Energy management systems -- Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems

This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and certification of ISOÂ 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit time and multi-site sampling.

Systèmes de management de l'énergie -- Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de management de l'énergie

Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.

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Published
Publication Date
03-May-2021
Current Stage
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Start Date
20-Mar-2021
Completion Date
19-Mar-2021
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ISO 50003:2021 - Energy management systems -- Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
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ISO 50003:2021 - Systèmes de management de l'énergie -- Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de management de l'énergie
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ISO/FDIS 50003:Version 16-jan-2021 - Energy management systems -- Requirements for bodies providing audit and certification of energy management systems
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ISO/FDIS 50003:Version 12-feb-2021 - Systemes de management de l'énergie -- Exigences pour les organismes procédant a l'audit et a la certification de systemes de management de l'énergie
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50003
Second edition
2021-05
Energy management systems —
Requirements for bodies providing
audit and certification of energy
management systems
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Reference number
ISO 50003:2021(E)
ISO 2021
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2021

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Published in Switzerland
ii © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ..............................................................................................................................................................................................................................vii

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Principles ..................................................................................................................................................................................................................... 3

5 General requirements ..................................................................................................................................................................................... 3

6 Structural requirements .............................................................................................................................................................................. 3

7 Resource requirements ................................................................................................................................................................................. 3

7.1 Technical competence ....................................................................................................................................................................... 3

7.2 Personnel involved in the certification activities ...................................................................................................... 3

7.2.1 General...................................................................................................................................................................................... 3

7.2.2 Energy specific terminology .................................................................................................................................. 4

7.2.3 Energy principles ............................................................................................................................................................ 5

7.2.4 Energy related legal requirements ................................................................................................................... 5

7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements ....................................................................................................... 5

7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and

static factors ......................................................................................................................................................................... 6

7.2.7 Common energy using systems ........................................................................................................................... 6

7.2.8 Energy performance improvement ................................................................................................................. 7

7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7

7.3 Use of individual external auditors and external technical experts .......................................................... 7

7.4 Personnel records................................................................................................................................................................................. 7

7.5 Outsourcing................................................................................................................................................................................................ 8

8 Information requirements ......................................................................................................................................................................... 8

8.1 Public information ............................................................................................................................................................................... 8

8.2 Certification documents .................................................................................................................................................................. 8

8.3 Reference to certification and use of marks .................................................................................................................. 8

8.4 Confidentiality ......................................................................................................................................................................................... 8

8.5 Information exchange between a certification body and its clients ......................................................... 8

9 Process requirements ..................................................................................................................................................................................... 8

9.1 Pre-certification activities ............................................................................................................................................................. 8

9.1.1 Application ............................................................................................................................................................................ 8

9.1.2 Application review ......................................................................................................................................................... 8

9.1.3 Audit programme ............................................................................................................................................................ 8

9.1.4 Determining audit time .............................................................................................................................................. 9

9.1.5 Multi-site sampling .....................................................................................................................................................10

9.1.6 Multiple management system standards .................................................................................................10

9.2 Planning audits ....................................................................................................................................................................................10

9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .............................................................................10

9.2.2 Audit team section and assignments ...........................................................................................................10

9.2.3 Audit plan ............................................................................................................................................................................10

9.3 Initial certification ............................................................................................................................................................................10

9.3.1 Stage 1 ....................................................................................................................................................................................10

9.3.2 Stage 2 ....................................................................................................................................................................................11

9.4 Conducting audits ..............................................................................................................................................................................11

9.4.1 General...................................................................................................................................................................................11

9.4.2 Conducting the opening meeting ....................................................................................................................11

9.4.3 Communication during the audit ...................................................................................................................11

9.4.4 Obtaining and verifying information ...........................................................................................................11

9.4.5 Identifying and recording audit findings .................................................................................................11

© ISO 2021 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 50003:2021(E)

9.4.6 Preparing audit conclusions ...............................................................................................................................11

9.4.7 Conducting the closing meeting ......................................................................................................................11

9.4.8 Audit report .......................................................................................................................................................................11

9.5 Certification decision ......................................................................................................................................................................12

9.5.1 General...................................................................................................................................................................................12

9.5.2 Actions prior to making a decision ...............................................................................................................12

9.5.3 Information for granting initial certification ........................................................................................12

9.5.4 Information for granting recertification ...................................................................................................12

9.6 Maintaining certification .............................................................................................................................................................12

9.6.1 General...................................................................................................................................................................................12

9.6.2 Surveillance audit.........................................................................................................................................................13

9.6.3 Recertification .................................................................................................................................................................13

9.6.4 Special audits ...................................................................................................................................................................13

9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .......................................13

9.7 Appeals .......................................................................................................................................................................................................13

9.8 Complaints ...............................................................................................................................................................................................13

9.9 Client records ........................................................................................................................................................................................13

10 Management system requirements for certification bodies ...............................................................................13

Annex A (normative) EnMS audit time ............................................................................................................................................................14

Annex B (normative) Multi-site organizations .......................................................................................................................................19

Annex C (informative) Energy performance improvement .......................................................................................................27

Annex D (informative) Examples of audit calculations ..................................................................................................................28

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................33

iv © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/

iso/ foreword .html.

This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy

savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).

This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically

revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:

— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms

related to multi-site audits;

— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work

instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;

— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to

represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;

— the structure has been updated to align with ISO/IEC 17021-1:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;

— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at

least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multi-site EnMS have been updated;

— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;

— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;

— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;

— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.

© ISO 2021 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 50003:2021(E)

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 17021-1:2015.

In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements for

the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to ensure the

effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization to continually

improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy consumption, and

the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements necessary for the audit

process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting the on-site audit,

auditor competence, audit time and multi-site sampling. The structure of this document follows that

of ISO/IEC 17021-1:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D provide additional

information to complement ISO/IEC 17021-1:2015.

This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy

audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,

and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.

In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent

site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than

one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
© ISO 2021 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope

This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and

certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In

order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the

competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit

time and multi-site sampling.
2 Normative references

The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content

constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For

undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.

ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification

of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001

and the following apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence

documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit

criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented

information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit

part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing

meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
© ISO 2021 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system

certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time

time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s

management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function

function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)

Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.

Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has

authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel

personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance

Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).

Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).

3.6
major nonconformity

nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the

intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;

— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a

systemic failure and thus constitute a major nonconformity.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced

by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization

organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or

temporary) with a common management system

Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to

internal audits planned by the central function.
2 © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
3.8
permanent site

location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a

continual basis

[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modified — The word “continuing” has been replaced by

“continual”.]
3.9
temporary site

location (physical or virtual) where a client organization performs specific work or provides a service

for a finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)

EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles

Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.

5 General requirements

All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the

EnMS auditing process.

This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.

This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in

Annex B.
6 Structural requirements

The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,

the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy

related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.

7 Resource requirements
7.1 Technical competence

The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and

typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,

Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel

involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.

NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.

7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General

The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 17021-1:2015 as

well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification

body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the

competencies defined in Table 1.
© ISO 2021 – All rights reserved 3
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ISO 50003:2021(E)

In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall

define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.

Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
and of monitoring, measuring
and evaluating data
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing

The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.

Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for

their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions

The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the

certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.

Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing

audit reports and making certification decisions.

7.2.2.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,

to select the audit team members and to determine the audit time

The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining

the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the terms and

definitions from ISO 50001.
4 © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 50003:2021(E)
7.2.3 Energy principles
7.2.3.1 Auditing

The certification body auditor shall have knowledge of energy principles. Energy principles shall include

at a minimum: types of ener
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 50003
Deuxième édition
2021-05
Systèmes de management de
l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Numéro de référence
ISO 50003:2021(F)
ISO 2021
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 50003:2021(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2021

Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette

publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

ISO copyright office
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E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 50003:2021(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ..............................................................................................................................................................................................................................vii

1 Domaine d'application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Principes ....................................................................................................................................................................................................................... 3

5 Exigences générales .......................................................................................................................................................................................... 3

6 Exigences structurelles .................................................................................................................................................................................. 3

7 Exigences relatives aux ressources ................................................................................................................................................... 3

7.1 Compétences techniques ................................................................................................................................................................ 3

7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification ................................................................................... 4

7.2.1 Généralités ............................................................................................................................................................................ 4

7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie ................................................................................................................ 4

7.2.3 Principes relatifs à l'énergie................................................................................................................................... 5

7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie........................................................................................................ 5

7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 ............................................................................................ 6

7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de

référence, et facteurs pertinents et statiques ......................................................................................... 6

7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants ....................................................................................... 6

7.2.8 Amélioration de la performance énergétique ........................................................................................ 7

7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et

d'évaluation des mesures ......................................................................................................................................... 7

7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels ............................................... 8

7.4 Enregistrements relatifs au personnel ............................................................................................................................... 8

7.5 Externalisation ........................................................................................................................................................................................ 8

8 Exigences relatives aux informations ............................................................................................................................................. 8

8.1 Informations publiques ................................................................................................................................................................... 8

8.2 Documents de certification .......................................................................................................................................................... 8

8.3 Référence à la certification et utilisation des marques ........................................................................................ 8

8.4 Confidentialité ......................................................................................................................................................................................... 9

8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients ........................................... 9

9 Exigences relatives aux processus ..................................................................................................................................................... 9

9.1 Activités préalables à la certification ................................................................................................................................... 9

9.1.1 Demande de certification ......................................................................................................................................... 9

9.1.2 Examen de la demande .................. ......................................................................................................................... .... 9

9.1.3 Programme d'audit ........................................................................................................................................................ 9

9.1.4 Détermination du temps d'audit ........................................................................................................................ 9

9.1.5 Échantillonnage multisite .....................................................................................................................................10

9.1.6 Normes de systèmes de management multiples ...............................................................................10

9.2 Planification des audits.................................................................................................................................................................11

9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de

l'audit ......................................................................................................................................................................................11

9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions ..................................................11

9.2.3 Plan d'audit ........................................................................................................................................................................11

9.3 Certification initiale .........................................................................................................................................................................11

9.3.1 Étape 1 ...................................................................................................................................................................................11

9.3.2 Étape 2 ...................................................................................................................................................................................11

9.4 Réalisation des audits ....................................................................................................................................................................12

9.4.1 Généralités .........................................................................................................................................................................12

9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .............................................................................................................12

9.4.3 Communication pendant l'audit ......................................................................................................................12

© ISO 2021 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 50003:2021(F)

9.4.4 Obtention et vérification des informations ............................................................................................12

9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .................................................................12

9.4.6 Préparation des conclusions d'audit ...........................................................................................................12

9.4.7 Conduite de la réunion de clôture ..................................................................................................................12

9.4.8 Rapport d'audit ..............................................................................................................................................................12

9.5 Décision de certification ..............................................................................................................................................................13

9.5.1 Généralités .........................................................................................................................................................................13

9.5.2 Actions précédant la prise de décision ......................................................................................................13

9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .......................................................13

9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification ........................13

9.6 Maintien de la certification........................................................................................................................................................13

9.6.1 Généralités .........................................................................................................................................................................13

9.6.2 Audit de surveillance .................................................................................................................................................13

9.6.3 Renouvellement de la certification ...............................................................................................................13

9.6.4 Audits particuliers .......................................................................................................................................................14

9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .....14

9.7 Appels ..........................................................................................................................................................................................................14

9.8 Plaintes .......................................................................................................................................................................................................14

9.9 Enregistrements relatifs au client .......................................................................................................................................14

10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .......................14

Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ ..........................................................................................................................................15

Annexe B (normative) Échantillonnage multisite................................................................................................................................20

Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .........................................................................29

Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .......................................................................................................................30

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................36

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ISO 50003:2021(F)
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.

L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents

critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/ directives).

L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion

de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et

économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).

Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une

révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:

— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les

termes en lien avec les audits multisites;

— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,

instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,

quand, comment ou pourquoi;

— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est

utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution

d'une exigence;

— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;

— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;

— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de

types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;

— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;

— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;

— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;

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ISO 50003:2021(F)
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;

— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de

l'audit;

— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques

ont été ajoutées.

Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent

document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.

Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées

au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires

pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par

l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité

énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite

notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de

planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,

le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de

l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent

des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.

Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits

énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son

usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;

— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.

Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,

désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au

pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.

© ISO 2021 – Tous droits réservés vii
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NORME INTERNATIONALE ISO 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application

Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité

pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management

de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent

document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le

processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.

2 Références normatives

Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur

contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.

Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les

éventuels amendements).

ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et

à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences

ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre

3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et

l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.

L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp

— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit

informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit

et vérifiables

Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »

par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit

partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la

réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
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ISO 50003:2021(F)
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de

certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit

temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de

management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale

fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle

Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.

Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une

autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ

personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance

énergétique

Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés

(l'effectif).

Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).

3.6
non-conformité majeure

non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les

résultats escomptés

Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:

— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;

— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;

— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une

défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »

par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO 50003:2021(F)
3.7
organisme multisite

organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou

provisoire) avec un système de management commun

Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits

internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent

lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière

continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée.]
3.9
site provisoire

lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service

pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)

EXEMPLE Chantier de construction, site routier.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes

Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,

Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales

Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être

appliquées au processus d'audit des SMÉ.

Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans

l'Annexe A.

Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme

client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles

Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver

l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits

énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification

au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques

Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de

base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies

dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences

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ISO 50003:2021(F)

de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de

certification du SMÉ sont définies en 7.2.

NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent

document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans

l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,

où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement

de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies

dans le Tableau 1.

Outre les exigences de connaissances techniques spécifiées dans le Tableau 1, l'organisme de

certification doit définir des critères, notamment les connaissances et les aptitudes de l'équipe d'audit

qui sont nécessaires pour le client.
Tableau 1 — Connaissances techniques requises en matière de SMÉ
Fonctions de certification
Conduite de l'examen de la Examen des rapports Conduite de
demande pour déterminer d'audit et prise de déci- l'audit
Connaissances
les compétences requises de sions de certification
l'équipe d'audit, choisir les
membres de l'équipe et déter-
miner le temps d'audit
Terminologie spécifique à X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
l'énergie
Principes relatifs à l'énergie X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Exigences légales en matière — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
d'énergie
Connaissance des exigences X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de l'ISO 50001
Indicateurs de perfor- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
mance énergétique (IPE),
situation énergét
...

FINAL
INTERNATIONAL ISO/FDIS
DRAFT
STANDARD 50003
ISO/TC 301
Energy management systems —
Secretariat: ANSI
Requirements for bodies providing
Voting begins on:
2021­01­22 audit and certification of energy
management systems
Voting terminates on:
2021­03­19
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Member bodies are requested to consult relevant national interests in
ISO/CASCO before casting their ballot to the e­Balloting application.
RECIPIENTS OF THIS DRAFT ARE INVITED TO
SUBMIT, WITH THEIR COMMENTS, NOTIFICATION
OF ANY RELEVANT PATENT RIGHTS OF WHICH
THEY ARE AWARE AND TO PROVIDE SUPPOR TING
DOCUMENTATION.
IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
Reference number
BEING ACCEPTABLE FOR INDUSTRIAL, TECHNO­
ISO/FDIS 50003:2021(E)
LOGICAL, COMMERCIAL AND USER PURPOSES,
DRAFT INTERNATIONAL STANDARDS MAY ON
OCCASION HAVE TO BE CONSIDERED IN THE
LIGHT OF THEIR POTENTIAL TO BECOME STAN­
DARDS TO WHICH REFERENCE MAY BE MADE IN
NATIONAL REGULATIONS. ISO 2021
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2021

All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may

be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting

on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address

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Published in Switzerland
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ..............................................................................................................................................................................................................................vii

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Principles ..................................................................................................................................................................................................................... 3

5 General requirements ..................................................................................................................................................................................... 3

6 Structural requirements .............................................................................................................................................................................. 3

7 Resource requirements ................................................................................................................................................................................. 3

7.1 Technical competence ....................................................................................................................................................................... 3

7.2 Personnel involved in the certification activities ...................................................................................................... 3

7.2.1 General...................................................................................................................................................................................... 3

7.2.2 Energy specific terminology .................................................................................................................................. 4

7.2.3 Energy principles ............................................................................................................................................................ 5

7.2.4 Energy related legal requirements ................................................................................................................... 5

7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements ....................................................................................................... 5

7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and

static factors ......................................................................................................................................................................... 6

7.2.7 Common energy using systems ........................................................................................................................... 6

7.2.8 Energy performance improvement ................................................................................................................. 7

7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7

7.3 Use of individual external auditors and external technical experts .......................................................... 7

7.4 Personnel records................................................................................................................................................................................. 7

7.5 Outsourcing................................................................................................................................................................................................ 7

8 Information requirements ......................................................................................................................................................................... 8

8.1 Public information ............................................................................................................................................................................... 8

8.2 Certification documents .................................................................................................................................................................. 8

8.3 Reference to certification and use of marks .................................................................................................................. 8

8.4 Confidentiality ......................................................................................................................................................................................... 8

8.5 Information exchange between a certification body and its clients ......................................................... 8

9 Process requirements ..................................................................................................................................................................................... 8

9.1 Pre-certification activities ............................................................................................................................................................. 8

9.1.1 Application ............................................................................................................................................................................ 8

9.1.2 Application review ......................................................................................................................................................... 8

9.1.3 Audit programme ............................................................................................................................................................ 8

9.1.4 Determining audit time .............................................................................................................................................. 9

9.1.5 Multi­site sampling .....................................................................................................................................................10

9.1.6 Multiple management system standards .................................................................................................10

9.2 Planning audits ....................................................................................................................................................................................10

9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .............................................................................10

9.2.2 Audit team section and assignments ...........................................................................................................10

9.2.3 Audit plan ............................................................................................................................................................................10

9.3 Initial certification ............................................................................................................................................................................10

9.3.1 Stage 1 ....................................................................................................................................................................................10

9.3.2 Stage 2 ....................................................................................................................................................................................11

9.4 Conducting audits ..............................................................................................................................................................................11

9.4.1 General...................................................................................................................................................................................11

9.4.2 Conducting the opening meeting ....................................................................................................................11

9.4.3 Communication during the audit ...................................................................................................................11

9.4.4 Obtaining and verifying information ...........................................................................................................11

9.4.5 Identifying and recording audit findings .................................................................................................11

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ISO/FDIS 50003:2021(E)

9.4.6 Preparing audit conclusions ...............................................................................................................................11

9.4.7 Conducting the closing meeting ......................................................................................................................11

9.4.8 Audit report .......................................................................................................................................................................11

9.5 Certification decision ......................................................................................................................................................................12

9.5.1 General...................................................................................................................................................................................12

9.5.2 Actions prior to making a decision ...............................................................................................................12

9.5.3 Information for granting initial certification ........................................................................................12

9.5.4 Information for granting recertification ...................................................................................................12

9.6 Maintaining certification .............................................................................................................................................................12

9.6.1 General...................................................................................................................................................................................12

9.6.2 Surveillance audit.........................................................................................................................................................13

9.6.3 Recertification .................................................................................................................................................................13

9.6.4 Special audits ...................................................................................................................................................................13

9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .......................................13

9.7 Appeals .......................................................................................................................................................................................................13

9.8 Complaints ...............................................................................................................................................................................................13

9.9 Client records ........................................................................................................................................................................................13

10 Management system requirements for certification bodies ...............................................................................13

Annex A (normative) EnMS audit time ............................................................................................................................................................14

Annex B (normative) Multi-site organizations .......................................................................................................................................19

Annex C (informative) Energy performance improvement .......................................................................................................27

Annex D (informative) Examples of audit calculations ..................................................................................................................28

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................33

iv © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/

iso/ foreword .html.

This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy

savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).

This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically

revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:

— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms

related to multi­site audits;

— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work

instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;

— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to

represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;

— the structure has been updated to align with ISO/IEC 17021­1:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;

— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at

least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multi­site EnMS have been updated;

— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;

— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;

— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;

— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.

© ISO 2021 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
vi © ISO 2021 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO/FDIS 50003:2021(E)
Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 17021­1:2015.

In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements

reflecting the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to

ensure the effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization

to continually improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy

consumption, and the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements

necessary for the audit process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting

the on­site audit, auditor competence, audit time and multi­site sampling. The structure of this

document follows that of ISO/IEC 17021­1:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D

provide additional information to complement ISO/IEC 17021­1:2015.

This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy

audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,

and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.

In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent

site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than

one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
© ISO 2021 – All rights reserved vii
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FINAL DRAFT INTERNATIONAL STANDARD ISO/FDIS 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope

This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and

certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In

order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the

competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit

time and multi­site sampling.
2 Normative references

The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content

constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For

undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.

ISO/IEC 17021­1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification

of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001

and the following apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence

documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit

criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented

information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit

part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing

meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
© ISO 2021 – All rights reserved 1
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system

certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time

time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s

management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function

function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)

Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.

Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has

authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel

personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance

Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).

Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).

3.6
major nonconformity

nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the

intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;

— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a

systemic failure and thus constitute a major nonconformity.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced

by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization

organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or

temporary) with a common management system

Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to

internal audits planned by the central function.
2 © ISO 2021 – All rights reserved
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ISO/FDIS 50003:2021(E)
3.8
permanent site

location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a

continuing basis
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4]
3.9
temporary site

location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service for a

finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)
EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles

Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.

5 General requirements

All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the

EnMS auditing process.

This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.

This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in

Annex B.
6 Structural requirements

The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,

the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy

related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.

7 Resource requirements
7.1 Technical competence

The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and

typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,

Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel

involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.

NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.

7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General

The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 17021­1:2015 as

well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification

body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the

competencies defined in Table 1.
© ISO 2021 – All rights reserved 3
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ISO/FDIS 50003:2021(E)

In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall

define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.

Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica­ — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection, — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
monitoring, measurement
analysis and evaluation
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing

The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.

Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for

their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions

The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the

certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.

Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing

audit reports and maki
...

PROJET
NORME ISO/FDIS
FINAL
INTERNATIONALE 50003
ISO/TC 301
Systèmes de management de
Secrétariat: ANSI
l'énergie — Exigences pour les
Début de vote:
2021-01-22 organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
Vote clos le:
2021-03-19
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Il est demandé aux comités membres de consulter les intérêts nationaux
respectifs concernant l’ISO/CASCO avant de donner leur position sur la
plateforme de e-Balloting.
LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET SONT
INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS OBSER-
VATIONS, NOTIFICATION DES DROITS DE PRO-
PRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT ÉVENTUELLEMENT
CONNAISSANCE ET À FOURNIR UNE DOCUMEN-
TATION EXPLICATIVE.
OUTRE LE FAIT D’ÊTRE EXAMINÉS POUR
ÉTABLIR S’ILS SONT ACCEPTABLES À DES FINS
INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET COM-
Numéro de référence
MERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE
ISO/FDIS 50003:2021(F)
DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES
INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE
CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR POSSI-
BILITÉ DE DEVENIR DES NORMES POUVANT
SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA RÉGLEMENTA-
TION NATIONALE. ISO 2021
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette

publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

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Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
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Publié en Suisse
ii © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ..............................................................................................................................................................................................................................vii

1 Domaine d'application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Principes ....................................................................................................................................................................................................................... 3

5 Exigences générales .......................................................................................................................................................................................... 3

6 Exigences structurelles .................................................................................................................................................................................. 3

7 Exigences relatives aux ressources ................................................................................................................................................... 3

7.1 Compétences techniques ................................................................................................................................................................ 3

7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification ................................................................................... 4

7.2.1 Généralités ............................................................................................................................................................................ 4

7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie ................................................................................................................ 4

7.2.3 Principes relatifs à l'énergie................................................................................................................................... 5

7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie........................................................................................................ 5

7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 ............................................................................................ 6

7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de

référence, et facteurs pertinents et statiques ......................................................................................... 6

7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants ....................................................................................... 6

7.2.8 Amélioration de la performance énergétique ........................................................................................ 7

7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et

d'évaluation des mesures ......................................................................................................................................... 7

7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels ............................................... 8

7.4 Enregistrements relatifs au personnel ............................................................................................................................... 8

7.5 Externalisation ........................................................................................................................................................................................ 8

8 Exigences relatives aux informations ............................................................................................................................................. 8

8.1 Informations publiques ................................................................................................................................................................... 8

8.2 Documents de certification .......................................................................................................................................................... 8

8.3 Référence à la certification et utilisation des marques ........................................................................................ 8

8.4 Confidentialité ......................................................................................................................................................................................... 8

8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients ........................................... 9

9 Exigences relatives aux processus ..................................................................................................................................................... 9

9.1 Activités préalables à la certification ................................................................................................................................... 9

9.1.1 Demande de certification ......................................................................................................................................... 9

9.1.2 Examen de la demande .................. ......................................................................................................................... .... 9

9.1.3 Programme d'audit ........................................................................................................................................................ 9

9.1.4 Détermination du temps d'audit ........................................................................................................................ 9

9.1.5 Échantillonnage multisite .....................................................................................................................................10

9.1.6 Normes de systèmes de management multiples ...............................................................................10

9.2 Planification des audits.................................................................................................................................................................10

9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de

l'audit ......................................................................................................................................................................................10

9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions ..................................................11

9.2.3 Plan d'audit ........................................................................................................................................................................11

9.3 Certification initiale .........................................................................................................................................................................11

9.3.1 Étape 1 ...................................................................................................................................................................................11

9.3.2 Étape 2 ...................................................................................................................................................................................11

9.4 Réalisation des audits ....................................................................................................................................................................11

9.4.1 Généralités .........................................................................................................................................................................11

9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .............................................................................................................12

9.4.3 Communication pendant l'audit ......................................................................................................................12

© ISO 2021 – Tous droits réservés iii
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ISO/FDIS 50003:2021(F)

9.4.4 Obtention et vérification des informations ............................................................................................12

9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .................................................................12

9.4.6 Préparation des conclusions d'audit ...........................................................................................................12

9.4.7 Conduite de la réunion de clôture ..................................................................................................................12

9.4.8 Rapport d'audit ..............................................................................................................................................................12

9.5 Décision de certification ..............................................................................................................................................................12

9.5.1 Généralités .........................................................................................................................................................................12

9.5.2 Actions précédant la prise de décision ......................................................................................................13

9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .......................................................13

9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification ........................13

9.6 Maintien de la certification........................................................................................................................................................13

9.6.1 Généralités .........................................................................................................................................................................13

9.6.2 Audit de surveillance .................................................................................................................................................13

9.6.3 Renouvellement de la certification ...............................................................................................................13

9.6.4 Audits particuliers .......................................................................................................................................................14

9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .....14

9.7 Appels ..........................................................................................................................................................................................................14

9.8 Plaintes .......................................................................................................................................................................................................14

9.9 Enregistrements relatifs au client .......................................................................................................................................14

10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .......................14

Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ ..........................................................................................................................................15

Annexe B (normative) Échantillonnage multisite................................................................................................................................20

Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .........................................................................29

Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .......................................................................................................................30

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................36

iv © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
Avant-propos

L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.

L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents

critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/ directives).

L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion

de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et

économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).

Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une

révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:

— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les

termes en lien avec les audits multisites;

— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,

instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,

quand, comment ou pourquoi;

— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est

utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution

d'une exigence;

— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;

— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;

— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de

types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;

— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;

— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;

— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;

© ISO 2021 – Tous droits réservés v
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;

— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de

l'audit;

— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques

ont été ajoutées.

Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent

document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
vi © ISO 2021 – Tous droits réservés
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ISO/FDIS 50003:2021(F)
Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.

Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées

au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires

pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par

l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité

énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite

notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de

planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,

le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de

l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent

des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.

Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits

énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son

usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;

— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.

Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,

désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au

pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.

© ISO 2021 – Tous droits réservés vii
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PROJET FINAL DE NORME INTERNATIONALE ISO/FDIS 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application

Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité

pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management

de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent

document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le

processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.

2 Références normatives

Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur

contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.

Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les

éventuels amendements).

ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et

à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences

ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre

3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et

l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.

L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp

— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit

informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit

et vérifiables

Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.

[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »

par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit

partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la

réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
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— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de

certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit

temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de

management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale

fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle

Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.

Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une

autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ

personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance

énergétique

Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés

(l'effectif).

Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).

3.6
non-conformité majeure

non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les

résultats escomptés

Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:

— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;

— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;

— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une

défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.

[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »

par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
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3.7
organisme multisite

organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou

provisoire) avec un système de management commun

Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits

internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent

lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière

continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée]
3.9
site provisoire

lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service

pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)

EXEMPLE Chantier de construction, site routier, etc.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes

Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,

Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales

Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être

appliquées au processus d'audit des SMÉ.

Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans

l'Annexe A.

Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme

client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles

Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver

l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits

énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification

au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques

Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de

base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies

dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences

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de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de

certification du SMÉ sont définies en 7.2.

NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent

document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans

l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,

où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement

de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies

dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifi
...

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