.4.2 Uso de los diferentes enfoques para establecer prioridades . 22
6.5 Medición y mejora del desempeño . 25
6.5.1 Definición de métricas e indicadores. 25
6.5.2 Presentación de informes . 26
6.5.3 Evaluación comparativa . 27
6.6 Establecimiento de un mecanismo de reclamaciones . 28
7 Integración de la sostenibilidad al proceso de compras . 29
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
7.1 Construcción sobre el proceso existente . 29
7.2 Planificación . 29
7.2.1 Integración de los elementos clave de las compras sostenibles . 29
7.2.2 Valoración de riesgos para la sostenibilidad (incluidas las oportunidades) . 30
7.2.3 Análisis de costos . 31
7.2.4 Análisis de las necesidades de la organización. 32
7.2.5 Análisis del mercado. 33
7.2.6 Elaboración de la estrategia de aprovisionamiento . 34
7.3 Integración de los requisitos de sostenibilidad en las especificaciones . 35
7.3.1 Definición de criterios de compras sostenibles . 35
7.3.2 Selección de los tipos de requisitos . 36
7.3.3 Aplicación de requisitos mínimos y opcionales . 36
7.3.4 Búsqueda de información para establecer los requisitos . 37
7.3.5 Evaluación del cumplimiento de los requisitos de sostenibilidad . 37
7.4 Selección de proveedores . 39
7.4.1 Evaluación de la capacidad de los proveedores . 39
7.4.2 Precalificación de proveedores . 40
7.4.3 Gestión de las peticiones de ofertas . 41
7.4.4 Adjudicación del contrato . 42
7.5 Gestión de contratos . 44
7.5.1 Gestión de la relación con los proveedores . 44
7.5.2 Implementación del contrato . 45
7.5.3 Uso de un plan de gestión de contratos . 45
7.5.4 Gestión del desempeño y relaciones . 45
7.5.5 Estímulo a las iniciativas conjuntas proveedor - cliente . 46
7.5.6 Gestión de fallas del proveedor . 47
7.5.7 Gestión de la disposición y del fin del ciclo de vida . 47
7.6 Revisión y aprendizaje del contrato . 48
Anexo A (informativo) Asuntos de compras sostenibles . 49
Anexo B (informativo) Visión general de la Norma ISO 26000 . 57
Anexo C (informativo) Ejemplos de enfoque de asuntos de sostenibilidad . 59
Bibliografía . 61
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas
internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en
coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión
Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica.
En la parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar esta
norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes
criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó de
acuerdo a las reglas editoriales de la parte 2 de las Directivas ISO/IEC. www.iso.org/directives.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante el
desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente
recibidas. www.iso.org/patents.
Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones
relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los
principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a los Obstáculos Técnicos al
Comercio (OTC), véase la siguiente dirección: http://www.iso.org/iso/foreword.html.
El comité responsable de esta norma es el ISO/PC 277, Compras sostenibles.
En la elaboración de este documento, la Guía ISO 82 se ha tenido en cuenta al abordar los temas de
sostenibilidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo de la versión en español
Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force
(STTF) del Comité Técnico ISO/PC 277, Compras sostenibles, en el que participan representantes de los
organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes
países:
Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, España, México y Uruguay.
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/PC 277 viene desarrollando desde
su creación en el año 2016 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el ámbito
de las compras sostenibles.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
Introducción
Todas las organizaciones tienen impactos ambientales, sociales y económicos.
Las compras son un poderoso instrumento para todas las organizaciones que desean actuar de una
manera responsable y contribuir para el desarrollo sostenible y el logro de los Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS). Mediante la integración de la sostenibilidad en las políticas y prácticas de compras,
incluidas las cadenas de suministro, las organizaciones pueden gestionar los riesgos (incluidas las
oportunidades) para el desarrollo sostenible en el ámbito ambiental, social y económico.
Las compras sostenibles representan una oportunidad para brindar más valor a la organización
mediante la mejora de la productividad, la evaluación del valor y del desempeño y posibilitando la
comunicación entre compradores, proveedores y todas las partes interesadas, y mediante el fomento de
la innovación.
Este documento ayuda a las organizaciones a cumplir con sus responsabilidades de sostenibilidad,
proporcionando comprensión de:
— qué son las compras sostenibles;
— cuáles son los impactos a la sostenibilidad y las consideraciones sobre ella a través de los diferentes
aspectos de la actividad de compras:
— la política;
— la estrategia;
— la organización;
— los procesos;
— cómo implementar compras sostenibles.
La Figura 1 presenta la estructura de este documento.
Este documento es aplicable a cualquier organización, ya sea pública o privada, independientemente de
su tamaño y localización. Se pretende que sea entendida por cualquier parte interesada involucrada o
afectada por las decisiones y procesos de compras. La implementación de este documento debería tener
en cuenta el contexto y características de una organización en particular, ajustando la aplicación de los
conceptos al tamaño de la organización. La adopción de la norma por grandes organizaciones promueve
oportunidades para las organizaciones pequeñas y medianas en sus cadenas de suministro.
El capítulo 4 proporciona una visión general de las compras sostenibles. Describe los principios y
materias fundamentales de las compras sostenibles y examina por qué las organizaciones realizan
compras sostenibles. Se deberían plantear consideraciones importantes sobre gestionar los riesgos (y
oportunidades), abordando los impactos adversos para la sostenibilidad por medio de la debida
diligencia, estableciendo las prioridades, ejerciendo influencia positiva y evitando la complicidad.
El capítulo 5 proporciona orientación sobre cómo las consideraciones de sostenibilidad están
integradas a un nivel estratégico dentro de las prácticas de compras de una organización para asegurar
que se logren la intención, la dirección y las prioridades clave de sostenibilidad de la organización. Este
capítulo brinda ayuda a la alta dirección en la definición de la política y la estrategia de compras
sostenibles.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
El capítulo 6 describe las condiciones organizacionales y las técnicas de gestión necesarias para
implementar con éxito y mejorar continuamente las compras sostenibles. La organización asegura que
se cuente con estas condiciones y prácticas con el fin de ayudar a las personas responsables de las
compras de bienes o servicios a integrar las consideraciones de sostenibilidad en el proceso de compras.
El capítulo 7 aborda el proceso de compras y está dirigido a individuos que son responsables de las
compras dentro de su organización. Este capítulo también es de interés para quienes tienen funciones
asociadas, ya que describe cómo las consideraciones de sostenibilidad están integradas a los procesos
de compras existentes.
Figura 1 — Vista esquemática del contenido de esta Norma Internacional
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
viii © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
NORMA INTERNACIONAL ISO 20400:2017 (traducción oficial)
Compras sostenibles — Directrices
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento proporciona orientación a las organizaciones, independientemente de su actividad o
tamaño, integrando la sostenibilidad dentro de las compras, como se describe en ISO 26000. Está
prevista para las partes interesadas involucradas o afectadas por decisiones y procesos de compra.
2 Referencias normativas
No hay referencias normativas en este documento.
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones siguientes.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las
siguientes direcciones:
— Plataforma de búsqueda Online de ISO: disponible en http://www.iso.org/obp
— Electropedia de IEC: disponible en http://www.electropedia.org/
3.1
economía circular
economía que es restauradora y regenerativa por diseño, y que tiene por objeto mantener en todo
momento la mayor utilidad y valor de los productos, componentes y materiales, distinguiendo entre
ciclos técnicos y biológicos
[24]
[FUENTE: Adaptada de la Fundación Ellen MacArthur ]
3.2
trabajo decente
trabajo llevado a cabo en condiciones de libertad, equidad, seguridad y dignidad humana
[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.4.1.1, recuadro 8]
3.3
debida diligencia
proceso mediante el cual las organizaciones (3.16) identifican, evalúan, previenen, mitigan y dan cuenta
proactivamente de la forma en que abordan sus impactos adversos reales y potenciales como una parte
integral de la toma de decisiones y de la gestión de riesgos (3.22)
3.4
etiqueta ambiental
declaración que indica los aspectos ambientales de los bienes (3.7) o servicios (3.23)
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Nota 1 a la entrada: Una etiqueta o declaración ambiental puede consistir en una declaración, un símbolo o gráfico
en la etiqueta de un producto o envase, en la literatura del producto, en los boletines técnicos, en la propaganda o
en la publicidad, entre otros.
[FUENTE: ISO 14020:2000, 2.1 modificada. El término alternativo “declaración ambiental” ha sido
eliminado y las palabras “producto o servicio” se han sustituido por “bienes o servicios” en la definición]
3.5
comportamiento ético
comportamiento acorde con los principios de correcta o buena conducta aceptados en el contexto de
una situación determinada y que es coherente con la normativa internacional de comportamiento (3.9)
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.7]
3.6
prácticas justas de operación
prácticas operativas que conciernen a la conducta ética en una organización (3.16) y con otras
organizaciones, tales como proveedores (3.30), con los que tiene relaciones
Nota 1 a la entrada: En un contexto de compras sostenibles (3.38), las prácticas justas de operación se pueden
ampliar potencialmente para incluir las relaciones entre las organizaciones, sus proveedores y organizaciones y
otros que interactúan con los proveedores. Incluyen las interacciones con las agencias gubernamentales, los socios,
los proveedores, los subcontratistas y las comunidades, con el objetivo de promover una relación positiva entre
las empresas que compran bienes (3.7) o servicios (3.23) y las que los suministran.
[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.6]
3.7
bienes
elementos o materiales que, al ser solicitados mediante una orden de compra, se fabrican, procesan,
manipulan o transportan dentro de las cadenas de suministro (3.32) para el uso o consumo por parte de
la organización (3.16)
[FUENTE: ISO 28001:2007, 3.11 modificada. La palabras “comprador” se ha sustituido por “organización”]
3.8
indicador
representación medible de la condición o el estado de las operaciones, la gestión o las condiciones
[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.15]
3.9
norma internacional de comportamiento
expectativas de comportamiento organizacional socialmente responsable derivadas del derecho
internacional consuetudinario, principios de derecho internacional generalmente aceptados o acuerdos
intergubernamentales, reconocidos de manera universal o casi universal
Nota 1 a la entrada: Los acuerdos intergubernamentales incluyen tratados y convenciones.
Nota 2 a la entrada: Si bien el derecho internacional consuetudinario, los principios de derecho internacional
generalmente aceptados y los acuerdos intergubernamentales están dirigidos principalmente a los Estados,
expresan metas y principios a los que pueden aspirar todas las organizaciones (3.16).
Nota 3 a la entrada: Las Normas Internacionales de comportamiento evolucionan con el tiempo.
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.11]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
2 © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
3.10
indicador clave de desempeño
KPI
indicador (3.8) del desempeño considerado por una organización (3.16) como significativo y
otorgándole protagonismo y atención a ciertos aspectos
[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.17]
3.11
prácticas laborales
prácticas relacionadas con el trabajo realizado dentro, por o en nombre de la organización (3.16),
incluyendo el trabajo subcontratado
[FUENTE: Adaptada de la Norma ISO 26000:2010, 6.4]
3.12
ciclo de vida
etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de bienes (3.7) o servicios (3.23), desde la
adquisición de materias primas o la generación de recursos naturales hasta la disposición final
[FUENTE: ISO 14044:2006, 3.1, modificada. La palabra “producto” se ha sustituido por “bienes o
servicios”]
3.13
enfoque del ciclo de vida
consideración del ciclo de vida (3.12) en los procesos de toma de decisiones o de desarrollo
3.14
costeo del ciclo de vida
LCC
método para calcular los costos de bienes (3.7) o servicios (3.23) durante todo su ciclo de vida (3.12)
3.15
objetivo
resultado a lograr
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.7.1, modificada. La nota a la entrada se ha eliminado]
3.16
organización
persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y
relaciones para lograr sus objetivos (3.15)
Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía,
corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, asociación, organización o institución benéfica, o una parte o
combinación de estas, ya sea que estén constituidas o no, y que sean públicas o privadas.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.2.1, modificada. La nota 2 a la entrada se ha eliminado]
3.17
política
intenciones y dirección de una organización (3.16) como las expresa formalmente su alta dirección
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.5.8, modificada. La nota 1 a la entrada se ha eliminado]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
3.18
compras
la actividad de adquirir bienes (3.7) o servicios (3.23) de los proveedores (3.30)
Nota 1 a la entrada: El proceso de compras considera el ciclo completo, desde la identificación de las necesidades
hasta el final de un contrato de servicios o el final de la vida útil de los bienes (3.7), incluida su disposición.
Nota 2 a la entrada: El aprovisionamiento es una parte del proceso de compras que incluye la planificación, la
definición de especificaciones (3.26) y la selección de proveedores.
3.19
requisito
disposición que transmite los criterios que deben cumplir los bienes (3.7), procesos o servicios (3.23)
[FUENTE: Guía ISO/IEC 2:2004, modificada. Se han añadido las palabras “bienes, procesos o servicios"
al final de la definición]
3.20
riesgo
efecto de la incertidumbre sobre los objetivos (3.15)
Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo.
Nota 2 a la entrada: Los objetivos incluyen maximizar la contribución al desarrollo sostenible (3.37).
Nota 3 a la entrada: El riesgo se caracteriza a menudo por referencia a eventos y consecuencias potenciales, o a
una combinación de estos.
Nota 4 de la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de
un evento (incluidos cambios en circunstancias) y la probabilidad asociada de que ocurra.
Nota 5 de entrada: La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la
comprensión o el conocimiento de un evento, su consecuencia, o su probabilidad.
[Fuente: Guía ISO/IEC 73:2009; 1.1 modificada. Se modificó la Nota 2 a la entrada]
3.21
valoración del riesgo
proceso global de identificación del riesgo (3.20), análisis del riesgo y evaluación del riesgo
[FUENTE: Guía ISO/IEC 73:2009, 3.4.1]
Nota 1 la entrada a la versión en español: En algunos países se utiliza la siguiente definición:
Risk assessment: evaluación del riesgo / Risk evaluation: valoración del riesgo
3.22
gestión del riesgo
actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización (3.16) con respecto al riesgo (3.20)
[FUENTE: Guía ISO/IEC 73:2009, 2.1]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
4 © ISO 2017 — Todos los derechos reservados
3.23
servicio
resultados generados por las actividades en la interfaz entre un proveedor (3.30) y un cliente y por las
actividades internas del proveedor para satisfacer las necesidades del cliente
[FUENTE: ISO 5127:2001, 5.5.01]
3.24
pequeña y mediana organización, pymo
organización (3.16) definida por un número de empleados o por el tamaño de las actividades
financieras que se encuentran dentro de ciertos umbrales que varían de un país a otro
3.25
responsabilidad social
responsabilidad de una organización (3.16) ante los impactos que sus decisiones y actividades ocasionan
en la sociedad y el medio ambiente, mediante un comportamiento ético (3.5) y transparente que:
— contribuya al desarrollo sostenible (3.37), incluyendo la salud y el bienestar de la sociedad;
— tome en consideración las expectativas de sus partes interesadas (3.28);
— cumpla con la legislación aplicable y sea coherente con la normativa internacional de
comportamiento (3.9); y
— esté integrada en toda la organización y se lleve a la práctica en sus relaciones
Nota 1 a la entrada: Las actividades incluyen bienes (3.7), servicios (3.23) y procesos.
Nota 2 a la entrada: Las relaciones se refieren a las actividades de una organización dentro de su esfera de
influencia (3.27).
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.18, modificada. La palabra “productos” se ha sustituido por
“bienes” en la nota 1 a la entrada].
3.26
especificación
documento que establece requisitos (3.19)
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.8.7, modificada. El ejemplo y las notas a la entrada se han eliminado]
3.27
esfera de influencia
ámbito/alcance de una relación política, contractual, económica o de otra índole, a través de la cual una
organización (3.16) tiene la capacidad de afectar las decisiones o actividades de individuos u
organizaciones
Nota 1 a la entrada: La capacidad de influir no implica, en sí misma, que exista la responsabilidad de ejercer
influencia.
Nota 2 a la entrada: Apalancamiento, en el contexto de los Principios Rectores sobre Empresas y Derechos
Humanos de las Naciones Unidas, es una forma específica de influencia que se considera que existe cuando una
organización puede efectuar cambios en las prácticas indebidas de una entidad que causa daño.
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.19 modificada. La Nota 2 a la entrada fue modificada]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
3.28
parte interesada
individuo o grupo que tiene interés en cualquier decisión o actividad de la organización (3.16)
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.20]
3.29
subcontratista
organización (3.16) o individuo contratado por el proveedor (3.30) para llevar a cabo una parte
específica de un contrato
3.30
proveedor
organización (3.16) que proporciona un bien (3.7) o un servicio (3.23)
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.2.5, modificada. Las palabras “un producto o un servicio” se han sustituido
por “bienes o servicios]
3.31
proveedor local
proveedor (3.30) de la organización (3.16) que se encuentra ubicado en el mismo mercado geográfico
Nota 1 a la entrada: El término "local" puede referirse a las operaciones de la comunidad circundante, a una región
dentro de un país, o a un país.
3.32
cadena de suministro
secuencia de actividades o partes que proporcionan bienes (3.7) o servicios (3.23) a la organización (3.16)
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.22 modificada. La palabra “productos” se ha sustituido por “bienes
o servicios”.]
3.33
sostenibilidad
estado del sistema global, incluidos los aspectos ambientales, sociales y económicos, en el que las
necesidades del presente se satisfacen sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades.
Nota 1 a la entrada: Los aspectos ambientales, sociales y económicos interactúan, son interdependientes y se
conocen a menudo como las tres dimensiones de la sostenibilidad.
Nota 2 a la entrada: La sostenibilidad es la meta del desarrollo sostenible (3.36).
[FUENTE: Guía ISO 82:2014, 3.1]
3.34
aspecto de sostenibilidad
aspecto de una actividad o bienes (3.7) o servicios (3.23) que, durante el ciclo de vida (3.12) de la
actividad o bienes o servicios, se relaciona con la sostenibilidad (3.33) de manera positiva o negativa
3.35
declaración de sostenibilidad
declaración que indica los aspectos de sostenibilidad (3.34) de bienes (3.7) o servicios (3.23)
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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Nota 1 a la entrada: Una declaración puede tomar la forma de una etiqueta, afirmación, enunciado, símbolo o
gráfico en un producto o etiqueta del envase, en la literatura del producto, en los boletines técnicos, en la
propaganda o en la publicidad, entre otros.
3.36
asunto de sostenibilidad
tema incluido en el aspecto de sostenibilidad (3.34)
3.37
desarrollo sostenible
desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias necesidades.
Nota 1 de la entrada: El desarrollo sostenible se refiere a la integración de las metas de una calidad de vida
elevada, la salud y la prosperidad con justicia social y al mantenimiento de la capacidad de la tierra para conservar
la vida en toda su diversidad. Estas metas sociales, económicas y ambientales son interdependientes y se
refuerzan mutuamente. El desarrollo sostenible puede considerarse como una vía para expresar las más amplias
expectativas de la sociedad en su conjunto.
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.23]
3.38
compras sostenibles
compras (3.18) que tienen el mayor impacto positivo ambiental, social y económico posible durante
todo el ciclo de vida (3.12)
Nota 1 a la entrada: Las compras sostenibles involucran los aspectos de sostenibilidad (3.34) relacionados con
bienes (3.7) o servicios (3.23) y con los proveedores (3.30) a lo largo de las cadenas de suministro (3.32).
Nota 2 de la entrada: las compras sostenibles contribuyen al logro de los objetivos (3.15) y metas de sostenibilidad
de la organización y al desarrollo sostenible (3.37) en general.
3.39
proveedor nivel 1
proveedor (3.30) que suministra bienes (3.7) o servicios (3.23) directamente a la entidad compradora
3.40
transparencia
apertura respecto a decisiones y actividades que afectan a la sociedad, la economía y el medio ambiente,
y la voluntad de comunicarlas de manera clara, exacta, oportuna, honesta y completa
[FUENTE: Norma ISO 26000:2010, 2.24]
3.41
diseño universal
diseño de bienes (3.7), ambientes, programas y servicios (3.23) para que los puedan utilizar todas las
personas, en la mayor medida posible, sin necesidad de adaptación ni de un diseño especializado
Nota 1 a la entrada: El diseño universal no debería excluir los dispositivos de ayuda para grupos particulares o
personas con discapacidad, cuando se necesiten.
Nota 2 a la entrada: Términos tales como diseño universal, diseño accesible, diseño para todos, diseño sin barreras,
diseño inclusivo y diseño transgeneracional se usan en forma intercambiable con el mismo significado.
[FUENTE: Guía ISO 71:2014, 2.18, modificada. La palabra "productos" se ha sustituido por "bienes"]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
4 Comprensión de los fundamentos
4.1 Concepto de compras sostenibles
Una compra sostenible es aquella que tiene el mayor impacto positivo ambiental, social y económico
posible durante todo el ciclo de vida y que busca minimizar los impactos adversos.
Las compras sostenibles son un instrumento poderoso cuando una organización toma en consideración
los requisitos de sostenibilidad y su propia contribución al desarrollo sostenible.
4.2 Principios de las compras sostenibles
Los principios fundamentales de las compras sostenibles son:
— Rendición de cuentas: una organización debería rendir cuentas de sus propios impactos sobre la
sociedad, la economía y el ambiente. En el contexto de las compras, esto incluye específicamente la
rendición de cuentas por los impactos de las cadenas de suministro de la organización, con una
perspectiva de ciclo de vida con relación a los bienes o servicios.
— Transparencia: una organización debería ser transparente en las decisiones y en las actividades que
tengan impacto en el ambiente, en la sociedad y en la economía. En el contexto de las compras, esto
incluye específicamente ser transparente en sus decisiones y actividades de compras y alentar a sus
proveedores a ser transparentes. La transparencia es la base del diálogo y la colaboración de las
partes interesadas.
— Comportamiento ético: una organización debería comportarse de forma ética y promover el
comportamiento ético en sus cadenas de suministro.
— Oportunidad plena y justa: una organización debería evitar la parcialidad y los prejuicios en todas
las decisiones de compras. Todos los proveedores, incluidos los proveedores locales y las pymos
locales deberían tener una oportunidad plena y justa para competir.
— Respeto por los intereses de las partes interesadas: una organización debería respetar, considerar y
responder a los intereses de las partes interesadas afectadas por sus actividades de compras.
— Respeto por el principio de legalidad y las Normas Internacionales de comportamiento: una
organización debería esforzarse por ser consciente de cualquier violación a lo largo de sus cadenas
de suministro. Debería alentar activamente a sus proveedores para que cumplan estas reglas y
evaluar y dirigir sus esfuerzos al cumplimiento cuando las situaciones lo requieran.
— Respeto por los derechos humanos: una organización debería respetar los derechos humanos
reconocidos internacionalmente.
— Soluciones innovadoras: una organización debería buscar soluciones para abordar sus objetivos de
sostenibilidad y alentar prácticas de compras innovadoras para promover resultados más
sostenibles a lo largo de la cadena de suministro.
— Enfoque a las necesidades: una organización debería revisar la demanda, comprar solo lo que
necesita y buscar las alternativas más sostenibles.
— Integración: una organización debería asegurar que la sostenibilidad esté integrada en todas las
prácticas de compras existentes para maximizar los resultados sostenibles.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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— Análisis de todos los costos: una organización debería considerar los costos incurridos durante
todo el ciclo de vida, la relación calidad-precio lograda y también los costos y los beneficios para la
sociedad, el ambiente y la economía, resultantes de sus actividades de compras.
— Mejora continua: una organización debería trabajar para mejorar continuamente sus prácticas y
resultados de sostenibilidad, y alentar a las organizaciones en sus cadenas de suministro a que
hagan lo mismo.
4.3 Materias fundamentales en las compras sostenibles
Las siete materias fundamentales en las compras sostenibles son:
— gobernanza de la organización: procesos y estructuras de toma de decisiones;
— derechos humanos: debida diligencia, situaciones de riesgo para los derechos humanos, evitar la
complicidad, resolución de reclamaciones, discriminación y grupos vulnerables, derechos civiles y
políticos, derechos económicos, sociales y culturales, principios y derechos fundamentales en el
trabajo;
— prácticas laborales: trabajo y relaciones de trabajo, condiciones de trabajo y protección social,
diálogo social, salud y seguridad ocupacional, desarrollo humano y formación en el lugar de trabajo;
— el ambiente: prevención de la contaminación, uso sostenible de los recursos, mitigación y
adaptación al cambio climático, protección del ambiente, biodiversidad y restauración de hábitats
naturales;
— prácticas justas de operación: anticorrupción, participación política responsable, competencia justa,
promover la responsabilidad social en la cadena de valor, respeto de los derechos de propiedad;
— asuntos de consumidores: Prácticas justas de marketing, información objetiva e imparcial, prácticas
justas de contratación, protección de la salud y la seguridad de los consumidores, consumo
sostenible, servicios de atención al cliente, apoyo y resolución de quejas y controversias, protección
y privacidad de los datos de los consumidores, acceso a servicios esenciales, educación y toma de
conciencia;
— participación activa y desarrollo de la comunidad: participación activa de la comunidad, educación
y cultura, creación de empleo y desarrollo de habilidades, desarrollo y acceso a la tecnología,
creación de riqueza e ingresos, salud, inversión social.
NOTA Consulte los anexos A y B para más información.
4.4 Impulsores de las compras sostenibles
Las motivaciones de las organizaciones para la práctica de las compras sostenibles varían en función del
tipo de organización y del contexto en el que opera. Se deberían analizar los impulsores de la
sostenibilidad para ayudar a definir los objetivos y las metas de sostenibilidad para la cadena de
suministro y para ayudar a la comunicación interna.
EJEMPLO Si una organización está motivada por la ventaja competitiva, las políticas públicas, la protección
ambiental o los derechos humanos, entonces es necesario alinear los objetivos y las metas de sostenibilidad con
estos elementos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Cuando la alta dirección ha establecido el grado de motivación de la organización con relación a las
compras sostenibles mediante impulsores específicos, es posible vincularlos con las materias
fundamentales (véase 4.3), asuntos y aspectos y luego desarrollar objetivos y metas.
Algunos ejemplos de impulsores de compras sostenibles son:
— cliente: respondiendo a las expectativas de sostenibilidad de los clientes y de los consumidores,
tales como la seguridad, los beneficios ambientales y el diseño universal en las cadenas de
suministro;
— ventaja competitiva: en los mercados competitivos, un elemento diferenciador puede ser la
capacidad de ofrecer bienes o servicios consid
...
Questions, Comments and Discussion
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